CONTROL DE CAMBIOS. Documento Original: Documento Actualizado:

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1 CONTROL DE CAMBIOS Documento Original: Documento Actualizado: Código: Herramienta Preventiva N 3 Aislamiento y Bloqueo ES-HS1-079-I- 30 Ver 4 Código: Estándar de Aislamiento y Bloqueo Asilamiento y Bloqueo Ítem Título Modificaciones Aislamiento - Se incluye "Esta acción, no asegura que el equipo o sistema este sin energía, por lo que se requiere la comprobación de energía residual de cualquier tipo" Se incluye la definición de: 1 3. Términos y Definiciones 3.10 Jumper (By - Pass) 3.11 Jumper Lógico 3.12 Protección de equipos 3.13 Sensores redundantes 3.14 Sistema de Control Se Modifican la descripción de responsabilidades y se incluyen nuevas responsabilidades Nuevas: Vicepresidente Head of Supervisor del área Dueño del área, sistema y/o equipo Responsabilidades Modificadas: Gerentes, Superintendente y/o Gerentes de empresas contratistas Superintendentes Minera Escondida y/o de Empresas Contratistas Superintendencia de energía: nuevo: Especialista de Seguridad Ejecución Minera Escondida Asesores HSEC de las Empresas Contratistas Ejecutor(es) del trabajo Trabajadores de Minera Escondida y Personal Contratistas Requerimientos Generales 4.3 Aplicación Jumper "By-Pass" Bloqueo en Canastillo 4.5 Chequeo de la 6 Aislación y Bloqueo (Cero Energía) Entrega de Equipo Sin Modificaciones Nuevo: h) Cada vez que se realice un proceso de Aislamiento y Bloqueo, el personal involucrado deberá dejar un registro documentado indicando: Nombre, Rut, cargo, fecha, hora de instalación y retiro del bloqueo. Además se deberá especificar en que consistió la prueba de energía cero. Las áreas podrán generar sus propios documentos de respaldo siempre y cuando cumplan con lo mínimo indicado en este punto. Este registro será considerado valido solo si se encuentra firmado por todos los involucrados y el supervisor directo. Se incluye dentro del estándar las especificaciones de la aplicación de Jumper "By-Pass", tanto descripción del proceso como requerimientos necesarios para la aplicación de Jumper "By-Pass" Sin Modificaciones Sin Modificaciones

2 Pruebas con Equipos Energizados 4.10 Ruptura Bloqueo personal y departamental: Emergencia Se incluye el requerimiento de realizar un análisis de riesgo Se incluye al resto de la descripción: "Esta situación deberá registrarse en un informe de investigación en el mismo sistema (1SAP), clasificándolo como "defecto de proceso" Se incluye al resto de la descripción: "El supervisor retirara el candado departamental cuando ha verificado personalmente que toda persona se ha retirado del equipo o área." Monitoreo y Revisión Comunicación y Reporte 12 Anexos Nuevo punto: El monitoreo y revisión se basará en un programa de actividades HSEC elaborado por el área, que verificará el estado de los controles al presente estándar. En caso de identificar variaciones es pertinente realizar una revisión de la evaluación. La medición de los planes de acción para Aislamiento y Bloqueo, es una importante herramienta de administración y se debe incorporar en el sistema. El monitoreo y revisión también incluye las lecciones de aprendizaje de los incidentes en términos de efectividad de los controles. Los Gerentes de áreas y/o Administradores de Empresas Contratistas, según corresponda en conjunto con los Supervisores, deberán establecer procedimientos efectivos de participación y consulta a todos los trabajadores. Especialmente deben asegurar, facilitar y canalizar la participación activa de los trabajadores, supervisores y línea de mando en los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad de la empresa y/o de Faena. A su vez, deberán reportar la Gestión del presente estándar al Head Of HSEC Se incluye el Anexo 1: Formato libro de registro de Aislamiento y Bloqueo. Se elimina el Anexo 4: Evaluación Bloqueo de Seguridad.

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4 CODIGO : ESTANDAR AISLAMIENTO Y BLOQUEO Página 1 de 22

5 CODIGO : INTRODUCCIÓN DESCRIPCIÓN Establecer los requerimientos, acciones y métodos de control como herramienta preventiva para el Aislamiento y Bloqueo de equipos, procesos, sistemas, así como también de Jumper (By Pass), aplicable para Minera Escondida, proyectos BHP, empresas Contratistas y subcontratistas, de manera de asegurar que se administren las actividades de diseño, construcción, puesta en marcha, operaciones y de mantenimiento, con el objetivo de controlar las probabilidades de incidentes. Del mismo modo el presente estándar tiene por finalidad dar a conocer los requerimientos documentados necesarios para obtener las autorizaciones correspondientes, antes de ejecutar una tarea. REQUERIMIENTOS 1.1. Especificar el rol, nivel jerárquico y dependencia de quién puede autorizar la entrega de un permiso de trabajo Definir las responsabilidades del aprobador del permiso, coordinadores de bloqueo individual y personas que realizan los Aislamientos Definir los controles que debe aplicar el personal que accede a la maquinaria o equipo, proceso o sistema que podría ponerse en marcha y detenerse automáticamente o por instrucción desde un lugar remoto Controlar y aprobar cualquier anulación de software, puentes físicos de cableado o desvío de interbloqueo Controlar los Aislamientos y permisos de trabajo que abarquen uno o más traspasos de turno Identificar todos los puntos de Aislamiento y Bloqueos para el personal que realiza el trabajo un punto único y seguro de Aislamiento y Bloqueo Definir cómo una persona competente comprobará que se haya logrado un Aislamiento de energía cero, antes de comenzar el trabajo Determinar las acciones requeridas si hay cualquier duda ante el logro de un Aislamiento seguro Gestionar los permisos de trabajo y Aislamientos y Bloqueo para actividades que interactúan o actividades simultáneas y donde exista un potencial para fuentes múltiples de energía Gestionar los cambios que podrían afectar el alcance del permiso de trabajo y estándares de Aislamientos y Bloqueo requeridos, incluyendo los cambios en las tareas planificadas y la acción a tomar por parte del coordinador de bloqueo en respuesta a una emergencia Verificar que los equipos / plantas / procesos y/o Sistemas están Página 2 de 22

6 CODIGO : aislados, vuelven a una condición de operación segura, antes de volverlos al servicio Gestionar los cambios de autorización que podrían afectar el alcance de trabajo y/o Aislamiento(s) requeridos, incluyendo reevaluación de los peligros, el potencial impacto en las demás operaciones, y la acción a tomar por parte del coordinador de bloqueo en respuesta a una emergencia Identificar y documentar el equipamiento, sistemas, procesos, procedimientos y actividades críticas Establecer, documentar y mantener sistemas para asegurar la integridad continua de planta y equipamiento. Estos incluyen la mantención, inspección, calibración, y certificación de equipos, con frecuencias apropiadas para el nivel de riesgo asociado Contar con sistemas para probar y mantener la disponibilidad y eficacia de los sistemas de protección Establecer los requerimientos de capacitación y competencias para los aprobadores de permisos, los coordinadores de bloqueo, y las personas que realizan los Aislamientos Comprobación práctica de la aplicación de las medidas de control comunicadas Registrar en forma escrita comprobación de energía cero de un sistema, una vez que este esté bloqueado, y antes de que se intervenga. Debe contener un responsable Establece que no se realizarán Jumper lógicos sin autorización previa. La autorización del gerente debe ser a través de un medio auditable (Firma directa en el libro y correo electrónico) Establece que al tratarse de sistemas con redundancia, la deshabilitación parcial de éstos también requiere el análisis de riesgos correspondiente. Además requiere verificar previamente por parte del solicitante la operatividad de los componentes redundantes. Página 1 de 22

7 CODIGO : CONTENIDOS 1. PROPOSITO ALCANCE TERMINOS Y DEFINICIO ESTANDAR Roles y Responsabilidades Vicepresidentes - Head of Gerentes, Superintendentes y/o Gerentes de Empresas Contratistas Superintendentes Minera Escondida y/o de Empresas Contratistas Supervisor del área Dueño del área, sistema y/o equipo Superintendencia de energía Especialista de Seguridad Ejecución Minera Escondida Asesores HSEC de las Empresas Contratistas Ejecutor(es) del trabajo Trabajadores de Minera Escondida y Personal Contratistas Requerimientos Generales Aplicación Jumper By-Pass Bloqueos en Canastillo Chequeos de la Aislación y Bloqueo (Cero Energía) Entrega de Equipo Pruebas con Equipos Energizados Tipos de candados Candado Departamental Candado Personal Identificación de Candados Calidad de los Candados Tarjeta Personal Tarjeta Departamental Tarjeta No Operar este Equipo Dispositivo de Aislamiento Ruptura Bloqueo personal y departamental Emergencia Monitoreo y Revisión Comunicación y Reporte IDENTIFICACIÓN DE CAMBIOS DOCUMENTOS Y REFERENCIAS ANEXOS ANEXO 1 - FORMATO LIBRO DE REGISTRO ANEXO 2 - CANASTILLOS PARA MÁS DE UN BLOQUEO ANEXO 3 - USO SISTEMA DE BLOQUEO EN CANASTILLO ANEXO 4 - TARJETAS Página 2 de 22

8 CODIGO : 1. PROPOSITO Establecer las acciones y métodos de control de riesgos para Aislamiento y Bloqueo, aplicables a la operación, mantención e intervenciones de equipos o sistemas generadores de energía, sea esta Eléctrica, Mecánica, Química etc. 2. ALCANCE Aplicable a todas las áreas y dependencias de Minera Escondida y a todas las tareas que participe personal propio, contratistas, proveedores o particulares. El presente estándar debe ser interpretado como complementario de toda otra disposición, interna o externa, de control de riesgos de energías, especialmente de la que obliga en el artículo 52 del Reglamento de Seguridad Minera. D.S 132, en relación a los sistemas de Aislamiento y Bloqueo. 3. TERMINOS Y DEFINICIO 3.1 Aislamiento: Es la acción de interrumpir el flujo de energía desde la fuente hacia el equipo o sistema mediante un dispositivo (interruptor, válvula, botonera, dispositivo de accionamiento, o cualquier otro elemento para este efecto) de tal forma de asegurar que un equipo o instalación no sigan recibiendo energía, antes de que este sea Bloqueado para ser intervenido en forma segura. Esta acción, no asegura que el equipo o sistema este sin energía, por lo que se requiere la comprobación de energía residual de cualquier tipo. El aislamiento debe hacerse efectivo en la(s) fuente(s) y/o aguas arriba del equipo o sistema a controlar asegurando su Aislamiento energético total. Por ejemplo, en el caso de Aislamiento eléctrico realizado por un electricista de Minera Escondida, después de bajar el interruptor, en éste se instala un candado departamental con su respectiva tenaza y tarjeta. A partir de este punto debe comprobar energía residual y efectividad del aislamiento. 3.2 Bloqueo en canastillo: Es una opción que se utiliza cuando el Bloqueo está dirigido a aislar más de una fuente de energía a determinar por el área y que se explicite en un procedimiento específico. 3.3 Bloqueo: Es la acción de asegurar el Aislamiento, con un dispositivo propio al equipo o anexo a éste, con el objetivo de que las energías de operación y/o residuales no puedan liberarse fuera del control del personal que efectúa la revisión, mantención y/o reparación del equipo o instalación. El Bloqueo, está compuesto por un candado, tenaza y tarjeta. Si alguno de estos elementos falta, el Bloqueo no está correcto. Las tenazas se podrán usar para agregar Bloqueos de seis personas por vez. El Bloqueo se considera terminado una vez que se ha comprobado su efectividad (Comprobación Cero Energía). Las paradas de emergencia, como pullcords y otros, no son puntos de Bloqueo. 3.4 Canastillo: Caja metálica con una ventanilla en la parte frontal con malla u otro material que permita visibilidad al interior de la caja y con aldaba que permite guardar las llaves Página 3 de 22

9 CODIGO : de los candados usados para el Aislamiento y Bloqueo. En su interior llevará colgantes para a lo menos 10 llaves. En su parte superior se instalará un dispositivo para instalar la hoja que indica los puntos de Bloqueos y el motivo de este. El canastillo se instalará en un lugar visible, de fácil acceso (Fijo o Móvil) en una posición lo más cercana al equipo, maquinaria o sistema al cual se le realizará el Bloqueo. Además deberá contar con orificios o aldabas para la instalación de los candados departamentales por separado (mecánico, operaciones, eléctricos, construcción, etc.) de las áreas involucradas en el Aislamiento. 3.5 Cero Energía: Aseguramiento a un punto de cero manifestaciones de energías potenciales que se encuentran presentes en el equipo y/o la zona de operación. Las energías residuales pueden ser de cualquier tipo y no necesariamente corresponde al mismo tipo de la fuente. 3.6 Dueño: Persona que representa al área o dueño del equipo, el cual es responsable de mantener bajo control los riesgos y las energías de sus áreas y/o equipos que están bajo su responsabilidad. 3.7 Ejecutor: Persona que instala Bloqueo personal para asegurar la no liberación de energía cuando esta al interior del equipo o cuando interviene el equipo. 3.8 Energía de Operación: Energía utilizada para la operación normal del equipo y que se aísla con el accionamiento de elementos de maniobra, claramente definidos y señalizados. 3.9 Energías Residuales: Son las energías potencialmente peligrosas que están presentes en el equipo y/o la zona de operación del equipo o instalación (aun después de haber transcurrido un tiempo significativo de haber realizado el aislamiento y bloqueo controlado las energías de operación) y que pueden liberarse, sin control, durante los trabajos de reparación o mantención Jumper (By-Pass): Toda acción o mecanismo que anula de forma provisoria uno o más dispositivos de un sistema de control del mismo género (eléctrico, mecánico, hidráulico, etc.) que permiten monitorear, proteger y operar dentro de un rango seguro, sin generar daños a personas o equipos. Durante el periodo de tiempo en que se encuentra activo un jumper, podrán quedar eliminadas parte de las protecciones de diseño del equipo, pero siempre dejando al menos una activa, es por ello, que el presente estándar será aplicado sólo a componentes que no comprometan la integridad física de las personas, ni la seguridad de los sistemas Jumper lógico: Bypass generado en la lógica de control de un equipo, generalmente en el programa del PLC correspondiente, modificando en su programa alguna condición de operación o dispositivo de seguridad del equipo Protección de equipo: Sistema que permite detectar condiciones anómalas en la operación de un equipo y que generalmente produce una detención de éste. Puede estar conformada por uno o varios sensores. Página 4 de 22

10 CODIGO : 3.13 Sensores redundantes: Conjunto de dos o más sensores que cumplen con la misma función de protección específica en un equipo. Ej: existe redundancia de sensores en los silos de transferencia, donde dos sensores de nivel realizan la misma medición y generan enclavamientos individuales en la lógica de control Sistema de control: Conjunto de uno o más dispositivos que permiten monitorear, proteger y operar dentro de un rango seguro, sin generar daños a personas o equipos 4. ESTANDAR 4.1 Roles y Responsabilidades Vicepresidentes - Head of Garantizar la aplicación de este estándar en el área de su competencia. Proveer los recursos necesarios y asegurar la actualización del presente estándar Gerentes, Superintendentes y/o Gerentes de Empresas Contratistas Asegurar que en las áreas exista un procedimiento específico que permita capacitar sobre los conocimientos necesarios para realizar Aislamiento y Bloqueos. Entregar los recursos humanos, materiales y financieros suficientes para cumplir lo indicado en el presente estándar. Mantener al personal debidamente capacitado (validez de dos (2) años o cada vez que exista una actualización del procedimiento específico). Debe mantener un registro de la entrega de los conocimientos, de la evaluación teórica y serán custodiadas por las Gerencias respectivas y disponibles para su revisión o verificación. Asegurar que todas las personas que trabajan en su área de responsabilidad hayan recibido la capacitación apropiada en la aplicación de este estándar (Ingenieros de seguridad) y de los procedimientos específicos de Bloqueo correspondientes (Supervisores de línea). Asegurar que se investiguen y resuelvan todos los incidentes de incumplimiento. Aprobar los procedimientos de Bloqueo y revisiones, utilizando el formato único estándar vigente. Verificar a través de observaciones planeadas y conductuales, el cumplimiento estricto de este estándar. Fiscalizar, controlar, cumplir y hacer cumplir este estándar. La Gerencia de Seguridad será responsable de mantener actualizado y disponible en los sistemas de Minera Escondida, el presente documento. El Gerente es el único que puede autorizar la aplicación de un jumper o by-pass en su respectiva área de responsabilidad, verificando previamente que existen los controles implementados para evitar la ocurrencia de algún incidente. Además es quien autoriza su retiro una vez terminada la intervención de sistemas o equipos. El gerente debe asegurar que el jumper tenga un tiempo de aplicación que permita tomar el control sobre el proceso, no sobre pasando un turno de 4 días como máximo. Página 5 de 22

11 CODIGO : Registrar todo Jumper sin excepción en un libro especial foliado con números correlativos impresos en las hojas, siendo su ubicación la oficina del Gerente respectivo. Debe exigir que exista solamente 1 libro de Jumper en cada Gerencia que aplica o pudiese aplicar este proceso, no se podrá mantener libros por especialidades. Asegurar que cualquier aplicación de Jumper o by pass no afecta la integridad de las personas y/o de los equipos (no incluye bypass en sistemas de seguridad). Realizar la Verificación del Estándar Desempeño en actividades relacionadas con Aislamiento y bloqueo Superintendentes Minera Escondida y/o de Empresas Contratistas Asegurar que todas las fuentes de energía y puntos de Bloqueo sean identificadas en terreno, a través de planos actualizados y señales claras, de cada punto que requiera ser aislado y bloqueado según los procedimientos de Bloqueo, y que se desarrollen medidas apropiadas que garanticen un Bloqueo efectivo de dicha fuente de energía. Asegurarse que todo el personal de Minera Escondida, Contratistas y Consultores, que participan en actividades que requieren de Bloqueo, reciban capacitación respecto a estas materias. Asegurar que exista una lista actualizada de candados, tarjetas y llaves entregadas. Proporcionar, controlar, reponer los elementos de Bloqueo como candados, cadenas, cuñas, tarjetas, tenazas y otros dispositivos de Bloqueo. Verificar que realizar el jumper o by-pass es necesario y que no existe otra manera de realizar el trabajo, siempre y cuando no exponga la integridad de las personas y/o equipos. Asegurar que el personal a realizar el jumper o by-pass se encuentra debidamente entrenado y calificado en el proceso, equipo o sistema a intervenir. Designar a la personal de Minera Escondida competente para realizar la verificación de las condiciones en que se entrega el proceso o el equipo jumpeado a la operación. Solicitar al Gerente la autorización de realizar el jumper o by-passs Debe asegurar que exista un método para monitorear y rastrear el estado de la anulación en 1SAP. Es responsable que exista una metodología para identificar controles de mitigación. Realizar la Verificación del Estándar Desempeño en las actividades relacionadas con Aislamiento y Bloqueo. Realizar la Verificación del Control Critico en actividades relacionadas con Aislamiento y bloqueo Supervisor del área Exigir, controlar y hacer cumplir la aplicación de este estándar y de los procedimientos específicos de Bloqueo y difundirlo entre las personas de su equipo de trabajo. Página 6 de 22

12 CODIGO : Asegurar la verificación de la aplicación correcta de este estándar preventivo y del procedimiento específico mediante la realización de observaciones planeadas de trabajo (OPT) de acuerdo al programa de cada área. Capacitar; evaluar, actualizar y mantener registrada toda la documentación de capacitación relacionada con el procedimiento específico de Aislamiento y Bloqueo del área. Llevar una lista actualizada de candados, tarjetas y llaves entregadas. Asegurar la existencia de gabinetes en buen estado para custodiar la permanencia de llaves de los candados departamentales. Dejar respaldo escrito de la comunicación al personal sobre la condición del sistema o equipo que será intervenido. Una vez autorizado el jumper o by-pass por el Gerente respectivo, será responsable de llenar el libro de registro el que se debe mantener en la oficina del Gerente respectivo. Evalúa impacto de jumper e informa a superintendente. Entregar toda la información técnica necesaria para la generación del aviso correspondiente en 1SAP para la normalización de Jumper lógicos. Exigir el levantamiento de los Jumper generados por una mantención programada antes de poner en servicio y quedar constancia por escrito en el libro de registro. Implementar en terreno los controles adicionales de los riesgos identificados y evaluados en la planificación. Una vez que la desviación en la operación se normalizo, el jumper debe ser retirado en forma inmediata y debe quedar constancia por escrito, en el libro de registro. Dentro de los controles, será responsable de implementar en terreno letreros de advertencia con la indicación del equipo o sistema está Jumpeado. Monitorear la frecuencia de aplicación del jumper y tomar acciones para la reparación de esta anomalía. Si la aplicación del jumper es frecuente, se debe levantar el tema con Superintendente y Gerente de área, ya que la repetitividad en la aplicación de mismo jumper es inaceptable. Verificar Control Crítico Presente en las actividades que se tengan que realizar Aislamiento y Bloqueo Dueño del área, sistema y/o equipo Debe tener conocimiento en detalle del ambiente de trabajo, los procesos y los riesgos relacionados al área. Debe tener conocimiento de los requerimientos, herramientas preventivas y procedimientos específicos de Aislamiento y Bloqueo de equipos para los cuales son los Dueños de área autorizados, así como también tener la capacidad técnica para poder realizar y comprobar aislación y Bloqueos (incluye comprobación energía cero). Mantener las medidas de Prevencion y control sobre los equipos Aislados y Bloqueados Confirmar que se han implementado todos los controles necesarios para asegurar la integridad del personal que interviene el equipo y/o sistema. Página 7 de 22

13 CODIGO : Dar las facilidades para que se realicen las inspecciones y observaciones relacionadas con el Aislamiento y Bloqueo que se realiza al equipo y/o sistema. Verificar, en conjunto con el ejecutor del trabajo, los puntos de Aislamiento y Bloqueo previo al trabajo, contrastándolo con los procedimientos específicos de Bloqueo, si lo hubiere, y probar su efectividad en las botoneras y/o válvulas de terreno o cualquier otro sistema que permita energizar el equipo o sistema. Sera responsabilidad del dueño del área del trabajo de Minera Escondida, el Aislamiento de las energías y la instalación de los candados departamentales correspondientes, antes de la intervención del Contratista (incluyendo comprobación de energía cero con registro de la misma). Es obligación de cada área mantener una lista actualizada de sus Candados Departamentales. El área, proceso o sistema que este expuesto a mejoramientos basado en proyectos, serán los ejecutores de proyectos quienes tienen la obligación de implementar en las etapas de diseño, construcción, puesta en marcha y entrega de equipos al dueño de área original, aplicar íntegramente esta herramienta preventiva. El ejecutor de un proyecto debe considerar en la planificación y coordinación de sus actividades, las ejecutadas por el dueño de área original, mediante protocolos de acuerdo de entrega de área y que consideren los puntos de aislación y bloqueo, considerando las responsabilidades para ejecutar un efectivo control de riesgos de aislación y bloqueo. Los registros de Capacitaciones o Inducciones de las áreas, deberán ser derivados a la Superintendencia de Capacitación y Desarrollo capacitacionescondida@bhpbilliton.com para ser incorporados a los registros del personal Superintendencia de energía Asegurar que en los procedimientos específicos de Aislamiento y Bloqueo de las áreas, existan indicaciones respecto al Permiso de Acceso a Alta Tensión (PAAT), guías de maniobra de su área y procedimiento específicos. Los registros de Capacitaciones o Inducciones de las áreas, deberán ser derivados en forma mensual a la Superintendencia de Capacitación y Desarrollo capacitacionescondida@bhpbilliton.com para ser incorporados a los registros del personal Especialista de Seguridad Ejecución Minera Escondida. Proporcionar asesoría, respaldo, asistencia y recomendaciones para todas las dudas respecto del tema de administración de Riesgos en la aplicación de este estándar y en la confección de procedimientos específicos de Bloqueo. Capacitar y evaluar a la supervisión Minera Escondida empresas contratistas respecto a este estándar. y Asesores HSEC de Verificar a través de observaciones planeadas y conductuales, el cumplimiento estricto de este estándar y el comportamiento de las personas en su aplicación. Detener cualquier trabajo que no cumpla con los controles requeridos en este estándar y dar cuenta al gerente respectivo de la situación. Página 8 de 22

14 CODIGO : Asesores HSEC de las Empresas Contratistas. Proporcionar asesoría, respaldo, asistencia y recomendaciones para todas las dudas respecto del tema de administración de Riesgos en la aplicación de este estándar y en la confección de procedimientos específicos de Bloqueo. Capacitar y evaluar a la supervisión de la Empresa respecto a este estándar. Verificar a través de observaciones planeadas y conductuales, el cumplimiento estricto de este estándar y el comportamiento de las personas en su aplicación. Detener cualquier trabajo que no cumpla con los controles requeridos en este estándar y dar cuenta al gerente respectivo de la situación Ejecutor(es) del trabajo Solicitar y recibir el permiso correspondiente antes de la ejecución de los trabajos. Garantizar las condiciones de seguridad para la ejecución del trabajo. Conocimiento en detalle del ambiente de trabajo, los procesos y los peligros relacionados al área. Conocimiento del sistema de Permisos de Trabajo. Tener la capacidad técnica para poder realizar y comprobar Bloqueos. Conocimiento de los requerimientos de Bloqueo de los equipos para los cuales son Ejecutores Autorizados. Conocimiento del Procedimiento específico del área, teniendo como obligación solicitar el Estándar HSEC de Aislamiento y Bloqueo. Establecer y retirar los Bloqueos de equipos según el Procedimiento específico de Bloqueo Trabajadores de Minera Escondida y Personal Contratistas. Asistir a los cursos de capacitación obligatorios en esta materia. Aplicar los requerimientos de este estándar y la posterior normalización de los equipos a intervenir o Informar oportunamente las desviaciones en la Aislación y en el uso de elementos y/o dispositivos de Bloqueo. Conocer el presente estándar y sus elementos constituyentes aplicables a su área de trabajo, con particular énfasis en los controles que deben manejar y aplicar diariamente. Aplicar diariamente herramientas de identificación, evaluación y control de riesgos en materia de seguridad. Cuando alguna actividad no tiene sus riesgos de seguridad controlados, esta debe ser detenida e informada a su supervisor. Realizar la revisión respectiva por medio del documento Instrucción de Seguridad del Control Crítico. 4.2 Requerimientos Generales a) Este estándar deberá ser aplicado en cualquier proceso que implique la intervención de un equipo, instalación o circuito, y en todas las situaciones donde la energización, partidas de equipos en forma inesperada, o cuando la liberación o descarga de Página 9 de 22

15 CODIGO : energía acumulada o almacenada, pueda poner en riesgo y causar daño a las personas. b) La existencia de un punto para Bloqueo se debe incluir en las actividades de compra, diseño, instalación, construcción, reparación, ajuste, inspección, pruebas y/o mantención y emergencias, en donde el personal de Minera Escondida, Contratista y visitas puedan instalar sus candados. c) Las distintas áreas de la compañía deberán contar con procedimientos específicos de Aislamiento y Bloqueo que permitan indicar en detalle, las acciones de control para aislar las energías según sus propias necesidades, estos procedimientos deberán ser aprobados por el Gerente del área. d) En aquellos casos en que un área, equipo o sistema sea entregado formalmente a empresas contratistas para servicios de revisión, mantención y/o reparación, será responsabilidad de la empresa contratista la aplicación de este estándar, lo que deberá ser revisado y controlado por el dueño de área o supervisor de Minera Escondida responsable. Para las áreas en las que el mantenimiento de equipos, sistemas, instalaciones, circuitos de procesos, entre otros, esté contractualmente externalizado, deberá existir un acta formal de entrega de área, equipo o sistema de parte del dueño de área de Minera Escondida al Contratista y será responsabilidad del receptor la correcta aplicación de este estándar. e) El personal contratista que deba realizar Aislamientos eléctricos debe estar previamente autorizado por la administración de su empresa (conforme a lo indicado en el punto 5.1, letra g, de este estándar) y validado por el área de Minera Escondida en donde se desempeña el Contratista, subcontratista o prestadora de servicios. Este personal debe contar con competencias adecuadas para realizar esta acción. f) En aquellos casos en que personal de Minera Escondida deba ingresar a un área, equipo arrendados, contratados o sistemas entregados a una empresa contratista, este deberá cumplir con lo indicado en presente estándar. g) En instalaciones de contratistas, subcontratista o prestadora de servicios, será de su responsabilidad la aplicación total de este estándar, específicamente deberá aislar y/o bloquear cualquier tipo de energía de las instalaciones de Minera Escondida, será responsabilidad del dueño del área del trabajo de Minera Escondida, el Aislamiento de las energías y la instalación de los candados departamentales correspondientes, antes de la intervención del Contratista. h) Cada vez que se realice un proceso de Aislamiento y Bloqueo, el personal involucrado deberá dejar un registro documentado indicando: Nombre, Rut, cargo, fecha, hora de instalación y retiro del bloqueo. Además se deberá especificar en que consistió la prueba de energía cero. Las áreas podrán generar sus propios documentos de respaldo siempre y cuando cumplan con lo mínimo indicado en este punto. Este registro será considerado valido solo si se encuentra firmado por todos los involucrados y el supervisor directo. 4.3 Aplicación Jumper By-Pass a) Los Supervisores o Jefes de Áreas, son las únicas personas autorizadas para solicitar Jumper. Página 10 de 22

16 CODIGO : b) Los Superintendentes deberán verificar que realizar el Jumper lógico es necesario y que no existe otra manera de realizar el trabajo. A la vez deben exigir a los Jefes de Áreas y/o Supervisores que lo informen acerca de las evaluaciones de impacto de posible Jumper. c) Los Superintendentes, deberán solicitar la evaluación de riesgo al personal involucrado. d) En las áreas deberán existir procedimientos específicos de aplicación Jumper o By- Pass, que permitan controlar y aprobar cualquier anulación de software, puentes físicos de cableado o desvío de interbloqueo, las cuales deben quedar registradas en un libro y autorizadas por el Gerente correspondiente. e) Es de suma importancia destacar que por ningún motivo se debe Jumpear los sistemas interlock que estén asociados a la protección de las personas tales como Pullcord, paradas de emergencia, etc. f) También es de importante destacar que el Libro de registro (ver Anexo 1) de jumper (by-pass), debe ser foliado (tipo manifold) y no se aceptará ninguna indicación si no están escritas directamente en la hoja del libro, éste debe incluir al menos los siguientes tópicos: Fecha de la Instalación del Jumper. Hora de la Instalación del Jumper. Quien lo Solicita (Nombre y Firma). Quien lo Autoriza (Nombre y Firma/o respaldo del Gerente). Equipo a realizar Jumper o by-pass. Motivo de la intervención. Fecha del retiro del Jumper. Hora del retiro del Jumper. Nombre y Firma de quien retira. Nombre y firma (respaldo) de quien autoriza el retiro (solo autoriza Gerente). g) Los procedimientos deben considerar como mínimo lo indicado a continuación: Evaluación de riesgos. Difusión. Evaluación de entendimiento. Asignación de responsabilidades. h) La persona designada para instalar el jumper debe asegurar el correcto funcionamiento de éste, sin poner en riesgo a las personas, equipos, áreas, sistemas, por lo que deberá contemplar todos los controles para evitar la ocurrencia de estos. i) Dentro de los controles, se deberá implementar en terreno letreros de advertencia con la indicación del equipo o sistema está Jumpeado. j) La persona designada para retirar el Jumper debe asegurar el correcto funcionamiento del sistema, por lo que deberá realizar las pruebas correspondientes de acuerdo al procedimiento específico del área. k) Los Jumper no serán permanentes, solo serán temporales y durarán tan pronto sea corregido el imprevisto operacional. Página 11 de 22

17 CODIGO : l) Cuando la instalación de un Jumper es repetitivo, el gerente del área debe evaluar su proceso, de tal forma de buscar la oportunidad de mejoramiento para eliminar o disminuir la frecuencia de este jumper, ya sea, a través de ingeniera, proyectos de inversiones, rediseño, etc. m) El Jumper o by-pass puede ser llevado a cabo de distintas maneras: 1) Eléctrica: Se interviene directamente en regletas de conexión, dispositivos eléctricos, etc., instalando o cambiando un cable conductor que altere el funcionamiento normal y seguro del equipo. 2) Electrónica: Se interviene directamente un dispositivo electrónico de control (Bailey, PLC, control de nivel, control de flujo etc) modificando en su programa alguna condición de operación o dispositivo de seguridad del equipo. 3) Neumático: Se interviene los componentes de las líneas de aire y su control, alterando la operación normal y segura del sistema neumático. 4) Mecánico: Se interviene removiendo o alterando directamente sobre un dispositivo de seguridad que es parte del control de un equipo. n) Personas autorizadas para realizar los Jumper (by pass) son los que se indican a continuación: Caso a); Personal de de Minera Escondida, Electricista competente. Caso b) y c); Personal de de Minera Escondida, control de Proceso/Instrumentista/ Electricista competente. Caso d); Personal de de Minera Escondida, Mecánico competente. 4.4 Bloqueos en Canastillo Para los trabajos de mantenciones mayores, donde hay muchos puntos a Bloquear se debe utilizar el Bloqueo en canastillo (ver Anexo 2 y 3), para esto previamente se debe realizar una reunión donde participe personal de planificación, operaciones, electricistas, mecánicos y contratistas si se requieren, con el propósito de definir claramente los puntos a bloquear y/o aislar; quién Bloquea y cuantos equipos deben ser Bloqueados. Cuando un contratista, subcontratista requiera intervenir un equipo que no sea de su responsabilidad, deberá solicitar al dueño del equipo la Aislación y Bloqueo correspondiente previa coordinación del responsable de la ejecución de los trabajos. La forma de aplicar el Bloqueo debe estar indicada en los procedimientos específicos correspondientes. 4.5 Chequeos de la Aislación y Bloqueo (Cero Energía) a) Antes de iniciar el trabajo, el dueño y responsable del trabajo; deberán examinar y liberar las energías de todos los mecanismos con posible energía almacenada, provenientes de fuentes de vapor, circuitos hidráulicos y neumáticos, resortes comprimidos, cargas suspendida, condensadores e inductancias, fuentes radiactivas, elementos y compuestos reactivos, y todo otro elemento que pudiera poner en peligro la integridad del personal que trabaja en el área. b) La desenergización de un equipo y/o proceso (Aislación) significa que todos los dispositivos de Aislación involucrados deberán ser ubicados y operados de tal manera que aíslen toda(s) (las) fuente(s) de energía. Página 12 de 22

18 CODIGO : c) En el caso de la energía eléctrica, se deberá tener especial cuidado cuando son equipos con doble alimentación como variadores, equipos con partidas con tensión reducida y Centro de Control de Motores (MCC) con respaldo de grupos generadores. d) En la energía eléctrica se deberá comprobar ausencia de tensión en el lugar más cercano al elemento de desconexión (Control de cero energías). Para ello, se deben utilizar equipos de prueba, certificados por algún organismo que de fe de su correcto funcionamiento. e) Los procedimientos específicos de las áreas deben indicar los pasos que se deben ejecutar para chequear Aislación y Bloqueo en los distintos equipos o procesos. El entendimiento de la energía cero o chequeo de Aislación y Bloqueo, debe ser evaluado después de realizar la capacitación correspondiente del procedimiento, debiéndose asegurar su completo entendimiento. 4.6 Entrega de Equipo Todo Bloqueo personal deberá ser retirado de un equipo, inmediatamente después de que se haya terminado la tarea, excepto ante situaciones justificadas como colación, tronadura, o cualquier otra donde el personal deba regresar al equipo después de ausencia por corto tiempo justificada autorizada por su supervisor. 4.7 Pruebas con Equipos Energizados Si la reparación de un equipo requiere pruebas o ajustes para los cuales sea necesario energizar y mover la máquina, habiendo personal expuesto, se deberá contar con un análisis de riesgo y procedimiento específico de la tarea y todo el personal participante deberá estar instruido al respecto. Este procedimiento deberá especificar los puntos designados donde se va a sacar provisoriamente los Bloqueos y deberá realizarse esta prueba, en presencia y con la autorización del supervisor responsable. 4.8 Tipos de candados Candado Departamental Los candados departamentales se deben instalar en casos que demanden actividades más allá de un turno, como por ejemplo cuando se realice un Bloqueo en canastillo; cuando se deje fuera de servicio un equipo que no será intervenido y, en general cuando sea definido por la Superintendencia de Minera Escondida responsable. Serán instalados por el Supervisor o personal que la Gerencia de Minera Escondida determine por escrito, excepto cuando la fuente de energía involucrada sea radioactiva, donde el personal deberá regirse por el procedimiento de intervenciones de equipos radioactivos (Reglamento sobre Instalaciones Radioactivas - Titulo XVII). Cuando el mantenimiento de equipos, sistemas, instalaciones, circuitos de procesos, etc., esté externalizado, será responsabilidad de la empresa contratista, subcontratista o prestadora de servicios el uso de candados que cumplan las funciones de los candados departamentales utilizados por de Minera Escondida, siempre y cuando el SPA responsable del contrato lo haya autorizado formalmente, la que se otorgará previa verificación de cumplimiento. Página 13 de 22

19 CODIGO : Cuando se requieren usar Candados Departamentales Masivos (conjunto de candados con llave única para aislar y bloquear todos los puntos de un sistema o equipo), el dueño del equipo / área / sistema, más el responsable ejecutor del trabajo aislaran cada una de las energías que intervengan e instalarán sus Bloqueos departamentales masivos. Una vez realizados todos los Bloqueos, el ejecutor y dueño dejaran las llaves de los candados departamentales masivos en un canastillo y bloquearan con otro candado departamental, de los cuales se colgaran con sus candados personales todas las personas que intervienen en el trabajo Candado Personal Es el que utiliza cada persona para realizar sus Bloqueos y su llave es única, personal e intransferible. Debe ser codificado y registrado Identificación de Candados Para una mejor identificación de los candados utilizados, se han definidos los siguientes colores: COLOR DEL CANDADO Azul Dorado Rojo Negro Aluminio Verde Naranja ÁREA Operaciones Mantención Mecánica Eléctrico - Instrumentación Químico - Metalúrgico Gerencia Servicios Operacionales Gerencias HSEC Contratista Calidad de los Candados Todas las personas que presten servicios en de Minera Escondida, deben utilizar candados de comprobada calidad como los de uso estándar de Minera Escondida, donde las marcas reconocidas son las mostradas en las fotografías siguientes. No se aceptará candados distintos a los acá especificados. Los candados Marcas American Lock y Master Lock son los únicos aceptados para Bloqueos en Minera Escondida Tarjeta Personal Tarjeta plastificada de color blanco que identifica al trabajador que está realizando el Bloqueo, lleva la siguiente información: Nombre completo. Fotografía del dueño de la tarjeta. RUT. Página 14 de 22

20 CODIGO : Área a la que pertenece el trabajador. Empresa. Instrucciones básicas del procedimiento. Las empresas contratistas y consultores que realicen trabajos por eventos deberán usar tarjetas en las cuales la información anterior pueda ser escrita con plumón indeleble. Esta tarjeta tiene el mismo diseño estándar que se adjunta (ver Anexo 4) y será parte del stock de bodega de Minera Escondida Tarjeta Departamental La tarjeta departamental (ver Anexo 4) se debe usar para realizar Bloqueos departamentales, al igual que los candados. La tarjeta es de forma circular con identificación a que área pertenece y contiene una leyenda que dice por un lado "Bloqueo Departamental" y por el otro "la identificación al área a la cual pertenece". Será responsabilidad de cada área mantener un stock adecuado y registrado para su utilización Tarjeta No Operar este Equipo La tarjeta No operar este equipo (ver Anexo 4) la utilizará el responsable del trabajo de un Equipo junto a la tarjeta personal. También podrá utilizarse cuando se requiera dejar un equipo Fuera de Servicio con el objeto de restringir el acceso a este. En esta tarjeta se debe identificar el nombre de la persona responsable, la fecha y describir claramente la razón del por qué, el equipo está bloqueado o fuera de servicio. 4.9 Dispositivo de Aislamiento Es un aparato que previene o retiene el flujo de energía o movimiento del equipo. Son identificados permanentemente y etiquetados en forma única. Este dispositivo debe entregar un bloqueo efectivo Muestran claramente su estado, por ejemplo 'encendido/apagado', 'abierto/cerrado'. Deben ser mantenidos y/o cambiados según corresponda. Cuando no sean directamente bloqueables, requerirán de un dispositivo externo de instalación temporal o definitiva de manera que puedan bloquearse. Ningún Bloqueo debe ponerse en un Punto de Aislamiento cuando el mecanismo de Bloqueo falte, esté dañado o no sea totalmente funcional. Si existen dispositivos de Aislamiento específicos hechos para bloquear una cierta aplicación, se debe comprar y estandarizar el tipo de dispositivos de Aislamiento en el área que lo requiere Ruptura Bloqueo personal y departamental Cuando se requiera retirar un Bloqueo, y luego de haber agotado todos los medios para ubicar al propietario del Bloqueo, dentro de las instalaciones de Minera Escondida, para que realice él mismo esta acción, el dueño del equipo o sistema afectado, deberá ubicar personalmente al Superintendente del área, quién será el único que autorizará romper el Bloqueo. Si el Superintendente del área no se encuentra en faena, solo autoriza la ruptura del Bloqueo la persona que lo reemplace. Página 15 de 22

21 CODIGO : El Superintendente del área involucrada realizará una investigación de lo ocurrido y solicitara al supervisor responsable un informe en el sistema 1SAP, clasificándolo como "Defecto de Proceso". En caso de que un Bloqueo no pueda ser retirado por quién lo usa debido a la pérdida de llave o defecto de candado, éste podrá ser roto en conjunto con el Supervisor y la persona dueña del Bloqueo. Esta situación deberá registrarse en un informe de investigación en el mismo sistema (1SAP), clasificándolo como "defecto de proceso" Emergencia En situaciones de emergencia (rescate, incendio, etc.) los brigadistas no ingresaran al equipo y/o área sin antes que el Supervisor de Turno asegure que el equipo este aislado y bloqueado a través de candado departamental. Por ser una situación de emergencia los brigadistas no estarán obligados a instalar sus candados de Bloqueo personales. El supervisor retirara el candado departamental cuando ha verificado personalmente que toda persona se ha retirado del equipo o área Monitoreo y Revisión El monitoreo y revisión se basará en un programa de actividades HSEC elaborado por el área, que verificará el estado de los controles al presente estándar. En caso de identificar variaciones es pertinente realizar una revisión de la evaluación. La medición de los planes de acción para Aislamiento y Bloqueo, es una importante herramienta de administración y se debe incorporar en el sistema. El monitoreo y revisión también incluye las lecciones de aprendizaje de los incidentes en términos de efectividad de los controles Comunicación y Reporte Los Gerentes de áreas y/o Administradores de Empresas Contratistas, según corresponda en conjunto con los Supervisores, deberán establecer procedimientos efectivos de participación y consulta a todos los trabajadores. Especialmente deben asegurar, facilitar y canalizar la participación activa de los trabajadores, supervisores y línea de mando en los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad de la empresa y/o de Faena. A su vez, deberán reportar la Gestión del presente estándar al Head Of HSEC. 5. IDENTIFICACIÓN DE CAMBIOS N de Sección Párrafo / Figura / Tabla / Nota Adición(A) Supresión (S) ó Descripción general del cambio N/A 6. DOCUMENTOS Y REFERENCIAS Decreto Supremo N 132, Reglamento De Seguridad Minera, de GLD 010 Controles de Riesgo Fatales. Página 16 de 22

22 CODIGO : Estándar Operativo Aplicación de Jumper (By Pass) ES-HS3-079-P ANEXOS Anexo 1 - Formato libro de registro de Aislamiento y Bloqueo. Anexo 2 - Canastillos para más de un Bloqueo. Anexo 3 - Uso sistema de Bloqueo en canastillo. Anexo 4 - Tarjetas Anexo 1 - Formato libro de registro Aislamiento y Bloqueo Anexo 2 - Canastillos para más de un Bloqueo. Página 17 de 22

23 CODIGO : 7.3. Anexo 3 - Uso sistema de Bloqueo en canastillo. Página 18 de 22

24 CODIGO : 7.4. Anexo 4 - Tarjetas. Página 19 de 22