Seminario de Riesgo General del Negocio

Transcripción

1 INVITAN AL: Seminario de Riesgo General del Negocio A REALIZARSE: 15 y 16 de mayo

2 Objetivo: Desarrollar ejemplos que dejan evidente la necesidad y la implementación de Controles, que provoquen la Medición, el Seguimiento y la evaluación de los procesos Operativos, de Información y otros que cualquier negocio hoy en día requiere. Perfil del participante: Personeros del Comité de Riesgos, analistas de riesgos, tesores, gerentes de riesgos, supervisores, auditores y demás interesados en el tema. Metodologia: La capacitación es altamente intensiva y dinámica donde la práctica va acompañada de la teoría. Requisitos: Traer laptop con internet.

3 Temario Riesgo General del Negocio 1.- Que aspectos comprende un Negocio 2.- Componentes del Negocio 3.- Resumen teórico práctico de los conceptos: a).- Control b).- Riesgo 4.-Funciones de Vigilancia a).- Comisarios b).- Contraloría c).- Auditoría 5.- Qué es una Matriz de Control 6.- Gestión y supervisión de los Riesgos en Entidades Reguladas 7.- Tipos de Riesgo a).- Mercado b).- Crédito c).- Liquidez 8.- Niveles de aversión al Riesgo 9.- Apetito de negocio y de riesgo 10.- Función de Control a).- Componentes de control interno b).- Objetivos y actividades de control 11.- Marcos de referencia de control interno y administración de riesgo a).- COSO (Comittee of Sponsoring Organizations) b).- COBIT 12.- Elementos para evaluar el riego del negocio a).- La naturaleza del riesgo b).- Modelo de administración de riesgo c).- Identificación de riesgos d).- Medición del riesgo e).- Clasificación del riesgo f).- Riesgos en la tecnología de Información 13.- Evaluar y clasificar deficiencias de control 14.- Controles a niveles transaccional y de proceso de negocio a).- Controles a nivel de las tecnologías de la información y centro de cómputo b).- Evaluar una deficiencia (deficiencia, deficiencia significativa, definición de materialidad) c).- Evaluar los procedimientos y documentación de la dirección-administración del negocio 15.- La función de Auditoría Interna a).- Comprender el Rol del Auditor Interno b).- Tipos de auditorías i).- De cumplimiento

4 ii).- Operativas iii).- De seguridad c).- Etapas de la auditoría d).- Diseño, ejecución y documentación de pruebas 16.- Entendiendo la naturaleza del Riesgo de Liquidez a).- El universo de instrumentos de inversión b).- Pools de liquidez y activos ilíquidos c).- Convenciones de mercado d).- Repo y fondeo de activos ilíquidos e).- Liquidación y fire-sales f).- Riesgo de liquidez en la banca, trading de instrumentos, valores y coberturas (Hedging) 17.- Construcción e implementación de un marco de administración de liquidez a).- Aproximación de disparidad b).- Medidas de control internas para la administración del riesgo de liquidez: Pruebas de stress y análisis de escenarios c).- Double default y análisis de transacciones colateralizadas d).- Riesgo de liquidez en el marco de Basilea II y III 18.- Conclusiones EXPOSITOR: Francisco Eduardo Sánchez Tenorio CI CASA DE BOLSA, (Enero de 2012 Actual) Contralor Normativo de Fondos Llevo a cabo las funciones de Contraloría Normativa, cuidando de establecer o mejorar los controles suficientes en cada Sociedad de Inversión; cabe señalar que los cambios y propuestas son implementadas en los procesos operativos, de registro en CI Casa de Bolsa, quién otorga la Administración, Custodia y Distribución de los Fondos. Participación en la propuesta de nuevos Fondos, tal como es +CIVRDE, un fondos que adquiere entidades denominadas Sustentables, y tiene como Benchmark, el índice de Sustentabilidad que viene generando la BMV. Se participa en el análisis de emisoras privadas, para determinar la conveniencia o no de dichas adquisiciones, conforme al régimen de inversión que le corresponde a cada Fondo. Administración, Riesgo y Control, SC (Octubre de 2005 Actual) Dirección General Coordinar y dirigir a un grupo multi-disciplinado, cuya experiencia en el Sector Financiero radica en la Estructuración Financiera, algunos provenientes de los órganos de supervisión y vigilancia, otros actuaron en la operación de crédito mediante fondos de fomento conocidos como banca de segundo piso. Cuidando de cumplir con las disposiciones que se establecen en la Ley de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito (actividad de SOFOM); la Ley del Mercado de Valores (emisión de títulos de deuda en bolsa); ley de Instituciones de Crédito y otras complementarias o supletorias relacionadas con los mecanismos y distintos caminos del crédito.

5 Por otra parte venimos incursionando en la difusión de Cajeros Automáticos de Conveniencia, alcanzando una Alianza con Switch Gate, empresa que trabajó la Red de Cajeros Automáticos de Scotia Bank. Este esfuerzo pretende atender la próxima red de cajeros de Banco Medianos. CCMEX, (Octubre de 2010 Enero 2012) Dirección General Conduzco el esfuerzo de un grupo de personas experimentadas en el Sector Financiero, en donde ofrecemos nuestro conocimiento sobre Fideicomisos en Administración, Inversión y de Garantía; satisfaciendo necesidades financieras, operativas y administrativas. Venimos impulsando conjuntamente con Administración, Riesgo y Control, S. C. las bondades del Fideicomiso Inmobiliario de Bienes Raíces en la modalidad de Activos Bursátiles; por otra parte se impulsa y apoya a algunas SOFOM s y Fondos de Pensiones, las operaciones cambiarias y otras necesidades que nuestros clientes como ALSTOM Transporte, Centro Magno Hallmark, y otros. CI BANCO, Institución de Banca Múltiple (Agosto Octubre de 2010) Gerente Operador de Mesa de Dinero Análisis de participantes en Mercado en Bonos M. Verificación del cálculo y ajustes en los precios de títulos operados y registrados en IKOS, sistema de Mercado de Dinero; así como elaboración de Hojas de Cálculo de Instrumentos buscando la medición de sensibilidad y convexidad de títulos y su relación con el fondeo. Proponiendo compras y ventas conforme a las condiciones imperantes del mercado, en Bonos M; conforme al seguimiento de Préstamo de Valores y el influjo de la entrada de recursos al Sector Financiero de Extranjeros INBURSA, Institución de Banca Múltiple (Marzo a Julio de 2010) Asesor Financiero Independiente Identificación de necesidades de financiamiento y de inversión. En la primera parte se Estructura el esquema de financiamiento tomando los elementos necesarios para proponer los modelos o esquemas de financiamiento y la utilización de fideicomisos, según la mejor propuesta designándose en un Crédito de tipo: 1. Operativo; 2. Bienes de Capital; 3. Capital de Trabajo; 4. Crédito para Proyectos de Inversión; También se efectúa un análisis para proponer un portafolio de inversión a las necesidades de Tesorería o de la Persona Física, según cada caso.

6 BANSÍ, SA Institución de Banca Múltiple (Abril de 2008 Setiembre de 2009) Identificación de necesidades de financiamiento y de inversión. En la primera parte se Estructura el esquema de financiamiento tomando los elementos necesarios para proponer los modelos o esquemas de financiamiento y la utilización de fideicomisos, según la mejor propuesta designándose en un Crédito de tipo: 1. Operativo; 2. Bienes de Capital; 3. Capital de Trabajo; 4. Crédito para Proyectos de Inversión; También se efectúa un análisis para proponer un portafolio de inversión a las necesidades de Tesorería o de la Persona Física, según cada caso. Ernst & Young Ciudad de México (Agosto de 2004 Septiembre 2005)) Gerencia BRS Trabajo por encomienda determinada Coordinación de trabajos tendientes a la evaluación y nivel de cumplimiento de disposiciones legales en el sector financiero, así como internas de Bancos que cotizan en la Bolsa de los Estados Unidos de América; las disposiciones internacionales aplicables mejor conocidas como Sarbanes Oxley. Asesoría en los niveles de seguridad entre registro, gap y riesgo de las operaciones de Mercado de Dinero, Mercado de Capitales, Productos Derivados; así como operaciones en Divisas, en HSBC, cliente de Ernst & Young. Consultoría Internacional Casa de Cambio, SA de CV (Agosto de 2003 Julio 2004) Promoción Apertura de cuentas de clientes, específicamente Corporativos y del Sector Bursátil, atención de necesidades de compra y venta de Remesas (Nacional y Extranjeras), Transferencias (Nacional y Extranjeras), Travel, Efectivo Los principales clientes atendidos Radio Shack, Alstom, Once TV, Representaciones de Audio, INMOSAT, y otros. Armado inicial de áreas de Cobertura en Dólares, por operaciones a concertar con Sociedades Operadoras de Productos Derivados. Casa de Bolsa BBVA Bancomer, SA de CV (Agosto de 2001 Julio 2003) Contralor Normativo Establecer un Plan de trabajo tendiente a fortalecer los procedimientos de seguimiento y verificación sobre el cumplimiento de Leyes, reglas y disposiciones, tanto externas como internas, que permitan la administración razonable de la exposición en riesgo de las Autorizaciones sobre operaciones y concesión de la Casa de Bolsa. Coordinar equipos de trabajo, sobre los programas de Capacitación sobre PLD (prevención en el lavado de dinero), siendo integrante del Comité de Comunicación y Control sobre Lavado de Dinero (Vice Coordinador) presentando los casos sólo como expositor. IXE Casa de Bolsa, SA de CV (Julio de 1994 Noviembre 2000) Subdirección de Contraloría Normativa Asesoría interna sobre la interpretación o aclaración de las disposiciones legales (Ley del Mercado de Valores, Banco de México, Circulares de la CNBV, Reglamento de la BMV y de la SD INDEVAL, así como de la Ley de la CNBV y su reglamento interno); siendo las áreas demandantes

7 Capitales, Mercado de Dinero, Sociedades de Inversión, Promoción y Jurídico, éste último sobre las características de las operaciones para su contestación de requerimientos de la autoridad, así como de la elaboración de reportes y/o del envío de información a autoridades. Acercamiento con personal de la CNBV para intercambiar opiniones, efectos e interpretación de disposiciones nuevas o modificaciones sobre las Circulares de la CNBV. Participación activa en la elaboración de un sistema identificador del apego a las disposiciones normativas emitidas, tanto por las autoridades como de manera interna, sobre la operación de Mercado de Dinero, de Capitales y de Sociedades de Inversión y de la liquidación de las mismas. Integrante activo en el Comité de Contralores Normativos en la Asociación Mexicana de Intermediarios Bursátiles (AMIB), representando a IXE Casa de Bolsa, así como en la Asociación de Banqueros de México (ABM), representando a IXE Banco. Líder del curso interno, sobre Auto Regulación, Código de Conducta y de disposiciones sobre Lavado de Dinero y el cumplimiento con autoridades. Integrante activo en los siguientes Comités: a) Sociedades de Inversión b) Inversiones, Tasas y Riesgos c) Control Operativo, para el reporte sobre Lavado de Dinero. Banco Santander, SA Institución de Banca Múltiple (Agosto de 1993 Noviembre 1993) Gerencia de Riesgos Análisis y evaluación de créditos contenidos en cartera vencida, para determinar y documentar los soportes necesarios para entablar juicios mercantiles o penales en contra de los deudores. Banco Nacional de México, SA Institución de Banca Múltiple (Agosto de 1988 Junio 1993) Gerencia de Tasa y Cotizaciones - Tesorería Fijación y determinación de rendimientos en productos de captación bancaria, denominados pasivos invertibles, como ejemplo: Inversión Integral, Cuenta Maestra e Inversión Empresarial. Mancera, Ernst & Young (Noviembre de 1984 Julio 1988) Auditor Senior Experimentado Coordinación, preparación y elaboración de auditorías de carácter Financiero y Fiscal a Casas de Bolsa, Sociedades de Inversión, Bancos y Empresas. Impartir cursos relativos a la revisión de Casas de Bolsa, de Sociedades de Inversión, de temas tales como, Matemáticas Financieras y Operación del Mercado de Dinero y de Capitales. Comités Especiales Participación en el comité de revisores en casas de bolsa, como un enfoque financiero hacia el auditor y minimizar el riesgo para la firma de auditoría.

8 Duración total: 16 horas Fechas: 15 y 16 de mayo del 2017 Horario: 8:30 am a 5:30pm Lugar: Hotel Radisson Inversión: $1490 por un 1 participante, $ 1341 de 2 en adelante. *Cupo limitado, apertura sujeta a matricula mínima de 10 participantes*. Incluye material, certificado de participación y alimentación completa durante los tres días de seminario. Cancelaciones: Vía , fax o carta hasta 10 días hábiles antes del inicio del seminario. En caso contrario se facturará el cupo respectivo. Información: , (CCETV) y (ABESA) Reservaciones y pago: solicitar y enviar boleta de inscripción al fax (Cámara de Emisores) a los correos electrónicos yalfaro@camara-emisores.com, capacitacion@asesores-bursatiles.com o realizar inscripción por medio del website: php. Favor realizar el pago a más tardar el día 12 de mayo del 2017 mediante cheque a nombre Cámara de Emisores. No se aceptarán pagos en efectivo.