Seminario de Auditoría y Supervisión de Riesgos Financieros

Transcripción

1 INVITAN AL: Seminario de Auditoría y Supervisión de Riesgos Financieros A REALIZARSE 20 y 21 de agosto del 2018

2 Objetivo: El propósito de este curso es brindar a los bancos e instituciones financieras una idea general de que es la supervisión basada en riesgos y el impacto que esta puede tener dentro de su organización. Así mismo, comprender conceptos básicos de cada uno de los diferentes tipos de riesgo que requieren de una pronta gestión. El participante será capaz de: Implementar una Auditoría Basada en Riesgos Mejorar en su caso la metodología actualmente utilizada Identificar aspectos claves de la Auditoría Basada en Riesgos Desarrollar modelos de evaluación y comunicación con los clientes Este curso tiene como un objetivo adicional, compartir con los participantes las tendencias del mercado y los nuevos desarrollos en materia de Autoría Interna Perfil del participante: Profesionistas de áreas de finanzas, analistas, gerentes de riesgos, comités de riesgos, personal de auditoría interna y externa, contralores financieros, supervisores, empresas consultoras y demás interesados en el tema. Metodologia: La Capacitación es altamente intensiva y dinámica donde la práctica va acompañada de la teoría. Cada punto, es tratado con un ejercicio demostrado por el expositor y realizado de forma simultánea por los participantes. Requisitos: Laptop con disponibilidad internet

3 Temario Seminario de Auditoría y Supervisión de Riesgos Financieros MÓDULO I. Introducción y Evolución de la Gestión del Riesgo 1. Estándares Internacionales 2. Qué es alinear los procesos a los objetivos estratégicos, administrando el riesgo que representan? 3. Componentes de la Gestión de Riesgo 4. Cultura de Gestión de Riesgos 5. Qué es COSO? 6. Modelo de Gestión 7. Qué es el Riesgo Operacional ROp? 8. Qué contienen las líneas de negocio? 9. Categorías y líneas de negocio 10. Impactos 11. Ciclo del modelo de gestión 12. Procesos de gestión 13. Evaluación de riesgos 14. Auditoría y los tipos de auditoría 15. Lo más significativo de las Normas ISO y MÓDULO II. Ejercicio de Prueba 1. Ventajas del proceso de Auditoría Basada en Riesgos 2. Procedimientos recomendados para llevar a cabo el estudio y valuación del control interno durante el proceso de planeación de una auditoría 3. Pruebas de cumplimiento y sustantivas 4. Elementos de la determinación de Riesgo de Detección 5. Criterios de valoración de los riesgos 6. Mapeo de procesos y riesgos 7. Planes de acción y responsables 8. Cuadro de Niveles de Aserción 9. Trabajo con enfoque basado en Riesgos 10. Presentación de reportes

4 MÓDULO III. Elaboración de Informes y Comunicación Interna 1. Al inicio de la Auditoría con el Aviso y el Memorando 2. Solicitud de información 3. Diseño de informes y redacción 4. Expectativas de los clientes internos a. Programa de aseguramiento y mejora de la calidad b. Requisitos c. Control de calidad del proceso de auditoría EXPOSITOR: Lic. Francisco Eduardo Sánchez Tenorio Es Licenciado en contaduría Pública por la Universidad Nacional Autónoma Mexicana y curso dos de tres años de la Maestría en Ingeniería, Económica y Financiera impartida por la Universidad La Salle. Actualmente es Contralor Normativo de Fondos en CI Casa de Bolsa en la cual desempeña funciones de Contraloría Normativa, cuidando de establecer o mejorar los controles suficientes en cada Sociedad de Inversión; cabe señalar que los cambios y propuestas son implementadas en los procesos operativos, de registro en CI Casa de Bolsa, quién otorga la Administración, Custodia y Distribución de los Fondos. Participación en la propuesta de nuevos Fondos, tal como es +CIVRDE, un fondos que adquiere entidades denominadas Sustentables, y tiene como Benchmark, el índice de Sustentabilidad que viene generando la BMV. Participa en el análisis de emisoras privadas, para determinar la conveniencia o no de dichas adquisiciones, conforme al régimen de inversión que le corresponde a cada Fondo. Ha sido profesor a nivel profesional y posgrado para el Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey impartiendo diferentes Cursos, Seminarios y Diplomados de Basilea III en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y en el ITESM tanto en México como en el extranjero. Fue líder del curso interno sobre Auto Regulación, Código de Conducta y de disposiciones sobre Lavado de Dinero y el cumplimiento con autoridades en IXE Casa de bolsa. Para Santander realizó análisis y evaluación de créditos contenidos en cartera vencida, para determinar y documentar los soportes necesarios para entablar juicios mercantiles o penales en contra de los deudores.

5 Por otra parte viene incursionando en la difusión de Cajeros Automáticos de Conveniencia, alcanzando una Alianza con Switch Gate, empresa que trabajó la Red de Cajeros Automáticos de ScotiaBank, pretendiendo con ello atender la próxima red de cajeros de Bancos Medianos El profesor se ha desempeñado en los siguientes puestos y empresas: Administración, Riesgo y Control, SC (Octubre de 2005 Actual) Dirección General CCMEX, (Octubre de 2010 Enero 2012) Dirección General CI BANCO, Institución de Banca Múltiple (Agosto Octubre de 2010) Gerente Operador de Mesa de Dinero INBURSA, Institución de Banca Múltiple (Marzo a Julio de 2010) Asesor Financiero Independiente BANSÍ, SA Institución de Banca Múltiple (Abril de 2008 Setiembre de 2009) Identificación de necesidades de financiamiento y de inversión. Consultoría Internacional Casa de Cambio, SA de CV (Agosto de 2003 Julio 2004) Promoción Casa de Bolsa BBVA Bancomer, SA de CV (Agosto de 2001 Julio 2003) Contralor Normativo IXE Casa de Bolsa, SA de CV (Julio de 1994 Noviembre 2000) Subdirección de Contraloría Normativa Banco Santander, SA Institución de Banca Múltiple (Agosto de 1993 Noviembre 1993) Gerencia de Riesgos Análisis y evaluación de créditos contenidos en cartera vencida, para determinar y documentar los soportes necesarios para entablar juicios mercantiles o penales en contra de los deudores. Banco Nacional de México, SA Institución de Banca Múltiple (Agosto de 1988 Junio 1993) Gerencia de Tasa y Cotizaciones - Tesorería Mancera, Ernst & Young (Noviembre de 1984 Julio 1988) Auditor Senior Experimentado

6 Duración total: 16 horas Fechas: 20 y 21de agosto del 2018 Horario: 8:30 am a 5:30 pm (incluye alimentación) Lugar: Hotel Radisson Inversión: $1980 por un 1 participante. $ 1782 (10% de descuento, 2 participantes de una misma entidad) $1584 (20% de descuento, a partir de 3 participante de una misma entidad) *Cupo limitado, apertura sujeta a un quorum mínimo de participantes*. Incluye material, certificado de participación y alimentación completa durante los tres días de seminario. Cancelaciones: Vía , fax o carta hasta 10 días hábiles antes del inicio del seminario. En caso contrario se facturará el cupo respectivo. Información: , (CCETV) y (ABESA) Reservaciones y pago: solicitar y enviar boleta de inscripción al fax (Cámara de Emisores) a los correos electrónicos yalfaro@camara-emisores.com, capacitacion@asesores-bursatiles.com o realizar inscripción por medio del website: php. Favor realizar el pago a más tardar el día 17 de agosto del 2018 mediante cheque a nombre Cámara de Emisores. No se aceptarán pagos en efectivo.