MANUAL ADMINISTRATIVO

Transcripción

1 Página: 1 De : Nombre del procedimiento: Seguimiento de Observaciones OBJETIVO GENERAL: Realizar el seguimiento a las observaciones generadas por auditorías internas, a fin de comprobar que las Dependencias, Órganos Desconcentrados, Órganos Político Administrativo Desconcentrados y Entidades de la Administración Pública del Distrito Federal, en las que la y Seguridad de Tecnologías de Información haya detectado hechos o situaciones observados por su inadecuado funcionamiento, incorrecta aplicación de recursos, incumplimiento a la normatividad establecida, falta de transparencia, eficiencia y eficacia en la realización de sus operaciones, lleven a cabo la debida y oportuna atención a las recomendaciones que erradiquen el hecho o situación observado en los tiempos y formas previamente establecidos. POLÍTICAS Y/O NORMAS DE OPERACIÓN: A toda observación emitida en auditoría interna, se le dará seguimiento a los compromisos adquiridos por el ente auditado, dejando constancia del grado de atención a la misma. Deberá de remitirse al ente auditado, por escrito y de acuerdo a la periodicidad establecida, el Reporte de Seguimiento de Observaciones de Auditoría Interna, en el cual se indique el estatus de cada situación observada. Todo Reporte de Seguimiento de Observaciones de Auditoría Interna generado, deberá ser dado de alta en el Sistema de Administración de Intervenciones de la Dirección Ejecutiva de Evaluación y Seguridad de. La Dirección, las Subdirecciones a cargo y los Líderes Coordinadores de Proyectos a que se refiere este procedimiento, son los adscritos la y Seguridad de. Ing. Edmundo Rodríguez Valenzuela de

2 Página: 2 De : Nombre del Procedimiento: Seguimiento de observaciones. Unidad Administrativa No. Descripción de la Actividad Tiempo 1 Recaba las observaciones para su días seguimiento. 2 Genera control de fechas compromiso en las que el ente auditado dará atención a los hechos o situaciones observados. 3 Realiza recordatorios a las áreas auditadas para que envíen documentación que solvente las observaciones detectadas. 1 a 3 días Recibe información de los entes auditados. La turna al Líder Coordinador de Proyectos para su análisis y determinación de solventación. Líder Coordinador de Proyectos. 6 Recibe documentación, la analiza y determina si están o no solventadas las observaciones, marcando el grado de avance. 30 días 7 Elabora los formatos de reporte de seguimiento y envía a Dirección y/o Subdirección. 8 Analiza los reportes de seguimientos, emite el visto bueno y turna a Dirección Ejecutiva de Evaluación y Seguridad de. y Seguridad de Tecnologías de Información 9 Revisa, analiza y emite el visto bueno a la presentación y contenido de los seguimientos.

3 Página: 3 De : Nombre del Procedimiento: Seguimiento de observaciones. Unidad Administrativa No. Descripción de la Actividad Tiempo 10 Envía los reportes y soporte 2 días documental del seguimiento a. 11 Recibe e incorpora el seguimiento al informe de auditoría. 12 Integra en expediente un formato original del seguimiento realizado. 13 Da de alta en el Sistema de Administración de Intervenciones el grado de avance del reporte de seguimiento reportado, ya sea como solventada o en proceso de atención. FIN Ing. Edmundo Rodríguez Valenzuela de

4 y Seguridad de PAG: DE: Nombre del Procedimiento: Seguimiento de Observaciones Líder Coordinador de Proyectos y Seguridad de INICIO Recaba las observaciones para su seguimiento. 1 2 Genera control de fechas compromiso en que el ente auditado atenderá las observaciones. 3 Realiza recordatorios a áreas auditadas para que envien documentacion que solvente las observaciones Recibe información de los entes auditados. La turna al Líder Coordinador de Proyectos para su análisis. Recibe documentación, analiza y determina si ésta solventa o no la observación. 6 Analiza el reporte de seguimiento, emite visto bueno y turna a la DEESTI 8 7 Elabora los formatos de reporte de seguimiento y envía a Dirección y/o Subdirección Reporte de Seguimiento 9 Revisa, analiza y emite visto bueno a la presentación y contenido de los seguimientos. A

5 y Seguridad de PAG: DE: Nombre del Procedimiento: Seguimiento de Observaciones y Seguridad de A 10 Envía los seguimientos y su soporte a la 11 Recibe e incorpora al informe de auditoría. Informe Integra en expediente formato original del seguimiento realizado Da de alta en Sistema el seguimiento reportado, como solventado o en proceso de atención. FIN Ing. Edmundo Rodriguez Valenzuela de