COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

Transcripción

1 COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES Nombre de la Sociedad: Tipo de Sociedad Operadora: Tipo de Sociedad Administra: Información Financiera: CLAVE: FECHA: ACTIVO Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero ( I ) ( 7) TRIMESTRAL ( X ) ANUAL ( ) PRINPAL 3/31/16 (CIFRAS EN PESOS) DISPONIBILIDADES Caja Bancos Disponibilidades Restringidas o Dadas en Garantía Compraventa de Divisas Otras Disponibilidades Restringidas Dadas en Garantía 1,869,824 24,000 1,845, INVERSIONES EN VALORES Títulos para Negociar Títulos para Negociar sin Restricción Instrumentos Patrimonio Neto Títulos para Negociar Restringidos o Dados en Garantía Instrumentos Patrimonio Neto Títulos Disponibles para la Venta Títulos Disponibles para la Venta sin Restriccion Instrumentos Patrimonio Neto Títulos Disponibles para la Venta Restringidos o Dados en Garantía Instrumentos Patrimonio Neto Títulos Conservados a Vencimiento Títulos Conservados a Vencimiento sin Restriccion Titulos Conservados a Vencimiento Restringidos o Dados en Garantía DEUDORES POR REPORTO 95,082, CUENTAS POR COBRAR Deudores por Liquidación de Operaciones Compraventa de Divisas Inversiones en Valores Reportos Por Emisión de Títulos Deudores por Colaterales Otorgados en Efectivo 30,449,518

2 (CIFRAS EN PESOS) ACTIVO DEUDORES DIVERSOS Premios, Comisiones y derechos por Cobrar Dividendos por Cobrar Saldos a favor de impuestos e impuestos acreditables Préstamos y Adeudos del Personal deudores 30,449,518 22,610,764 6,121,549 1,717, Propiedades Mobiliario y Equipo Propiedades Mobiliario y Equipo Revaluación de Propiedades, Mobiliario y Equipo Depreciación Acumulada de Propiedades, Mobiliario y Equipo Revaluación de la Depreciación Acumulada de Propiedades, Mobiliario y Equipo 13,751,335 54,340,616 5,498,183 40,530,415 5,557, INVERSIONES PERMANENTES Subsidiarias Asociadas Negocios Conjuntos Otras Inversiones Permanentes Activos de Larga Duración Disponibles para la Venta Subsidiarias Asociadas Negocios Conjuntos Activos de Larga Duración Disponibles para la Venta 20,782,637 20,782,637 20,782, Impuestos y PTU Diferidos (A Favor) Impuestos a la Utilidad Diferidos (A Favor) Perdidas Fiscales Creditos Fiscales Participacion de los Trabajadores en las Utilidades Diferida ( A Favor ) Estimacion PTU Diferida No Recuperable 59,310,970 59,310, OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS. PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES Cargos Diferidos Costo Financiero por Amortizar en Operaciones de Arrendamiento Capitalizable Seguros por Amortizar Cargos Diferidos 1,590,350 1,590, PAGOS ANTICIPADOS Intereses Pagados por Anticipado Comisiones Pagadas por Anticipado Anticipos o Pagos Provisonales de Impuestos Rentas Pagadas por Anticipado pagos anticipados 86,237 86,237

3 (CIFRAS EN PESOS) ACTIVO INTANGIBLES Credito Mercantil De Subsidiarias De Asociadas De Negocios Conjuntos Revaluación de Crédito Mercantil De Subsidiarias De Asociadas De Negocios Conjuntos Gastos de Organización Revaluación de gastos de organización Intangibles Revaluacion de Intangibles Activos a Corto y Largo Plazo Activos del Plan para Cubrir Beneficios a los Empleados Beneficios Directos a Largo Plazo Beneficios por Terminación Beneficios por Terminación por Causas Distintas a la Reestructuración Beneficios por Terminación por Causa de Reestructuración Beneficios PostEmpleo Pensiones Prima de Antigüedad Beneficios PostEmpleo 16,185,884 4,710,890 2,321,875 7,483,863 1,669, Amortización acumulada de otros intangibles Revaluación de la amortización acumulada de otros intangibles Amortización acumulada de de Gastos de Organización Revaluación de la amortización de Gastos de Organización Estimación por Irrecuperabilidad o Dificl Cobro Estimación por Impuestos a la Utilidad Diferidos no Recuperables Pérdidas Fiscales Créditos Fiscales (5,977,484) (1,662,697) (4,718,361) (2,323,229) TOTAL DEL ACTIVO 225,974,263 PASIVOS Prestamos Bancarios y de Organismos De Corto Plazo Préstamos de Instituciones de Banca Múltiple Préstamos de Instituciones de Banca de Desarrollo Préstamos de Organismos De Largo Plazo Préstamos de Instituciones de Banca Múltiple Préstamos de Instituciones de Banca de Desarrollo Préstamos de Organismos Colaterales Vendidos Reportos Obligaciones de la Reportadora por Restricción del Colateral a la Reportada Colaterales Vendidos

4 PASIVOS OTRAS CUENTAS POR PAGAR Impuestos a la Utilidad por Pagar Impuestos a la Utilidad (Pagos Provisionales) Impuesto a la Utilidad (Calculo Real) Participación de los Trabajadores en las Utilidades por Pagar Aportaciones para Futuros Aumentos de Capital Pendientes de Formalizar en Asamblea de Accionistas Acreedores por Liquidación de Operaciones Compraventa de Divisas Inversiones en Valores Reportos Acreedores por Colaterales Recibidos en Efectivo ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR Comisiones por Pagar Sobre Operaciones Vigentes Pasivo por Arrendamiento Capitalizable Acreedores por Adquisición de Activos Dividendos por Pagar Acreedores por Servicios de Mantenimiento Impuesto al valor agregado impuestos y derechos por pagar Impuestos y aportaciones de seguridad social retenidos por enterar 30,665,593 6,081,398 1, , Beneficios Directos a Corto Plazo 439, Provisión para beneficios a los Empleados Beneficios Directos a Largo Plazo Beneficios PostEmpleo Pensiones Prima de Antigüedad Beneficios PostEmpleo Beneficios por Terminación Beneficios por Terminación por Causas Distintas a la Reestructuracion Beneficios por Terminación por Causa de Reestructuracion 818, ,936 5, , PROVISIÓN PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Rentas Gastos de Promoción y Publicidad Gastos en Tecnología Otras provisiones 22,858, ,477 22,618, acreedores diversos 22, Impuestos y PTU Diferidos (A Cargo) Impuestos a la Utilidad Diferidos (A Cargo) Participación de los Trabajadores en las Utilidades Diferidas (A Cargo) Créditos Diferidos y Cobros Anticipados Créditos Diferidos Cobros Anticipados Intereses Cobrados por Anticipado Comisiones Cobradas por Anticipado Cobros Anticipados de Bienes Prometidos en Venta o con Reserva de Dominio Cobros Anticipados TOTAL DEL PASIVO 30,665, CAPITAL CONTABLE 195,308,670

5 PASIVOS CAPITAL CONTRIBUIDO Capital Social Minimo Fijo Variable 288,047, ,342, ,342, ,000, Capital Social No Exhibido Incremento por Actualización del Capital Social Pagado 19,704, Aportaciones para Futuros Aumentos de Capital Formalizadas en Asambles de Accionistas Incremento por Actualización de las Aportaciones para Futuros Aumentos de Capital Formalizadas en Asamblea de Accionistas Prima en Venta de Acciones Incremento por Actualización de la Prima Venta de Acciones CAPITAL GANADO (92,738,508) RESERVAS DE CAPITAL RESERVA LEGAL 4,671,775 4,671, Incremento por Actualización de Reservas de Capital Resultado de Ejercicios Anteriores Resultado por aplicar Resultado por Cambios Contables y Correcciones de Errores Incremento por Actualización del Resultado de Ejercicios Anteriores Resultado por Valuación de Titulos Disponibles para la Venta Valuación Resultado por Posición Montearia Efecto de Impuestos a la Utilidad Diferidos Estimación por Impuestos a la Utilidad Diferidos no Recuperables (103,620,813) (103,569,352) Incremento por Actualización del Resultado por Valuación de Títulos Disponibles para la Venta Remediciones por Beneficios Definidos a los Empleados Resultados Actuariales en Obligaciones Valuación Resultado por Posición Monetaria Efectos de Impuesto a la Utilidad Diferidos Estimación por Impuestos a la Utilidad Diferidos no Recuperables Resultado en el Entorno de los Activos del Plan Valuación Resultado por Posición Monetaria Efecto del Impuestos a la Utilidad Diferidos Estimacion por Impuestos a la Utilidad Diferidos no Recuperables Incremento por la Actualización de las Remediciones por Beneficios Definidos a los Empleados Resultado por Tenencia de Activos no Monetarios por Valuación de Activo Fijo Incremento por Actualización del Resultado por tenencia de activos no monetarios (51,461) Resultado Neto 6,210, TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 225,974,263

6 CUENTAS DE ORDEN DEUDORAS Activos y Pasivos Contingentes Bienes en Fideicomiso Bienes en Custodia o en Administración Bienes en Custodia Colaterales recibidos y vendidos por la entidad 95,072,060 95,072, BIENES EN ADMINISTRACIÓN Caja y bancos Sociedades de inversión de renta variable Sociedades de inversión en instrumentos de deuda PF Sociedades de inversión en instrumentos de deuda PM Sociedades de inversión en instrumentos de deuda Multiserie Fondos de Inversión de Objeto Limitado Valores Colaterales Recibidos por la Entidad Efectivo Administrado en Fideicomiso Instrumentos de Patrimonio Fijo Colaterales Recibidos y Vendidos por la Entidad Instrumentos de Patrimonio Fijo Otras Cuentas de Registro 23,816,019,015 4,581,960 6,863,648,840 7,833,128,063 9,114,660,152

7 RESULTADOS COMISIONES Y TARIFAS COBRADAS Servicios de Administración de Activos de Sociedades de Inversión Distribución de Acciones de Sociedades de Inversión Depositos y Custodia de Activos Objeto de Inversión y de Acciones de Fondos de Inversión Servicios de Deposito,Custodia y Manejo de Recursos por Cuenta de Clientes Actividades Fiduciarias Utilidad en Cambios por Valorización Ingresos por Servicios Incremento por Actualización de Comisiones y Tarifas Cobradas 58,947,880 52,770,939 6,176, COMISIONES Y EROGACIONES PAGADAS Por Servicios Pérdida en Cambios por Valorización Incremento por Actualización de Comisiones y Tarifas Cobradas 43,302,753 43,302, INGRESOS (EGRESOS) POR SERVICIOS 15,645, MARGEN INTEGRAL DE FINANCIAMIENTO INGRESOS POR INTERESES Intereses por Disponibilidades Bancos Disponibilidades Restringidas o dadas en Garantía Intereses y rendimientos a favor Provenientes de Inversiones Por títulos para negociar Por Títulos Disponibles para la Venta Por Títulos Conservados a Vencimiento Intereses y rendimientos a favor en operaciones de reporto Dividendos de Instrumentos de Patrimonio Neto 734, , , UTILIDAD POR VALORIZACIÓN Utilidad en Cambios por Valorizacion Valorizacion de Instrumentos Indizados Valorizacion Partidas en UDIS 118, , Incremento por Actualización de Ingresos por Intereses GASTOS POR INTERESES Intereses por préstamos bancarios y de otros organismos Perdida por Valorización Perdida en cambios por valorización Valorizacion de Instrumentos Indizados Valorizacion de Partidas en UDIS 236, , , Incremento por Actualización de Gastos por Intereses Resultado por Valuacion a Valor Razonable Titulos para Negociar Colaterales Vendidos Pérdida por Deterioro o Efecto por Reversión del Deterioro de Títulos Resultado por Valuación de Divisas Incremento por Actualizacion del Resultado por Valuacion a Valor Razonable Resultado por Compraventa Resultado por Compraventa Por Títulos para Negociar Por Títulos Disponibles para la Venta Por Títulos Conservados a Vencimiento Resultado por Compraventa de Divisas Resultado por Compraventa de Colaterales Recibidos Incremento por Actualización del Resultado por Compraventa Costo de Transacción Por Compraventa de Títulos para Negociar Resultado por Posición Monetaria Neto ( Margen Integral de Financiamiento) Resultado por Posición Monetaria Proveniente de Partidas que Generan Margen Integral de Financiamiento (Saldo Deudor) Resultado por Posición Monetaria Proveniente de Partidas que Generan Margen Integral de Financiamiento (Saldo Acreedor)

8 RESULTADOS Incremento por Actualización del Resultado por Posición Monetaria Neto (Margen Integral de Financiamiento) Ingresos (Egresos) de la Operación Recuperaciones Impuestos Otras Recuperaciones Costo Financiero por Arrendamiento Capitalizable Afectaciones a la Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro Quebrantos Fraudes Siniestros Quebrantos Dividendos de Inversiones Permanentes Dividendos de Otras Inversiones Permanentes Dividendos de Inversiones Permanentes en Asociadas Disponibles para la Venta Pérdida en Operaciones de Fideicomiso Pérdida en Custodia y Administracion de Bienes Pérdida por Deterioro o Efecto por Reversión del Deterioro Por Bienes Inmuebles De Crédito Mercantil De Activos de Larga Duración De Activos Intereses a Cargo en Financiamiento para Adquisición de Activos Utilidad en Venta de Propiedades, Mobiliario y Equipo Cancelación de la Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro Cancelación de Otras Cuentas de Pasivo Intereses a Favor Provenientes de Préstamos a Funcionarios y Empleados Pérdida en Venta de Propiedades, Mobiliario y Equipo Resultado por Posición Monetaria Originado por Partidas no relacionadas con el Margen Integral de Financiamiento Resultado por Valorización de Partidas No Relacionadas con el Margen Integral de Financiamiento Incremento por Actualización de Ingresos (egresos) de la Operación INGRESOS Y EGRESOS TOTALES DE LA OPERACIÓN 16,380, GASTOS DE ADMINISTRACIÓN Beneficios directos de corto plazo Costo Neto del Periodo Derivado de Beneficios a los Empleados Beneficios Directos de Largo Plazo Beneficios PostEmpleo Pensiones Prima de Antigüedad Beneficios PostEmpleo Beneficios por Terminación Beneficios por Terminación por Causas Distintas a la Reestructuración Beneficios por Terminación por Causas de Reestructuración 10,072,610 1,365, Participación de los Trabajadores en las Utilidades Participación de los Trabajadores en las Utilidades Causada Participación de los Trabajadores en las Utilidades Diferida Estimación por PTU Diferida No Recuperable Honorarios Rentas Gastos de Promoción y Publicidad Impuestos y Derechos Diversos Gastos no Deducibles Gastos en Tecnología 1,238,230 34,090 3, ,432

9 RESULTADOS Depreciaciones Amortizaciones Gastos de Administración Incre. Por actual de Gastos de Administración 1,425, ,847 5,025,617 1, Productos Productos y Beneficios 1,588,281 1,588, RESULTADO DE LA OPERACIÓN 7,895, RESULTADO ANTES DE IMPUESTOS A LA UTILIDAD 7,895, RESULTADO ANTES DE PARTICIPACIÓN EN SUBSIDIARIAS NO CONSOLIDADAS Y ASOCIADAS Impuestos a la Utilidad Diferidos Impuestos a la Utilidad Diferidos Pérdidas Fiscales Créditos Fiscales 2,188,142 2,188, Estimación por Impuestos a la Utilidad no Recuperable Pérdidas Fiscales Créditos Fiscales Incremento por Actualización de Impuestos a la Utilidad Diferidos PARTICIPACIÓN EN EL RESULTADO DE SUBSIDIARIAS NO CONSOLIDADAS Y ASOCIADAS Y NEGOCIOS CONJUNTOS Resultado del ejercicio en Subsidiarias No Consolidadas,Asociadas y Negocios Conjuntos EN SUBSIDIARIAS NO CONSOLIDADAS En Asociadas En Negocios Conjuntos Ajuestes Asociados a las Inversiones Permanentes Valuadas a Costo Incremento por Actualizacion de Participación en el Resultado de Subsidiarias no Consolidadas, Asociadas y Negocios Conjuntos Resultado Antes de Impuestos a la Utilidad Impuestos a la Utilidad Causados Impuestos a la Utilidad Causados Incremento por Actualización de Impuestos a la Utilidad Causados RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUAS 6,210, Operaciones Discontinuadas Operaciones Discontinuadas Incremento por Actualización de Operaciones Discontinuadas RESULTADO NETO 6,210,531 LIC. HUMBERTO RAMÓN ROMERO LOIS Director General C.P. ROSA IRMA GARZA GALINDO Responsable de la información