SISTEMA DE AUTOGESTION Y PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO. AVIATUR S.A. Octubre de 2014

Transcripción

1 SISTEMA DE AUTOGESTION Y PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO AVIATUR S.A. Octubre de 2014

2 CONTENIDO 1. DEFINICIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS 2. DEFINICIÓN DE FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO. 3. OBLIGACIÓN DE AVIATUR DE IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE AUTOGESTIÓN DEL RIESGO Y PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO. 4. EN QUÉ CONSISTE EL SISTEMA? 5. MEDIDAS DE CONTROL QUE SE DEBEN CONTEMPLAR. 6. PLAZOS PARA LA IMPLEMENTACIÓN Y QUÉ ESTAMOS HACIENDO. 7. CONCLUSIONES

3 LAVADO DE ACTIVOS NO ES LO QUE USTED CREE.. LEA CUIDADOSAMENTE LA SIGUIENTE DIAPOSITIVA

4 LAVADO DE ACTIVOS De acuerdo con la definición del artículo 323 del Código Penal, el que adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, almacene, conserve, custodie o administre bienes que provengan de: - Actividades de trafico de inmigrantes. - Trata de personas - Extorsión, enriquecimiento ilícito - Secuestro extorsivo. - Rebelión tráfico de armas, tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas, delitos contra el sistema financiero, la administración pública, delitos bajo concierto para delinquir. - Legalice oculte o de apariencia de legalidad a dineros provenientes de dichas actividades. ESTÁ LAVANDO ACTIVOS.

5 Y QUÉ SE CONSIDERA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO?

6 FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO De acuerdo con la definición del artículo 345 del Código Penal, todo el que directa o indirectamente, provea, recolecte, entregue, reciba, administre, aporte, custodie o guarde fondos, bienes o recursos o realice cualquier otro acto que promueva, organice, apoye, mantenga, financie o sostenga económicamente a grupos de delincuencia organizada, grupos armados o al margen de la ley, o a sus integrantes está financiando el terrorismo. Y las penas de cárcel van de 13 a 22 años.

7 OBLIGACIÓN DE AVIATUR DE IMPLEMENTAR EL SISTEMA DE AUTOGESTIÓN Y PREVENCIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Circular Externa DEL 17 DE JUNIO DE 2014: Las sociedades vigiladas por la Superintendencia de Sociedades que a 31 de diciembre de 2013 registraron ingresos iguales o superiores a Salarios Mínimos mensuales vigentes, tienen la obligación de adoptar lo dispuesto en esta circular. Las demás sociedades podrán considerar lo dispuesto en esta circular como recomendaciones.

8 NUEVE ITEMS CLAVE EN QUÉ CONSISTE EL SISTEMA? 1. Identificar las situaciones que puedan generar a la empresa riesgo de Lavado de Activos o Financiación del Terrorismo. 2. Establecer procedimientos de debida diligencia para mitigar los riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. 3. Conocer los Clientes. 4. Conocer los Proveedores. 5. Conocer a los Socios. 6. Conocer a los trabajadores y empleados. 7. Conocer a terceros vinculados (Agencias, vendedores externos, entre otros.) 8. Establecer medidas de debida diligencia. Por ejemplo consultar a los clientes, socios, empleados para asegurarse que no estén vinculados en listas de control (Lista Clinton y ONU). 9. Reglamentar el Manejo de efectivo al interior de la empresa.

9 MEDIDAS DE CONTROL A IMPLEMENTAR? Crear controles para reducir las situaciones que generen riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo. Establecer herramientas para identificar operaciones inusuales y sospechosas. Acreditar con soportes todas las operaciones, negocios y contratos. Reportar a la UIAF (Unidad de Análisis Financiero), las operaciones sospechosas que se identifiquen.

10 PLAZOS PARA LA IMPLEMENTACIÓN 31/12/2014

11 QUÉ SE ESTÁ HACIENDO Se está trabajando en la identificación de los riesgos para establecer: La Política empresarial frente al Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. Se creará, el Manual de Autogestión y Prevención de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. Se implementarán controles a través del sistema. Se definirán señales de alerta para que cualquier miembro de la compañía pueda identificarlas y reportarlas. Se crearán formatos. Se crearán y modificarán algunos procedimientos.

12 Conclusiones: LES MANTENDREMOS INFORMADOS SOBRE EL AVANCE. LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA Y EL ÉXITO DE LOS RESULTADOS DEPENDE DE TODOS. CONTAMOS CON SU COMPROMISO Y COLABORACIÓN. Si conoce situaciones de riesgo relacionadas con Lavado de Activos o Financiación de Terrorismo en la empresa, por favor informarlo a: Guillermo Mariño R Vicepresidente de Auditoría. g_marino@aviatur.com.co IP: MUCHAS GRACIAS. Cordialmente, Samy Bessudo Lion.