MSc. Ing. Ricardo Martínez Cano

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1 UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA DIRECCIÓN DE ESTUDIOS DE POSGRADO Y EDUCACIÓN CONTINUA UNI-DEPEC CURSO LIBRE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS TEMA II CICLO DE VIDA DE LOS PROYECTOS AÑO 2016 MSc. Ing. Ricardo Martínez Cano

2 Es importante involucrar, desde un principio del ciclo del proyecto, a los distintos actores interesados o involucrados en el mismo, para que colaboren conjuntamente en su diseño, evaluación y ejecución. Con ello, se evitará la necesidad de replantear sustancialmente un proyecto en las etapas avanzadas de su preparación, con el fin de corregir aspectos básicos que se hubieran podido concebir de manera correcta desde el inicio. Así mismo, se adquiere continuidad en los procesos de planeación y gestión. INTRODUCCION El proceso de Inversión Pública involucra todas las actividades que desarrollan las instituciones públicas en las distintas etapas de desarrollo de la inversión, tales como: la formulación y evaluación ex ante de los proyectos de inversión, la priorización y selección de los proyectos que se propondrán para gestión de recursos externos, la formulación de los programas sectoriales plurianuales y anuales de inversión pública que integrarán el Programa Multianual y Anual de Inversiones Públicas (PIP), y la ejecución de las inversiones una vez que han recibido financiamiento.

3 El Ciclo de Proyecto es el conjunto de etapas sucesivas que debe cumplir un proyecto de inversión pública, desde el momento en que se identifica la idea para atender una necesidad o resolver un problema, pasando por las distintas fases de estudio en las cuales se efectúa el análisis técnico, la identificación y evaluación de las alternativas de solución y la selección de la solución más eficiente. Luego se prioriza el proyecto para gestionar y obtener los recursos necesarios para materializarlo. En su forma general, el ciclo del proyecto comprende tres fases: Preinversión, Inversión y Operación. 2.1 EL Ciclo del Proyecto Todos los proyectos siguen su propio ciclo. Existen muchas versiones acerca de los que es el "ciclo" de un proyecto, diferenciadas esencialmente por el manejo de la terminología y la cronología de algunas actividades. Lo que debe tenerse en cuenta es que la compresión del ciclo de un proyecto es un aspecto fundamental para poder ubicar la evaluación dentro del conjunto de actividades a realizar.

4 2.1 EL Ciclo del Proyecto

5 2.2 Descripción de cada Fase Fase de Pre-inversión: se refiere a la transformación de ideas de proyectos en estudios técnicos-económicos que sirvan para decidir acerca de la ejecución de un proyecto y/o programa. Esta fase consiste en la preparación o formulación y evaluación del proyecto, de los resultados de esta fase que consiste en estudios se decidirá si se ejecuta el proyecto y se pasa a la fase de inversión. Durante la Fase de Pre-inversión de un proyecto se identifica un problema determinado y luego se analizan y evalúan - en forma iterativa - alternativas de solución que permitan para encontrar la de mayor rentabilidad social.

6 2.2 Descripción de cada Fase Se inicia en el momento en que surge la idea de hacer el proyecto y termina con la toma de decisión de iniciar o no el proyecto. El objetivo de este proceso es seleccionar los mejores proyectos para invertir los fondos de que disponen o acceder a financiamiento. Esta selección se realiza a través de estudios de grados sucesivos de profundidad. Así, se pueden distinguir etapas específicas en el proceso de preinversión, las que se clasifican en un orden creciente en cuanto a cantidad y a calidad de la información recopilada. Estas etapas son: Idea de Inversión, Estudio a nivel de perfil, Estudio a nivel de pre factibilidad, Estudio de Factibilidad.

7 2.2 Descripción de cada Fase Los estudios efectuados en cada fase de la etapa de pre-inversión se convertirán en insumos de la misma preparación o formulación del proyecto así como de las evaluaciones realizadas en dicha fase. Fase de Inversión: Es aquélla fase en la cual los responsables de la ejecución del proyecto inician negociaciones para la adquisición de bienes, para las capacitaciones, para los reajustes en el estudio etc. encaminados a la puesta en marcha del proyecto, esta fase comprende las siguientes etapas: a) Los Estudios definitivos Consiste en la preparación de los documentos técnicos correspondientes para la construcción, montaje y puesta en marcha del proyecto, en algunos casos será necesario realizar al estudio de factibilidad reajustes, y recálculos si el caso lo ameritara.

8 2.2 Descripción de cada Fase Tan pronto se tengan los diseños definitivos y los presupuestos actualizados, se procede a preparar el informe de presupuesto. En caso de ser necesario, también se elaborará el informe de crédito, con el fin de solicitar a las entidades financiadoras montos acordes con los requerimientos de recursos. b) El montaje Consiste en la construcción y equipamiento de las instalaciones físicas, capacitación del personal, implementación de los instrumentos legales y administrativos necesarios para el funcionamiento de la empresa. c) La puesta en marcha Consiste en aquella etapa en la que se pone a prueba el funcionamiento sobre todo del departamento de producción con el objeto de identificar las imperfecciones, defectos, deficiencias para ser corregidos antes de iniciar el funcionamiento normal del proyecto.

9 2.2 Descripción de cada Fase Fase de Operación: es en la que el proyecto funciona para lo que fue concebido (la producción de los bienes y servicios), y se generan los beneficios perseguidos por el proyecto. Fase de Liquidación o Cierre: corresponde al momento en el cual se toma la decisión de culminar la operación del proyecto.

10 2.3 Descripción de cada Etapa: Idea La idea o documento de proyecto al nivel de idea- es apenas la identificación de una necesidad u oportunidad y el planteamiento de una alternativa de solución total o parcial. El nivel de incertidumbre es máximo en comparación con las demás etapas. La idea se basa generalmente en la observación del estado de suministro de un bien o servicio, estado típicamente deficiente desde la perspectiva de quien o quienes tienen la idea! de invertir en la solución o proyecto, para mejorar ese estado de deficiencia. Por tanto, las ideas no son útiles para tomar decisiones de inversión. La experiencia del sector público indica que menos del 10% de las ideas son finalmente proyectos que se ejecutan.

11 2.3 Descripción de cada Etapa: Idea De dónde surge la idea? De un problema Social, Financiero, Económico, Organizacional, Ambiental,... De la necesidad de alcanzar una situación deseada. De políticas para orientar el desarrollo. De otros proyectos en estudio, ejecución u operación. De una oportunidad que conviene aprovechar. A dónde nos conduce el documento a nivel de idea? A identificar de forma muy preliminar el problema o la necesidad: -Sus características; -Causas; -Efectos; -Magnitud -Población afectada A entrever las acciones mediante las cuales se podría atender. Con éste estudio se pueden tomar algunas acciones como contratar consultores que formulen los Términos de Referencia. La idea tiene su importancia en que permite a los tomadores de decisión, con juicio experto, decidir si conviene invertir recursos en llevar esa idea al próximo nivel.

12 2.3 Descripción de cada Etapa: Perfil El Perfil: El documento del proyecto al nivel de perfil es más estructurado y con un mayor un nivel de análisis del proyecto. A partir de la situación de necesidad u oportunidad que motive el proyecto deben identificarse y evaluarse preliminarmente las alternativas de solución. El perfil usa principalmente información secundaria, se identifican, miden y valoran los beneficios y costos de las alternativas de solución y se determinan cuáles pueden ser viables. El perfil estudia aspectos y antecedentes que permiten formar un juicio respecto a la conveniencia. - Mercado; -Técnicos; -Económica; -Social; -Financiera; -Ambiental El propósito del perfil es tener un número de reducido de alternativas viables que convenga estudiar con mayor profundidad en la prefactibilidad.

13 2.3 Descripción de cada Etapa: Perfil La decisión en este punto debe basarse en las evaluaciones de tales alternativas, y no completamente en juicio experto. Es importante que en el perfil se establezca la situación sin proyecto, que corresponde a la situación actual optimizada y proyectada. Esto es, que ocurrirá si no se hace el proyecto. Además, debe establecerse la situación con proyecto, esto para cada alternativa de solución identificada y evaluada. En definitiva, un documento al nivel de perfil entrega elementos de juicio al tomador de decisiones sobre si conviene o no invertir recursos. Finalizado el estudio de perfil, se debe contar con elementos de juicio para: Rechazar definitivamente por inconveniente el proyecto. Aplazar la decisión. Pasar al nivel de factibilidad. Aceptar la ejecución del proyecto.

14 2.3 Descripción de cada Etapa: Prefactibilidad Prefactibilidad: En esta etapa, se estudian con mayor nivel de profundidad las alternativas identificadas como viables en el perfil, desde una perspectiva técnica, financiera, económica y ambiental. Además de usar información secundaria se crea información primaria a partir de métodos de investigación, simulaciones ad hoc del diseño de proceso productivo que permitan precisar la tecnología requerida, la cantidad y su costo; además de los requerimientos de infraestructura y personal. El nivel de certidumbre de la información usada es mayor, está validada por el mercado y el entorno del proyecto. Los responsables del estudio deben destinar igual esfuerzo para el análisis de cada alternativa y no inclinarse en la que desean, les interesa o les gustaría sea la mejor.

15 2.3 Descripción de cada Etapa: Prefactibilidad Se espera que para cada alternativa se determinen todos los aspectos inherentes y se entregue algún indicador de rentabilidad. De la etapa de prefactibilidad se espera obtener una alternativa, la mejor, la más rentable desde una perspectiva financiera para el dueño del proyecto, el inversionista- y socioeconómicamente -para el país-. Si no se encuentran alternativas rentables entonces el proyecto se descarta. En éste se estudia detalladamente la alternativa seleccionada en la etapa anterior. Se destinan recursos para medir y valorar aún más precisamente los beneficios y costos del proyecto de la alternativa seleccionada- con el propósito de reducir cualquier elemento de incertidumbre aún persistente. Se debe profundizar el análisis y el estudio de las variables que inciden en el proyecto, incluyendo los aspectos ambientales.

16 2.3 Descripción de cada Etapa: Factibilidad La probabilidad de rechazo del proyecto en esta etapa es mínima, si es que las etapas anteriores se desarrollaron adecuadamente. Factibilidad: El documento de factibilidad debe entregar información con un nivel de certeza que asegure al tomador de decisión la conveniencia de la ejecución del proyecto. Formular y evaluar un proyecto es la proyección de las actividades inherentes a él, y de los efectos que éstas tendrán en su área de influencia y sobre los agentes por él afectados, positiva o negativamente. De ahí, que a la fase de preinversión o a la evaluación del proyecto se le conozca típicamente como evaluación ex ante.

17 Comparación entre las Fases Extremas Perfil Qué se quiere lograr con el proyecto? Cómo estamos? Qué bien producir o qué servicio prestar? Cuánto y cuándo producir? Como producir el bien o prestar el servicio? Diagnóstico Factibilidad Estudios de mercado del bien o servicio Estudios Tecnológicos.

18 Comparación entre las Fases Extremas

19 Costos y Grados de Incertidumbre

20 2.4 Evaluaciones en el ciclo del proyecto Evaluación Ex-Ante: es la evaluación hecha antes de la ejecución del proyecto. Permite estimar tanto los costos como el impacto (o beneficios) y en consecuencia, adoptar la decisión (cualitativa) de implementar o no el proyecto. A partir de ella resulta posible identificar las alternativas óptimas para alcanzar los objetivos del impacto perseguidos. Evaluación Durante: es la evaluación realizada durante la ejecución del proyecto, en ella se realiza la identificación de los recursos necesarios, la estimación de los costos, la estimación de los impactos y un análisis de las relaciones costo/impacto.

21 2.4 Evaluaciones en el ciclo del proyecto Evaluación Ex-Post: es el análisis de los resultados logrados una vez que el proyecto entra en operación, para medir el grado de cumplimiento de los objetivos propuestos; permite retroalimentar y actualizar las metodologías, parámetros y supuestos del análisis técnico-económico (evaluación ex ante), para así entregar insumos que permitan efectuar las correcciones tendientes a perfeccionar los procesos y los procedimientos de inversión vigentes.

22 2.5 El Ciclo del Proyecto desde otro ángulo Fases o componentes: Identificación Formulación Evaluación Financiamiento Sostenibilidad

23 2.5 El Ciclo del Proyecto desde otro ángulo Fase de Identificación

24 2.5 El Ciclo del Proyecto desde otro ángulo Fase de Formulación se pretende responder:

25 2.5 El Ciclo del Proyecto desde otro ángulo Fase de Formulación

26 2.5 El Ciclo del Proyecto desde otro ángulo Fase de Evaluación

27 2.5 El Ciclo del Proyecto desde otro ángulo Fase de Financiamiento

28 2.5 El Ciclo del Proyecto desde otro ángulo Verificación de la Sostenibilidad Tiene como objetivo determinar la capacidad del proyecto para cubrir sus costos de inversión y sus costos de operación y mantenimiento a lo largo de su horizonte de evaluación. Se debe prever cuales son las dificultades o limitaciones que se pueden presentar para el normal desarrollo del proyecto: Tanto para el período de inversión como para el de operación del proyecto. Se deben contemplar aspectos tales como: Factores externos que retrasan la inversión. Disponibilidad de recursos para la inversión y operación del Proyecto. Fuentes de financiación. Capacidad Institucional.

29 2.5 El Ciclo del Proyecto desde otro ángulo Al analizar la Sostenibilidad de un proyecto se debe considerar 4 aspectos: 1. Viabilidad de arreglo institucionales (cartas de compromiso de entes involucrados) 2. Sostenibilidad de la etapa de operación: capacidad técnica y logística que requiere el proyecto. 3. Participación de los involucrados: definición de montos de inversión que los beneficiarios se comprometen a invertir. 4. Antecedentes de sostenibilidad de proyectos similares.