Modelo de Prevención de Delitos (Ley N ) SONDA S.A.

Transcripción

1 Modelo de Prevención de Delitos (Ley N ) SONDA S.A. Santiago, Abril 2016

2 SONDA a elaborado un modelo de prevención de delitos vigente desde el año 2014, en cumplimiento a la Ley N que establece la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en los delitos de Lavado de Activos, Financiamiento al Terrorismo y Delitos de cohecho a un funcionario público Nacional o Extranjero. Los invitamos a conocer las definiciones y aspectos más relevantes de esta norma a través de este documento. 2

3 Ley N Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas - Contenidos 1.-GENERALIDADES - Tipos de Delitos - Cómo se configura un delito 2.- DEFINICION Modelo DE de LOS Prevención DELITOS de Delitos (MPD) de SONDA 3.- CASOS RECIENTES 4.- ENCARGADO DE PREVENCION DE DELITOS Anexos 5.- CANAL DE DENUNCIAS 6.- BENEFICIO DE CONTAR CON UN MODELO DE PREVENCION DE DELITOS 3

4 Ley N Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas - Generalidades La vigencia de esta Ley es desde el 2 de diciembre de 2009 y fue creada como requisito de la OCDE para que Chile pudiera ser miembro de la misma. Los delitos señalados en esta Ley son tres: 1. Cohecho de funcionario público (nacional y/o extranjero): 2. Lavado de activos. 3. Financiamiento al terrorismo. 4

5 Ley N Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas - Generalidades Elementos necesarios para configurar responsabilidad de acuerdo a la Ley : Comisión de alguno de los siguientes delitos: Cohecho a funcionario público nacional o extranjero Lavado de Activos Financiamiento al terrorismo Cometido por sus dueños, controladores, responsables, ejecutivos principales, representantes o quienes realicen actividades de administración o supervisión o bien personas naturales que estén bajo la dirección o supervisión directa de alguno de los sujetos mencionados. En interés o provecho directo de la sociedad. 5

6 Ley N Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas Delitos Definición de los Delitos Tipificados en esta Ley: COHECHO A FUNCIONARIO PÚBLICO NACIONAL O EXTRANJERO Ofrecer a un empleado público un beneficio económico, en provecho de éste o de un tercero. LAVADO DE ACTIVOS Cualquier acto tendiente a ocultar o disimular el origen ilícito de determinados bienes, a sabiendas que provienen de la perpetración de delitos relacionado con el tráfico ilícito de drogas, terrorismo, mercado de valores, tráfico de armas, promoción prostitución infantil, secuestro, cohecho y otros. FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO Cualquier acto que por algún medio, solicite, recaude o provea fondos con la finalidad de financiar actos terroristas. 6

7 Quién es el Encargado de Prevención de Delitos en nuestra Empresa? De acuerdo a lo requerido por la Ley N el Directorio de SONDA S.A. designó a un Encargado de Prevención de Delitos, Sra. Mónica Varela. Mónica Varela puede ser ubicada a través de mail: monica.varela@sonda.com Telefónicamente: Anexo 3308 El Directorio de SONDA S.A., la Gerencia General, el Comité de Ética, y el Encargado de Prevención de Delitos serán los responsables de adopción, implementación, administración, actualización y supervisión del Modelo de Prevención de Delitos. 7

8 Quiénes integran el Comité de Ética de SONDA y cuáles son sus funciones? El Comité de Ética esta conformado por: Presidente del Directorio Gerente General Gerente de Control Interno Gerente de Personal Principales Funciones Resolverá la aplicación de sanciones a los empleados involucrados en un caso comprobado de alguno de los delitos contemplados en la Ley N Podrá ayudar al encargado de Prevención de Delitos a llevar adelante las investigaciones sobre denuncias de delitos de la Ley N Resolverá cualquier consulta respecto de la aplicación del Código de Ética, del Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad, y de cualquier Política o Procedimiento relacionados con la Ley N Podrá aconsejar al Directorio realizar la denuncia penal de los hechos que configuren delitos según la Ley N

9 Qué debo hacer si tomo conocimiento de algún hecho sancionado por la Ley ? Canal de denuncias: Sonda cuenta con un Canal de Denuncias disponible en la página web: donde en la parte inferior costado derecho encontraran un link Canal de Denuncias que lo llevará a la Plataforma donde se pueden realizar las denuncias en forma anónima o bien identificándose con sus datos personales, por situaciones que puedan ser consideradas como violaciones a esta Ley. 9

10 Canal de denuncias Contenido mínimo de una denuncia: Fecha de la denuncia. Tipo de Denunciante (trabajador de SONDA o externo). Identificación de la/s Persona/s Denunciada/s (nombre, apellido, cargo, área de desempeño). Descripción del hecho denunciado. Fecha Probable del hecho denunciado. Áreas o empleados involucrados. Cualquier detalle que colabore con la investigación. Adjuntar información de respaldo (en caso que existiera, tales como archivos con documentos). Mail de contacto (opcional). 10

11 Modelo de Prevención de Delitos Ley N Beneficios Robustecer la cultura corporativa en cuanto al cumplimiento de los estándares éticos de la sociedad, estableciendo procedimientos preventivos para evitar la comisión de delitos. Establecimiento de lineamientos formales para prevención de los delitos, que ayudan a crear conciencia de este tipo de situaciones. Cuidar la reputación de la Empresa tanto a nivel local como en el exterior. Mayor confianza de los clientes y proveedores en la Compañía. 11

12 Santiago, Abril de 2016