Conferencia Internacional sobre Presupuesto Basado en Resultados (PBR), Ciudad de México, 9-10 de junio Presupuesto Orientado a Resultados y Provisión de Servicios: El Caso Colombiano Dirección de Evaluación de Políticas Públicas Departamento Nacional de Planeación Colombia
Agenda 1. Contexto Colombiano 2. Mecanismos de gestión por resultados (GxR) y uso de seguimiento y evaluación (S&E) 3. Retos y dificultades de la gestión por resultados (GxR) en Colombia 4. Venciendo obstáculos: MGMP, Avances en entidades territoriales, avances en entidades del sector central y cooperación con multilaterales 3
1. Contexto Colombiano Colombia es un Estado social de derecho, organizado en forma de República unitaria, descentralizada, con autonomía de sus entidades territoriales, (Constitución Política C.P.-, Art. 1). Gran parte de los ingresos corrientes van a las regiones 32 departamentos y 1099 municipios con autonomía Manejan el gasto social que financia la prestación de servicios básicos (salud, educación y agua potable) El PGN tiene dos entidades responsables de la formulación del gasto: El gasto corriente y manejo de la deuda : Ministerio de Hacienda y Crédito Público, Decisiones en materia de inversión: Departamento Nacional de Planeación. 4
1. Contexto Colombiano Características generales presupuestales: Tradición larga de planificación : Plan Nacional de Desarrollo PND- En Colombia, las inflexibilidades presupuestales superan niveles del 90% del PGN (Rentería y Echeverry, 2006), las cuales vienen consagradas, incluso, desde la Constitución (e.g. Transferencias territoriales). El presupuesto de inversión no se podrá disminuir porcentualmente con relación al año anterior respecto del gasto total de la correspondiente ley de apropiaciones (Art. 350 de la C.P.). A partir de 1991 el diseño y la organización de los sistemas de evaluación de gestión y resultados de la administración pública constituyen un mandato constitucional, tanto a nivel de políticas como de proyectos de inversión. Los sistemas de gestión por desempeño dependen del Ejecutivo 5
1. Contexto Colombiano Principales actores en materia de presupuestación y gestión por desempeño en el ejecutivo: Ministerio de Hacienda y Crédito Público Dirección de Presupuesto: Seguimiento presupuestal Marco Fiscal de Mediano Plazo Marco de Gasto de Mediano Plazo Departamento Nacional de Planeación : Plan Nacional de Desarrollo Marco de Gasto de Mediano Plazo Seguimiento a la inversión Formulación y evaluación ex-ante de proyectos de inversión Seguimiento al desempeño sectorial del PND y metas presidenciales Evaluación ex-post de programas y proyectos Consejos Nacionales de Política Fiscal Confis- y Política Económica y Social Conpes. Presidencia de la República Convoca Controles de gestión Consejos comunitarios Consejo televisado de ministros 6
2. Mecanismos de GxR y uso de S&E Hemos avanzado en la vinculación de metas con presupuesto de inversión.. Ejercicio que se realiza desde 2005 y busca una relación directa entre el gasto de inversión y los bienes y servicios finales que cada sector o entidad entrega. Busca alinear las asignaciones estrategias del PND. de recursos con los objetivos y Busca mayor transparencia y efectividad de la gestión fiscal y facilita los procesos de rendición de cuentas tanto al interior del Gobierno como a la ciudadanía. Se encuentra contenido en el Mensaje Presidencial anual (2006, 2007 y 2008) que se presenta como parte del Anexo del Proyecto de Ley del Presupuesto General de la Nación ante el Congreso. 7
2. Mecanismos de GxR y uso de S&E Un Ejemplo de Vinculación de Metas con Presupuesto de Inversión en el Gobierno Nacional Clasificación PND vs. Metas PND vs. Recursos de Inversión PGN (Sector Transporte) Objetivo: Crecimiento Alto y Sostenido: la condición para un desarrollo con equidad Estrategia PND Programa PND INDICADORES Meta 2008 PGN Inversión 2008 (Millones $) Recursos PGN $ Millones Proyecto de Inversión Entidad Responsable 2.495 Adecuación, Mejoramiento y Mantenimiento de la Red Fluvial Nacional Agenda Interna: estrategia de desarrollo productivo Capital Físico Obras fluviales ejecutadas 27 25.771 349 1.950 977 Construcción Obras de Protección y Adecuación en la Región de la Mojana. Antioquia, Bolivar, Córdoba y Sucre Construcción, Mejoramiento, Rehabilitación y Dotación de Muelles de Interés Nacional. Construcción, Mejoramiento, Rehabilitación y Dotación de Muelles de Interés Regional. Instituto Nacional de Vías - Invias 20.000 Recuperación de la Navegabilidad del Río Meta. (Primera Fase)
2. Mecanismos de GxR y uso de S&E Vinculación de Metas con Presupuesto de Inversión www.sigob.gov.co 9
2. Mecanismos de GxR y uso de S&E Vinculación de Metas con Presupuesto de Inversión 10
Y la cultura de gestión por resultados ha sido liderada desde el más alto nivel.. Consejos Comunales: Permiten el contacto directo del Presidente y su gabinete con la ciudadanía en las regiones y rindan cuentas frente a las necesidades. Se han realizado mas de 198 Consejos Comunales. Las tareas que de allí se derivan, son monitoreadas permanentemente. 2. Mecanismos de GxR y uso de S&E Resultados de los Consejos Comunales de Gobierno 2002-2008 2.500 2.000 1.500 1.000 500 0 1.030 1.087 Controles de Gestión: ejercicio mensual al interior del ejecutivo; el Presidente convoca a un alto funcionario a rendir un informe de resultados de su gestión alrededor de los temas sectoriales y las metas Sigob con rezago. 2.346 Tareas asignadas Tareas finalizadas Tareas en estado avanzado de ejecución 229 Tareas en proceso de inicio Consejos Públicos de Ministros de Rendición de Cuentas: ejercicio anual desde 2003, con la presentación por parte de cada sector de los avances atribuibles a su gestión, con transmisión en directo por medios de comunicación y preguntas directas de la ciudadanía. 11
2. Mecanismos de GxR y uso de S&E Aunque la influencia sobre el presupuesto es baja, si se han generado cambios en los programas.. Ejemplo de la evaluación del Programa Familias en Acción Garantizó la continuidad del programa en la transición de gobiernos. Existía la necesidad de consolidar un programa que marcara la senda de la política social del gobierno y la evaluación fue determinante en la escogencia de Familias. La evaluación aportó elementos adicionales para la expansión de Familias en Acción Inclusión de municipios sin banca. Inclusión de beneficiarios de hogares comunitarios de bienestar. Reducción del subsidio para escolaridad primaria dados los altos niveles de cobertura (urbano). Introducción de incrementos graduales en el monto de subsidios de secundaria (urbano). Introducción de premios por graduación de secundaria (urbano). El programa adquirió una gran visibilidad a partir de la evaluación, tanto en la academia, como en el gobierno y en los entes multilaterales. 12
3. Retos y dificultades de la GxR en Colombia Pero nuestro contexto define unos retos muy particulares.. El nuevo acuerdo social plasmado en la Constitución de 91, otorga gran énfasis a la democracia participativa, por ello, la favorable respuesta al enfoque hacia rendición de cuentas de este Gobierno Avanzar en la consolidación e institucionalización del sistema de S&E Todavía es limitado el papel del legislativo, Inflexibilidades presupuestales limitan el campo de influencia sobre asignaciones presupuestales Avanzar hacia la clasificación programática del presupuesto, Hay una larga tradición en la formulación de proyectos, queremos mejorar la calidad; y pero Las capacidades de gestión de los territorios son muy heterogéneas 13
4. Venciendo obstáculos: Instrumentos del cómo del gasto 1 Implementación del MGMP Decreto 4730 de 2005 En las discusiones de los Comités s Sectoriales, se consultará las evaluaciones de impacto y resultados realizadas por el MHCP y el DNP (art. 9) El Mensaje Presidencial incluirá Informe donde se evalúe e el cumplimiento de los objetivos establecidos en leyes que han autorizado la creación n de rentas de destinación n específica.. fica.. (art.14) El DNP realizará el seguimiento y evaluará la gestión n de los proyectos de inversión n..y establecerá con el MHCP la agenda de evaluaciones (art. 34) La asignación de los recursos de acuerdo con las disponibilidades de ingresos y las prioridades de gasto. Integrar a las discusiones presupuestales las metas (productos) que tienen que entregar las entidades. Escenarios de discusión: Comités Técnicos, Comités Sectoriales de Presupuesto, y Consejo de Ministros 14
4. Venciendo obstáculos: Avances en Entidades Territoriales 2 Experiencia de Medellín (2006-2008) Programación presupuestal basada en PBR que incluye dos anexos de resultados (2007 y 2008). Ajuste en SAP para la implementación de un esquema de seguimiento a la ejecución presupuestal integrado a las metas de gobierno. Ejercicio de Formulación de un Marco de Gasto de Mediano Plazo 2008 2011. Anexo Presupuesto por Resultados 2008: Ejemplo Sector Arte y Cultura 15
4. Venciendo obstáculos: Avances en Entidades Territoriales Experiencia de Pasto (2005-2007) Siger: Sistema de seguimiento, físico y financiero integrado a las metas del Plan de Desarrollo; en línea para facilitar el acceso de la ciudadanía. Presupuesto participativo y esquema de rendición de cuentas basado en el presupuesto Presentación por segundo año consecutivo de los anexos de PBR (2007 y 2008) al concejo municipal. Experiencia de Tocancipá (2006-2007) Reforma al Estatuto Orgánico de Presupuesto del Municipio para incorporar conceptos y herramientas de PBR y Gestión por Resultados. Presentación por segundo año consecutivo de los anexos de PBR (2007 y 2008) al concejo municipal. Publicación de guías metodológicas para uso y aplicación de indicadores de desempeño y formulación de un presupuesto por resultados. Sistema de seguimiento, físico y financiero integrado a las metas del Plan de Desarrollo.
4. Venciendo obstáculos: Avances en Entidades del Sector Central 3 Experiencias del Instituto de Bienestar Familiar e Instituto Nacional de Vías USAID- (2007-2008) Planificación estratégica articulada al MGMP y al presupuesto anual. Plan Estratégico Institucional 2008-2010 INVIAS. Definición de indicadores de desempeño a nivel de producto y resultado a partir de funciones misionales, políticas nacionales y sectoriales. Definición metas con niveles directivo y técnico (contractualización). Articulación con la programación presupuestal a nivel de proyectos. Diseño sistema de seguimiento (complementario). 17
4. Venciendo obstáculos: Cooperación de Multilaterales 4 5 Proyecto para el Fortalecimiento de la Información Pública, Seguimiento y Evaluación para la Gestión por Resultados en Colombia Banco Mundial - Apoyar el sistema de seguimiento físico financiero del gasto regional Aplicar herramienta de evaluación rápida y ampliar agenda Fortalecimiento institucional de Sinergia Difusión y construcción de capacidad de los gestores del gasto Programa de Implementación del Pilar Externo del Plan de Acción a Mediano Plazo para la Efectividad en el Desarrollo en Colombia -PRODEV -BID Consolidar las herramientas y los instrumentos de seguimiento y gestión del sistema de inversión pública Análisis de los principales 220 proyectos de inversión que corresponde a cerca del 80% del presupuesto de inversión Difusión y construcción de capacidad 18
4. Venciendo obstáculos: sistemas sectoriales 5 Sistemas de Información Sectorial Ministerio de Protección Social: Sistema de Seguimiento que permite mejorar el nivel de información en cuanto a resultados e impactos de las políticas, programas y proyectos del sector y utilizar la información como insumo en los procesos de toma de decisión. Ministerio de Agricultura Programa Agro Seguro (AIS): Sistema de Seguimiento Integrado AIS: información de manera permanente, a través de indicadores de desempeño, sobre la dirección y magnitud de la gestión y los efectos del programa. 19
Gracias!!