GOBIERNOS CORPORATIVOS CONFLICTOS POR DUPLICIDAD DE ROLES ANEXO 12 RESULTADOS TRABAJO DE CAMPO CORPORACIONES/FUNDACIONES

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1 GOBIERNOS CORPORATIVOS CONFLICTOS POR DUPLICIDAD DE ROLES Orlando De la Vega Luna ANEXO 12 RESULTADOS TRABAJO DE CAMPO CORPORACIONES/FUNDACIONES Cargo porcentaje ,7 16,7 1 Gerente General Presidente de Organización Director Presidente del Directorio cargo Como se observa, más de la mitad de los encuestados de las Corporaciones/Fundaciones ocupa el cargo de Gerente General; le sigue cargo de Presidente de con un 25, luego el de Director con un 16,7.

2 El concepto de Gobierno Corporativo es aplicable a todas las Organizaciones 45,0 4 35,0 3 25,0 2 15,0 1 5,0 16,7 41,7 41,7 De Igual que en el análisis de datos generales los encuestados considera que el concepto de Gobiernos Corporativos es aplicable a todas las organizaciones, con un 83,4; sin embargo hay un 16,7 que se manifiesta en contra de esta afirmación. materia de Gobierno Organizacional es necesario que todo este regulado 7 66, ,0 2 1 De El 91,7 señala que no es necesario que todo este regulado, porcentaje significativamente mayor al obtenido para el total de la muestra (59); el restante considera que sí, número muy inferior al obtenido para el total de los encuestados.

3 el Gobierno Corporativo se debe dejar espacio a la autorregulación , De El 91,7 señala que se debe dejar espacio a la autorregulación, manteniéndose la tendencia de la muestra total; sólo un considera que no es así. Al igual que en el análisis general de datos, la mayoría de estos altos directivos considera que se debe dejar espacio a la autorregulación en materias de gobierno organizacional. El accionista minoritario no institucional es importante en el marco del buen Gobierno Corporativo 5 41, De 25,0 25,0 Un 66,7 cree que, el accionista minoritario no institucional es importante, porcentaje menor en un 8,6 al obtenido en el total de la muestra; el opina lo contrario; el 25 de los consultados de este tipo de organizaciones que se mantiene sin opinión.

4 El accionista minoritario institucional es importante en el marco del buen Gobierno Corporativo 5 41,7 41, ,7 1 De 83,4 de los altos directivos de las Corporaciones/Fundaciones considera que el accionista minoritario institucional es importante; porcentaje es similar al consolidado; el 16,7 de ellos responde sin opinión a esta afirmación. La existencia de directores independientes es importante para el buen Gobierno Corporativo 5 41,7 41, De Un 83,4 considera que la existencia de directores independientes es importante para el buen gobierno; los porcentajes para las alternativas de y muy de son iguales, 41,7, por lo demás, similar a lo obtenido en el total de la muestra; el no lo considera así; e igual porcentaje se mantiene sin opinión al respecto.

5 Un director -en el marco del gobierno corporativo- puede ser independiente ,0 De El 75 de los consultados de Corporaciones/Fundaciones piensa que, un director puede ser independiente; un 16,6 está en con la afirmación; un de los directivos de estas organizaciones marca sin opinión. su Organización han ocurrido u ocurren conflictos de intereses de doble rol 35,0 33,3 33,3 3 25,0 2 15,0 1 16,7 5,0 De 41,6 de los encuestados señalan que han ocurrido u ocurren estos conflictos, porcentaje menor en 22,3 al total de la muestra; no obstante, hay un 25 que afirman que esto no se da en sus organizaciones; cabe destacar el 33,3 indica sin opinión.

6 La ocurrencia de conflictos de intereses de doble rol es frecuente en su organización 45,0 4 35,0 3 25,0 2 15,0 1 5,0 41,7 De 33,3 Sólo un 16,6 de los encuestados afirma que la ocurrencia de conflictos de intereses de doble rol es frecuente en sus organizaciones. Este porcentaje es significativamente menor al obtenido para el total de la muestra (60); por el contrario, y con un porcentaje mayor a lo obtenido en la muestra total, un 50 de los directivos de Corporaciones/Fundaciones manifiesta que esto no es frecuente en su Organización; un 33,3 no manifiesta su opinión con respecto a esto. La existencia de conflictos de intereses de doble rol afecta a la organización 45,0 4 35,0 3 25,0 2 15,0 1 5,0 25,0 De 41,7 16,7 Las Corporaciones/Fundaciones encuestadas en un 66,7 cree que la existencia de conflictos de intereses por dobles roles afecta a la Organización; de este porcentaje el

7 41,7 está muy de ; en general se mantiene la tendencia agregada. Por otra parte, el 16,6 piensa que no afectan a la Organización; y un 16,7 se abstiene. Es necesario legislar sobre el conflicto de intereses de doble rol en las organizaciones 5 41, ,7 16,7 16,7 De El 58,4 de los encuestados afirma que es necesario legislar, opinión menor a lo obtenido para el total de la muestra (80); un 33,4 opina lo contrario, esta vez, mayor en 18,1 respecto al total muestral. los conflictos de intereses de doble rol basta con que opere la autorregulación ,7 16,7 De El 5 de los encuestados cree que basta con que opere la autorregulación; un 25 -porcentaje mucho menor al obtenido en el total de la muestra (62,8)- piensa lo

8 contrario. Acá se produce una diferencia con respecto al total de la muestra, ya que las respuestas son inversas. Director independiente es 45,0 4 35,0 3 25,0 2 15,0 1 5,0 41,7 16,7 16,7 A B C D E no contesta Los altos directivos indican que director independiente es: Con un el que es elegido sin los votos del controlador (A). Un 16,7 cree que es aquel que no tiene relación comercial con el controlador (B). afirma por el que es independiente económicamente de lo que suceda en la organización (C). El 16,7 piensa que es quien ejerce un juicio justo, objetivo e imparcial (D). Un 41,7 marca la opción E, cuyo detalle se presenta a continuación:

9 Desglose E 2 16,7 15,0 1 5,0 AB AC AD BCD Consideran sólo las combinaciones de alternativas AB, AC, AD, BCD, en,, 16,7 y respectivamente. Conflictos por duplicidad de roles identificadas es sus organizaciones 35,0 3 33,3 33,3 25,0 2 15,0 16,7 16,7 16,7 16,7 16,7 16,7 1 5,0 A B C D E F G H I J K L no contesta El 16,7 identifica Propietario y Cliente en una misma Organización (A). 33,3 Propietario y Proveedor en una misma Organización (B). El 16,7 señala Auditor y Consultor en una misma Organización (C). 33,3 marca el conflicto Ejecutivo y Director en una misma Organización (D). El 16,7 identifica la situación de doble rol Director en simultáneo en empresas competidoras (E). Un señala Asesor de un accionista y director de la empresa en la que el accionista es tal (F).

10 No se identifica Abogado de un accionista y director de la empresa en que el accionista es tal (G). El 16,7 Alto ejecutivo y cliente en una misma Organización (H). 16,7 Alto ejecutivo y proveedor en una misma Organización (I). El Alto ejecutivo y propietario en una misma Organización (J). El 16,7 identifica la situación de conflicto de doble rol Director de una empresa estatal y una privada simultáneamente (K). Ningún encuestado identifica la situación de conflicto de doble rol Otra (L). Todos contestaron a la pregunta. La cantidad de conflictos por dobles roles presentan la siguiente simultaneidad: Número de conflictos por duplicidad de roles identificados en sus organizaciones 66, , Número de alternativas marcadas 66,7 de los altos directivos señala la ocurrencia de sólo un conflicto de doble rol. 16,7 afirma que ocurren 6 tipos de conflictos de intereses de doble rol por vez. El dice que ocurren en su Organización 3 tipos de conflictos por doble rol. También en el de las opiniones se consigna que se dan 7 tipos de conflictos de doble rol ocurriendo en su Organización.

11 35,0 3 Conflictos por duplicidad de roles más frecuentes en sus organizaciones 33,3 25,0 16,7 2 15,0 1 16,7 5,0 A B C D E F G H I J K L no contesta identifica como frecuente el Propietario y Cliente (A). El 16,7 el Propietario y Proveedor en una misma Organización (B). Ningún encuestado identifica como frecuente el Auditor y Consultor (C). identifica el Ejecutivo y Director en una misma Organización (D). Ningún encuestado señala el Director en simultáneo en empresas competidoras (E). Ningún encuestado marca el Asesor de un accionista y director de la empresa en la que el accionista es tal (F). No se señala el doble rol Abogado de un accionista y director de la empresa en que el accionista es tal (G). Lo mismo anterior ocurre para la alternativa (H), situación de conflicto de doble rol Alto ejecutivo y cliente en una misma organización. identifica Alto ejecutivo y proveedor en una misma Organización (I). Ninguno identifica Alto ejecutivo y propietario en una misma Organización (J); Tampoco es identificado el Director de una empresa estatal y una privada simultáneamente (K). El 16,7 identifica el doble rol Otra (L); en éste se consigna: Directivo superior de una Institución y Director de una Asociación Gremial. Un alto porcentaje, 33,3, no contesta a esta pregunta; variación más relevante con respecto a la muestra agregada.

12 Es posible evitar la ocurrencia de casos de conflictos de intereses de doble rol en las organizaciones ,0 Si A Si B Si C (A y B) Si D Sólo SI No no contesta Un 50 opina que es posible normando internamente en las organizaciones (A). El cree que es posible evitar regulando jurídicamente como parte del marco institucional país (B). 25 de los encuestados manifiesta que es posible evitar la ocurrencia normando internamente y regulando jurídicamente (C). Un afirma que es posible evitar la ocurrencia de casos de conflicto de intereses de doble rol en las organizaciones, pero no explicitan cómo. Para la alternativa (D) no hay marcas. Un opina que no es posible evitar la ocurrencia de casos de conflicto de intereses de doble rol en las organizaciones, por la siguiente razón: siempre existirán; sólo se pueden disminuir.

13 Existe algún tipo de información que pueda ser calificada como de estratégica, por tanto, que deba ser provista sólo al o a los accionistas mayoritarios SI NO No responde Un 50 cree que existe algún tipo de información que pueda ser calificada como de estratégica, por tanto, que deba ser provista sólo al accionista mayoritario. Este porcentaje es mayor en un 7,1 obtenido para la muestra total; un porcentaje igual cree que no existe este tipo de información.