EVALUACIÓN EXTERNA DE CONSISTENCIA Y RESULTADOS DEL PROGRAMA PARA EL DESARROLLO DE LA INDUSTRIA DEL SOFTWARE (PROSOFT) 2007.

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1 EVALUACIÓN EXTERNA DE CONSISTENCIA Y RESULTADOS DEL PROGRAMA PARA EL DESARROLLO DE LA INDUSTRIA DEL SOFTWARE (PROSOFT) UNIVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA DE MÉXICO FACULTAD DE ECONOMÍA PARA: SECRETARÍA DE ECONOMÍA 1

2 Resumen Ejecutivo El Programa Anual de Evaluación 2007 establece que las entidades y dependencias con programas federales deberán presentar una Evaluación Externa de Consistencia y Resultados, teniendo como marco de referencia la Metodología de Marco Lógico y los Términos de Referencia emitidos por el Consejo Nacional de Evaluación. La evaluación consta de 100 preguntas específicas enfocadas a identificar las fortalezas y debilidades de los elementos esenciales del programa: Diseño, Planeación Estratégica, Cobertura y Focalización, Operación, Percepción de la Población Objetivo y Resultados. Para lograr un análisis objetivo e integral y dar un diagnóstico adecuado del programa, se diseñó la siguiente ruta crítica: Búsqueda de la información Depuración de Información División de la información - Cualitativa - Cuantitativa Evaluación de Consistencia y Resultados La información a analizar es obtenida de las reglas de operación, evaluaciones externas, documentos oficiales y de trabajo, entrevistas elaboradas a representantes del programa y matriz de indicadores (MI). La MI es un instrumento que resume el Fin, Propósito, Componentes y Actividades de programa con el fin de dar un panorama general del mismo permitiendo implementar seguimientos periódicos y eficaces. Los objetivos que integran a la MI serán monitoreados mediante indicadores, medios de verificación y supuestos, sin embargo no representa todos los puntos que el programa plantea en su normatividad. a) Descripción del Programa. Fin. Contribuir al desarrollo de la industria de servicios de tecnologías de información competitiva internacionalmente y asegurar su crecimiento en el largo plazo. Propósito Fortalecer las capacidades de las personas y las empresas de la industria del software y servicios relacionados favoreciendo la atracción de inversión en el sector. Población Potencial y Objetivo La población objetivo coincide con la población potencial del programa estando definida por, las personas físicas con actividad empresarial o las personas morales del sector de TI; los organismos, agrupamientos empresariales, 2

3 empresas integradoras y asociaciones civiles sin fines de lucro del sector de TI; las instituciones académicas y los emprendedores de este sector económico; los organismos públicos, privados o mixtos sin fines de lucro entre cuyos objetivos se encuentre el desarrollo del sector de TI; así como los usuarios de TI 1. Población Beneficiaria La Población Beneficiaria para 2007 está constituida por 487 empresas distribuidas en 27 Entidades Federativas con estrategias de desarrollo económico regional en el sector de TI. Descripción General del Diseño del Programa El Programa de Desarrollo a la Industria del Software (PROSOFT), fue diseñado por la Secretaría de Economía en coordinación con los representantes de la industria nacional, la academia y diversas dependencias del Gobierno Federal en el 2004 con base en el Plan Nacional de Desarrollo en su apartado de crecimiento con calidad. El Objetivo General del Programa es promover el desarrollo económico nacional, a través del otorgamiento de apoyos de carácter temporal a programas y proyectos que fomenten la creación, desarrollo, consolidación, viabilidad, productividad, competitividad y sustentabilidad de las empresas del sector de tecnologías de información 2. El Programa esta a cargo de la Secretaria de Economía, para entender la estructura operativa se presenta el siguiente diagrama. Estructura Operativa del PROSOFT SECRETARÍA DE ECONOMÍA SUBSECRETARÍA DE LA INDUSTRIA Y COMERCIO DIRECCION GENERAL DEL COMERCIO INTERIOR Y ECONOMÍA DIGITAL DIRECCION GENERAL DE ECONOMÍA DIGITAL SUBDIRECCION DE LA INDUSTRIA DEL SOFTWARE CONSEJO DIRECTIVO DEL FONDO PROSOFT 1 Reglas de Operación 2 Ibíd. 3

4 El otorgamiento de subsidios está sujeto a la presentación y aprobación de proyectos encaminados a: creación de infraestructura para el desarrollo de las TI, capacitación que mejore los niveles de competitividad, desarrollo de capital humano y de uso de TI para establecer relaciones de encadenamientos intersectoriales; la protección de la propiedad intelectual con la finalidad de dar certidumbre y valor a la producción e innovación del sector; estimular la comercialización de los diversos productos para su óptima realización en los mercados siendo incorporados al consumo y a la demanda de productos intermedios; por ultimo propiciar el desarrollo de servicios profesionales y la instauración de fondos que estimulen las TI. Razón por la cual el Programa ha identificado tres componentes: Componente 1: Recursos humanos vinculados al Sector de TI reciben capacitación. Este componente tiene por objetivo que el subsidio otorgado por la SE sea destinado a capacitar a personas y empresas relacionadas directamente con el sector de TI, específicamente con la Industria del Software. La ejecución de este componente es responsabilidad de la empresa apoyada, sin embargo la SE tiene el compromiso de verificar la evolución del proyecto. En el periodo evaluado se entregaron 567 apoyos en este rubro. Componente 2: Beneficiarios de la industria del software y servicios relacionados reciben equipamiento para habilitar posiciones de trabajo. El segundo componente esta directamente relacionado con la dotación de infraestructura a las empresas beneficiadas en este rubro, la finalidad es que con la adquisición de equipamiento se generen empleos relacionados; tal y como se expresó en el componente anterior, la ejecución está en manos de la empresa y la SE deberá supervisar la correcta administración. Componente 3: Empresas de la industria del software y servicios relacionados implantan modelos de calidad. Con el fin de elevar la calidad de la industria del software nacional, el PROSOFT apoya a las empresas del sector para implementar algún modelo de calidad, el responsable de ejecutar el componente es el beneficiario y la supervisión de la SE. b) Resultados Para dar un panorama general de los resultados obtenidos en la evaluación, se resaltan los siguientes puntos: a) Diseño: Se observó que el programa ha identificado el problema al que va dirigida su atención, la MI que se presenta esta correctamente definida, sin embargo se identificaron dificultades con los indicadores y sus medios de verificación. 4

5 b) Planeación Estratégica: Se analizaron los planes estratégicos que desarrolla el programa, encontrando que no existen estrategias de largo plazo (mayores a 6 años 3 ), considerando que la normatividad vigente (Ley de Planeación 4 ) no lo permite. En lo que respecta a los planes de corto plazo y mediano existe congruencia con el logro del Fin y el Propósito; teniendo en cuenta que existe la generación de metas e indicadores para la medición su avance. c) Cobertura y Focalización: La cobertura por Entidad Federativa y componente es adecuada, en cuanto a la focalización, el programa está bien orientado. d) Operación: Los métodos para la selección de beneficiarios, la estimación de la demanda de apoyos y eficiencia de las solicitudes de apoyo son acordes a la normatividad vigente. Adicionalmente se consideran aspectos como la eficacia en la asignación de los recursos, las mejoras en los procedimientos, la adecuada organización y la adecuada planeación financiera; encontrando resultados satisfactorios. e) Percepción de la Población Objetivo: Con base en las evaluaciones externas, el grado de satisfacción de los beneficiarios es bueno. Se destaca que el programa no cuenta con medios propios para medir el grado de satisfacción. f) Resultados: El programa cuenta con los acervos de información adecuados para monitorear su desempeño así como los avances del Fin y el Propósito. Principales Recomendaciones - Se recomienda coordinar la MI con los documentos de operación (ROP) de tal forma que sea un reflejo de lo que estos expresan - Implementar mecanismos para acelerar la ministración de recursos a los beneficiarios - Diseñar una estrategia de planeación dinámica - Construir un sistema estadístico en colaboración con INEGI que otorgue información oportuna, actualizada y compatible del sector con el resto de la información disponible - Incrementar la disponibilidad de información focalizada a atraer a los pequeños desarrolladores de Software - Instaurar alguna metodología que permita definir metas 3 Criterios generales para dar respuesta a las preguntas de la Evaluación de Consistencia y Resultados y Diseño 2007 de los Programas Federales. Pp Artículo 22 de la Ley de Planeación en 5

6 Índice Introducción 7 Diseño 9 Planeación Estratégica 35 Cobertura y Focalización 57 Operación 66 Percepción de la población objetivo 101 Resultados 104 Fortalezas Retos y Debilidades 109 Conclusiones 110 Bibliografía 112 Anexos 114. Anexo I. Características Generales del Programa. Anexo II. Objetivos Estratégicos de la SE. Anexo III. Entrevistas. Anexo IV. Instrumentos de Recolección de la Información. Anexo V. Bases de Datos. Anexo VI. Propuesta de Matriz de Indicadores. Anexo VII. Características de los indicadores. Anexo VIII. Propuesta para los mecanismos de definición de metas e indicadores. Anexo IX. Factibilidad de los instrumentos propuestos para determinar y/o cuantificar la población objetivo. Anexo X. Población atendida a nivel nacional desagregado por entidad federativa, componentes y/o atributos Anexo XI. Procesos de ejecución de PROSOFT establecidos en sus Reglas de Operación. Anexo XII. Caracterización de la Población Objetivo y Potencial 6

7 Introducción En el contexto global uno de los factores determinantes de la competitividad es la asimilación y producción de Tecnologías de la Información (TI), en ese sentido resulta importante diseñar una política pública adecuada que permita incorporar a México en una dinámica de alta asimilación de TI, permitiendo así potenciar las capacidades productivas y acelerar el desarrollo económico con empleo de calidad. El PROSOFT es una política pública encaminada a incrementar la competitividad del país, catalizando el sector de TI mediante el otorgamiento de subsidios tanto a los oferentes como a los demandantes de software y servicios relacionados; con el fin de garantizar un buen desempeño, se diseño una estrategia de enlace entre el programa y sus beneficiarios teniendo como intermediarios a los Organismos Promotores (OP), siendo éstos Entidades Federativas u Organismos Empresariales, bajo esta perspectiva evaluar el PROSOFT permite asegurar que se encuentre bien alineado con el PND y los Objetivos Estratégicos de la Secretaria de Economía. Los puntos evaluados es expresan en el siguiente esquema. Evaluación PROSOFT Análisis de Estructura Diseño Planeación Estratégica Cobertura y Focalización Análisis de Operación Análisis de Impacto Percepción de la población objetivo Análisis de Impacto Análisis de Fortalezas y Retos 7

8 Siglas AMITI. Asociación Mexicana de la Industria de las Tecnologías de la Información. CEPAL. Comisión Económica Para América Latina y el Caribe. CONACYT. Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología. DETI. Directorio de Empresas de Tecnologías de la Información. DGCIED. Dirección General de Comercio Interior y Economía Digital. EDUTI. Directorio de Instituciones vinculadas a las Tecnologías de la Información. IED. Inversión Extranjera Directa. INEGI. Instituto Nacional de Estadística Geografía e Informática. MIPyMES. Micro, Pequeñas y Medianas Empresas. NAFIN. Nacional Financiera. OECD. Organization of Economic Cooperation and Development. OP. Organismo Promotor. PND. Plan Nacional de Desarrollo PROSOFT. Programa Para el Desarrollo de la Industria del Software. ROP. Reglas de Operación SHCP. Secretaría de Hacienda y Crédito Público TI. Tecnologías de la Información. TIC. Tecnologías de la Información y Comunicaciones. TR1. Términos de Referencia. UAM. Universidad Autónoma Metropolitana. UNAM. Universidad Nacional Autónoma de México. 8

9 1. El problema o necesidad prioritaria al que va dirigido el programa está correctamente identificado y claramente definido? Sí. El problema esta correctamente identificado y claramente definido en el documento Programa para el Desarrollo de la Industria de Software (PROSOFT) versión 1.3 en su sección B: Diagnóstico, donde se establece que: Las causas del escaso desarrollo se encuentran tanto en la ausencia de medidas eficientes para fortalecer la oferta y desarrollar la demanda interna, como en el poco esfuerzo para ubicar áreas del mercado internacional en las que puedan incursionar las empresas mexicanas. El incipiente desarrollo de la industria del software en México ha ocurrido con base únicamente en los esfuerzos de las propias empresas desarrolladoras, sin apoyos del gobierno, ya que no han existido políticas públicas que faciliten su desarrollo 5. El programa es una política pública que atiende el escaso desarrollo de la industria de software. En respuesta a esto, el programa se ha planteado el objetivo de Contar con una industria del software competitiva internacionalmente y asegurar su crecimiento en el largo plazo 6, mismo que ha sido plasmado en el Fin de la MI; para su logro, se otorgan subsidios de carácter temporal a empresas e instituciones que generen proyectos que contribuyan al desarrollo de la industria de software y servicios relacionados. El programa ha implementado distintos rubros de apoyo, tales como capacitación, infraestructura, normas y modelos de calidad, protección a la propiedad intelectual, estudios, consultorías, asesorías especializadas, eventos, innovación y uso. Se pretende dar impulso al sector de software y servicios relacionados que impactará transversalmente en la industria de TI. 5 Programa para el Desarrollo de la Industria del Software (PROSOFT), Secretaria de Economía, Versión 1.3, p Ibid, p. 19 9

10 2. Existe un diagnóstico actualizado y adecuado, elaborado por el programa, la dependencia o entidad, sobre la problemática detectada que sustente la razón de ser del programa? Sí. El Programa ha realizado un análisis actualizado sobre la competitividad del sector TI a nivel internacional en dos documentos Programa para el Desarrollo de la Industria del Software (PROSOFT). Versión y Situación actual de la Industria de Tecnologías de la Información 8. En el primer documento se realiza un diagnóstico de la industria, en donde se indica que el sistema productivo mexicano utiliza poco software y de baja sofisticación 9. Adicionalmente el estudio identificó la existencia de dificultades para que las empresas desarrolladoras de Software puedan vender sus productos, se ha detectado la oportunidad de generar un círculo virtuoso entre el desarrollo de las empresas usuarias y las productoras de software 10. Concluye que la utilización de software avanzado genera un incremento en la productividad, aumentando la competitividad de la economía. El segundo documento muestra la participación de la industria del software en relación al PIB, nivel de exportaciones, tasas de crecimiento, entre otros. Por otra parte, realiza una comparación de México con el promedio mundial y algunos otros países sobre el crecimiento de la industria; Participación de México en el Mercado Mundial de TI y la dinámica del crecimiento de cada subsector de la industria. El programa cuenta con una serie de documentos en el pagina de Internet como: El software generará más fuentes de empleo hacia 2009, Crecerá 8% industria de software: Unisys y Perspectivas del mercado de TIC para 2007: SELECT; elaborados por distintas entidades, entre ellas: SELECT y Microsoft. En estos, se realiza un análisis sobre productividad, competitividad y crecimiento del sector TI de la economía mexicana en relación a economías latinoamericanas a lo largo del tiempo. 7 Ibid 8 Situación Actual de la Industria de Tecnologías de Información en México, Sistema Nacional de indicadores de Tecnologías de Información, Secretaría de Economía, Marzo Programa para el Desarrollo Op. Cit., p Programa para el Desarrollo Op. Cit. 10

11 3. El fin y propósito del programa están claramente definidos? Sí. El Fin de PROSOFT expresado en la MI es Contribuir al desarrollo de la industria de servicios de tecnologías de información competitiva internacionalmente y asegurar su crecimiento en el largo plazo 11, el cual esta correctamente identificado, ya que corresponde con el objetivo general establecido en las ROP 12, de modo que se destaca como prioridad del programa promover el desarrollo tanto de la industria de TI como de la economía en su totalidad. El Propósito del programa es Fortalecer las capacidades de las personas y las empresas de la industria del Software y servicios relacionados favoreciendo la atracción de inversión en el sector, se encuentra claramente definido. En el capitulo II del documento Programa para el Desarrollo de la Industria del Software (PROSOFT) Versión se señala la meta de contar con una industria de software competitiva internacionalmente, lo cual es congruente con el Propósito debido a que las capacidades de las personas y empresas así como la atracción de la inversión son variables determinantes de la competitividad de un sector, en la medida en que se tengan mejores indicadores la competitividad será mejor evaluada. Tanto el Fin como el Propósito de la MI están identificados y claramente definidos, corresponden además con los documentos oficiales existentes que rigen la normatividad del programa. 11 Matriz de Indicadores 12 promover el desarrollo económico nacional, a través del otorgamiento de subsidios de carácter temporal a proyectos que fomenten la creación, desarrollo, consolidación, viabilidad, productividad, competitividad y sustentabilidad de las empresas del sector de tecnologías de información y fomentar su uso en los sectores económicos del país. 13 Ibid 11

12 4. El fin y el propósito corresponden a la solución del problema? Sí. La problemática identificada se refiere al escaso desarrollo de la industria del software y su repercusión en el sector de TI y servicios relacionados del cual forma parte. En el documento Programa para el Desarrollo de la Industria de Software (PROSOFT) versión 1.3 se señala también la ausencia de medidas para fortalecer la oferta y la demanda interna de este sector. Metodológicamente el Fin se define como un objetivo de desarrollo de nivel superior e importancia nacional, sectorial o regional, a cuyo logro contribuirá el proyecto a mediano o largo plazo 14, en este sentido, el Fin identificado por el programa, corresponde a la solución del problema ya que está encaminado a desarrollar una industria de TI competitiva, asegurando su crecimiento en el largo plazo. El Propósito se define como el resultado directo (impacto) que se espera lograr cuando se haya concluido la ejecución del proyecto 15. En este rubro se establece el fortalecimiento de las capacidades de las personas y las empresas de la industria del Software y servicios relacionados, así como la atracción de la inversión en el sector. Es lógico que el logro del Propósito contribuya al logro del Fin, dado que la industria del software y servicios relacionados forma parte del de sector de TI. Asimismo el logro del Fin impacta directamente en la solución del problema. 14 Metodología del Marco Lógico en Boletín del Instituto N 15, Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificación Económica y Social, Santiago de Chile, P IDEM P

13 5. El programa cuenta con evidencia de estudios o investigaciones nacionales y/o internacionales que muestren que el tipo de servicios o productos que brinda el programa es adecuado para la consecución del Propósito y Fin que persigue el programa? De no ser así, el evaluador deberá investigar y, de existir, presentar dicha evidencia. Sí. El PROSOFT cuenta con tres Evaluaciones Externas Nacionales para los ejercicios 2004, 2005 y , dirigidas por la UNAM (2004 y 2006) y la UAM (2005), como requisito de transparencia de las ROP del PROSOFT 2007 en su artículo Las tres Evaluaciones Externas subrayan que los recursos del Fondo PROSOFT destinados a las empresas del sector TI, la industria del software y servicios relacionados, contribuyen a la consecución del Propósito y Fin que persigue el programa. Los resultados han mostrado favorables impactos en la capacitación de los recursos humanos, mejoramiento de la calidad de los productos, desarrollo de nuevos procesos productivos, adquisición de nueva tecnología, entre otros, desde el otorgamiento de los subsidios en 2004 como mecanismos para elevar la competitividad en la economía. Asimismo, cuenta con un Estudio Internacional por parte de la OECD: ICT Diffusion to Business: Peer Review Country Report Mexico 18 en Octubre de En él se hace mención del progreso en la modernización de la economía mexicana a través del impulso y desarrollo de las TIC al desempeñar un papel importante en la consecución de los objetivos del programa, mediante el aumento de la competitividad en el sector. Se especifica que el financiamiento del PROSOFT destinado a: Desarrollo tecnológico e innovación, Desarrollo de capital humano; Promoción y comercialización; Capacidad de la calidad y del proceso; s productivos; Consolidación regional y Desarrollo de la masa crítica, han logrado avances sobre la competitividad de la economía así como del fortalecimiento de las capacidades nacionales. De esta forma, se valida que los servicios que ofrece el PROSOFT son adecuados para la realización del Fin y el Propósito del mismo. 16Evaluaciones Externas del Programa para el Desarrollo de la Industria del Software 17 Reglas de Operación del Programa para el Desarrollo de la Industria del Software. Febrero Diario Oficial de la Federación

14 6. Con base en los objetivos estratégicos de la dependencia y/o entidad que coordina el programa, a qué objetivo u objetivos estratégicos está vinculado o contribuye el programa?* Son cuatro Objetivos Estratégicos que rigen a la Secretaría de Economía 19, con base en estos, se determinó una vinculación directa en uno de los Objetivos Específicos del PROSOFT 20 y de forma indirecta con dos más del mismo. Dicha vinculación se muestra en los cuadros siguientes: OBJETIVOS ESTRATÉGICOS SE VINCULACIÓN DIRECTA VÍNCULO LÓGICO OBJETIVO GENERAL Y ESPECÍFICOS DEL PROSOFT II. Consolidar un avance significativo de la competitividad de la economía mexicana. 5. Fomentar el uso de las tecnologías de información y comunicaciones en los procesos productivos y promover la innovación y el desarrollo tecnológico en productos, procesos y servicios para elevar la competitividad empresarial. La competitividad hace noción al grado en que una nación en condiciones de mercado libre y competitivo, produce bienes y servicios que satisfacen la prueba de los mercados internacionales. Por tal motivo, el PROSOFT como Política Pública, tiene como principal prioridad impulsar la creación de estrategias y mecanismos que fomenten la competitividad de las empresas y de los sectores productivos del país, así como de su regularización eficiente a través del fomento de TI, estableciendo mecanismos de crecimiento acelerado procurando por esta vía, mejores niveles de vida para la población. Impulsar la competitividad en la economía mexicana es crucial para la generación de empleos a través del fomento a la creación de empresas de TI así como de su estímulo al desarrollo de la Industria del Software en el mercado interno como primera instancia y su consolidación en el mercado internacional. El impulso a la competitividad se busca través del fomento a la innovación, desarrollo y modernización tecnológica del sector de TI que a su vez contribuyan al mejoramiento de los procesos productivos, al desarrollo de infraestructura física y parques de alta tecnología para favorecer la integración de las capacidades técnicas, operativas y comerciales de las empresas del sector de TI. Objetivo General: Promover el Desarrollo Económico Nacional. Objetivos Específicos: III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XIII, XIV. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS SE VINCULACIÓN INDIRECTA VÍNCULO LÓGICO OBJETIVO GENERAL Y ESPECÍFICOS DEL PROSOFT I. Impulsar el desarrollo de las micro, pequeñas y medianas empresas (Mipymes). 1. Impulsar la generación de nuevas empresas. III. Fomentar el Comercio Exterior y la Inversión. La promoción del Desarrollo Económico Nacional a través de la estimulación a la creación, desarrollo y fortalecimiento de las empresas productivas y competitivas en el sector de TI, a la par con la promoción del desarrollo económico, a través del impulso en la generación y conservación de empleos formales; funge como uno de los ejes rectores de la propuesta del PROSOFT. Asimismo, el fomento a la innovación, desarrollo y modernización de los procesos productivos en el sector de TI y el impulso a la integración y fortalecimiento de cadenas productivas de TI; como al fomento del uso de las TI en todos los sectores económicos del país, actúan como mecanismos a través de los cuales el PROSOFT busca dar impulso al desarrollo económico nacional. De esta forma, se evidencia una coincidencia de objetivos estratégicos de la SE y el Programa a través del promoción a la creación y fortalecimiento de empresas y empleos en los sectores económicos poniendo especial énfasis en el sector de TI. La apertura comercial responde activa y estratégicamente a una dinámica global de intensa competencia. Por tal motivo, PROSOFT pretende dar impulso al desarrollo de capacidades administrativas y de estrategias comerciales en los empresarios del sector de TI para situar a México como un país desarrollador y usuario de las TIC. La atracción de IED es crucial para impulsar la inversión productiva en el sector de TI, promueve la generación de empleos y permite la transferencia de tecnología de punta que a su vez, promueve los medios que hacen incrementar la competitividad del país. El PROSOFT contribuye al impulso de inversión productiva y de las capacidades administrativas y de estrategia comercial en el sector de TI. Objetivo General: Promover el Desarrollo Económico Nacional. Objetivos Específicos: I, III, IV, XI, XII, XVI. Objetivos Específicos: X, XI, XV. 19 Secretaria de Economía. Objetivos Estratégicos Diario Oficial de la Federación. Reglas de Operación del Programa para el Desarrollo de la Industria del Software. Febrero

15 7. Con base en lo anterior, analizar y evaluar si existe una relación lógica del programa con los objetivos nacionales del Plan Nacional de Desarrollo.* Con base en la información del PND , y Objetivos Estratégicos de la Secretaría de Economía 22 se determinó la siguiente vinculación: OBJETIVOS ESTRATÉGICOS PROSOFT VÍNCULO LÓGICO OBJETIVOS PLAN NACIONAL DE DESARROLLO Objetivo General: Promover el desarrollo económico nacional a través de a) otorgamiento de subsidios de carácter temporal a proyectos que fomenten la creación, desarrollo, consolidación, viabilidad, productividad, competitividad y sustentabilidad de las empresas del sector de tecnologías de información y b) fomentar el uso de las TI en los sectores económicos del país. Objetivos Específicos: XVII Objetivos Específicos: I, II Objetivos Específicos: III, IX, XII, XIII, XIV, XV, XVI Objetivos Específicos: IV, V, VII Objetivos Específicos: VI, VIII, X El Programa para el Desarrollo de la Industria del Software, en su MI tiene como Fin: Contribuir al desarrollo de la Industria de servicios de tecnologías de información competitiva internacionalmente y asegurar su crecimiento en el largo plazo. Asimismo, la MI del programa establece como Propósito: Fortalecer las capacidades de las personas y las empresas de la industria del software y servicios relacionados favoreciendo la atracción de inversión en el sector. Con base a lo anterior, se muestra que el programa se vincula directamente con tres de los Objetivos (3, 4 y 10) del PND El impulso a la competitividad nacional funge como parte de la contribución del PROSOFT a los Objetivos del PND : Fomentar una economía competitiva mediante el aumento de la productividad mediante el fortalecimiento de las capacidades de las personas y empresas, la competencia económica, la inversión productiva, el fortalecimiento del mercado interno y la creación de condiciones favorables para el desarrollo de las empresas del sector de TI en el mercado internacional, para alcanzar un crecimiento económico sostenido más acelerado y generar empleos formales que logren mejorar la calidad de vida de los ciudadanos. Objetivo Nacional 3: Alcanzar un crecimiento económico sostenido más acelerado y generar los empleos formales que permitan a todos los mexicanos, especialmente a aquellos que viven en pobreza, tener un ingreso digno y mejorar su calidad de vida. Objetivo Nacional 4: Tener una economía competitiva que ofrezca bienes y servicios de calidad a precios accesibles, mediante el aumento de la productividad, la competencia económica, la inversión en infraestructura, el fortalecimiento del mercado interno y la creación de condiciones favorables para el desarrollo de las empresas, especialmente las micro, pequeñas y medianas. Eje 2: Economía Competitiva y Generadora de. Objetivo 5: Potenciar la productividad y competitividad de la economía mexicana para lograr un crecimiento económico sostenido y acelerar la creación de empleos. Objetivo 6: Promover la creación, desarrollo y consolidación de las micro, pequeñas y medianas empresas (MIPyMEs). Eje 3: Igualdad de Oportunidades. Objetivo 2: Apoyar a la población más pobre a elevar sus ingresos y a mejorar su calidad de vida, impulsando y apoyando la generación de proyectos productivos. Objetivo Nacional 3 Eje 2: Economía Competitiva y Generadora de. Eje 3: Igualdad de Oportunidades. Objetivo Nacional 4 Eje 2: Economía Competitiva y Generadora de. Objetivo Nacional 4 Eje 3: Igualdad de Oportunidades. Objetivo Nacional 4 Eje 2: Economía Competitiva y Generadora de. Eje 3: Igualdad de Oportunidades. Objetivos Específicos: XI Objetivo Nacional 4 Objetivo Nacional 10: Aprovechar los beneficios de un mundo globalizado para impulsar el desarrollo nacional y proyectar los intereses de México en el exterior, con base en la fuerza de su identidad nacional y su cultura; y asumiendo su responsabilidad como promotor del progreso y de la convivencia pacífica entre las naciones. Eje 2: Economía Competitiva y Generadora de. Eje 5. Democracia efectiva y política exterior responsable. 21 Presidencia de la República. Plan Nacional de Desarrollo Diario Oficial de la Federación. Reglas de Operación del Programa para el Desarrollo de la Industria del Software. Febrero

16 8. Las Actividades del programa son suficientes y necesarias para producir cada uno de los Componentes? Sí. Las Actividades de un programa son las acciones que se llevan a cabo para lograr cada uno de los Componentes. Las Actividades reflejadas en la MI son, Coordinación de recursos con Entidades Federativas, Recepción de la solicitud de apoyo de la población objetivo, Evaluación del proyecto presentado, así como la dictaminación del Consejo Directivo, Suscripción de los Convenios de Adhesión, Otorgamiento de los subsidios a los beneficiarios y Recepción de los reportes presentados por los organismos promotores y beneficiarios. Dichas actividades permiten el logro de los Componentes especificados en la MI, cabe destacar que el apoyo que reciben los beneficiarios consiste en un subsidio de carácter temporal. El subsidio está destinado para inversión en los rubros de gasto que ofrece el programa, siendo expresados en la MI los más relevantes. Se recomienda enunciar entre las actividades el dar seguimiento a los proyectos aprobados ya que a pesar de ser una actividad que se realiza no esta definida. Los supuestos asociados a este nivel son correctos, debido a que se trata de condiciones ajenas a la gestión del programa y por lo tanto se encuentran fuera de sus capacidades. 16

17 9. Los Componentes son necesarios y suficientes para el logro del Propósito? Sí. Los Componentes son los bienes y servicios que produce el programa para poder lograr el Propósito. En este sentido, los Componentes que se observan en la MI son correctos, considerando previamente que se trata de los beneficios específicos que reciben los solicitantes de apoyos. Los Componentes que se encuentran expresados en la MI corresponden a los primeros tres rubros de gasto del Anexo A de las ROP, que de acuerdo a la información de las entrevistas entre el evaluador y el programa, son los mas relevantes rubros de apoyo que se ofrecen. Los Componentes que se muestran en la MI son: Recursos humanos vinculados al sector de TI reciben capacitación, Beneficiarios de la industria de software y servicios relacionados reciben equipamiento para habilitar posiciones de trabajo y Empresas de la industria del software y servicios relacionados implantan modelos de calidad 23. Estos Componentes tienen una contribución directa al logro del Propósito, debido a que todos se refieren a acciones relacionadas con la industria del software y servicios relacionados que fortalecen capacidades tanto de recursos humanos como de empresas. Los supuestos asociados a este nivel se consideran correctos ya que se trata de condiciones macroeconómicas y regionales fuera del alcance de la operación del programa. 23 Matriz de Indicadores 17

18 10. Es claro y lógico que el logro del Propósito contribuye al logro del Fin? Sí. El Propósito estipulado en la MI es Fortalecer las capacidades de las personas y las empresas de la industria del software y servicios relacionados favoreciendo la atracción de inversión en el sector y el Fin Contribuir al desarrollo de la industria de servicios de tecnologías de información competitiva internacionalmente y asegurar su crecimiento en el largo plazo ; considerando que la Industria del Software forma parte del sector de las TI, es correcto plantear que mediante el fortalecimiento de las capacidades de la industria del software se incrementará el desarrollo de la industria de TI. Por lo anterior, se concluye que el logro del Propósito es claro y lógico para el logro del Fin. 18

19 11. Considerando el análisis y la evaluación realizados en este punto, la lógica vertical de la matriz de indicadores del programa es clara y se valida en su totalidad? Es decir, la lógica interna del programa es clara? Sí. Las Actividades de la MI resumen apropiadamente los procesos que el programa lleva a cabo para otorgar los productos que ofrece, estos además se encuentran en orden cronológico y se expresan para cada componente. Los supuestos asociados a este nivel de la MI, están fuera de la gestión del programa por lo que se consideran correctos. Se recomienda incluir una Actividad que verifique que los recursos otorgados a los beneficiarios hayan sido utilizados como se establece en los proyectos iniciales, este es un proceso que el programa realiza pero que no se encuentra en la MI. El programa ha identificado tres principales Componentes que se describen en la MI, estos corresponden a los apoyos otorgados por el programa, es importante destacar que existen más rubros de apoyo que los expresados 24. El supuesto de este nivel se refiere a condiciones del país y regionales que hacen favorable la inversión, variable económica que se encuentra por encima de las capacidades del programa. El Propósito de la MI debe reflejar una relación causal con los Componentes, debe describir lo que se espera lograr con el programa. El definido por el programa es correcto ya que enfoca su atención en la industria de software y servicios relacionados. El Fin debe estar asociado a un objetivo estratégico de la dependencia a la que pertenece el programa, en este sentido el relacionado al PROSOFT es Elevar la competitividad de las empresas mediante el fomento del uso de las TI, la innovación y el desarrollo tecnológico en sus productos y servicios 25, el supuesto de este nivel es correcto. La lógica interna del programa es clara, valida y corresponde a la solución del problema identificado. 24 El resto de los rubros están estipulados en el Anexo A de las ROP Matriz de Indicadores 19

20 12. Si no es así, proponer los cambios que deberían hacerse en el diseño del programa y en su lógica interna. Estos cambios deberían reflejarse en la matriz de indicadores definitiva del programa.* La lógica interna del programa es valida, debido a que su lectura es clara y lógica, además los supuestos son correctos para cada uno de los niveles. Se recomienda incluir una Actividad de revisión de los reportes de los beneficiarios, función que el programa realiza, pero que no se encuentra expresada. 20

21 13. En términos de diseño, existen indicadores para medir el desempeño del programa a nivel de Fin, Propósito, Componentes y Actividades e insumos? Sí. Se presentan indicadores de avance y/o resultado en todos y cada uno de los elementos a nivel de objetivo. En el siguiente cuadro se detallan los indicadores expresados en la MI. INDICADORES ENUNCIADO FORMA DE CÁLCULO TIPO DE INDICADOR FIN Sector de Tecnologías de la Información (TI) ((Valor de mercado año t+1/ Valor de mercado año t)-1)*100 Eficacia PROPÓSITO Empleo potencial en el sector TI Certificaciones organizacionales apoyadas Empleo mejorado en el sector TI (( potenciales año t+1/ potenciales año t)- 1)*100 ((Certificaciones año t+1/ Certificaciones año t)-1)*100 (( mejorados año t+1/ mejorados año t)- 1)*100 Eficacia Eficacia Eficacia Recursos humanos vinculados al Sector de TI capacitados ((Capacitaciones año t+1/capacitaciones año t)-1)*100 Eficacia COMPONENTES Posiciones de tabajo habilitadas Empresas proyecto apoyadas para la implantación de modelos de calidad para desarrollo de softwaare y/ o servicios relacionados de TI Nivel de satisfacción de los beneficiarios Inversión promedio del empleo potencial por proyectos productivos Potenciación de la inversión del Programa Potenciación de la inversión federal respecto a la inversión estatal Presentación de solicitudes de apoyo dictaminadas ((Número de posiciones de trabajo año t+1/número de posiciones de trabajo año t)-1)*100 ((Número de empresas proyecto implantando modelos de calidad año t+1/número de empresas proyecto implantando (Número de modelos beneficiarios de calidad encuestados año t)-1)*100 que se declaran satisfechos o muy satisfechos con el programa año t/ Total de beneficiarios encuestados año t) *100 Inversión aportada por el PROSOFT en proyectos productivos año t / Total de empleos generados por el Programa en proyectos productivos año t Inversión total año t / Inversión aportada por el PROSOFT año t Inversión total aportada por PROSOFT (en las Entidades Federativas) y las Entidades Federativas año t/ Inversión del PROSOFT año t) ((Número de solicitudes de apoyo año t+1/ Número de solictudes deapoyo t )-1)*100 Eficacia Eficacia Calidad Eficiencia Economía Economía Eficiencia ACTIVIDADES Tiempo promedio para la evaluación de los proyectos Tiempo promedio para el registro de los convenios de adhesión Σ( dictaminación- recepción) en el periodo/ Número total de proyectos aprobados en el periodo Σ( registro- aprobación) en el periodo/ Número total de proyectos aprobados en el periodo Eficiencia Eficiencia Cumplimiento en el ejercicio de los recursos (Presupuesto ejercido por el PROSOFT año t/ Presupuesto autorizado para el PROSOFT año t ) *100 Economía Número de reportes presentados Número de reportes Economía 21

22 14. Todos los indicadores son claros, relevantes, económicos, adecuados y monitoreables? No. Los indicadores contenidos en la MI son: Empleo potencial en el sector TI, Certificaciones organizaciones apoyadas, Empleo mejorado en el sector TI, Recursos humanos vinculados en el Sector TI capacitados, Posiciones de trabajo habilitadas, Empresas proyecto apoyadas para la implementación de modelos de calidad para desarrollo de software y/o servicios relacionados de TI, Nivel de satisfacción de los beneficiarios, Inversión promedio del empleo potencial por proyectos productivos, Potenciación de la inversión del Programa, Potenciación de la inversión federal respecto a la inversión estatal, Presentación de las solicitudes de apoyo dictaminadas, Tiempo promedio para la evaluación de los proyectos, Tiempo promedio para el registro de los convenios de adhesión, Cumplimiento en el ejercicio de los recursos y Número de reportes presentados. Todos los indicadores son claros por su buena especificación y delimitación de las variables a evaluar; relevantes en la medida que la descripción de las variables permiten visualizar un panorama claro para el logro del objetivo del programa; adecuados porque los indicadores de cada apartado reflejan el desempeño y avance especifico de cada uno de los elementos; económicos porque la información necesaria para genera los indicadores se obtienen de bases internas de la Secretaria de Economía y monitoreables porque se obtienen periódicamente. Sólo un indicador de la MI no cumple con la característica de economía, Sector de Tecnologías de la Información (TI), debido a que la información requerida para generarlo proviene de una fuente privada. Los indicadores restantes sí cumplen en su totalidad con todos los criterios delineados en el documento TR1 es decir, son claros, relevantes, económicos, adecuados y monitoreables. 22

23 15. De no ser el caso, la institución evaluadora, en coordinación con el programa, deberá proponer los indicadores faltantes y necesarios para cada ámbito de acción o las modificaciones a los indicadores existentes que sean necesarias.* El indicador Sector de Tecnologías de la Información (TI) no cumple con la característica de Economía. Por lo anterior, no es posible proponer modificaciones para ser considerado un buen indicador, debido a que su fuente es privada. Se proponen los siguientes indicadores para cada nivel de rubro de la MI: FIN PROPÓSITO ENUNCIADO INDICADORES FORMA DE CÁLCULO TIPO DE INDICADOR UNIDAD DE MEDIDA Sector de Tecnologías de la Información (TI) ((Valor de mercado año t+1/ Valor de mercado año t)-1)*100 Eficacia Tasa de variación Empleo potencial en el sector TI (( potenciales año t+1/ potenciales año t)-1)*100 Eficacia Tasa de variación Certificaciones organizacionales apoyadas ((Certificaciones año t+1/ Certificaciones año t)-1)*100 Eficacia Tasa de variación Empleo mejorado en el sector TI (( mejorados año t+1/ mejorados año t)-1)*100 Eficacia Tasa de variación Recursos humanos vinculados al Sector de TI capacitados ((Capacitaciones año t+1/capacitaciones año t)-1)*100 Eficacia Tasa de variación Posiciones de tabajo habilitadas ((Número de posiciones de trabajo año t+1/número de posiciones de trabajo año t)-1)*100 Eficacia Tasa de variación COMPONENTES Empresas proyecto apoyadas para la implantación de modelos de calidad para desarrollo de softwaare y/ o servicios relacionados de TI Nivel de satisfacción de los beneficiarios Inversión promedio del empleo potencial por proyectos productivos ((Número de empresas proyecto implantando modelos de calidad año t+1/número de empresas proyecto implantando modelos de calidad año t)-1)*100 (Número de beneficiarios encuestados que se declaran satisfechos o muy satisfechos con el programa año t/ Total de beneficiarios encuestados año t) *100 Inversión aportada por el PROSOFT en proyectos productivos año t / Total de empleos generados por el Programa en proyectos productivos año t Eficacia Calidad Eficiencia Tasa de variación Porcentaje Pesos Potenciación de la inversión del Programa Inversión total año t / Inversión aportada por el PROSOFT año t Economía Factor multiplicador Potenciación de la inversión federal respecto a la inversión estatal Inversión total aportada por PROSOFT (en las Entidades Federativas) y las Entidades Federativas año t/ Inversión del PROSOFT año t) Economía Factor multiplicador Presentación de solicitudes de apoyo dictaminadas Tiempo promedio para la evaluación de los proyectos Tiempo promedio para el registro de los convenios de adhesión Cumplimiento en el ejercicio de los recursos ((Número de solicitudes de apoyo año t+1/ Número de solictudes deapoyo t )-1)*100 S( dictaminación- recepción) en el periodo/ Número total de proyectos aprobados en el periodo S( registro- aprobación) en el periodo/ Número total de proyectos aprobados en el periodo (Presupuesto ejercido por el PROSOFT año t/ Presupuesto autorizado para el PROSOFT año t ) *100 Eficiencia Eficiencia Eficiencia Economía Tasa de variación Días Días Porcentaje Número de reportes presentados Número de reportes Economía Número Procentaje de los proyectos aprobados respecto a los recibidos (numero de s Aprobados/numero de s Recibidos)*100 Potenciación de la inversión federal respecto a la inversión estatal Inversión total aportada por PROSOFT (en las Entidades Federativas) y las Entidades Federativas año t/ Inversión del PROSOFT año t) Eficiencia Economía Procentaje Factor multiplicador ACTIVIDADES Presentación de solicitudes de apoyo dictaminadas Tiempo promedio para la evaluación de los proyectos Tiempo promedio para el registro de los convenios de adhesión Cumplimiento en el ejercicio de los recursos ((Número de solicitudes de apoyo año t+1/ Número de solictudes deapoyo t )-1)*100 S( dictaminación- recepción) en el periodo/ Número total de proyectos aprobados en el periodo S( registro- aprobación) en el periodo/ Número total de proyectos aprobados en el periodo (Presupuesto ejercido por el PROSOFT año t/ Presupuesto autorizado para el PROSOFT año t ) *100 Eficiencia Eficiencia Eficiencia Economía Tasa de variación Días Días Porcentaje Número de reportes presentados Número de reportes Economía Número Procentaje de los proyectos aprobados respecto a lso recibifdos Potenciación de la inversión federal respecto a la inversión estatal (numero de s Aprobados/numero de s Recibidos)*100 Inversión total aportada por PROSOFT (en las Entidades Federativas) y las Entidades Federativas año t/ Inversión del PROSOFT año t) Eficiencia Economía Procentaje Factor multiplicador Presentación de solicitudes de apoyo dictaminadas Tiempo promedio para la evaluación de los proyectos Tiempo promedio para el registro de los convenios de adhesión Cumplimiento en el ejercicio de los recursos ((Número de solicitudes de apoyo año t+1/ Número de solictudes deapoyo t )-1)*100 S( dictaminación- recepción) en el periodo/ Número total de proyectos aprobados en el periodo S( registro- aprobación) en el periodo/ Número total de proyectos aprobados en el periodo (Presupuesto ejercido por el PROSOFT año t/ Presupuesto autorizado para el PROSOFT año t ) *100 Eficiencia Eficiencia Eficiencia Economía Tasa de variación Días Días Porcentaje Número de reportes presentados Número de reportes Economía Número Procentaje de los proyectos aprobados respecto a los recibidos (numero de s Aprobados/numero de s Recibidos)*100 Eficiencia Procentaje 23

24 16. Los indicadores incluidos en la matriz de indicadores tienen identificada su línea de base y temporalidad en la medición? Sí. La línea de base señala el valor inicial del indicador y sirve de parámetro para medir el avance hacia la meta indicando el año y periodo 26. La temporalidad en la medición hace referencia al periodo de tiempo en el cual se calcula el indicador (bianual, anual, semestral, trimestral, mensual, etc.) 27. Bajo esta perspectiva, los indicadores existentes en la última versión de la MI, tienen claramente identificado su línea de base y temporalidad en la medición. Elementos de identificación contenidos en las Fichas de Indicadores Periodo de Recopilación Forma de Calculo Tipo de Indicador Meta Elementos de los indicadores Caracterisitcas Valor - Fecha Línea Base Justificación 26 Anexo Dos de oficio circular No. 307.A.1593 SHCP Pág Ibídem. Pág

25 17. El programa ha identificado los medios de verificación para obtener cada uno de los indicadores? Sí. Los medios de verificación identifican las fuentes de información, a la dependencia (hasta el nivel de Dirección General), sistemas o documentos en donde se origina la información, a efecto de medir los indicadores y verificar que los objetivos se lograron 28. El programa ha identificado los medios para obtener las fuentes de información de cada uno de los indicadores. Las cuales se encuentran en bases de datos de SELECT, informes generados por la DGCIED y Evaluaciones Externas del programa. Cabe señalar que el medio de verificación correspondiente al indicador Sector de tecnologías de la información (TI) no es de acceso publico, puesto que la información necesaria es provista por una consultaría privada (SELECT); razón por la cual no cumple con la característica de ser económico. 28 Anexo Dos de oficio circular No. 307.A.1593 SHCP, p

26 18. Para aquellos medios de verificación que corresponda (por ejemplo encuestas), el programa ha identificado el tamaño de muestra óptimo necesario para la medición del indicador, especificando sus características estadísticas como el nivel de significancia y el error máximo de estimación? No aplica. Actualmente el PROSOFT no realiza encuestas. Sin embargo, cuenta con propuestas para aplicar un cuestionario de satisfacción a sus beneficiarios en

27 19. De qué manera el programa valida la veracidad de la información obtenida a través de los medios de verificación?* El siguiente cuadro muestra los medios de verificación a través de los cuales el programa valida la veracidad de la información que requiere para la elaboración de sus indicadores expresados en la MI. ENUNCIADO INDICADORES FUENTE MEDIOS DE VERIFICACIÓN DOCUMENTO FIN Sector de Tecnologías de la Información (TI) SELECT Consulta de Estudio Empleo potencial en el sector TI PROPÓSITO Certificaciones organizacionales apoyadas Dirección General de Comercio Interior y Economía Digital Informes trimestrales de los beneficiarios y Notas de Autoevaluación del Programa Empleo mejorado en el sector TI Recursos humanos vinculados al Sector de TI capacitados Posiciones de tabajo habilitadas Dirección General de Comercio Interior y Economía Digital Informes trimestrales de los beneficiarios y Notas de Autoevaluación del Programa COMPONENTES Empresas proyecto apoyadas para la implantación de modelos de calidad para desarrollo de softwaare y/ o servicios relacionados de TI Nivel de satisfacción de los beneficiarios Evaluación Externa realizada por al Universidad Nacional Autónoma de México Cuestionario a los beneficiarios de PROSOFT para medir el impacto y satisfacción en el ejercicio 2007 Inversión promedio del empleo potencial por proyectos productivos Dirección General de Comercio Interior y Economía Digital Nota de Autoevaluación del Programa Potenciación de la inversión del Programa Potenciación de la inversión federal respecto a la inversión estatal Nota de Autoevaluación del Programa Presentación de solicitudes de apoyo dictaminadas ACTIVIDADES Tiempo promedio para la evaluación de los proyectos Tiempo promedio para el registro de los convenios de adhesión Dirección General de Comercio Interior y Economía Digital Base de Datos de los indicadores de Impacto y Gestión del PROSOFT de la DGCIED Cumplimiento en el ejercicio de los recursos Nota de Autoevaluación del Programa Número de reportes presentados Base de Datos de los indicadores de Impacto y Gestión del PROSOFT de la DGCIED 27