Manual de Procedimientos DE LA CONTRALORÍA INTERNA MUNICIPAL

Transcripción

1 Manual de Procedimientos DE LA CONTRALORÍA INTERNA MUNICIPAL Administración Pública Municipal

2 Manual de Procedimientos de la CONTENIDO I. INTRODUCCIÓN II. OBJETIVO DEL MANUAL III. PROCEDIMIENTOS 1. DEPARTAMENTO DE QUEJAS Y PROCEDIMIENTOS 1.1 Procedimiento en Contra de los Servidores Públicos del Ayuntamiento de Chalco. 1.2 Procedimiento Administrativo Disciplinario o Resarcitorio 2. DEPARTAMENTO DE AUDITORIA CONTABLE ADMINISTRACIÓN 2.1 P Procedimiento para la entrega recepción 3. UNIDAD DE TRANSPARENCIA 3.1 Procedimiento para el periodo de información previa 3.2 Procedimiento para la Atención a las solicitudes de información pública a través del sistema SAIMEX.

3 Procedimiento en Contra de los Servidores Públicos del Ayuntamiento de Chalco y los servidores públicos Departamento de Quejas y Procedimientos Administración Pública Municipal de Chalco Procedimiento en Contra de los Servidores Públicos del Ayuntamiento de Chalco (MAP-CM-06) Versión vigente no.03 Fecha: 18 de marzo de 2016 ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ Humberto Morales Ríos Gerardo Santillán Ramos Responsable de la Unidad de Transparencia Departamento de Quejas y Procedimientos Contralor Municipal

4 Procedimiento en Contra de los Servidores Públicos del Ayuntamiento de Chalco y los servidores públicos Departamento de Quejas y Procedimientos 1. OBJETIVO Establecer los mecanismos adecuados para atender oportunamente las quejas que la Ciudadanía presenta en contra de los Servidores (as) Públicos (as) de la Administración Pública Municipal de Chalco que han cometido alguna falta de atención en los servicios públicos que ser otorgan. 2. ALCANCE Para todas y todos los (as) Ciudadanos (as) que deseen interponer una queja o denuncia en contra de algún Servidor (a) Público (a). 3. REFERENCIAS 3.1 Ley Orgánica Municipal del Estado de México. Artículo 112, Fracción X. 3.2 Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado y Municipios. Artículo 45 y Manual de Organización de la Contraloría Municipal. 4. TERMINOLOGÍA 4.1 Acta De Entrega Recepción: Al documento que contiene el acto de entregarecepción con la descripción concreta de los aspectos y elementos relativos a los recursos financieros, programáticos, humanos, materiales, documentales, legales, laborales, sistemas de información, organización, métodos, así como aquellos que resulten necesarios o se susciten en dicho acto. 4.2 Acto Administrativo: Declaración unilateral de voluntad, externa y de carácter individual, emanado de las autoridades de las dependencias del Poder Ejecutivo del Estado, de los municipios y de los organismos descentralizados de carácter estatal y municipal, que tiene por objeto crear, transmitir, modificar o extinguir una situación jurídica concreta. 4.3 Administración Pública Municipal: A la integrada por el Ayuntamiento, las Dependencias y Entidades de la Administración Pública Municipal. 4.4 Auditor (A): Persona capacitada y experimentada que se designa por una autoridad competente, para revisar, examinar y evaluar con coherencia los resultados de la gestión administrativa y financiera de una dependencia (institución gubernamental) con el propósito de informar o dictaminar acerca de

5 Procedimiento en Contra de los Servidores Públicos del Ayuntamiento de Chalco y los servidores públicos Departamento de Quejas y Procedimientos ellas, realizando las observaciones y recomendaciones pertinentes para mejorar su eficacia y eficiencia en su desempeño. 4.5 Auditoria: Revisión documental y física para comprobar la existencia o no de información evaluando su contenido. 4.6 Denuncia: Manifestación en forma oral o escrita que se hace en contra de algún servidor público cuya actuación en forma general es contraria a los principios establecidos para su ejercicio. 4.7 Entrega-Recepción: Al acto administrativo que tienen por objeto hacer constar que el Servidor (a) Público (a) saliente entrega durante el proceso de entregarecepción al Servidor (a) Público (a) entrante el despacho y toda la documentación e información inherente a su cargo. 4.8 Expediente: Conjunto de documentos y gestiones correspondientes a un asunto. 4.9 Libro Florete o de Gobierno: Es el libro donde se asientan los registros con número progresivo del inicio de un periodo de información previa o de algún procedimiento administrativo Notificación: Dar a conocer formalmente comunicados o actuaciones de la autoridad Periodo de Información Previa: Es el periodo que la autoridad abre con anterioridad al acuerdo de iniciación del procedimiento, con el fin de conocer las circunstancias del caso concreto y estar en posibilidad de determinar la conveniencia o no de iniciar el procedimiento Procedimiento Administrativo: Serie de trámites que realizan las dependencias y organismos descentralizados de la administración pública estatal o municipal, con la finalidad de producir y, en su caso, ejecutar un acto administrativo Procedimiento Disciplinario: Actos u omisiones a las obligaciones conferidas en el ejercicio de su empleo, cargo o comisión Procedimiento Resarcitorio: Actos u omisiones por el manejo irregular de los recursos de la Hacienda Municipal o Estatal Proceso Sistemático: que mide y evalúa, acorde con las Normas de Auditoría Gubernamental, la gestión de una organización, mediante la aplicación articulada y simultánea de los procedimientos de evaluación financiera, administrativa y de obra Pública, con la legalidad y gestión, para determinar, con conocimiento y certeza razonable, la calidad de su información, el cumplimiento de la normatividad, la eficiencia en la administración de los recursos públicos, la eficacia con que logra los resultados y su correspondencia entre las estrategias y propósitos de los sujetos de Control.

6 Procedimiento en Contra de los Servidores Públicos del Ayuntamiento de Chalco y los servidores públicos Departamento de Quejas y Procedimientos 4.16 Queja: Expresión oral o escrita que hace una persona, con motivo de la forma en que es tratada por parte de un servidor público durante el desempeño del empleo, cargo o comisión Radicación: Es el documento con el cual se inicia el periodo de información previa o el procedimiento administrativo correspondiente Servidor (a) Público (a): A toda persona que desempeñe un empleo, cargo o comisión, de cualquier naturaleza en la administración pública municipal, con independencia del acto jurídico que les haya dado origen Servidor (a) Público (a) Entrante: A toda persona que desempeñará un empleo, cargo o comisión, de cualquier naturaleza en la administración pública municipal Servidor (a) Público (a) Saliente: A toda persona que desempeñó un empleo, cargo o comisión, de cualquier naturaleza en la administración pública municipal, y se separa de sus funciones. 5. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD 5.1 Es responsabilidad y autoridad del Contralor; actualizar y controlar el presente procedimiento. 5.2 Es responsabilidad del Titular de la Unidad de Transparencia, e involucrados en el proceso; la correcta aplicación de este procedimiento. 6. DESARROLLO 6.1 El Ciudadano (a): Presenta su queja o denuncia por medio personal. 6.2 Contraloría Municipal: Recibe la queja y la turna al Departamento de Quejas y Procedimientos. 6.3 Departamento de Quejas y Procedimientos: Recibe la queja o denuncia, y la evalúa si es procedente, No es Procedente (Fin del Procedimiento), Es Procedente (Actividad 4). 6.4 Departamento de Quejas y Procedimientos: Da seguimiento a la queja o denuncia con el apoyo de su personal (Abogados/as). 6.5 Departamento de Quejas y Procedimientos: Revisa y Radica la Queja o denuncia y la envía al Titular o Encargado (a) de la Contraloría Municipal. 6.6 Departamento de Quejas y Procedimientos: Designa número de expediente progresivo y se registra en el Libro de Gobierno de la Contraloría Municipal. 6.7 Contraloría Municipal: Administrativo correspondiente. Fin del Procedimiento

7 Procedimiento en Contra de los Servidores Públicos del Ayuntamiento de Chalco y los servidores públicos Departamento de Quejas y Procedimientos 7. DIAGRAMA DE FLUJO

8 Procedimiento en Contra de los Servidores Públicos del Ayuntamiento de Chalco y los servidores públicos Departamento de Quejas y Procedimientos 8. DISTRIBUCIÓN Este procedimiento está disponible en la página de internet 9. HISTORIAL DE CAMBIO Nivel de Revisión Fecha Descripción 00 dd/mm/año Emisión del documento 01 dd/mm/año Actualización del documento 02 dd/mm/año FIN DEL DOCUMENTO

9 Procedimiento para la entrega recepción Departamento de Auditoria Contable Administración Administración Pública Municipal de Chalco Procedimiento para la entrega - recepción. (PRO-DAD-DRH-0001) Versión vigente no.03 Fecha: 18 de marzo de 2016 ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ Liliana Lyssett Velázquez Hernández Profesionista Departamento de Auditoria Contable Administración Rocío Guerrero Álvarez Encargada de la Dirección de Administración

10 Procedimiento para la entrega recepción Departamento de Auditoria Contable Administración 1. OBJETIVO - Facilitar el proceso de entrega - recepción de una oficina o unidad administrativa y la del servidor(a) público (a) que se separa del cargo y la entrega al Servidor (a) Público (a) que recibe, previo llenado de una acta para hacer constar la entrega recepción. 2. ALCANCE Para todas y todos los (as) Servidores (as) Públicos (as) que se desempeñan como titulares o encargados de área, que ingresan o se separan de su departamento o área administrativa y que hacen entrega de los bienes propiedad municipal. 3. REFERENCIAS 3.1 Lineamientos para la Entrega-Recepción de la Administración Pública Municipal (OSFEM), artículo Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado y Municipios. Artículo 42, Fracción XXVI. 4. TERMINOLOGÍA 4.1 Acta de Entrega Recepción: Al documento que contiene el acto de entregarecepción con la descripción concreta de los aspectos y elementos relativos a los recursos financieros, programáticos, humanos, materiales, documentales, legales, laborales, sistemas de información, organización, métodos, así como aquellos que resulten necesarios o se susciten en dicho acto. 4.2 Acto Administrativo: Declaración unilateral de voluntad, externa y de carácter individual, emanado de las autoridades de las dependencias del Poder Ejecutivo del Estado, de los municipios y de los organismos descentralizados de carácter estatal y municipal, que tiene por objeto crear, transmitir, modificar o extinguir una situación jurídica concreta. 4.3 Administración Pública Municipal: A la integrada por el Ayuntamiento, las Dependencias y Entidades de la Administración Pública Municipal.

11 Procedimiento para la entrega recepción Departamento de Auditoria Contable Administración 4.4 AER3: Documento que se deberá utilizar en los actos de entrega recepción de los servidores públicos por designación sujetos al proceso de entrega recepción, con la participación del Órgano de Control Interno. 4.5 AER4: Documento que se deberá utilizar en los actos de entrega recepción por creación, fusión, escisión o supresión de dependencia y/o municipios, fallecimiento del titular de una unidad administrativa, y/o aquellos casos en los que no exista o no participe la figura del servidor público saliente, con la participación del Síndico Municipal, Órgano de Control Interno o del Órgano Superior, según corresponda. 4.6 Anexos: Conjunto de documentos que contienen la información que se integrara en las actas de entrega recepción de acuerdo con los formatos establecidos en los presentes lineamientos, ordenados progresivamente y cuyo registro se hará en el sistema. 4.7 Auditor (A): Persona capacitada y experimentada que se designa por una autoridad competente, para revisar, examinar y evaluar con coherencia los resultados de la gestión administrativa y financiera de una dependencia (institución gubernamental) con el propósito de informar o dictaminar acerca de ellas, realizando las observaciones y recomendaciones pertinentes para mejorar su eficacia y eficiencia en su desempeño. 4.8 Auditoria: Revisión documental y física para comprobar la existencia o no de información evaluando su contenido. 4.9 Constancia de Adeudo o No Adeudo: documento que tiene como finalidad acreditar que el servidor público saliente tiene o no adeudos de carácter económico, patrimonial o documental con la administración pública municipal CREG E-R: Control de Recursos en Entidades Gubernamentales de Entrega Recepción Denuncia: Manifestación en forma oral o escrita que se hace en contra de algún servidor público cuya actuación en forma general es contraria a los principios establecidos para su ejercicio Despacho: oficina o lugar donde el titular o encargado desempeña sus atribuciones, funciones o facultades y actividades administrativas inherentes a su empleo, cargo o comisión Entrega-Recepción: Al acto administrativo que tienen por objeto hacer constar que el Servidor (a) Público (a) saliente entrega durante el proceso de entrega-recepción al Servidor (a) Público (a) entrante el despacho y toda la documentación e información inherente a su cargo Lineamientos: a los lineamientos que regulan la entrega recepción de la administración pública municipal del estado de México.

12 Procedimiento para la entrega recepción Departamento de Auditoria Contable Administración 4.15 Notificación: Dar a conocer formalmente comunicados o actuaciones de la autoridad Órgano de Control Interno: Contraloría municipal de la entidad Municipal Procedimiento Administrativo: Serie de trámites que realizan las dependencias y organismos descentralizados de la administración pública municipal, con la finalidad de producir y, en su caso, ejecutar un acto administrativo Procedimiento Disciplinario: Actos u omisiones a las obligaciones conferidas en el ejercicio de su empleo, cargo o comisión Procedimiento Resarcitorio: Actos u omisiones por el manejo irregular de los recursos de la Hacienda Municipal Proceso sistemático: que mide y evalúa, acorde con las Normas de Auditoría Gubernamental, la gestión de una organización, mediante la aplicación articulada y simultánea de los procedimientos de evaluación financiera, administrativa y de obra Pública, con la legalidad y gestión, para determinar, con conocimiento y certeza razonable, la calidad de su información, el cumplimiento de la normatividad, la eficiencia en la administración de los recursos públicos, la eficacia con que logra los resultados y su correspondencia entre las estrategias y propósitos de los sujetos de Control Queja: Expresión oral o escrita que hace una persona, con motivo de la forma en que es tratada por parte de un servidor público durante el desempeño del empleo, cargo o comisión Servidor (a) Público (a): A toda persona que desempeñe un empleo, cargo o comisión, de cualquier naturaleza en la administración pública municipal, con independencia del acto jurídico que les haya dado origen Servidor (a) Público (a) Entrante: A toda persona que desempeñará un empleo, cargo o comisión, de cualquier naturaleza en la administración pública municipal Servidor (a) Público (a) Saliente: A toda persona que desempeñe un empleo, cargo o comisión, de cualquier naturaleza en la administración pública municipal, y se separa de sus funciones.

13 Procedimiento para la entrega recepción Departamento de Auditoria Contable Administración 5. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD 5.1 Contraloría Municipal 5.2 Es responsabilidad de la Contraloría Municipal, coordinar y vigilar a los Servidores Públicos salientes sujetos de la entrega recepción, dando cumplimiento a lo establecido por los Lineamientos que Regulan la Entrega Recepción de la Administración Pública Municipal del Estado de México vigentes por el Órgano Superior de Fiscalización del Estado de México (OSFEM). 6. DESARROLLO 6.1 Titular del Área, Unidad o Dependencia Administrativa: Es la encargada mediante oficio de notificarle al servidor público saliente, con copia a la Contraloría Municipal del término de su encargo. 6.2 Contraloría Municipal: Habilita el sistema de Entrega-Recepción, otorgando la clave de acceso. 6.3 Contraloría Municipal: Convoca a la hora y lugar a los (as) Servidores (as) Públicos (as) entrante y saliente para el acto entrega-recepción. 6.4 Servidores (as) Públicos (as) Entrante y Saliente /Testigos presenciales de ambos y Titular o encargado (a) de la Contraloría Municipal: Convocados para la entrega-recepción, se efectúa en dicho acto mediante el acta AER3 o AER4 si es requerida, señalando observaciones encontradas en el proceso. 6.5 Servidores (as) Públicos (as) Entrante y Saliente /Testigos presenciales de ambos y Titular o encargado (a) de la Contraloría Municipal: Concluido el acto, se firma el acta de la entrega-recepción y CD generado, haciendo entrega de estos conforme al artículo 37 de los lineamientos que regulan la Entrega Recepción de la Administración Pública Municipal del Estado de México. 6.6 Servidor (a) Público (a) Entrante: Revisará la Documentación de la Entrega- Recepción para algún punto pendiente con un plazo de 180 días hábiles. 6.7 Contraloría Municipal: Remite el acta de entrega-recepción al OSFEM, en un plazo No mayor a 5 días hábiles, solo a nivel Dirección. 6.8 Contraloría Municipal: Recibe el pliego de observaciones por parte del Servidor (a) Público (a) entrante, si existen observaciones iniciara el procedimiento administrativo correspondiente, de no haber. Fin del Procedimiento.

14 Procedimiento para la entrega recepción Departamento de Auditoria Contable Administración 6.9 Contraloría Municipal: Notifica las observaciones del acto de entregarecepción al Servidor (a) Público (a) saliente, solicitándole atienda dichas observaciones Servidor (a) Público (a) Saliente: Recibe las observaciones del acto de entrega-recepción y debe atenderlas en un plazo marcado por la Contraloría Municipal Contraloría Municipal: Recibe el pliego de observaciones por parte del Servidor (a) Público (a) entrante, si existen observaciones iniciara el procedimiento administrativo correspondiente, de no haber. Fin del Procedimiento.

15 Procedimiento para la entrega recepción Departamento de Auditoria Contable Administración 7. DIAGRAMA DE FLUJO

16 Procedimiento para la entrega recepción Departamento de Auditoria Contable Administración 8. DISTRIBUCIÓN Este procedimiento está disponible en la página de internet 9. HISTORIAL DE CAMBIO Nivel de Revisión Fecha Descripción 00 dd/mm/año Emisión del documento 01 dd/mm/año Actualización del documento 02 dd/mm/año FIN DEL DOCUMENTO

17 Procedimiento para el periodo de información previa Contraloría Municipal Unidad de Transparencia Administración Pública Municipal de Chalco Periodo de Información Previa (MAP-CM-06) Versión vigente no.03 Fecha: 18 de marzo de 2016 ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ Humberto Morales Ríos Gerardo Santillán Ramos Responsable de la Unidad de Transparencia Unidad de Transparencia Contralor Municipal

18 Procedimiento para el periodo de información previa Contraloría Municipal Unidad de Transparencia 1. OBJETIVO Realizar los trámites en las dependencias de la Administración Pública Municipal, tendientes a determinar la existencia o no de la responsabilidad administrativa de quien resulte responsable. 2. ALCANCE Para todas y todos los (as) Servidores (as) Públicos (as) activos e inactivos que se les impute alguna responsabilidad administrativa. 3. REFERENCIAS 3.1 Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. 3.2 Constitución política del Estado Libre y Soberano de México. 3.3 Ley Orgánica Municipal. 3.4 Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado y Municipios. 3.5 Código de Procedimientos Administrativos 4. TERMINOLOGÍA 4.1 Acta De Entrega Recepción: Al documento que contiene el acto de entregarecepción con la descripción concreta de los aspectos y elementos relativos a los recursos financieros, programáticos, humanos, materiales, documentales, legales, laborales, sistemas de información, organización, métodos, así como aquellos que resulten necesarios o se susciten en dicho acto. 4.2 Acto Administrativo: Declaración unilateral de voluntad, externa y de carácter individual, emanado de las autoridades de las dependencias del Poder Ejecutivo del Estado, de los municipios y de los organismos descentralizados de carácter estatal y municipal, que tiene por objeto crear, transmitir, modificar o extinguir una situación jurídica concreta. 4.3 Administración Pública Municipal: A la integrada por el Ayuntamiento, las Dependencias y Entidades de la Administración Pública Municipal. 4.4 Auditor (A): Persona capacitada y experimentada que se designa por una autoridad competente, para revisar, examinar y evaluar con coherencia los resultados de la gestión administrativa y financiera de una dependencia (institución gubernamental) con el propósito de informar o dictaminar acerca de

19 Procedimiento para el periodo de información previa Contraloría Municipal Unidad de Transparencia ellas, realizando las observaciones y recomendaciones pertinentes para mejorar su eficacia y eficiencia en su desempeño. 4.5 Auditoria: 4.6 Denuncia: Manifestación en forma oral o escrita que se hace en contra de algún servidor público cuya actuación en forma general es contraria a los principios establecidos para su ejercicio. 4.7 Entrega-Recepción: Al acto administrativo que tienen por objeto hacer constar que el Servidor (a) Público (a) saliente entrega durante el proceso de entregarecepción al Servidor (a) Público (a) entrante el despacho y toda la documentación e información inherente a su cargo. 4.8 Expediente: Conjunto de documentos y gestiones correspondientes a un asunto. 4.9 Libro Florete o de Gobierno: Es el libro donde se asientan los registros con número progresivo del inicio de un periodo de información previa o de algún procedimiento administrativo Notificación: Dar a conocer formalmente comunicados o actuaciones de la autoridad Periodo de Información Previa: Es el periodo que la autoridad abre con anterioridad al acuerdo de iniciación del procedimiento, con el fin de conocer las circunstancias del caso concreto y estar en posibilidad de determinar la conveniencia o no de iniciar el procedimiento Procedimiento Administrativo: Serie de trámites que realizan las dependencias y organismos descentralizados de la administración pública estatal o municipal, con la finalidad de producir y, en su caso, ejecutar un acto administrativo Procedimiento Disciplinario: Actos u omisiones a las obligaciones conferidas en el ejercicio de su empleo, cargo o comisión Procedimiento Resarcitorio: Actos u omisiones por el manejo irregular de los recursos de la Hacienda Municipal o Estatal Proceso sistemático: que mide y evalúa, acorde con las Normas de Auditoría Gubernamental, la gestión de una organización, mediante la aplicación articulada y simultánea de los procedimientos de evaluación financiera, administrativa y de obra Pública, con la legalidad y gestión, para determinar, con conocimiento y certeza razonable, la calidad de su información, el cumplimiento de la normatividad, la eficiencia en la administración de los recursos públicos, la eficacia con que logra los resultados y su correspondencia entre las estrategias y propósitos de los sujetos de Control.

20 Procedimiento para el periodo de información previa Contraloría Municipal Unidad de Transparencia 4.16 Queja: Expresión oral o escrita que hace una persona, con motivo de la forma en que es tratada por parte de un servidor público durante el desempeño del empleo, cargo o comisión Radicación: Es el documento con el cual se inicia el periodo de información previa o el procedimiento administrativo correspondiente Servidor (a) Público (a): A toda persona que desempeñe un empleo, cargo o comisión, de cualquier naturaleza en la administración pública municipal, con independencia del acto jurídico que les haya dado origen Servidor (a) Público (a) Entrante: A toda persona que desempeñará un empleo, cargo o comisión, de cualquier naturaleza en la administración pública municipal Servidor (a) Público (a) Saliente: A toda persona que desempeñó un empleo, cargo o comisión, de cualquier naturaleza en la administración pública municipal, y se separa de sus funciones. 5. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD Describir los deberes u obligaciones de la unidad administrativa ejecutora del procedimiento, así como los puestos que intervienen, parcial o totalmente, en el desarrollo de las actividades de éste. 5.1 Autoridad y/o responsable 5.2 Es responsabilidad de la Dirección de Administración 6. DESARROLLO 6.1 Contraloría Municipal: Recepciona el escrito de queja, oficio ó de forma personal al quejoso que informe el probable incumplimiento de obligación de algún Servidor o ex Servidor Público. 6.2 Contraloría Municipal: Turna el escrito de queja, oficio ó al quejoso al departamento de quejas y procedimientos. 6.3 Departamento de Quejas y Procedimientos: Captura la queja. 6.4 Departamento de Quejas y Procedimientos: Radicación del periodo de información previa. 6.5 Departamento de Quejas y Procedimientos: Solicita Información laboral y personal a la Dirección de Administración. 6.6 Dirección de Administración: Remite la Información solicitada a la Contraloría Municipal.

21 Procedimiento para el periodo de información previa Contraloría Municipal Unidad de Transparencia 6.7 Contraloría Municipal: Recibe la Información y la turna al departamento de quejas y procedimientos. 6.8 Departamento de Quejas y Procedimientos: Recibe la Información acordando su recepción. 6.9 Departamento de Quejas y Procedimientos: Cita a comparecer al probable responsable, si está vigente en el domicilio laboral y si no en su domicilio particular Departamento de Quejas y Procedimientos: Si el probable responsable acepta su responsabilidad ó realiza convenio, se concluye el periodo de información previa, iniciando el procedimiento administrativo correspondiente Departamento de Quejas y Procedimientos: Si el probable responsable justifica ó solventa la conducta que se le imputa, se concluye el periodo de información previa. (FIN) 6.12 Departamento de Quejas y Procedimientos: Si con la comparecencia no se acredita la probable responsabilidad, se solicita informe a las áreas involucradas Contraloría Municipal: Recibe la información de las áreas involucradas Contraloría Municipal: Turna la información al departamento de quejas y procedimientos Departamento de Quejas y Procedimientos: Acuerda su recepción, si existen elementos, fin del PIP, iniciando el procedimiento administrativo correspondiente Contraloría Municipal: No existiendo elementos se concluye el periodo de información previa con la determinación de no inicio de procedimiento administrativo.

22 Procedimiento para el periodo de información previa Contraloría Municipal Unidad de Transparencia 7. DIAGRAMA DE FLUJO

23 Procedimiento para el periodo de información previa Contraloría Municipal Unidad de Transparencia 8. DISTRIBUCIÓN Este procedimiento está disponible en la página de internet 9. HISTORIAL DE CAMBIO Nivel de Revisión Fecha Descripción 00 dd/mm/año Emisión del documento 01 dd/mm/año Actualización del documento 02 dd/mm/año FIN DEL DOCUMENTO

24 Procedimiento Administrativo Disciplinario o Resarcitorio Departamento de Quejas y Procedimientos Administración Pública Municipal de Chalco Procedimiento Administrativo Disciplinario o Resarcitorio (MAP-CM-06) Versión vigente no.03 Fecha: 18 de marzo de 2016 ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ Humberto Morales Ríos Gerardo Santillán Ramos Responsable de la Unidad de Transparencia Departamento de Quejas y Procedimientos Contralor Municipal

25 Procedimiento Administrativo Disciplinario o Resarcitorio Departamento de Quejas y Procedimientos 1. OBJETIVO Realizar los trámites necesarios en las dependencias de la administración pública municipal, para producir y, en su caso, ejecutar un acto administrativo determinando la existencia o no, de la responsabilidad administrativa en contra del servidor público de esta municipalidad. 2. ALCANCE Para todas y todos los (as) Servidores (as) Públicos (as) activos e inactivos que cuenten con algún procedimiento administrativo. 3. REFERENCIAS 3.1 Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. 3.2 Constitución política del Estado Libre y Soberano de México. 3.3 Ley Orgánica Municipal. 3.4 Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado y Municipios. 3.5 Código de Procedimientos Administrativos 4. TERMINOLOGÍA 4.1 Acta De Entrega Recepción: Al documento que contiene el acto de entregarecepción con la descripción concreta de los aspectos y elementos relativos a los recursos financieros, programáticos, humanos, materiales, documentales, legales, laborales, sistemas de información, organización, métodos, así como aquellos que resulten necesarios o se susciten en dicho acto. 4.2 Acto Administrativo: Declaración unilateral de voluntad, externa y de carácter individual, emanado de las autoridades de las dependencias del Poder Ejecutivo del Estado, de los municipios y de los organismos descentralizados de carácter estatal y municipal, que tiene por objeto crear, transmitir, modificar o extinguir una situación jurídica concreta. 4.3 Administración Pública Municipal: A la integrada por el Ayuntamiento, las Dependencias y Entidades de la Administración Pública Municipal. 4.4 Auditor (A): Persona capacitada y experimentada que se designa por una autoridad competente, para revisar, examinar y evaluar con coherencia los resultados de la gestión administrativa y financiera de una dependencia

26 Procedimiento Administrativo Disciplinario o Resarcitorio Departamento de Quejas y Procedimientos (institución gubernamental) con el propósito de informar o dictaminar acerca de ellas, realizando las observaciones y recomendaciones pertinentes para mejorar su eficacia y eficiencia en su desempeño. 4.5 Auditoria: 4.6 Denuncia: Manifestación en forma oral o escrita que se hace en contra de algún servidor público cuya actuación en forma general es contraria a los principios establecidos para su ejercicio. 4.7 Entrega-Recepción: Al acto administrativo que tienen por objeto hacer constar que el Servidor (a) Público (a) saliente entrega durante el proceso de entregarecepción al Servidor (a) Público (a) entrante el despacho y toda la documentación e información inherente a su cargo. 4.8 Notificación: Dar a conocer formalmente comunicados o actuaciones de la autoridad. 4.9 Procedimiento Administrativo: Serie de trámites que realizan las dependencias y organismos descentralizados de la administración pública estatal o municipal, con la finalidad de producir y, en su caso, ejecutar un acto administrativo Procedimiento Disciplinario: Actos u omisiones a las obligaciones conferidas en el ejercicio de su empleo, cargo o comisión Procedimiento Resarcitorio: Actos u omisiones por el manejo irregular de los recursos de la Hacienda Municipal o Estatal Queja: Expresión oral o escrita que hace una persona, con motivo de la forma en que es tratada por parte de un servidor público durante el desempeño del empleo, cargo o comisión Servidor (a) Público (a): A toda persona que desempeñe un empleo, cargo o comisión, de cualquier naturaleza en la administración pública municipal, con independencia del acto jurídico que les haya dado origen Servidor (a) Público (a) Entrante: A toda persona que desempeñará un empleo, cargo o comisión, de cualquier naturaleza en la administración pública municipal Servidor (a) Público (a) Saliente: A toda persona que desempeñó un empleo, cargo o comisión, de cualquier naturaleza en la administración pública municipal, y se separa de sus funciones. 5. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

27 Procedimiento Administrativo Disciplinario o Resarcitorio Departamento de Quejas y Procedimientos Describir los deberes u obligaciones de la unidad administrativa ejecutora del procedimiento, así como los puestos que intervienen, parcial o totalmente, en el desarrollo de las actividades de éste. 5.1 Autoridad y/o responsable 5.2 Es responsabilidad de la Dirección de Administración 6. DESARROLLO 6.1 Contraloría Municipal: Solicita información necesaria del Presunto (a) Responsable, mediante Oficio a la Subdirección de Recursos Humanos. 6.2 Subdirección de Recursos Humanos: Recibe la solicitud de la Contraloría Municipal y envía los datos requeridos. 6.3 Contraloría Municipal: Recibe la información y la turna al Departamento de Quejas y Procedimientos, para citar al Presunto (a) Responsable. 6.4 Departamento de Quejas y Procedimientos: Realiza citatorio dirigido al Presunto (a) Responsable 6.5 Presunto (a) Responsable: Recibe citatorio para desahogar su derecho a Garantía de Audiencia, vía notificación. Se presenta a su derecho de Garantía de Audiencia? No (Actividad 6) 6.6 Presunto (a) Responsable: Tendrá por Perdido su derecho de Garantía de Audiencia. (Actividad 8) 6.7 Departamento de Quejas y Procedimientos: Otorga el Derecho de su Garantía de Audiencia al Presunto (a) Responsable. 6.8 Departamento de Quejas y Procedimientos: Desahoga la Garantía de Audiencia y la anexa al expediente. 6.9 Departamento de Quejas y Procedimientos: Envía a la Contraloría Municipal el Expediente del Procedimiento 6.10 Contraloría Municipal: Turna el expediente al contralor municipal para la elaboración de la Resolución Contralor Municipal: Recibe el expediente para pronunciar resolución, la firma y la turna a Contraloría Municipal para notificar al presunto responsable Departamento de Quejas y Procedimientos: Notificar sentido de resolución al servidor o ex servidor público. Existe Responsabilidad? No (Actividad 14) Si (Actividad 15) 6.13 Departamento de Quejas y Procedimientos: Se notifica resolución sin responsabilidad. Fin del Procedimiento

28 Procedimiento Administrativo Disciplinario o Resarcitorio Departamento de Quejas y Procedimientos 6.14 Departamento de Quejas y Procedimientos: Se notifica resolución al Responsable y su derecho a interponer el recurso administrativo de inconformidad Responsable: Al recibir la notificación podrá interponer el recurso administrativo de inconformidad y/o inconformarse ante el tribunal contencioso. Interpone Recurso? Si (Actividad 17) No (Actividad 18) 6.16 Contraloría Municipal: Esperará la resolución de las instancias que le darán trámite al recurso Departamento de Quejas y Procedimientos: Dar cumplimiento a lo ordenado por la autoridad administrativa correspondiente 6.18 Contraloría Municipal: Determina el procedimiento administrativo como asunto total y definitivamente concluido. Fin del Procedimiento 6.19 Departamento de Quejas y Procedimientos: Se remitirá el expediente al Archivo de concentración de la Contraloría Municipal.

29 Procedimiento Administrativo Disciplinario o Resarcitorio Departamento de Quejas y Procedimientos 7. DIAGRAMA DE FLUJO 8. DISTRIBUCIÓN Este procedimiento está disponible en la página de internet

30 Procedimiento Administrativo Disciplinario o Resarcitorio Departamento de Quejas y Procedimientos 9. HISTORIAL DE CAMBIO Nivel de Revisión Fecha Descripción 00 dd/mm/año Emisión del documento 01 dd/mm/año Actualización del documento 02 dd/mm/año FIN DEL DOCUMENTO

31 Procedimiento para la Atención a las Solicitudes de Información Pública a través del Sistema SAIMEX Unidad de Transparencia Administración Pública Municipal de Chalco Procedimiento para la Atención a las Solicitudes de Información Pública a través del Sistema SAIMEX (PRO-CM-UTAI-0001) Versión vigente no.03 Fecha: 18 de marzo de 2016 ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ Humberto Morales Ríos Gerardo Santillán Ramos Responsable de la Unidad de Transparencia Unidad de Transparencia Contralor Municipal

32 Procedimiento para la Atención a las Solicitudes de Información Pública a través del Sistema SAIMEX Unidad de Transparencia 1. OBJETIVO Dar seguimiento y respuesta a las solicitudes de acceso a la información pública, presentadas en la Unidad de Transparencia y Acceso a la Información; a fin de permitir el libre acceso a la información pública municipal. 2. ALCANCE Este procedimiento, tiene sus alcances en la Unidad de Transparencia Municipal; y de forma institucional, con dependencias y organismos Descentralizados del Gobierno Municipal de Chalco. 3. REFERENCIAS 3.1 Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. 3.2 Constitución política del Estado Libre y Soberano de México. 3.3 Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Estado de México y Municipios. 4. TERMINOLOGÍA 4.1 Acta: Documento escrito, el cual se da cuenta de los acuerdos realizados por el Comité de Transparencia Municipal. 4.2 Comité de Transparencia: Órgano Colegiado integrado para resolver sobre la información que deberá clasificarse, así como para atender y resolver los requerimientos de la UTM y del INFOEM. 4.3 Formato Oficial: Formatos elaborados por la Unidad de Transparencia y Acceso a la Información, para el libre acceso a la información pública municipal. 4.4 INFOEM: El Instituto de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Protección de Datos Personales del Estado de México y Municipios. 4.5 Información clasificada: La considerada por la Ley como Reservada o Confidencial.

33 Procedimiento para la Atención a las Solicitudes de Información Pública a través del Sistema SAIMEX Unidad de Transparencia 4.6 IPO: Información Pública de Oficio actualizada de manera permanente en el Sitio Web del Gobierno Municipal de Chalco. 4.7 IPOMEX: Sistema de Información Pública de Oficio Mexiquense, en el cual se encuentra disponible la IPO. 4.8 Ley: La Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Estado de México y Municipios. 4.9 Oficio: Documento que elabora la UTM, para solicitar información a las diferentes Dependencias Administrativas del Gobierno Municipal de Chalco Pleno: Órgano Colegiado integrado para atender y resolver los requerimientos de las solicitudes desfavorables a las solicitudes de información RR: Recurso de Revisión (Respuesta desfavorable a las solicitudes de acceso a la información) SAIMEX: Sistema de Acceso a la Información Mexiquense, el cual registra y da seguimiento vía internet a las solicitudes de información pública y a los recursos de revisión 4.13 Servidor Público Habilitado: Persona encargada dentro del Gobierno Municipal de Chalco, de apoyar con la información o datos personales que se ubiquen en la misma, a la Unidad de Información, respecto de las solicitudes presentadas Sitio Web del Gobierno Municipal de Chalco: Espacio de internet dedicado al quehacer de la administración municipal, y mecanismo de control de los documentos que integran el sistema de Gestión de Calidad de Chalco Solicitud: La solicitud de acceso a la información pública que realice el Usuario Sujeto Obligado: Gobierno Municipal de Chalco Usuario: Ciudadano que solicita determinada información de las dependencias administrativas u Organismos Descentralizados del Gobierno Municipal de Chalco UTM: La Unidad de Transparencia del Municipio de Chalco; responsable de la atención a las solicitudes de información. 5. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD 5.1 Es responsabilidad y autoridad del Contralor; actualizar y controlar el presente procedimiento. 5.2 Es responsabilidad del Titular de la Unidad de Transparencia, e involucrados en el proceso; la correcta aplicación de este procedimiento.

34 Procedimiento para la Atención a las Solicitudes de Información Pública a través del Sistema SAIMEX Unidad de Transparencia 6. DESARROLLO 6.1 El Usuario presenta vía SAIMEX o mediante el Formato Oficial la Solicitud de información pública. 6.2 La Unidad de Transparencia y Acceso a la Información (UTAI) recibe, registra e imprime la Solicitud de información, para el seguimiento en términos del Artículo 46 de la Ley. 6.3 La Unidad de Transparencia y Acceso a la Información (UTAI), verifica que la solicitud de información cumpla con los requisitos establecidos en los Artículos 42 y 43 de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Estado de México y Municipios. 6.4 Si la Solicitud de información NO cumple con los requisitos; la Unidad de Transparencia y Acceso a la Información (UTAI), solicita al Usuario dentro de un plazo de 05 días hábiles, a partir de que se presenta la solicitud de información; que aclare, complemente, corrija o amplíe los datos de la solicitud de información. 6.5 Si el Usuario NO realiza la aclaración, se cancela la Solicitud de Información. 6.6 Si el Usuario SI realiza la aclaración, la Unidad de Transparencia y Acceso a la Información (UTAI), recibe del Usuario la aportación de más elementos o corrección de datos y vuelve a verificar si cumple con los requisitos establecidos en los Artículos 42 y 43 de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Estado de México y Municipios. 6.7 La Unidad de Transparencia y Acceso a la Información (UTAI), verifica si es competencia del Sujeto Obligado 6.8 Si la Solicitud de Información, NO es competencia del Sujeto Obligado; la Unidad de Transparencia y Acceso a la Información (UTAI), en su caso orienta al Usuario a dirigir su solicitud al Sujeto Obligado que resulte competente y se cancela la Solicitud de Información. 6.9 Si la Solicitud de Información SI es competencia del Sujeto Obligado, la Unidad de Transparencia y Acceso a la Información (UTAI), analiza que la Información requerida en la solicitud de información; no sea Información Clasificada Si la Información requerida en la Solicitud de Información SI es Clasificada, la Unidad de Transparencia y Acceso a la Información (UTAI), notifica al Usuario y anexa copia simple del Acta de la Sesión del Comité de Información, en la cual estará el acuerdo de clasificación Si la Información requerida en la Solicitud de Información No es Clasificada, la Unidad de Transparencia y Acceso a la Información (UTAI); analiza y verifica si es Información Pública de Oficio (IPO).

35 Procedimiento para la Atención a las Solicitudes de Información Pública a través del Sistema SAIMEX Unidad de Transparencia 6.12 Si la Información requerida en la Solicitud de Información SI es Información Pública de Oficio (IPO), la Unidad de Transparencia y Acceso a la Información (UTAI), orienta al Usuario a consultarla en el IPOMEX del Sitio Web del Gobierno Municipal Si la Información requerida en la Solicitud de Información NO es Información Pública de Oficio (IPO), la Unidad de Transparencia y Acceso a la Información (UTAI), notifica y turna la Solicitud de información vía SAIMEX y por Oficio; al Servidor Público Habilitado (SPH) que resulte competente de conocer la información que el Usuario requiere El Servidor Público Habilitado (SPH), recibe y analiza si la Solicitud requiere que aclare, complemente, corrija o amplíe los datos de la Solicitud de información Si la Solicitud de información, SI requiere que aclare, complemente, corrija o amplíe los datos, se notifica a la Unidad de Transparencia y Acceso a la Información (UTAI); en plazo de 24 horas, para que le notifique al Usuario la aportación de más elementos a la solicitud de información Si la Solicitud de información, NO requiere aclaración, el Servidor Público Habilitado (SPH); busca la información requerida en sus archivos y le da el trámite correspondiente Si la información requerida en la Solicitud de información, No se encuentra en los archivos del Servidor Público Habilitado (SPH); éste, solicita la declaratoria de inexistencia de la información al Comité de Información Si la información requerida en la Solicitud de información, SI se encuentra en los archivos del Servidor Público Habilitado (SPH); éste, analiza y verifica que la información requerida no sea información Clasificada Si la información requerida en la Solicitud de información, SI es Clasificada; el Servidor Público Habilitado (SPH), solicita la Clasificación de la información al Comité de Información en los términos de los Artículos 20 o 25 de la Ley Si la información requerida en la Solicitud de información, NO es Clasificada; el Servidor Público Habilitado (SPH) recaba la información, y analiza si requiere más tiempo para la entrega de la información Si el Servidor Público Habilitado (SPH), SI requiere más tiempo para la entrega de la información; solicita a la Unidad de Transparencia y Acceso a la Información (UTAI) una prórroga por única ocasión de hasta 07 días hábiles en términos del artículo 46 de la Ley La Unidad de Transparencia y Acceso a la Información (UTAI), analiza y autoriza la prórroga solicitada por el Servidor Público Habilitado (SPH) y notifica al Usuario; la prórroga autorizada al Servidor Público Habilitado (SPH).

36 Procedimiento para la Atención a las Solicitudes de Información Pública a través del Sistema SAIMEX Unidad de Transparencia 6.23 Si el Servidor Público Habilitado (SPH), NO requiere más tiempo para la entrega de la información, éste; envía a través del SAIMEX la información requerida a la Unidad de Transparencia y Acceso a la Información (UTAI) La Unidad de Transparencia y Acceso a la Información (UTAI), recibe y verifica que la información proporcionada por el Servidor Público Habilitado (SPH), corresponda a la requerida en la Solicitud de información Si el Servidor Público Habilitado (SPH), NO proporciona la información requerida en la Solicitud de información; la Unidad de Transparencia y Acceso a la Información (UTAI); regresa el requerimiento al Servidor Público Habilitado (SPH) para que localice la información requerida Si el Servidor Público Habilitado (SPH), SI proporciona la información requerida en la Solicitud de información, la Unidad de Transparencia y Acceso a la Información (UTAI); analiza, notifica vía SAIMEX al Usuario y hace entrega de la información requerida Si el Usuario Si interpone un Recurso de Revisión por la respuesta desfavorable a su Solicitud de información, se envía al Pleno del INFOEM y se espera la Resolución para su ejecución en los términos establecidos en los Artículos 71, 72, 73, 74, 75, 75 Bis, 75 Bis A y 76 de la Ley.

37 Procedimiento para la Atención a las Solicitudes de Información Pública a través del Sistema SAIMEX Unidad de Transparencia 7. DIAGRAMA DE FLUJO

38 Procedimiento para la Atención a las Solicitudes de Información Pública a través del Sistema SAIMEX Unidad de Transparencia 8. DISTRIBUCIÓN Este procedimiento está disponible en la página de internet 9. HISTORIAL DE CAMBIO Nivel de Revisión Fecha Descripción 00 dd/mm/año Emisión del documento 01 dd/mm/año Actualización del documento 02 dd/mm/año FIN DEL DOCUMENTO