Prof. Dr. iur. Raúl Pariona Arana

Transcripción

1 Prof. Dr. iur. Raúl Pariona Arana 2015

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3 ORIGEN TRAFICO ILÍCITO DE DROGAS Permanencia y promoción del delito determinante EFECTOS DE LA CRIMINALIDAD (ORGANIZADA) Las organizaciones criminales cuentan con ingentes recursos Insuficiencia de la legislación antidrogas Internacionalización del criminen organizado Es un peligro para la institucionalidad del Estado

4 La convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas GAFI : Grupo de Acción Financiera Internacional 1989 La Convención de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional

5 Tipificación del delito de lavado de activos en la Convención de Viena de ARTICULO 3 b) i) La conversión o la transferencia de bienes a sabiendas de que tales bienes provienen de alguno o algunos de los delitos tipificados de conformidad con el inciso a) (Tráfico ilícito de drogas) del presente párrafo, o de un acto de participación en tal delito o delitos, con objeto de ocultar o encubrir el origen ilícito de los bienes o de ayudar a cualquier persona que participe en la comisión de tal delito a eludir las consecuencias jurídicas de sus acciones; ii) La ocultación o el encubrimiento de la naturaleza, el origen, la ubicación el destino, el movimiento o la propiedad reales de bienes, o de derechos relativos a tales bienes, a sabiendas de que proceden de alguno o algunos de los delitos tipificados de conformidad con el inciso a) (Tráfico ilícito de drogas) ( ) c) i) La adquisición, la posesión o la utilización de bienes, a sabiendas, en el momento de recibirlos, de que tales bienes proceden de alguno o algunos de los delitos tipificados de conformidad con el inciso a) (Tráfico ilícito de drogas) ( )

6 Tipificación del delito de lavado de activos en la Convención de Viena de Acción típica Conversión, transferencia, ocultación, encubrimiento, adquisición, posesión y utilización Objeto del delito Bienes Delito previo Catalogo específico provienen de alguno o algunos de los delitos tipificados en el inc. a) (T.I.D) No regula una autonomía sustantiva!

7 Lavado de Activos en las 40 recomendaciones del GAFI Nota interpretativa de la recomendación 3 (delito de lavado de dinero) ( ) 4. Cualquiera que sea el enfoque que se adopte, cada país debe, como mínimo, incluir una gama de delitos dentro de cada una de las categorías establecidas de delitos. El delito de lavado de activos debe extenderse a todo tipo de propiedad, independientemente de su valor, que represente, directa o indirectamente, los activos del crimen. Al probar que esos bienes son activos del crimen, no debe ser necesario que una persona sea condenada por un delito determinante. ( ) 7. Los países deben asegurar que: (a) La intención y el conocimiento requerido para probar el delito de lavado de activos se puedan inferir a partir de circunstancias objetivas de hecho.

8 Tipificación del delito de lavado de activos en la Convención de Palermo Artículo 6. Penalización del blanqueo del producto del delito 1. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente: a) i) La conversión o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos bienes son producto del delito, con el propósito de ocultar o disimular el origen ilícito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la comisión del delito determinante a eludir las consecuencias jurídicas de sus actos; ii) La ocultación o disimulación de la verdadera naturaleza, origen, ubicación, disposición, movimiento o propiedad de bienes o del legítimo derecho a éstos, a sabiendas de que dichos bienes son producto del delito; ( ) b) i) La adquisición, posesión o utilización de bienes, a sabiendas, en el momento de su recepción, de que son producto del delito; ( )

9 Tipificación del delito de lavado de activos en la Convención de Palermo Acción típica Conversión, transferencia, ocultación, disimulación, adquisición, posesión y utilización Objeto del delito Bienes Delito previo Catalogo específico son producto del delito (...) No regula una autonomía sustantiva!

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11 Tipificación del delito de lavado de activos en España Artículo El que adquiera, posea, utilice, convierta, o transmita bienes, sabiendo que éstos tienen su origen en una actividad delictiva, cometida por él o por cualquiera tercera persona, o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilícito, o para ayudar a la persona que haya participado en la infracción o infracciones a eludir las consecuencias legales de sus actos, será castigado con la pena ( ) 2. También se impondrá la pena en su mitad superior cuando los bienes tengan su origen en alguno de los delitos comprendidos en los Capítulos V, VI, VII, VIII, IX y X del Título XIX o en alguno de los delitos del Capítulo I del Título XVI. ( )

12 Tipificación del delito de lavado de activos en España Acción típica adquirir, poseer, utilizar, ocultar, encubrir, convertir, o transmitir Objeto del delito bienes Delito previo Catalogo genérico Origen en una Actividad delictivo No regula una autonomía sustantiva!

13 Tipificación del delito de lavado de activos en México ARTÍCULO 400 bis: Se impondrá de 5 a 15 años de prisión y de mil a 5 mil días multa al que por sí o por interpósita persona realice cualquiera de las siguientes conductas: adquiera, enajene, administre, custodie, cambie, deposite, dé en garantía, invierta, transporte o transfiera dentro del territorio nacional, de este hacia el extranjero o a la inversa, recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza, con conocimiento de que procede o representa el producto de una actividad ilícita, con algunos de los siguientes propósitos: ocultar o pretender ocultar, encubrir o impedir conocer el origen, localización, destino o propiedad de dichos recursos, derechos o bienes o alentar alguna actividad ilícita

14 Tipificación del delito de lavado de activos en México Acción típica adquiera, enajene, administre, custodie, cambie, deposite, dé en garantía, ocultar, impedir, encubrir, invierta, transporte o transfiera Objeto del delito Recursos, derechos o bienes Delito previo Catálogo genérico Producto de una Actividad delictiva No regula una autonomía sustantiva!

15 Tipificación del delito de lavado de activos en Argentina ARTÍCULO ) a) Será reprimido con prisión de dos a diez años y multa de dos a diez veces del monto de la operación el que convirtiere, transfiriere, administrare, vendiere, gravare o aplicare de cualquier otro modo dinero u otra clase de bienes provenientes de un delito en el que no hubiera participado, con la consecuencia posible de que los bienes originarios o los subrogantes adquieran la apariencia de un origen lícito y siempre que su valor supere la suma de cincuenta mil pesos ($ ), sea en un solo acto o por la reiteración de hechos diversos vinculados entre sí; ( )

16 Tipificación del delito de lavado de activos en Argentina Acción típica convirtiere, transfiriere, recibir, administrare, vendiere, gravare o aplicare Objeto del delito Dinero o bienes no superior a $ Delito previo Catálogo genérico provenientes de un delito No regula una autonomía sustantiva!

17 Tipificación del delito de lavado de activos en Colombia Artículo 323. Lavado de activos. El que adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, custodie o administre bienes que tengan su origen mediato o inmediato en actividades de extorsión, enriquecimiento ilícito, secuestro extorsivo, rebelión, tráfico de armas, delitos contra el sistema financiero, la administración pública, o vinculados con el producto de los delitos objeto de un concierto para delinquir, relacionadas con el tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias sicotrópicas, o les dé a los bienes provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad o los legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento o derechos sobre tales bienes, o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilícito incurrirá, por esa sola conducta, en ( )

18 Tipificación del delito de lavado de activos en Colombia Acción típica adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, custodie o administre Objeto del delito Bienes Delito previo Catálogo específico Origen mediato o inmediato en actividades de ( ) No regula una autonomía sustantiva!

19 Tipificación del delito de lavado de activos en Panamá Artículo 254. Quien, personalmente o por interpuesta persona, reciba, deposite, negocie, transfiera o convierta dineros, títulos, valores, bienes u otros recursos financieros, previendo razonablemente que proceden de actividades relacionadas con el soborno internacional, los delitos contra el Derecho de Autor y Derechos Conexos, contra los Derechos de la Propiedad Industrial o contra la Humanidad, tráfico de drogas, asociación ilícita para cometer delitos relacionados con drogas, estafa calificada, delitos financieros, tráfico ilegal de armas, tráfico de personas, secuestro, extorsión, peculado, homicidio por precio o recompensa, contra el ambiente, corrupción de servidores públicos, enriquecimiento ilícito, actos de terrorismo, financiamiento de terrorismo, pornografía y corrupción de personas menores de edad, trata y explotación sexual comercial, robo o tráfico internacional de vehículos, con el objeto de ocultar, encubrir o disimular su origen ilícito, o ayude a eludir las consecuencias jurídicas de tales hechos punibles será sancionado ( )

20 Tipificación del delito de lavado de activos en Panamá Acción típica reciba, deposite, negocie, transfiera o convierta Objeto del delito dineros, títulos, valores, bienes u otros recursos financieros Delito previo Catálogo específico proceden de actividades relacionadas con (...) No regula una autonomía sustantiva!

21 Tipificación del delito de lavado de activos en Bolivia ARTICULO 185 bis.- (LEGITIMACIÓN DE GANANCIAS ILÍCITAS).- El que adquiera, convierta o transfiera bienes, recursos o derechos, que procedan de delitos vinculados al tráfico ilícito de sustancias controladas, de delitos cometidos por funcionarios públicos en el ejercicio de sus funciones o de delitos cometidos por organizaciones criminales, con la finalidad de ocultar o encubrir su naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento o propiedad verdadera, será sancionado con presidio de uno a seis años y con multa de cien a quinientos días.

22 Tipificación del delito de lavado de activos en Bolivia Acción típica adquiera, convierta o transfiera Objeto del delito Bienes, recursos o derechos Delito previo Catálogo específico procedan de delitos vinculados al (...) No regula una autonomía sustantiva!

23 DEFINICIÓN NORMATIVA: ES UNA ACTIVIDAD CRIMINAL CUYA FINALIDAD ES IMPEDIR LA IDENTIFICACIÓN DE BIENES PROVENIENTES DE ACTIVIDADES CRIMINALES COMETIDAS PREVIAMENTE A TRAVÉS DE ACTOS DE BLANQUEAMIENTO LOS TIPOS PENALES ESTABLECEN UN VÍNCULO NORMATIVO CON DELITOS QUE SE HAN COMETIDO PREVIAMENTE LOS CUALES HAN ORIGINADO LOS BIENES ILÍCITOS No regulan una autonomía sustantiva

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25 Tipificación del delito de lavado de activos en Perú Artículo 1.- Actos de conversión y transferencia El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, con la finalidad de evitar la identificación de su origen, su incautación o decomiso, será ( ) Artículo 2.- Actos de ocultamiento y tenencia El que adquiere, utiliza, guarda, administra, custodia, recibe, oculta o mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, será ( ) Artículo 3.- Transporte, traslado, ingreso o salida por territorio nacional de dinero o títulos valores de origen ilícito El que transporta o traslada dentro del territorio nacional dinero o títulos valores cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, ( );

26 EL ARTÍCULO 10 DE LA LEY DE LAVADO DE ACTIVOS D. Leg. N 1106 ARTICULO 10.- Autonomía del delito y prueba indiciaria El lavado de activos es un delito autónomo por lo que para su investigación y procesamiento no es necesario que las actividades criminales que produjeron el dinero, los bienes, efectos o ganancias, hayan sido descubiertas, se encuentren sometidas a investigaciones, proceso judicial o hayan sido previamente objeto de prueba o de sentencia condenatoria.

27 El conocimiento del origen ilícito que tiene o que debía presumir el agente de los delitos que contempla el presente decreto legislativo, corresponde a actividades criminales como los delitos de minería ilegal, el tráfico ilícito de drogas, el terrorismo, los delitos contra la administración pública, el secuestro, el proxenetismo, la trata de personas, el tráfico ilícito de armas, tráfico ilícito de migrantes, los delitos tributarios, la extorsión, el robo, los delitos aduaneros o cualquier otro con capacidad de generar ganancias ilegales, con excepción de los actos contemplados en el articulo 194 del Código Penal. El origen ilícito que conoce o debía presumir el agente del delito podrá inferirse de los indicios concurrentes en cada caso.

28 Tipificación del delito de lavado de activos en Perú Acción típica Convertir, transferir, adquirir, utilizar, guardar, administrar, custodiar, transportar, recibir, ocultar o mantener en su poder Objeto del delito dinero, bienes, efectos o ganancias Delito previo Catálogo Mixto Actividades criminales como No regula una autonomía sustantiva!

29 ELEMENTOS DEL TIPO SUBJETIVO - Conocimiento del origen ilícito del bien Obligación de presunción: Debió presumir el origen ilícito CONDUCTA INTERNA TRASCENDENTE Finalidad de evitar la identificación del origen ilícito

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31 El D. Leg. N 1106 tipifica una amplia gama de delitos origen o delito precedente tráfico ilícito de drogas trata de personas Conocer o Presumir el Origen ilícito DELITOS GRAVES proxenetismo el secuestro tráfico ilícito de armas CAPACES DE GENERAR GANANCIAS ILEGALES

32 minería ilegal delitos contra la administración pública el robo DELITOS GRAVES delitos tributarios extorsión delitos aduaneros el terrorismo CAPACES DE GENERAR GANANCIAS ILEGALES tráfico ilícito de migrantes

33 Es el delito de lavado de activos un delito autónomo?

34 Qué dice la ley Autonomía Procesal Autonomía Material

35 IMPLICA Haya sido descubierto Se encuentren sometido a investigación INVESTIGAR Y PROCESAR POR LAVADO DE ACTIVOS Proceso Judicial Haya sido objeto de prueba Sentencia Condenatoria SIN NECESIDAD QUE EL DELITO PREVIO

36 Que implica la autonomía sustantiva?

37 ... que el tipo penal no tenga un vínculo normativo con el delito que originó las ganancias ilícitas y por lo tanto no se debe establecer probatoriamente la actividad criminal que originó los bienes ilícitos y en consecuencia que se pueda condenar por lavado sin haber probado que efectivamente los bienes son de origen ilícito

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39 El delito surge para hacer frente a la criminalidad organizada de tráfico de drogas Convención de Viena Convención de Palermo: fuentes de financiamiento El Estado quiere combatir determinada criminalidad Luchas contra la promoción y favorecimiento de determinados delitos: tráfico de drogas, terrorismo, trata de personas

40 se debe probar el origen ilícito y no la actividad criminal que originó dichos bienes ilícitos (delito fuente) No es (lógicamente) posible probar que los bienes tienen origen ilícito, sino se prueba que provienen de un determinado delito Justificaciones:!Quiebra el pensamiento lógico y el sentido común!

41 la estructura del tipo del delito de lavado establece un vínculo normativo con el delito previo que originó los bienes ilícitos. Art. 1º, 2º, 3º: origen ilícito / art. 10º: actividades criminales que produjeron el dinero Art. 4º: los bienes proviene de la minería ilegal, tráfico ilícito de drogas, Art. 10º: Determinadas actividades criminales como CATÁLOGO Y Cláusula general

42 El origen ilícito debe ser probado únicamente probando la actividad criminal (delito) que dio origen a los bienes Thema probandum: también la actividad criminal que originó los bienes ilícitos Art. 4º: los bienes proviene de la minería ilegal, tráfico ilícito de drogas, Art. 10º: Determinadas actividades criminales como CATÁLOGO Y Cláusula general

43 1.- Objeto de prueba: el hecho punible Rige la accesoriedad limitada 2.- El origen ilícito debe ser probado: No es admisible graduaciones en el nivel de prueba 3.- Prima la prueba indiciaria

44 1.-la ilicitud de los bienes es determinada en otro proceso 2.- La ilicitud de los bienes es determinada en la misma investigación por delito de lavado de activos

45 Prof. Dr. Raúl Pariona Arana 2015