ANTEPROYECTO DE TESIS DE MASTER SISTEMA EXPERTO (DOMINIO DE APLICACIÓN: AREA LEGAL PERICIAS INFORMATICAS)

Transcripción

1 ANTEPROYECTO DE TESIS DE MASTER SISTEMA EXPERTO (DOMINIO DE APLICACIÓN: AREA LEGAL PERICIAS INFORMATICAS) - TEMA: Sistema Basado en Conocimientos sobre elección automática de un perito para actuar en pericias informáticas, con aplicación a la protección de la Propiedad Intelectual del Software. El SBC, en función de la reglas y las bases de conocimiento definidas, estará en condiciones de sugerir el perito adecuado para la problemática delineada. Esta sugerencia será a modo de colaboración para quien tenga la necesidad asignar un especialista, ya sea un Juez, un Fiscal, un abogado o un organismo de Justicia. - MAESTRANDO: Lic. Darío A. Piccirilli 1- Breve descripción del problema: Descripción del contexto actual Jurídico Informático. Ante la actual situación del mercado argentino para abordar en forma ordenada y adecuada la protección de propiedad intelectual del Software, se ha creado la Ley que modifica a la Ley que protege la propiedad intelectual, de distintas obras intelectuales, entre ellas las obras de software. Este es un gran avance para intentar frenar lo que comúnmente se conoce como piratería se software. A raíz de lo expuesto se han incrementado los pleitos por éste motivo. Empresas de gran renombre en el mercado mundial promueven acciones legales contra la piratería organizada, que incluye varias firmas del mercado local e individuos, que comercializan en forma indiscriminada y sin control pero con fines de lucro, todo tipo de software (sistemas operativos, juegos y software de aplicación). Esto ha generado que importantes estudios jurídicos se dediquen a patrocinar las acciones legales mencionadas. Para ello, se realizan acciones penales y civiles que motivan la realización de distintas pericias para poder corroborar el delito en cuestión. Entonces es necesario que tanto la Justicia como las partes (es decir, quien inicia la demanda y el demandado) deban disponer de especialistas técnicos en informática, con experiencia y conocimiento suficiente para poder intervenir en éstos temas y así aplicar procedimientos científicos que permitan esclarecer los pleitos. 1

2 Es necesario que el especialista convocado tenga conocimientos (técnicos - legales) y experiencia suficiente para poder ayudar al Juez a resolver la cuestión. El problema es mas crítico en el caso de los estudios jurídicos que se especializan en éste tema. Pues generalmente intervienen en muchas causas paralelas, y de diversa índole (infracción a la ley , plagio, protección de marcas y patentes, etc.). Por lo tanto es de fundamental importancia la selección del profesional especialista que cumpla con un adecuado rol durante la fase pericial. Esto no es fácil de obtener. Pues el experto en cuestión debe tener un perfil especial, tal que permita desarrollar una tarea incuestionable, tanto desde el punto de vista legal como técnico informático. Su accionar regirá seguramente el fallo del Juez, quien irá sentando jurisprudencia de vital importancia en un tema nuevo para la Legislación Argentina. Es decir, sobre la base de la nueva Legislación, se irán alimentando aspectos relacionados con la Jurisprudencia y Doctrina, que permitirá enriquecer el tema Aspectos salientes de la problemática delineada: La selección de un profesional con éstas características es altamente complicada. Actualmente en el mercado existen muchos peritos para accionar en pericias informáticas. Pero deben ser elegidos con cuidado y de acuerdo a la experiencia que disponen, según el pleito. Pues el resultado del juicio está muy ligado a las conclusiones que arroje la pericia informática. Quienes seleccionan a éstos peritos, especialmente los abogados de las partes, pueden encontrar su visión del experto un poco viciada o tal vez equivocada, sobre la base de las impresiones personales que se lleven del experto analizado. Es de recordar que la personalidad de un experto informático, en general, es muy particular y distinta de la personalidad que caracteriza a los abogados. Por ello, es difícil establecer una rápida sinergia que permita una clara y objetiva selección de un experto informático para un caso particular. Finalmente, se destaca el importante crecimiento de ésta problemática y la necesidad debe ser cubierta rápidamente, no sólo por la necesidad en sí, sino también por los plazos judiciales que generalmente son exiguos para aportar un perito a la causa judicial (es decir, para nombrarlo en el expediente). En base a lo expuesto, se puede resumir los siguientes tópicos del problema: Necesidad de una adecuada selección, por parte del profesional de Justicia (abogado, Juez o Fiscal) del perito a actuar. Esto es para asegurar una buena participación en la realización de la pericia, para así brindar una verdadera solución y no un nuevo problema en el expediente. Pues un pleito en el Fuero Penal comienza en un momento determinado, pero no se sabe bien cuando termina, ya que existen otras instancias posteriores a la pericia en sí como pueden ser: 2

3 Ampliaciones de la pericia Respuesta a impugnaciones sobre la pericia Declaraciones testimoniales Nueva pericia Presentación a Juicio Oral Nota: en todas éstas situaciones es fundamental mantener un accionar ético, profesional, coherente, positivo y claro. Para ello es básico la experiencia del perito. Criticidad en los plazos. Generalmente existen plazos de tres(3) a cinco (5) días hábiles para nombrar un perito. Este punto se presenta generalmente para las partes que intervienen en el pleito. No necesariamente para el caso del perito que nombre en forma oficial el Juez. Si las parte no proponen en término el perito, pueden perder el derecho a presentarlo. Necesidad de que el perito presentado cuente con todos los requisitos exigidos por la ley. Por ejemplo: que se encuentre inscripto en la Cámara del Criminal y Correcional y que tenga una antigüedad profesional de cinco (5) o más años. Creciente cantidad de pleitos informáticos asociados a la problemática expuesta (infracción a la ley de propiedad intelectual, plagios, fraudes, infracción a las marcas y patentes, y otros ilícitos similares). Esto implica la necesidad de realizar una buena selección en serie, es decir para atender casos en forma rápida y en algunas situaciones, casi en forma simultánea. Sobre la base del mercado que se va creando con la legislación mencionada (Ley y Ley ) y con el accionar de las empresas de software y sus respectivas Cámaras, se genera una atractiva demanda sobre la que se presentan una gran cantidad de profesionales informáticos. Por ello, es fundamental que un SBC realice una selección de casos, para que el abogado, Juez o Fiscal efectúe la elección final, en base a su leal saber y entender. Necesidad de eliminar subjetividades en la elección del profesional. Este es un problema que surge ante el contacto entre todo ser humano. En la problemática delineada, lo que se está procurando es un profesional, una persona ante todo, con todo lo que ello implica. Si bien, este planteo debe considerarse en todos los casos en que se relacionen seres humanos, es de considerar con mayor énfasis en ésta situación. Pues el abogado, Juez o Fiscal se maneja de una forma muy especial en el trato humano, con todo lo que ello implica (sutileza, subjetividad, apariencia, forma de trato, vestimenta, vocabulario, puntualidad en la asistencia a los encuentros programados y todo otro tipo de formalidad). 3

4 Falta de seleccionadores para la elección en tiempo y forma de un perito informático. Hoy día no es fácil encontrar un profesional jurídico que pueda seleccionar y elegir un perito con las características que se plantean en el presente proyecto. Por ello, la aplicación de un sistema basado en éste tipo de conocimiento agilizaría mucho y de manera segura la selección del respectivo perito, evitando de ésta manera la disponibilidad del seleccionador, y solucionando las apreciaciones subjetivas que puedan llegar a existir (debido al típico trato entre personas, con diferentes profesiones y estilos) 1.3- Puntos y alcance legal de la problemática. Si bien, como se expresó anteriormente, los pleitos revisten distintas características legales; Propiedad Intelectual, plagios, fraudes, marcas y patentes, entre otros ilícitos, no son aspectos que deben regir la búsqueda y selección del perito. Pues, cualquier profesional que reúna las características que se propondrán en el desarrollo del SBC, está en condiciones de satisfacer los requerimientos. En éste aspecto, no cuenta mucho la experiencia mayor o menor en alguno de éstos rubros. Sí cuenta la experiencia en el tema Penal. 2- Disponibilidad del experto: Se ha tomado contacto con el Dr. Carlos A. Peña, del Depto. De Informática del Congreso de la Nación, a los efectos de profundizar las condiciones que debe reunir un perito para poder ser seleccionado en éste tipo de conflictos legales. Para ello se han mantenido varias sesiones con dicho experto, quien se mostró interesado en el tema, considerando y de importante aplicación y aporte a la Informática Jurídica. Dicho profesional experto se ha manifestado muy predispuesto a colaborar para el desarrollo de éste dominio y su aplicación a éste trabajo de Tesis. 3- Planificación del trabajo: Para el desarrollo del presente trabajo de aplicación para la Tesis de Maestría, se ha decidido aplicar la metodología IDEAL, considerando que reúne las condiciones necesarias para un proyecto de éste tipo, permitiendo delinear los pasos necesarios para cumplimentar el ciclo de vida para sistemas basados en conocimiento. En cada una de las fases se ha contemplado una etapa de documentación propia, con el objeto de elaborar el cuerpo de la Tesis aplicada y tener desarrollada la documentación de cada etapa. 4

5 Fase I: Requerimientos, viabilidad, especificación técnica I.1: Plan de requisitos y adquisición de conocimientos I.2: Evaluación y selección de la tarea I.3: Definición de las características del sistema 115 hrs. 40 hrs. 40 hrs. 35 hrs. Fase II: Desarrollo de los prototipos de demostración, investigación Campo y operacional II.1: Concepción de la solución II.2: Adquisición y conceptualización de conocimientos II.3: Formalización de los conocimientos II.4: Implementación II.5:Validación y evaluación II.6: Definición de nuevos requisitos, especificación y diseño 1020 hrs. 180 hrs. 100 hrs. 150 hrs. 150 hrs. 190 hrs. 250 hrs. Fase III: Ejecución de la construcción del sistema integrado III.1: Requisitos y diseño de la integración con otros sistemas III.2: Implementación y evaluación de la integración III.3: Aceptación por el usuario del sistema final NO aplica Fase IV: Actuación para realizar mantenimiento perfectivo IV.1: Definir el mantenimiento del sistema global IV.2: Definir el mantenimiento de las bases de conocimientos IV.3: Adquisición de nuevos conocimientos Nota: en se considera que ésta etapa es de aplicación, por los siguientes motivos Actualmente se encuentra en análisis la posibilidad de refinar la legislación vigente. Esto puede generar un impacto funcional al sistema global, al momento de terminar dicho sistema. Esto es evaluando que el mismo puede estar terminado para 03/2002, y dicha legislación podría impactar en el mercado a partir de 12/2001. Debido al crecimiento de demanda del tipo de funcionalidad que se intentará desarrollar con el SBC propuesto, se considera que va a existir información de gran significado para impactar en la bases de conocimiento del sistema. Esto es derivado de Jurisprudencia que irán presentanddo los sucesivos fallos, además de las experiencias que irán sucediendo en las pericias que tengan lugar durante el desarrollo del presente SBC, y en las que el experto pueda tener algún tipo de intervención, motivo por el cual implique aportar datos que perfeccionen la funcionalidad propuesta en las etapas: Fase II y Fase III. 115 hrs. 30 hrs. 45 hrs. 45 hrs. 5

6 Fase V: Lograr una adecuada transferencia tecnológica V.1: Organizar la transferencia tecnológica V.2: Completar la documentación del sistema 70 hrs. 30 hrs. 40 hrs. Preparación de la Tesis del Master 235 hrs. - Armado del documento del trabajo de tesis 70 hrs. - Revisión y corrección del trabajo 95 hrs. - Presentación final 70 hrs. Nota: se aclara que durante cada etapa existe documentación propia de la misma y aquí se realiza solamente una depuración y armado de la misma. TOTAL hrs 4- Esbozo de la solución: El sistema planteado asistirá a los Jueces, Secretarios de Juzgados, Fiscales, Abogados y demás autoridades de la Justicia Nacional o Estudios Jurídicos, analizando y sugiriendo el perito adecuado para la especialidad Pericial Informática aplicada a la propiedad Intelectual. Es de aclarar que una vez sugerida por el SBC la persona que reúna el perfil adecuado como perito, el abogado Juez - Fiscal o Autoridad Jurídica que tiene la necesidad creada, es quien elige entre las sugeridas por el sistema objeto de desarrollo para la presente Tesis. En los aspectos asociados a la problemática en cuestión, se abarcará: Definir el problema en cuestión, estableciendo: objetivos, alcance y participantes. Sobre éste punto, se deben contemplar los siguientes aspectos: Análisis del perfil pericial del experto a seleccionar Condiciones y comportamiento del experto ante situaciones de conflicto y pleitos Conocimientos específicos sobre pericias Informáticas Criterios y manejos del experto en el dominio de las pericias informáticas Experiencia específica sobre Propiedad Intelectual Experiencia sobre otros aspectos asociados a Propiedad Intelectual (Plagio, Marcas y Patentes) Experiencia en otros fueros (Laboral, Civil, Civil y Comercial, Federal) Formación académica del experto a seleccionar y antigüedad de la misma (en cuanto a su formación universitaria original) Capacitación de pos grado recibida. Experiencia realizada en organismos asociados a la Justicia (Nacional, Provincial o Municipal) 6

7 4.2.- Se efectuará un Estudio de Viabilidad, con el objetivo de clarificar y fundamentar la necesidad y posibilidad del sistema a aplicar. La justificación, alcances y características del estudio será documentado Se realizará un proceso de Adquisición de Conocimientos, con el experto mencionado en el punto 2 del presente informe. Todo lo educido será documentado Se realizará un modelo de la Conceptualización de los conocimientos adquirido en las sesiones con el experto Una vez concluida la etapa anterior, se realizará la Formalización de los conocimientos obtenidos, utilizando e integrando las distintas técnicas aprendidas durante el desarrollo de los módulos aplicados a Inteligencia Artificial Se construirá el Sistema Basado en Conocimiento (SBC) Se evaluará el resultado de la tarea, con el objetivo de analizar la experiencia realizada y obtener información para el refinamiento del sistema desarrollado En un capítulo específico, se especificarán las conclusiones obtenidas del trabajo desarrollado (aplicación de metodología, técnicas y experiencia realizadas, tanto en el desarrollo del sistema como en la interacción con el experto). Nota: durante todo el desarrollo de lo expuesto, se documentará cada etapa, con el objetivo de contribuir en forma clara y completa al ordenamiento de la presente tesis. 5- Análisis de costos: Beneficios tangibles: Costos sistema actual: - Introducción: Actualmente para la selección de un perito informático, con la especialidad que se busca encontrar a través del SE propuesto, es una tarea que debe llevarse a cabo a través de un experto y que consta de las siguientes etapas: 7

8 TAREA A REALIZAR POR EL EXPERTO HORAS 1. Confección de los requisitos que debe reunir el postulante 5 2. Análisis de los antecedentes que se reciban Programación de entrevistas (con la opinión del experto) 2 4. Realización de las entrevistas (con un promedio de 3 postulantes) 10 (incluye una dedicación del experto, previa a cada entrevista) 5. Análisis del resultado de cada entrevista Entrevista de verificación final (con dos postulantes) 5 TOTAL 42 hrs. Comentario: Si bien las 42 hrs. parecerían escasas para la problemática planteada, se aclaran los siguientes tópicos: Deben considerarse 42 hrs. hábiles No es posible capturar al experto para que trabaje en la selección de un perito, más de tres horas seguidas. Esto es básicamente por la dedicación específica que debe dársele al tema, y generalmente el experto no tiene más tiempo que el expuesto para analizar cada propuesta para perito. Por ello, deberá continuar en otro momento para completar su tarea. Esto conlleva a que en ciertas oportunidades se debe posponer la tarea para días subsiguientes, pues por la especialidad del experto, rara vez puede continuar al día siguiente. Entonces, si suponemos que el experto puede dedicar al tema: 3 hrs. X día 3 días por semana 9 hrs. por semana aproximadamente 5 semanas El plazo de cinco semanas para elegir un perito informático no es posible de soportar con relación a los plazos judiciales, que como se expresó anteriormente, son entre 3 a 5 días hábiles. Muchas veces la necesidad es: designar un perito informático para una causa judicial en no más de dos días. - Justificación: Debe considerarse que actualmente existen aproximadamente unas empresas (medianas y grandes) en el mercado argentino que pueden ser objeto de relevamientos y allanamientos por parte de la justicia, para verificar la situación del software. 8

9 Suponiendo que solamente un 5 % de ellas generen conflictos legales que generen la necesidad de realizar un peritaje, se genera un total de 155 empresas a ser objetivo de análisis. En estas estimaciones no se consideran las empresas que se dedican a la venta del hardware con software pre instalado, que pueden ser potencialmente parte del problema. Pues pueden estar comercializando equipos con software instalado, pero sin la licencia respectiva. Se aclara que las estadísticas sobre éste tipo de problemas, relacionados con el software y en Argentina, indican que aproximadamente un 65 % cuentan con potenciales problemas en la legalidad de los sistemas que disponen en sus instalaciones. Por lo que la estimación realizada del 5 % es harto conservadora. Además, se interpreta que debido al continuo avance tecnológico, la disponibilidad legal de software en las distintas empresas es un problema recurrente, por lo que se estima una demanda de peritos informáticos en forma continua y creciente. Esto es porque aparecen en el mercado nuevas versiones de un mismo producto, y las empresas no suelen tener ésa última versión. Finalmente, podemos resumir en base al cuadro precedentemente citado, los siguientes ítems: - costo inicial. Aquí se considera un valor asociado a una tarea básica que es realizada una única vez, pues los requisitos son considerados en forma genérica y de aplicación para todos los perfiles. Una vez definidos dichos requisitos, los mismos pueden extrapolarse para casos de propiedad intelectual como para fraudes, plagios, y similares. Es posible considerar alguna actualización en el transcurso del tiempo, pero se estima que ello puede ocurrir al cabo de un año como mínimo, y su impacto económico no es significativo. ITEM A CONSIDERAR HRS VAL. TOTAL HORA Confección de los requisitos que debe reunir el postulante costo estimado y que alcanza la muestra seleccionada, es decir, se considera para las 155 empresas correspondientes a la estimación del mercado para el 5 % del potencial total: 9

10 ITEMS A CONSIDERAR HRS. VAL. EMPR. TOTAL HORA Análisis de los antecedentes que se reciban Programación de entrevistas (con la opinión del experto) Realización de las entrevistas (con un promedio de 3 postulantes) Análisis del resultado de cada entrevista Entrevista de verificación final (con dos postulantes) TOTAL COSTO (para 155 empresas) COSTO TOTAL A CONSIDERAR: $ (costo inicial + costo para la muestra estimada) Costos sistema nuevo Aquí se evalúan los valores hora estimados en el mercado por la cantidad de horas esfuerzo estimadas en el punto 3 (planificación) del presente anteproyecto. ITEM A CONSIDERAR HRS. VALOR TOTAL Fase I: Requerimientos, viabilidad, especificación técnica (se considera el esfuerzo del experto y del técnico en sistemas) Fase II: Desarrollo de los prototipos de demostración, investigación de Campo y operacional (se considera el esfuerzo del experto y del técnico en sistemas) Fase III: Ejecución de la construcción del sistema integrado (se considera el esfuerzo del técnico en sistemas) Fase IV: Actuación para realizar mantenimiento perfectivo (se considera el esfuerzo del técnico en sistemas. Ver comentarios realizados en punto 3.- Planificación de trabajo, desarrollado para la misma Fase). Fase V: Lograr una adecuada transferencia tecnológia (se considera el esfuerzo del técnico en sistemas) Documentación del SE. (se considera el esfuerzo del técnico en sistemas) TOTALES COSTO TOTAL A CONSIDERAR PARA EL DESARROLLO DEL SBC: $

11 - DIFERENCIA ENTRE COSTOS: ( ) (DIFERENCIA a favor QUE JUSTIFICA AL SBC) Nota: se recuerda que se ha estimado sobre una muestra seleccionada que comprende 155 empresas del mercado, y que corresponde a sólo un 5 % del potencial total analizado, según lo expuesto en el punto Costos sistema actual Justificación Beneficios no-tangibles: Debe cons iderarse además que la existencia de un experto para seleccionar peritos informáticos en casos judiciales como los planteados, es como ya hemos señalado anteriormente, muy escasa en el mercado argentino. A ello debe sumarse la falta de objetividad que pueda existir por parte del experto, al momento de la selección, simplemente asociada al factor humano. Si bien es sabido que éste aspecto es general para todos los casos, en ésta situación es de especial consideración debido a: Intuición que en general se aplica en las circunstancias que involucran los abogados, Jueces y Fiscales al momento de elegir una persona. Análisis presencial que sobre el individuo se realiza (su forma de vestir, de hablar, de gesticular, de mirar a las personas, su expresión, su forma de vestir, etc.) Conocimiento técnico del perito que se analiza, en base al comportamiento que exhibe durante una relación generada en entrevista (por ejemplo, como encararía una situación conflictiva con otros peritos de parte o con un perito de oficio). Pues a veces comunica una situación distinta a la realidad. Por lo expuesto, se debe considerar que existe un beneficio no tangible en la aplicación de un SE como el de éste anteproyecto, que permite abordar la solución a las limitaciones planteadas. 11