La patentometría como una herramienta de la gestión de proyectos: el caso de la Universidad de Pinar del Río.

Transcripción

1 La patentometría como una herramienta de la gestión de proyectos: el caso de la Universidad de Pinar del Río. Díaz, Maydelin*; González, Marisela*; García, Beatriz**; Guzmán, MV.*** *Universidad de Pinar del Río, Prov. de Pinar del Río, / **Centro Nacional de Investigaciones Científicicas, La Habana, Cuba / Instituto Finlay, La Habana, Cuba Resumen La utilización y análisis de la información contenida en los documentos de patentes le permite a la organización gestionar adecuadamente sus proyectos de investigación y a la vez evaluar su actividad científica. En este trabajo se realiza una propuesta concreta sobre el uso de la información de patentes en cada etapa de un proyecto de investigación a través de un esquema de decisiones, el cual permite, un mejor uso y evaluación de la ciencia que se analiza, además de apoyarnos en un caso práctico que demuestra la importancia de este tipo de análisis patentométrico para la evaluación de la actividad científica. Para ello se realiza un análisis, a partir del caso de estudio: Proyecto Composición química de la madera y la corteza de tres especies de eucaliptos de la provincia de Pinar del Río. Palabras claves: Patentes, gestión de proyectos, patentometría. Introducción La organización de los proyectos en nuestro país ha pasado por varias etapas, durante años, la actividad de la ciencia y la técnica se sustentó en un modelo que presentaba evidentes limitaciones, separando el movimiento científico/técnico de la producción de bienes y servicios. Aunque la actividad estuviese diseñada para el desarrollo nacional, no partían de necesidades reales e identificables del sector empresarial del país, por lo que las salidas productivas de d ichas tareas se encontraban con reiterada frecuencia al margen del interés real de los potenciales usuarios. Esta situación unida a un entorno económico relativamente estable no favoreció una actitud innovadora en las empresas ya que no se sentían presionadas con exigencias competitivas. El actual Sistema de Ciencia e Innovación Tecnológica (SCIT) trata de solucionar esta problemática. La categoría básica del planeamiento de la ciencia y la innovación tecnológica en el presente sistema es el proyecto. En la Resolución # 85/2003 se dispone que los proyectos constituyen la célula básica para la organización, ejecución, financiamiento y control de actividades vinculadas con la investigación científica, el desarrollo tecnológico, la innovación tecnológica, etc., que materializan objetivos y resultados propios o de los programas en que están insertados. 1

2 A pesar de este nuevo modelo de ciencia e innovación, resulta aún insuficiente la actividad de la ciencia y la tecnología; en particular los resultados de los proyectos de investigación y desarrollo (I+D) como actividades dinamizadoras de la competitividad de la economía nacional y del logro del desarrollo sostenible al que aspiramos. Esta situación desventajosa también se observa en los indicadores que miden los resultados de investigación de las universidades de nuestro país. Estos centros son uno de los actores principales que llevan el conocimiento hasta su aplicación y uso en forma de productos, servicios o procesos, sin embargo, a pesar de la importancia evidente del uso y análisis de la información de patentes en las diferentes etapas de un proyecto, en el caso de la Universidad de Pinar del Río (UPR) existe una escasa cultura en este tema. Tal situación se pudiera valorar desde dos posiciones diferentes: una desde el papel que desempeña el investigador dentro del desarrollo de un proyecto y otra desde la política que ejerce la organización donde éste investigador labora. En el caso del investigador, se conoce que existió un limitado acceso a información relevante durante muchos años. Esto fue más problemático aún durante finales de la década del ochenta y gran parte de la del noventa, lo que provocó que los investigadores no pudieran conocer con certeza el estado del arte de sus proyectos, por no poder utilizar las novedosas herramientas de información que durante ese tiempo en el mundo ya existían, formando parte de ello, la información de patentes. Esta coyuntura ha favorecido que la consulta y utilización de información contenida en los documentos de patentes sea, en la mayoría de los casos ignorada en las distintas etapas del ciclo de vida de un proyecto, lo que puede influir en lograr o no, el éxito de los mismos. Esto se ha evidenciando en que a pesar de la amplia cobertura de proyectos ejecutados en la última década por dicho centro, se han presentado solamente 12 solicitudes de patentes, de las cuales aún no han sido aprobadas ninguna. Ante toda ésta situación, el presente estudio se ha planteado como objetivo general: Delimitar el alcance y uso del análisis de la información contenida en los documentos de patentes en las distintas etapas del ciclo de vida de un proyecto de investigación, ejemplificando su importancia y utilidad en un caso de estudio. Las conclusiones a las que se arriban en la presente investigación revisten especial interés para la Universidad de Pinar del Río y para otras universidades que tengan implementada la investigaci on por proyectos. Se aspira a que este documento sirva como guía metodológica y operacional en la gestión de proyectos de las universidades. Así como facilitar nuevas concepciones sobre las posibilidades de uso de la información contenida en el documento de patente, constituyendo una propuesta concreta para orientar su consulta en cada etapa de un proyecto de investigación (aplicando indicadores patentométricos), junto a una demostración práctica que evidencia su uso 2

3 para detectar nuevas tendencias investigativas, nichos tecnológicos, identificación de fortalezas para la comercialización, nuevas aplicaciones de tecnologías conocidas, entre otras ventajas. Este estudio es una prueba fehaciente para los consejos científicos de las facultades sobre el valioso aporte que ofrece la información contenida en los documentos de patentes durante el desarrollo de un proyecto, con el objetivo de que sea requerida para la aprobación de los mismos en el caso que la necesiten para el logro exitoso de sus resultados. Materiales y Métodos Se consultaron las BD de la Oficina Norteamericana de Patentes y Marcas (USPTO). BDs de Canadá (CIPO) y las de las Oficina Cubana de la Propiedad Industrial (OCPI). La estrategia de búsqueda seguida para el caso práctico Estrategia de Búsqueda ( ) fueron las palabras Palabras Claves: Eucalyptus Citriodora, Eucalyptus Saligna Smith, Eucalyptus Grandis, Eucalyptus Pellita. Se crearon, finalmente, las BDs General (BDsG), BDs Específica (BDsE) y una BDs sobre las reivindicaciones (BDsR). Se utilizó para el procesamiento de la información contenida en las patentes seleccionadas el Sistema de Vigilancia de Patentes (SiVigPat) desarrollado por el Centro Nacional de Investigaciones Científicas (CNIC). Este permitió introducir, almacenar y gestionar la información de las patentes. Algunas de las características del sistema son abordadas en dicho capítulo. Este sistema permite además obtener indicadores que facilitan el análisis de los resultados. Fundamentalmente, los indicadores bibliométricos procesados en este caso, fueron los indicadores de actividad Es importante señalar que se realizó un análisis por temáticas en función de una clasificación realizada por expertos (no a partir de un campo del documento de patente). Es decir, el investigador clasificó personalmente los usos y aplicaciones de las invenciones en una de las BDs creadas, la BDsR, originándose un nuevo indicador de actividad que agrupa las invenciones por agrupaciones temáticas según su uso. Durante la ejecución de esta investigación se realizaron varios intercambios expertos en gestión de proyectos, patentes y temas afines. Entre estas personas se encuentran José Luís Rodríguez (Director de Ciencia y Técnica del MES), José H. Díaz Duque (Viceministro del CITMA), Raúl Ricardo Fernández (Delegado del CITMA en Pinar del Río). Estos intercambios permitieron obtener información relevante para el desarrollo exitoso del trabajo y el logro de los objetivos planteados. Resultados En el pasado, conocer los avances tecnológicos era más sencillo como consecuencia de un conjunto de factores entre los que se encontraban el relativamente reducido tamaño de la comunidad científica y tecnológica, centrada en pocos países; la existencia de áreas de 3

4 publicación muy definidas y; una lenta velocidad del progreso técnico, además de que la difusión tecnológica se producía fundamentalmente mediante la comunicación interpersonal. En el presente se han movido las bases anteriores y la situación ha cambiado de escenario hacia una mayor complejidad, lo que hace más difícil detectar lo que está sucediendo. A lo anterior se le añade que las empresas no actúan correctamente si reaccionan a la creciente competencia tecnológica solamente aumentando su nivel total de gasto en I+D, algo que con mucha frecuencia suele suceder. Es cada vez más importante el uso eficaz de unos limitados recursos de I+D en aquellos proyectos que realmente produzcan ventajas profundas y sostenibles sobre la competencia. Esta situación general afecta inevitablemente al éxito y gestión de los proyectos de investigación. Estos hoy en día, no solo deben estar a la espera de la novedad para situarla en su contexto sino también deben estar encaminados a evitar una gestión de proyectos, de carácter exclusivamente reactiva, ante la situación inesperada. Lo que supone un monitoreo y uso de la información científico tecnológica para lograr identificar y prevenir las amenazas y oportunidades que puedan provenir del entorno. Normalmente los investigadores para tomar decisiones, con respecto a los proyectos, recurren a las fuentes clásicas de información como a las publicaciones científicas, la documentación sobre congresos, contactos con otros colegas, Internet, experiencia en la actividad, etc. En este proceso es frecuente pasar por alto las patentes porque los investigadores aún la consideran más un instrumento comercial que una valiosa fuente de información para tomar decisiones. La utilización eficiente de la información contenida en los documentos de patentes es a nuestro parecer la principal herramienta para descubrir la novedad de carácter inesperado que puede producir un cambio o surgimiento abrupto de una tecnología. La mayor parte de las invenciones se divulgan al público por primera vez cuando se publica la patente o, la solicitud de patente (según la ley de cada país), razón por la que es considera una fuente de información privilegiada acerca del estado de la investigación y las innovaciones en curso a nivel mundial, incluso mucho antes de que los productos innovadores aparezcan en el mercado. Las patentes forman parte de los indicadores del output de la organización aportando información relevante sobre el proceso de innovación tecnológica, al contrario de los indicadores relacionados con los gastos de I+D que tan solo ofrecen información sobre los resultados de esas actividades sin mayor información referente a las capacidades tecnológicas disponibles por la organización. 4

5 Prestigiosas fuentes de información afirman que unos dos tercios de la información técnica que se publica en las patentes nunca se publican en ningún otro lugar y, la información que llega a publicarse aparece pasado 3 o 5 años de publicada la primera solicitud de patente. También se afirma que la totalidad de documentos de patentes que existen en el mundo se acerca a los 40 millones de documentos, lo que significa que la información sobre patentes es la colección más exhaustiva de datos tecnológicos clasificados. Todo ello demuestra que el uso de la información contenida en las patentes ha experimentado un cambio más que significativo, de forma que en la actualidad es casi imposible encontrar estudios sobre los procesos de innovación o las capacidades tecnológicas de cualquier organización sin que se utilicen las patentes como indicadores asociados. La información que contiene un documento de patente permite agregar valor para la acción y toma de decisiones a cada una de las etapas de un proyecto desde su concepción hasta su materialización. En los distintos momentos del desarrollo de un proyecto existe un conjunto de tareas que se desarrollan y se caracterizan por los tipos de acciones cognoscitivas específicas a realizar en una secuencia dada, con ayuda de métodos y procedimientos concretos. Esta constante del ciclo de vida del proyecto son sus fases compuestas por tareas planificadas. Una fase es reconocida, como un conjunto de actividades relacionadas con un objetivo en el desarrollo del proyecto. Se construye agrupando tareas (actividades elementales) que pueden compartir un tramo determinado del tiempo de vida de un proyecto. En este trabajo se propone un modelo que muestra la utilización de la información de patentes en las diferentes etapas de un proyecto. Esto se hace a partir de un esquema de decisiones (Fig. 1), este muestra una línea progresiva que conduce al logro exitoso de los objetivos de un proyecto, incluyendo también una opción que puede resultar posible: detener el mismo en alguna de sus etapas (A, B, C, D) si el progreso no alcanza las expectativas planificadas. Primera Etapa: Formulación del Proyecto Característica de uso: Identificar el estado del arte del tema de investigación, Identificar el estatus legal de las patentes en Cuba y el extranjero (no con fines legales sino investigativos o como alternativa a soluciones tecnológicas), Estudios de prospectiva tecnológica, Caracterizar la viabilidad y mercado potencial de los resultados del proyecto, Estudio de la competencia. Punto 4, 5 y 6 en la lista de importancias 5

6 ETAPAS DE UN PROYECTO Presentación de los Resultados (D) É X I T O Ejecución (C) Detener el Proyecto Aprobación, Ajuste y Contratación (B) Reorientar el proyecto Corregir el Proyecto Ideas Conocimientos Información Formulación del Proyecto (A) Desaprobar el Proyecto Reorientar el Proyecto Detener la idea del Proyecto TIEMPO Leyenda: : Momentos de toma de decisión : Fuente de Información : Momentos de consulta de información de patentes Figura 1: Uso de la información de patentes en las diferentes etapas de un proyecto. Fuente: Elaboración Propia Segunda Etapa: Aprobación, Ajuste y Contratación. Si el proyecto es aceptado se ofrecen indicaciones y requerimientos que hay que cumplir. Por lo general en está etapa se hace necesario realizar correcciones y ajustes. Característica de uso: Comprobación y evaluación de la sección del proyecto vinculado a la consulta de la información de patentes, Búsqueda de patentes asociada al proyecto a evaluar, Determinar que opción de protección se escogerá para preservar los resultados de investigación del proyecto calculando el mayor rango de beneficios, Evaluar y comparar la propuesta de posibles licenciatarios o interesados en los resultados, que fueron presentados por los investigadores del proyecto, Discutir en caso que el/los resultado(s) se establezcan como licencia, el valor que los licenciatarios estarían dispuestos a pagar por la tecnología. A partir de la valoración del estado del arte realizada en la etapa anterior. 6

7 Tercera Etapa: Ejecución Característica de uso: Continuar sistemáticamente con búsquedas bibliográficas de patentes asociadas al tema de investigación, Consultar los informes del servicio de vigilancia tecnológica emitidos por el sistema de información relacionado con el tema del proyecto, Realizar estudios de prospectiva tecnológica durante todo el tiempo que perdure la investigación, Usar el servicio de Alertas para posibles interferencias relacionadas con el mismo resultado de la investigación, Mantener estudios periódicos de la competencia, Elaborar el informe de los examinadores sobre la posibilidad de presentar una solicitud de patente ante la oficina competente. Presentación, Discusión y Evaluación Final de los Resultados Aquí se presenta un informe del proyecto ante un tribunal con oponencia donde se aprueban o no, los resultados del mismo. Dentro de los resultados se muestra (si procede) una solicitud de patente formalmente elaborada para presentar ante la oficina pertinente. Características de uso: Reconocer y promover (si es el caso) nuestras propias capacidades tecnológicas, Evaluar el estado actual de los posibles licenciatarios o interesados en éstas tecnologías, Definir el curso final de la tecnología(s) lograda(s) en el proyecto. A partir de la aplicación de este modelo y tratando de demostrar la importancia que tenía para la gestión de los proyectos universitarios la información de patentes se utilizó un caso de estudio. Justamente se aplicaron los indicadores de patentes a uno de las líneas de investigación que había solicitado varias patentes y estas habían sido negadas. Se escogió el caso de del Proyecto Composición química de la madera y la corteza de tres especies de eucaliptos de la provincia de Pinar del Río. Los resultados más importantes son mostrados a continuación: Las clasificaciones más reiteradas en los registros de invención recuperados, corresponden a la C11D: Composiciones Detergentes (preparaciones especialmente previstas para el lavado de cabellos. (Fig. 2) El 54,91 % de las invenciones de esta BDs (123 de las 224 invenciones) corresponde a esta clasificación, de las cuales el 91,87 % (113 invenciones) pertenece a la firma Colgate Palmolive. 7

8 Figura 2. Análisis de la clasificación internaciones Número de invenciones por agrupaciones temáticas Figura 2. Análisis de los resultados obtenidos en la BDsR 8

9 En la Fig. 2 se muestra la especialización tecnológica por sectores, las agrupaciones temáticas en función del uso del producto o procedimiento que se protege. En este caso se manifiesta que el mayor número de invenciones se concentran en las reivindicaciones de procedimientos o productos vinculados a medicamentos, constituyendo éstas, capacidades de innovación tecnológicas, lo cuál se corresponde con la clasificación internacional de patentes anteriormente explicada. Destacándose además otras capacidades de innovación hacia sectores como cosméticos, fertilizantes, insecticidas, etc. Es importante destacar que de 19 invenciones procesadas según su país de prioridad (país en donde se presenta por primera vez la solicitud), se pudo apreciar que el mayor número de las solicitudes corresponden a Estados Unidos con un 53 % (10), seguido por Japón con 3 % (3), y Inglaterra y Australia presentan 2 solicitudes respectivamente. Se observa, además, que se han presentado directamente en la Oficina Europea de Patentes dos solicitudes que tienen sus países de origen en Alemania. La información sobre el origen y el destino de las invenciones es de gran importancia a la hora de analizar la posible presentación de una invención en esta temática en el extranjero y en el momento de la comercialización de un producto similar en estos países. Un elemento a destacar en el presente análisis lo constituye el escaso nivel de productividad científica medida en términos de patentes concedidas y solicitadas, que presentan las universidades (2 patentes concedidas). No se registraron patentes en las que se hiciera evidente colaboración entre universidades y organizaciones privadas o de otro tipo. Por otra parte, para los líderes de proyecto los resultados permitieron reorientar las líneas de utilización de las investigaciones que tenían planteadas (se encontraban orientadas al estudio de la composición química de la corteza y el follaje desde el punto de vista forestal). Actualmente, las investigaciones se han orientado a la industria farmacéutica y cosmética. Conclusiones De forma general el estudio permitió: Reorientar los objetivos del proyecto Composición química de la madera y la corteza de tres especies de eucaliptos de la provincia de Pinar del Río, a partir de la utilización y análisis de la información contenida en los documentos de patentes. Demostrar que la tendencia de investigación en estos momentos se encuentra en la utilización de los aceites esenciales para cosmética, antifúngico e insecticidas. Se identificaron como posibles líneas de innovación emergentes. Se identificó que las invenciones vinculadas a la firma Colgate Palmolive y aquellas que en general abarcan productos de limpieza, cosméticos, etc., permitieron demostrar las 9

10 potencialidades del aceite de (EC) para la industria cosmética. Estas invenciones muestran al aceite de (EC), como una alternativa más que puede ser seleccionado en lugar de otro en las formulaciones de estos productos. Evidentemente esta línea de innovación es una fortaleza comercial para la Palmolive lo que puede servir de incentivo y avalar el uso de este aceite en firmas nacionales dedicadas a la cosmética y productos de aseo. Por lo que puede servir de alternativa en la búsqueda de soluciones de materias primas. Apreciar, con respecto a la Universidad, que la Universidad de Pinar del Río presenta fortalezas en este campo. Ya que se encuentran bajo estudio otras especies de eucalyptus aún no reportadas en las BDs consultadas para el estudio del caso. Lo que demuestra que existen nuevos nichos de investigación con amplias posibilidades para su desarrollo a través de proyectos de I+D, gerenciados a partir de la información contenida en los documentos de patentes. Bibliografía Castro Diaz Balart (2001). Ciencia, Innovación y Futuro. Instituto Cubano del Libro, Ediciones Especiales, p. Las patentes como fuente de información tecnológica. Oficina Española de Patentes y Marcas. Consultado en: Agustín Lage. Activos Intangibles. Utilización de Enfoques para su Medición. Consultado en: Universidad de Pinar del Río. Vicerrectoria de Investigaciones y Postgrados. Estrategia de ciencia, tecnología e innovación hasta el año