El Régimen Anti-Corrupción de los Estados Unidos

Transcripción

1 El Régimen Anti-Corrupción de los Estados Unidos Hunter T. Carter Arent Fox LLP Washington, DC New York, NY Los Angeles, CA San Francisco, CA Mayo

2 Prioridades Pronunciamientos la SEC y DOJ 2

3 Disposición de la Ley Dodd-Frank Al brindar información original a SEC podría recibir una compensación entre el 10 % y el 30 % de cualquier sanción monetaria Podría haber una competencia entre usted y el denunciante para brindar información 3

4 Casos Resueltos por el DOJ y SEC DOJ SEC 4

5 El crecimiento del alcance y la importancia de la FCPA 5

6 El crecimiento del alcance y la importancia de la FCPA 6

7 Ejemplos de Aplicaciones Extraterritoriales Empresa Snamprogett i PaÍs de Origen Holanda/ Italia Castigo $365 millones Technip Francia $338 JGC Japón millones $218.8 Corporation Daimler Alemania millones $365 Magyar Hungría millones $95 millones Telekom Panalpina Suiza $81.8 Siemens Alemania millones $800 millones 7

8 El Proceso Judicial de Individuos es una Prioridad del DOJ 8

9 Por qué es esto importante para la empresa? Multas penales hasta por $2 millones por violación de las disposiciones anti soborno. $25 millones de las disposiciones respeto a estados financieros, registros y controles internos. 9

10 Magnitud de Sanciones Siemens (2008)* $800,000, KBR/Haliburton (2009) $579, 000, BAE Systems (2010) $400, 000, Snamprogetti/ENI (2010) $365, 000, Technip (2010) $338, 000, JGC (2011) $219, 000, Daimler (2010) $185, 000, Alcatel-Lucent (2010)* $137, 000, Magyar Telekom/Deutsche Telecom $95, 000, Panalpina (2010)* $82, 000, *Conexiones latinoamericanas.! 10

11 Industrias Vulnerables Donde licencias o compras por parte del gobierno son esenciales Energía Contratistas de Defensa Tecnología Telecomunicaciones Medicina y Farmacéutica Servicios Financieros 11

12 Mercados Vulnerables 12

13 Ejemplos de Aplicaciones Extraterritoriales 13

14 Ejemplos de Aplicaciones Extraterritoriales 14

15 Ejemplos de Aplicaciones Extraterritoriales Hoy quiero enviar un mensaje claro que si una empresa extranjera cotiza en bolsas de EE.UU. y se beneficia de los mercados capitales de Estados Unidos, será sujeta a nuestras leyes. -- Alice S. Fisher, Asistente del Fiscal General, sobre el caso de Statoil 15

16 Ejemplos de Aplicaciones Extraterritoriales 16

17 FCPA: Disposiciones Anti-Soborno Entidades y personas domésticas (Ciudadanos estadounidenses, residentes, ciudadanos, entidades constituidas en los EE.UU. o en un territorio de Estados Unidos, o las entidades que tienen lugar principal de negocios en los EE.UU.) Cotizadas: empresas que cotizan en las bolsas de valores en los Estados Unidos (uso de correo o instrumentos de comercio interestatal o internacional) Comision de delito en los EE.UU. Cometido mientras que personas estén en los EE.UU. o que causen que una persona o entidad en los EE.UU. violen la FCPA, incluso si el actor se encuentra fuera de los EE.UU. 17

18 FCPA: Registros y Controles Internos Las cotizadas y sus sucursales y afiliadas Registros que reflejan exacta y fielmente las transacciones y disposiciones de los activos Sistema de controles internos de contabilidad suficiente para proporcionar una seguridad razonable de que las transacciones se ejecuten de acuerdo con la autorización especifica o general de la gerencia; todas transacciones registradas en los estados financieros preparados según principios de contabilidad generalmente aceptados. Complicidad accesorio por interferencia con controles internos de empresas cotizadas 18

19 Empresas Chilenas Registradas AES GENER INC ANDINA BOTTLING CO INC ARAUCO & CONSTITUTION PULP INC ASIA PACIFIC RESOURCES INTERNATIONAL HOLDINGS LTD BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTARIA CHILE BANCO SANTANDER CHILE BANCO SANTANDER-CHILE Calcata Sociedad Anonima S.A. Cencosud S.A. CFR Pharmaceuticals S.A. CHEMICAL & MINING CO OF CHILE INC. Chile Mining Technologies Inc. COCA COLA EMBONOR CO COMPANIA CERVECERIAS UNIDAS SA Compania Minera Mantos de Oro Compania Minera Maricunga CONCHA Y TORO WINERY INC CORPBANCA/FI DISTRIBUTION & SERVICE D&S SA EDWARDS A BANK EMPRESA ELECTRICA DEL NORTE GRANDE S A EMPRESA NACIONAL DE ELECTRICIDAD S.A. ENERSIS S.A. GeoPark Ltd GLASSWORKS OF CHILE Global Crossing Chile S.A. Grupo Nueva S.A. Holdco II S.A. Inmobiliaria e Inversiones Rio Claro S.A. INVERSIONES AGUAS METROPOLITANAS S.A. INVERSIONES COSTA VERDE LTD Inversiones Orellana uno Ltda. Inversiones Pizarro Rodriguez uno Ltda. Inversiones SQYA S.A. LABORATORY CHILE INC LATAM AIRLINES GROUP S.A. LELEXCO HOLDINGS LTD Li3 Energy, Inc. Linzor Capital Partners II, L.P. Linzor Capital Partners III, L.P. MADECO S.A. MASISA MASISA S.A. MASONITE CHILE HOLDINGS S.A. MetLife Chile Acquisition Co. S.A. Minera Meridian Limitada Molibdenos Y Metales S.A. Moneda Absolute Return Fund, Ltd. Moneda Latin American Small Caps Fund (Cayman) Ltd. NUEVA HOLDING INC. PEHUENCHE ELECTRICITY CO INC. PROVIDA PENSION FUND ADMINISTRATOR QUINENCO SA REPUBLIC OF CHILE Retail International SA S.A.C.I. Falabella SANTA ISABEL INC SERVICES PROFESSIONAL & COMMERCIALIZATION INC SOCIEDAD GARESTE LIMITADA SOCIEDAD QUIMICA Y MINERA DE CHILE S A /FI Telefonica Chile S.A. TELMEX CORP S.A. UNIMARC SUPERMARKETS INC UNITED BREWERIES CO INC VALENZUELA PABLO WHITE MOUNTAIN TITANIUM CORP Yamana Chile Rentista de Capitales Mobiliarios Limitada 19

20 FCPA: Registros y Controles Internos Más allá de empresas registradas: Complicidad incluye la asistencia con conocimiento y de forma sustancial en ofertas para ayudar a la otra empresa hacer sus números E.g., Panalpina Emisor no estadounidense; supuestamente ayudaron a emisores estadounidenses en violar las disposiciones de la FCPA contra el soborno y los libros y registros y disposiciones de control interno, pagos caracterizados erróneamente para costos de transporte de carga como gastos de administración / transporte de los que eran en realidad sobornos Se declaró culpable, multa de $70 millones, $11 millones de restitución 20

21 Ley de Control del Lavado de Dinero 18 U.S.C. 1956, 1957 Transacciones financieras Relacionadas con el producto de especificada actividad ilegal Intención para ocultar o encubrir su naturaleza, ubicación, fuente, propiedad o control de sus ingresos Se aplica a las violaciones de la FCPA y "soborno de un funcionario público, o la apropiación indebida, robo o malversación de fondos públicos por o en beneficio de un funcionario público Se aplica a los ciudadanos estadounidenses, y las personas cuya conducta se produce, en parte, en los EE.UU. (por ejemplo, a través de los bancos estadounidenses) 21

22 Ley de Viajes Crimen Organizado 18 U.S.C Viajar o usar el correo en comercio dentro o a través de los EE.UU. Intención de promover especificada actividad ilegal Se aplica al soborno prohibido por las leyes de Estados Unidos o de cualquier estado en donde sucedió Varios Estados prohiben soborno comercial 22

23 Ley de Control del Lavado de Dinero y Ley de Viajes Direct Access Partners (2013) Oficiales acusados de violaciones de Ley de Control del Lavado de Dinero, Ley de Viajes, y/o FCPA, en relación con la presunta trama de sobornos con BANDES, una entidad bancaria del estado de Venezuela Oficial de BANDES (VZ) acusado de: Ley de Viajes por viajar en, y el uso de los servicios de correo en, el comercio interestatal para promover la trama de sobornos ilegales Ley de Control del Lavado de Dinero por enviar dinero desde los EE.UU. a cuentas bancarias en Suiza en la promoción de la trama de sobornos Se declaró culpable en Noviembre del

24 Ley Patrióta 115 Stat. 272 (2001) No puede comerciar en dólares con los países en la lista de sanciones de Estados Unidos Ejemplo: Banco ubicado fuera de EE.UU., sin sucursales en los EE.UU. Estados Unidos, ningún negocio en los Estados Unidos, está sujeto a la jurisdicción de Estados Unidos bajo la Ley Patriótica de los EE.UU. 24

25 Lista "Clinton" de Designado Extranjeros Especiales Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) Narcotrafico, Antiterrorismo 25

26 Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) 26

27 Casos Recientes en América Latina 27

28 Casos Recientes en América Latina 28

29 Casos Recientes en América Latina 29

30 Casos Recientes en América Latina 30

31 Estrategias para el Cumplimiento de la FCPA Certificación vs prevención Un programa efectivo de cumplimiento de la FCPA debería: Identificar y mitigar riesgos existentes y potenciales de la FCPA Identificar y remediar violaciones Tone from the top - Altos mandos adoptan política anticorrupción Entrenamiento para reforzar las políticas y procedimientos existentes 31

32 Estrategias para el cumplimiento de la FCPA 32

33 Estrategias para el cumplimiento: Política Desarrollar e implementar la política de la FCPA Designar un oficial de cumplimiento de la FCPA Hablar con diversos grupos de negocios para evaluar áreas de riesgo incrementado, incluidas: Transacciones con funcionarios extranjeros Fusiones y adquisiciones Empresas conjuntas Presentación y patrocinio de eventos Licencias emitidas por gobiernos extranjeros Llevar a cabo capacitaciones anuales 33

34 Estrategias para el cumplimiento: Procedimientos Hacer informes, registrar e investigar procedimientos para las supuestas violaciones - Alertline Realizar auditorías de manera regular Examinar libros y registros/mantenerlos con información exacta Documentar todos los esfuerzos de cumplimiento Desarrollar un programa de debida diligencia para la selección de socios, agentes y contratistas Educar y capacitar asesores/agentes/distribuidores Trabajar con oficinas en vez de individuos 34

35 Detectada violación? Reacción rápida Asesorarse Detener la conducta Mitigar los riesgos Preservar datos electrónicos y documentos Realizar una investigación meticulosa Rectificar o mitigar cualquier conducta inadecuada Medidas anti-repetición 35

36 Debería Autodenunciarse? En algunos casos, se debe decidir si debería hacer una autodenuncia Determinación especifica del hecho Las autoridades responsables promueven la autodenuncia Factores que el DOJ evalúa para inculpar a una entidad: Declaración voluntaria y oportuna Cooperación Medidas correctivas significativas 36