Contenido. Capítulo 1 CONCEPTOS GENERALES DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA...1. Capítulo 2 PLAN ESTRATÉGICO... 27

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1 PLANEACIÓN ESTRATÉGICA POR ÁREAS FUNCIONALES: GUÍA PRÁCTICA XI Contenido PLANEACIÓN ESTRATÉGICA POR ÁREAS FUNCIONALES: GUÍA PRÁCTICA...XXI ACCESO AL MATERIAL COMPLEMENTARIO...XXIV Capítulo 1 CONCEPTOS GENERALES DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA...1 Contenido...2 Listado de competencias...2 Esquema temático...2 INTRODUCCIÓN...3 Los planes en el camino al éxito..3 Importancia de la planeación personal...4 Importancia de la planeación para las empresas...4 CONCEPTO DE PLANEACIÓN...5 Definición común de planeación...5 Definición administrativa de planeación...6 Características de la planeación estratégica...7 Requerimientos para elaborar la planeación estratégica...8 Información...9 Capacidad de análisis...10 Visión del futuro...10 Capacidad de síntesis...10 Aptitudes ejecutivas...10 Búsqueda continua de lo práctico y eficiente...10 Laboriosidad y detalle en la elaboración del diseño del plan..10 FASES DE LA PLANEACIÓN...12 Primera fase: establecimiento de objetivos...12 Segunda fase: definición de políticas.13 Tercera fase: creación de programas.14 Cuarta fase: determinación de presupuesto...14 TIPOS DE PLANEACIÓN...15 Planeación normativa...15 Planeación operativa u operacional...16 Planeación táctica...17 Planeación estratégica...18 Criterios de diferenciación...19 Temporalidad...19 Funcionalidad...19 Jerarquía...20 Interrelación entre los diversos planes de la empresa...21 RESUMEN...22 AUTOEVALUACIÓN...23 EVIDENCIA: EJERCICIOS Y PRÁCTICAS AUTOEVALUACIÓN...25 Capítulo 2 PLAN ESTRATÉGICO Contenido...27 Listado de competencias...28 Esquema temático...28 QUÉ ES EL PLAN ESTRATÉGICO...29 Introducción...29 Qué es el plan estratégico...30 Lo que no es el plan estratégico...31 Para qué sirve el plan estratégico...31 Características del plan estratégico...32 ELEMENTOS DEL PLAN ESTRATÉGICO...33 Descripción y comentario de los elementos del plan estratégico...34 Unidad Estratégica de Negocios..34 Misión...34 Cuestionario para formular la misión...37 Ideal...38 Cuestionario para formular el ideal...38 Visión...39 Cuestionario para formular la visión...40 Filosofía...40 PLANEACIÓN ESTRATÉGICA POR ÁREAS FUNCIONALES ALEJANDRO LERMA / SERGIO BÁRCENA

2 XII CONTENIDO Valores...41 Algunos de los valores que podrá reconocer e incluir en sus postulados...42 Cuestionario para formular los valores rectores de la organización...42 La cultura organizacional dentro de la filosofía...43 Normatividad/lineamientos...45 Cuestionario para formular la... visión...46 Cómo elaborar la definición de Políticas...47 Cómo elaborar la definición de Normas...47 Cómo elaborar la definición de Estándares...47 Objetivos...48 Cuestionario para formular los objetivos...49 Metas...50 Cuestionario para definir las metas...50 Análisis interno...51 Análisis interno: Fuerzas y Debilidades...52 Relación de Fuerzas...53 Relación de Debilidades...53 Análisis externo...53 Algunas preguntas que le apoyarán con respecto al mercado...53 Análisis externo: mercado medio ambiente...54 Relación de amenazas o riesgos..55 Algunas preguntas que le apoyarán para analizar a la competencia...55 Análisis de la competencia...56 Entorno o medio ambiente...57 Análisis STEP-SOE...59 Procesos...59 Formato para la relación de procesos sustantivos...60 Formato para la descripción... de los procesos sustantivos...60 Relación de procesos adjetivos...60 Formato para la descripción de los procesos adjetivos...61 Estrategia...61 Supuestos...63 Algunas preguntas útiles para la formulación de supuestos... Relación de supuestos...63 Cómo podría afectar cada supuesto...64 Escenarios...64 Cuestionario para la construcción de escenarios...65 Formulación de escenarios en función de supuestos diversos...65 Matriz para estrategias por escenario...66 Programa...66 Gráfica de Gantt para programar tiempos en el plan...66 Las preguntas siguientes servirán para estimar los tiempos en la programación...67 Presupuesto...67 Relación de movimientos e importes por cuenta...67 Descripción del movimiento...68 Formulario para elaborar el presupuesto...68 Flujo de efectivo...68 Formulario para presentar el flujo de efectivo...69 CÓMO SE DESARROLLA EL PLAN... ESTRATÉGICO...69 Diagrama de proceso del plan...69 Descripción del proceso...71 CÓMO SE PRESENTA EL PLAN... ESTRATÉGICO...73 Carátula...74 Índice...74 Introducción y propósito...74 Resumen ejecutivo...74 RESUMEN...77 AUTOEVALUACIÓN...77 EVIDENCIA: EJERCICIOS Y PRÁCTICAS...78 AUTOEVALUACIÓN...80 PLANEACIÓN ESTRATÉGICA POR ÁREAS FUNCIONALES ALEJANDRO LERMA / SERGIO BÁRCENA

3 PLANEACIÓN ESTRATÉGICA POR ÁREAS FUNCIONALES: GUÍA PRÁCTICA XIII Capítulo 3 PLAN DE MERCADOTECNIA Contenido...82 Listado de competencias...82 Esquema temático...82 QUÉ ES EL PLAN DE MERCADOTECNIA...83 Introducción...83 Dónde se ubica el plan de mercadotecnia...84 Definición del plan de mercadotecnia...87 Plan de mercadotecnia...87 Características de un plan de mercadotecnia...88 Simple Realista...89 Medible...89 Referido a un periodo determinado...89 Congruente con los objetivos, misión y visión de la organización...89 Completo...89 Específico...90 Producto...90 Plaza o Mercado...90 Precio...91 Promoción...91 PARA QUÉ SIRVE EL PLAN DE... MERCADOTECNIA...92 FACTORES Y ELEMENTOS DEL PLAN DE MERCADOTECNIA...92 Ámbito interno...94 Capacidad en producción...94 Tipo de producción...94 Forma de producir...94 Nivel de producción...94 Lugar para producir...94 Capacidad productiva...94 Innovación tecnológica...94 Los productos y sus características El ciclo de vida del producto...95 Lanzamiento...96 Crecimiento...96 Madurez...96 Decadencia...96 La matriz de portafolio de productos...96 Elementos conceptuales del portafolio de productos...96 Medio ambiente físico para... la prestación del servicio...97 Decisiones sobre el mercado...98 Capacidad para fijar el precio...99 Capacidad en promoción Capacidad en comercialización Las estrategias relativas a la pregunta a quién vender? Las estrategias relativas a cómo vender? Representaciones comerciales Venta o compra de licencias comerciales Firma de acuerdos con los competidores: precios, márgenes o reparto del mercado Capacidad de gestión La formulación de planes y programas de trabajo Capacidad financiera El presupuesto Ámbito externo El mercado Posición ante la competencia Algunas preguntas que le apoyarán con respecto al mercado ANÁLISIS INTEGRADORES Análisis FODA Matriz de análisis Análisis de competitividad CÓMO SE DESARROLLA EL PLAN DE MERCADOTECNIA Diagrama del proceso para realizar el plan Descripción del proceso Paso 1. Definición de objetivos y metas comerciales Paso 2. Definición de estrategias generales del área comercial Paso 3. Identificación, selección y descripción de mercado o mercados meta Paso 4.Definición de estrategias y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA POR ÁREAS FUNCIONALES ALEJANDRO LERMA / SERGIO BÁRCENA

4 XIV CONTENIDO tácticas de la mezcla de mercadotecnia Paso 5. Definición de las tareas requeridas Paso 6. Programación calendarización de las tareas requeridas Paso 7. Formulación del presupuesto y flujo de fondos Paso 8. Asignación de responsabilidades Paso 9. Adición de anexos Paso 10. Puesta en operación del plan Paso 11. Revisión y evaluación del desempeño del plan Paso 12. En caso de ser requerido se reestructura el plan CÓMO PRESENTAR EL PLAN DE MERCADOTECNIA Capitulado Carátula Índice Introducción Resumen ejecutivo Objetivos para una empresa Objetivos para una institución educativa Objetivos estructurales cuantitativos Objetivos para un partido político Satisfacción de las necesidades y deseos de los consumidores Mejoramiento de la imagen Superar a la competencia Aumento del volumen de ventas Crecimiento territorial o sectorial de las ventas Incremento en la participación de Mercado Incremento de utilidades Análisis de la situación actual Estrategias Presupuesto Flujo de fondos Anexos RESUMEN AUTOEVALUACIÓN EVIDENCIA: EJERCICIOS Y PRÁCTICAS AUTOEVALUACIÓN Capítulo 4 PLAN DE OPERACIONES - ÁREA DE PRODUCCIÓN Contenido Listado de competencias Esquema temático QUÉ SON LAS OPERACIONES Y QUÉ ES LA PRODUCCIÓN Introducción INTERRELACIÓN ENTRE LOS DIVERSOS PLANES EN LA EMPRESA Eficiencia versus eficacia Elementos de la producción TIPOS DE EMPRESAS EN RELACIÓN CON EL PLAN DE OPERACIONES: PRODUCCIÓN O SERVICIOS Empresas que producen primordialmente bienes (plan de producción) Empresas que producen primordialmente bienes (plan de producción) Localización de la planta productiva Especificación de los procesos para la producción (operación) Capacidad de producción Diseño de productos Administración y promoción de la calidad y calidad total Diseño de la estructura organizacional del área de producción Administración de los recursos humanos (fuerza de trabajo) del área de producción u operaciones Diseño y administración del abastecimiento Administración de inventarios Programación y control del trabajo en esta área PLANEACIÓN ESTRATÉGICA POR ÁREAS FUNCIONALES ALEJANDRO LERMA / SERGIO BÁRCENA

5 PLANEACIÓN ESTRATÉGICA POR ÁREAS FUNCIONALES: GUÍA PRÁCTICA XV 11. Mantenimiento de instalaciones y equipo para la producción FACTORES QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO DE PRODUCCIÓN Capital circulante Capital fijo Capital humano Factores creativos de la producción Factores intrínsecos de la producción 149 Factores administrativos de la producción DEFINICIÓN DEL PLAN DE OPERACIÓN DE PRODUCCIÓN NIVELES DE LOS PLANES DE PRODUCCIÓN.156 Plan estratégico de producción Plan táctico de producción Plan operativo de producción Plan de ventas Empresa Planta(s); una o varias por empresa Secciones (centros de trabajo y/o talleres extremos) Procesos de producción Materias primas Materiales misceláneos Energéticos Recursos humanos Maquinaria Herramienta y demás equipo Tiempos estándar de producción en cada proceso Costos Rutas Estructura Inventarios Ubicaciones Órdenes de producción o Fabricación Lotes PARA QUÉ SIRVE EL PLAN DE PRODUCCIÓN Descripción, utilidad y aplicación del plan de producción PROCESO PARA DESARROLLAR EL PLAN DE PRODUCCIÓN Diagrama del proceso para desarrollar el plan de producción Descripción del proceso Analizar y describir las carencias y restricciones de producción Establecimiento de los objetivos de producción Formulación de proyectos específicos Formulación de estrategias de Producción Especificación de parámetros de control Formulación de programa de trabajo para cada proyecto y general del plan Formulación del presupuesto y flujo de fondos ESTRUCTURA DEL PLAN DE PRODUCCIÓN169 Diagrama de la estructura del documento Descripción de cada capítulo del plan Carátula Índice Objetivos Resumen ejecutivo Análisis de la capacidad productiva actual Análisis comparativo Especificación de planes y Proyectos Plan de trabajo Presupuesto y flujo de efectivos Anexos FORMULARIO PARA DESARROLLAR EL PLAN DE PRODUCCIÓN RESUMEN AUTOEVALUACIÓN EVIDENCIA: EJERCICIOS Y PRÁCTICAS AUTOEVALUACIÓN PLANEACIÓN ESTRATÉGICA POR ÁREAS FUNCIONALES ALEJANDRO LERMA / SERGIO BÁRCENA

6 XVI CONTENIDO Capítulo 5 EL PLAN DE PERSONAL Contenido Listado de competencias Esquema temático EL PLAN DE PERSONAL Introducción La empresa y los recursos con los que cuenta Qué desean los trabajadores? Qué desea la empresa con respecto a los trabajadores? Qué desea la sociedad en general?..184 Percepción de la esencia del ser humano CICLO DE VIDA DEL TRABAJADOR EN LA EMPRESA ALGUNAS TÉCNICAS USADAS EN LA ADMINISTRACIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS Clasificación de las técnicas de acuerdo con el objeto de aplicación Técnicas relativas a la organización Análisis y descripción de puestos.190 Análisis, diseño y valuación de puestos Formato para descripción de puestos Especificación de los puestos Perfil del puesto Organigramas Manual de organización Técnicas relativas al pago Valuación de puestos Factor Estructura de salarios Encuestas de salarios Técnicas relativas al desempeño del trabajo: calidad y cantidad Calificación de méritos o evaluación del desempeño Sistema de incentivos y de salarios incentivos Técnicas relativas al desarrollo del personal Rutas de ascenso Parrillas de reemplazo Formato para parrilla de reemplazo Planes y programas de inducción 203 Planes y programas de entrenamiento y adiestramiento Plan carrera o programa individual de capacitación y desarrollo Plan y programa general de capacitación y desarrollo de personal Técnicas relativas a la motivación hacia el trabajador Entrevistas de seguimiento, ajuste y salida Encuestas motivacionales y de clima organizacional Empoderamiento o empowerment Enriquecimiento del trabajo QUÉ ES EL PLAN DE PERSONAL Definición del plan de personal Proyectos por área que comprende el plan de personal Área de relaciones laborales Área de recursos humanos Área de registros y control de personal Área de servicios y prestaciones al personal Área de higiene y seguridad industrial Plan de relaciones laborales Las relaciones laborales se clasifican en: Individuales y Colectivas Condiciones físicas del lugar de trabajo Jornada y horario Plan de servicios y prestaciones al personal Retiro Salud Desempleo Recreación Plan de registros y controles de personal Asistencia, puntualidad Evaluación PLANEACIÓN ESTRATÉGICA POR ÁREAS FUNCIONALES ALEJANDRO LERMA / SERGIO BÁRCENA

7 PLANEACIÓN ESTRATÉGICA POR ÁREAS FUNCIONALES: GUÍA PRÁCTICA XVII Plan de recursos humanos Estructura organizacional Integración de personal Descripción de los elementos del diagrama de planeación de recursos humanos Integración de los recursos humanos Investigación y análisis de la oferta de trabajo Reclutamiento y selección Número de trabajadores Administración de sueldos y salarios Capacitación y desarrollo de personal Desarrollo de recursos humanos.222 Motivación al personal Servicios y prestaciones al personal Clima organizacional Cultura organizacional Comunicación Liderazgo Interrelaciones personales Manejo de conflictos Plan de higiene y seguridad industrial PARA QUÉ SIRVE EL PLAN DE PERSONAL229 El plan de personal sirve para: Descripción de la utilidad y aplicación del plan Los dos requisitos que todo plan de personal debe incluir y desarrollar CÓMO SE DESARROLLA EL PLAN DE PERSONAL Descripción de cada paso del proceso233 ESTRUCTURA DEL PLAN DE PERSONAL Diagrama de estructura del documento Descripción de cada capítulo del plan Carátula Índice Resumen ejecutivo Esquema de la estructura de la empresa o institución Subplan de administración de recursos humanos Subplan de relaciones laborales Subplan de servicios y prestaciones al personal Subplan correspondiente a higiene y seguridad industrial Subplan para el mejoramiento del clima organizacional Planes de retiro Cronograma general de actividades Presupuesto y flujo de efectivo Esquema de normatividad interna y externa RESUMEN AUTOEVALUACIÓN EVIDENCIA: EJERCICIOS Y PRÁCTICAS AUTOEVALUACIÓN Capítulo 6 PLAN DE FINANZAS Contenido Listado de competencias Esquema temático EL PLAN DE FINANZAS Introducción Planeación financiera Obtención de fondos Gestión y aplicación de recursos económicos Definición del plan de finanzas ELEMENTOS QUE DEBE CONSIDERAR UN PLAN FINANCIERO Cuentas del estado de resultados Descripción de cada elemento del estado de resultados Activos Activos circulantes PLANEACIÓN ESTRATÉGICA POR ÁREAS FUNCIONALES ALEJANDRO LERMA / SERGIO BÁRCENA

8 XVIII CONTENIDO Activos fijos Activos diferidos Pasivos Pasivos de corto plazo, circulantes o flotantes Pasivos fijos o de largo plazo Pasivos diferidos Capital Capital fijo Capital financiero Capital social Capital suscrito Capital humano Flujo de efectivo Inversiones Inversiones directas Inversiones indirectas Inversiones fijas Inversiones netas Inversiones a corto, mediano y largo plazos Inversiones de reemplazo Inversiones de expansión Inversiones en producto Inversiones estratégicas Elementos del medio ambiente Elementos económicos Elementos políticos Elementos sociales Elementos tecnológicos Estado de resultados Ventas Ventas telefónicas Ventas en máquinas automáticas Ventas personales Ventas por correo Ventas por Internet o ciberventas 263 Costos Costos fijos Costos variables Costos estándar Costos directos Costos indirectos Costos unitarios Costos de escasez Costos monetarios Costo humano Costos primarios o primos Costos de fabricación, transformación o conversión Costos financieros Costos administrativos Costos de comercialización Gastos Utilidades Utilidades brutas Utilidades netas Productividad financiera Rentabilidad Valor de la empresa PARA QUÉ SIRVE EL PLAN DE FINANZAS.269 Descripción de la utilizad del plan Beneficios del plan de finanzas Disminución de riesgos Direccionalidad Coordinación Objetividad Reducción de tiempo Mejores decisiones financieras CÓMO SE DESARROLLA EL PLAN DE FINANZAS Descripción de cada elemento del proceso Establecimiento de objetivos financieros Identificación, recopilación y registro de la información Información del entorno Análisis y evaluación de la información Redacción del plan de finanzas..276 Implementación del plan Monitoreo o seguimiento del plan en operación ESTRUCTURA DEL PLAN DE FINANZAS Diagrama de estructura del documento Descripción de cada capítulo del plan Carátula Índice PLANEACIÓN ESTRATÉGICA POR ÁREAS FUNCIONALES ALEJANDRO LERMA / SERGIO BÁRCENA

9 PLANEACIÓN ESTRATÉGICA POR ÁREAS FUNCIONALES: GUÍA PRÁCTICA XIX 3. Resumen ejecutivo Objetivos Estrategias Estados financieros Proyectos Programa de actividades Fuentes de financiamiento Presupuestos Flujo de efectivo Apéndices y anexos RESUMEN AUTOEVALUACIÓN EVIDENCIA: EJERCICIOS Y PRÁCTICAS AUTOEVALUACIÓN Capítulo 7 PLAN DE INFORMÁTICA Contenido Listado de competencias Esquema temático INTRODUCCIÓN Interacción de la organización con el capital tecnológico de la informática..290 Fase de evaluación Fase de adquisición Fase de utilización Fase de mantenimiento Fase de valoración DEFINICIÓN DE CONCEPTOS BÁSICOS Informática o sistemas de información Computación Informática Cibernética Elementos de una aplicación informática Personas Equipo o hardware Datos Procesos y programas Programa computacional Capacidad y disponibilidad de acceso a la red mundial o Internet Definición del plan de informática Un buen plan de informática debe responder en forma clara y coherente a las siguientes preguntas: Para qué sirve el plan de informática.302 Descripción de la utilidad y aplicación del plan Preguntas que debe responder un plan de informática Factor de incremento Factor de reducción Factor facilitador Elementos del proceso de desarrollo del plan de informática Inventario de necesidades de información Tecnología disponible para satisfacer las necesidades de información Recursos económicos Personas PROCESO PARA DESARROLLAR EL PLAN DE INFORMÁTICA Descripción de cada paso del proceso Primer paso La consideración de este nivel contesta a las interrogantes: Este análisis provee respuesta a las preguntas: Segundo paso Se obtiene la siguiente información: El producto de este paso lo constituyen dos resultados: Tercer paso Cuarto paso Quinto paso Diseño del sistema CÓMO SE PRESENTA EL PLAN DE INFORMÁTICA Diagrama de estructura del documento Descripción de cada capítulo del plan PLANEACIÓN ESTRATÉGICA POR ÁREAS FUNCIONALES ALEJANDRO LERMA / SERGIO BÁRCENA

10 XX CONTENIDO 1. Carátula Índice Resumen ejecutivo Objetivos Estrategias Descripción de la situación actual en sistemas de información Relación de requerimientos informáticos Especificación de proyectos informáticos Programa de actividades Presupuesto Anexos y apéndices RESUMEN AUTOEVALUACIÓN EVIDENCIA: EJERCICIOS Y PRÁCTICAS AUTOEVALUACIÓN BIBLIOGRAFÍA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA POR ÁREAS FUNCIONALES ALEJANDRO LERMA / SERGIO BÁRCENA