"Modelo de Seguimiento y Gestión para las Transferencias OTASS - EPS"

"Modelo de Seguimiento y Gestión para las Transferencias OTASS - EPS"

CONTENIDO 1 Pilares de Modelo de Seguimiento 2 Articulación Intersistémica (Contrataciones, Inversiones, Presupuesto) 3 Gestión de Involucrados 4 Gestión de la Información

1 Pilares de Modelo de Seguimiento Pilares Objetivos Actividades Articulación Intersistémica Articulación conceptual y operacional - Sinceramiento de presupuesto - Planes de fortalecimiento (AT y capacitación) - Realizar talleres de gestión Gestión de involucrados Implementación de espacios institucionales - Creación de comités de seguimiento - Identificación de cuellos de botella - Establecer compromisos de gestión Gestión de la información Integración de la información - Diseño de herramientas de seguimiento - Diseñar e implementar un sistema de gestión

2 Articulación Intersistémica (Contrataciones, Inversiones, Presupuesto) Proceso de contratación Ciclo de las Inversiones Ciclo del Presupuesto I Programación VI Evaluación II Formulación V Control III Aprobación Actuaciones preparatorias Procedimiento de selección Ejecución contractual IV Ejecución Otros Sistemas Administrativos: Tesorería, Contabilidad y Control

2.1 SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTINAUAL Y GESTIÓN DE LAS INVERSIONES DEFINICIONES Inversiones: Comprende a los proyectos de inversión y a las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación. Proyecto de inversión (PI): Intervenciones temporales que se financian, total o parcialmente, con recursos públicos, destinadas a la formación de capital físico, humano, natural, institucional e/o intelectual que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de bienes y/o servicios que el Estado tenga responsabilidad de brindar o de garantizar su prestación. NO PI (IOARR) Optimización: compra de terrenos e inversiones menores que resultan de hacer un mejor uso de la oferta existente. Ampliación marginal: incrementan el activo no financiero de una entidad pública pero que no modifican su capacidad de producción de servicios o, que de hacerlo, no supera el 20% de dicha capacidad. Reposición: reemplazo de activos que han superado su vida útil. Rehabilitación: reparación o renovación de las instalaciones, equipamiento y elementos constructivos sin ampliar la capacidad de provisión de servicios. Programa Multianual de Inversiones (PMI): Contiene el diagnóstico de la situación de las brechas de infraestructura y/o acceso a servicios públicos, en un horizonte mínimo de tres (03) años.

FUNCIONES 2.1 SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTINANUAL Y GESTIÓN DE LAS INVERSIONES Oficina de Programación Multianual de Inversiones (OPMI): - Responsable de la fase de programación. - Elabora el PMI, proponiendo criterios de priorización. - Realiza el seguimiento de las metas y avances de la ejecución. Unidad Formuladora (UF): - Responsable de la fase de formulación y evaluación. - Elabora Fichas técnicas y estudios de preinversión. - Registra los PI y NO PI en el Banco de Inversiones. - Declara la viabilidad. PI > = 407,000 UIT Perfil reforzado 15,000 UIT < = PI < 407,000 UIT Perfil 750 UIT < PI < 15,000 UIT Ficha estándar PI < = 750 UIT Ficha técnica simplificada NO es PI (IOARR) Registra F1 Registra F2 Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI): - Responsable de la fase de ejecución. - Elabora el expediente técnico o documento equivalente. - Responsable de la ejecución física y financiera de las inversiones.

2.1 SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTINANUAL Y GESTIÓN DE LAS INVERSIONES Diagnóstico de situación de brechas (Art 7.1 de la RM N 035-2018-EF/15 del 06.02.18) Criterios de priorización Seleccionar Cartera de Inversiones (Art 7.2 de la RM N 035-2018-EF/15 del 06.02.18) Se registra hasta el 15 de abril de cada año fiscal (Art 7.5 de la RM N 035-2018- EF/15 del 06.02.18) Tener en cuenta: - Tiempos de demora en actuaciones preparatorias y procedimientos de selección. - Saldo de Balance Programación Multianual Formulación y Evaluación (UF) Registra el Formato 1 y 2 Registra en el BI las modificaciones que se presenten en la fase de ejecución (antes de la aprobación del ET o documento equivalente), mediante el Formato 1 (PI). Tener en cuenta: - Puede elaborar y registrar el Formato 2, y luego incluirlo en el PMI. Elabora el expediente técnico y registra la información resultante en el Formato 1 ó 2 Debe enmarcarse en la concepción técnica definida en el estudio de preinversión o ficha técnica aprobada. Ejecución (UEI)

2.1 SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTINANUAL Y GESTIÓN DE LAS INVERSIONES Concepción técnica? Es la alternativa de solución con la que se busca lograr el objetivo central del proyecto, cuya ejecución debe permitir lograr las metas de producto asociadas a las brechas identificadas y priorizadas en la PMI. No cambia la concepción técnica: - Localización - Tecnología de producción - Capacidad de producción - Sostenibilidad - Costos de inversión, O y M Si cambia la concepción técnica: - Objetivo - Ámbito de influencia - Alternativa no prevista UF: Evalúa, aprueba y registra las modificaciones que se puedan presentar en el Formato 1 (entre el estudio ó ET o documento equivalente) UEI debe cerrar el proyecto (Formato 4) y comunicar a la OPMI la actualización del PMI UEI: Registro de los resultados del ET o documento equivalente en el Formato 1 (en ejecución)

2.2 SISTEMA NACIONAL DE PRESUPUESTO PÚBLICO DEFINICIONES Gasto Corriente: Comprende las erogaciones destinadas a las operaciones de producción de bienes y prestación de servicios, tales como gastos de consumo y gestión operativa, servicios básicos, prestaciones de la seguridad social, gastos financieros y otros. Están destinados a la gestión operativa de la entidad pública durante la vigencia del año fiscal y se consumen en dicho período. Gasto de Capital: Erogaciones destinadas a la adquisición o producción de activos tangibles e intangibles y a inversiones financieras en la entidad pública, que incrementan el activo del Sector Público y sirven como instrumentos para la producción de bienes y servicios. RESTRICCIONES De Gasto de Capital a Gasto Corriente De Gasto de Corriente a Gasto Capital Inversiones incluidas en el PMI (cierre de brechas) Activos no relacionados a inversiones

2.3 SISTEMA DE CONTRATACIONES El Sistema de contrataciones interviene en las diversas etapas del ciclo del proyecto

2.3 SISTEMA DE CONTRATACIONES Pasos para preparar una contratación ESTUDIO DE MERCADO (De corresponder) INCORPORACIÓN AL PAC (De corresponder) CERTIFICACIÓN PRESUPUESTAL / PREVISION PRESUPUESTAL APROBACIÓN DEL EXPEDIENTE DE CONTRATACIÓN COMITÉ DE SELECCIÓN (De corresponder) ELABORACIÓN DE DOCUMENTOS DE PROCEDIMIENTO DE SELECCION PLAZO DEL PROCESO Plazos para suscribir contrato Plazos que se deberá tener en cuenta en el PMI

2.4 SISTEMA DE CONTRATACIONES Y PRESUPUESTO

2.5 CONTRATACIONES Y LAS INVERSIONES Ganchos Articulación de sistemas Monto de inversión SNPMGI Certificación SIAF Registro procedimiento SEACE

3 Gestión de Involucrados OTASS EPS -Conformado por: -- Gerente General -- Gerente de Administración -- Jefe de Logística, Obras, Planeamiento, Presupuesto, etc. Permitirá - Identificar cuellos de botella - Asumir responsabilidades - Interactuar con las principales líneas involucradas en la ejecución. - Realizar seguimiento a la ejecución Equipo de apoyo

Gestión de Involucrados FUNCIONAMIENTO MATRIZ DE COMPROMISOS - Se realizará 1 vez al mes, luego de aprobación del Comité mediante Resolución Gerencial - Encabezará el Gerente General o encargado. Se utilizará un formato de Matriz de Compromisos en el cual se incluirán los acuerdo tomados en la sesión, responsables y estado de cumplimiento

4 Gestión de la Información: Resúmenes ejecutivos mensuales sobre ejecución El modelo permitirá: - Entrega de información oportuna, sobre el estado situacional de los PI e IOARR. - Comparar lo programado Vs. Lo ejecutado. - Medir en nivel de Gestión.

Gestión de la Información: Herramientas Seguimiento a las transferencias

MUCHAS GRACIAS