MODULO ALTAS DEPÓSITOS Y RETIROS

Transcripción

1 MODULO ALTAS DEPÓSITOS Y RETIROS MANUAL DE USUARIO AGENTE COLOCADOR

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3 INTRODUCCIÓN INICIO DE SESIÓN DIRECCIÓN URL DEL PORTAL... 5 INGRESA AL MAV (EMISIONES)... 5 FIRMA DE IDENTIFICACIÓN... 5 SEGURIDAD Y PERFILES... 6 PANTALLA PRINCIPAL... 7 MENÚ PRINCIPAL Y MAPA DEL MENÚ ADMINISTRACIÓN DE EMISIONES REGISTRAR EMISIÓN Emisión Deuda a Rendimiento Emisión Deuda a Descuento Emisión Deuda Fungible CONSULTA DE EMISIONES CONSULTA DE EMISIONES FUNGIBLES REGISTRAR OFICIOS DE AUTORIZACIÓN CONSULTA COLOCACIÓN FUNGIBLES DEPÓSITOS Y RETIROS CONSULTAR DEPÓSITOS Y RETIROS DEPÓSITO DEUDA RETIROS DEUDA DEPÓSITOS ACCIONARIOS RETIROS ACCIONARIO FUNCIONALIDADES GENERALES FILTROS DE BÚSQUEDA EXPORTAR LA INFORMACIÓN DESPLAZAMIENTO ENTRE CAMPOS VISUALIZADOR

4 Introducción Este Manual de usuario especifica la manera de utilizar en el Portal de S.D. Indeval el módulo de Altas, Depósitos y Retiros. En las siguientes páginas se mostrará por medio de ejemplos cómo operar la administración de emisiones, los depósitos y retiros. 4

5 1.INICIO DE SESIÓN 1.1. Dirección URL del Portal El Participante tendrá que acceder a su navegador de Internet (Internet Explorer ó Mozilla FireFox) y deberá ingresar la URL correspondiente del Portal. Una vez que ingreso la dirección del Portal, debe presionar la tecla enter. URL (Dirección Portal) 1.2. Ingresa al MAV (Emisiones). Después de haber ingresado correctamente la URL en la pantalla del navegador, podrá observar la pantalla del portal en la cual deberá dar clic en la opción Emisiones (MAV) Firma de Identificación. 5

6 Después de haber ingresado correctamente la URL en la pantalla del navegador y haber ingresado al MAV (Emisiones) podrá observar la pantalla de inicio de sesión en la cual se deberá ingresar Usuario, Contraseña y Número de Token que le fueron proporcionados por S.D. Indeval. Si no cuenta con alguno de estos requisitos, deberá solicitarlos al área de Custodia y Administración de S.D. Indeval ya que sin estos datos le será imposible acceder a la aplicación Seguridad y perfiles. La seguridad en el Portal es un aspecto importante y por ello se le ha asignado un perfil a cada Participante que se da de alta en el área de custodia, permitiéndole llevar a cabo ciertas funciones. Además de acuerdo a esto, el sistema muestra los módulos y opciones para que el Participante firmado pueda hacer uso de esta aplicación. 6

7 1.5. Pantalla principal. Posteriormente, cuando se ha firmado correctamente en el Portal podrá observar la siguiente pantalla principal que se compone de las secciones: 1) Hora y Fecha del Servidor. Indica la fecha actual con el día de la semana, fecha, mes y año, así como la hora del servidor. 2) Datos del Usuario. Indica el Nombre del Participante que se encuentra firmado en el sistema. 3) Menús de aplicación. Se encuentran los menús activos que podrá usar de acuerdo al perfil asignado. 4) Área de Trabajo. Es el área en donde se presentan las pantallas para llevar a cabo las diferentes opciones del menú. 5) Salir de sesión. Es un vínculo que permite cerrar su sesión y salir de la pantalla principal. 7

8 1.6. Menú Principal y Mapa del Menú. El Menú principal se compone por los siguientes sub.-menús: Administración de Emisiones, Depósitos y Retiros. A continuación se presenta el Mapa de las opciones que contiene el Menú. 8

9 2.ADMINISTRACIÓN DE EMISIONES 1.7. Registrar Emisión La opción indicada permite dar de alta emisiones de deuda. Para realizarlo considere la ejecución de los siguientes pasos: Seleccionar la opción Registrar Emisión. 2.- El sistema muestra la siguiente pantalla, en dónde se elegirá el Tipo de Emisión requerida. Nota: Para los Bancos, se mostrarán los tipos de emisión rendimiento, descuento y fungibles. Para el caso de las Casas de Bolsa solo se presentarán los tipos rendimiento y descuento. 9

10 2.1.1 Emisión Deuda a Rendimiento Inicialmente se selecciona el tipo de Emisión, posteriormente deberá completar los siguientes campos. Tipo de emisión o TV o Emisora o Serie o Cupón Cruce en BMV Presionar el campo ACEPTAR. 4.- El sistema mostrará la siguiente pantalla donde se debe capturar los datos complementarios. 10

11 Ingresar: Valor nominal Unidad de la emisión (Divisa de la Emisión) Numero de Títulos Monto de la Emisión Cuenta Emisión Tasa de Interés Representante común Razón social, este campo se habilitara automáticamente.. Sin embargo, podrá eliminar la que sugiere el sistema, aceptarla y/o adicionar las que establece los valores a depositar Fechas y Plazo del Cupón Vigente 11

12 Al Presionar el botón GUARDAR, Aparecerá la siguiente leyenda en caso de que la operación se haya realizado de forma exitosa. Operación realizada satisfactoriamente Al presionar el botón AUTORIZAR, Aparecerá la siguiente leyenda en caso de que la operación se haya realizado de forma exitosa. Operación realizada satisfactoriamente De lo contrario le indicará los campos que no tengan la información requerida. Nota: El botón Autorizar puede cumplir las dos funciones guardar y autorizar. Una vez ingresados los datos complementarios, al presionar el botón AUTORIZAR, el sistema mostrará la siguiente pantalla. Si la operación es realizada satisfactoriamente. 12

13 El botón REGRESAR, permitirá mostrar la Pagina de inicio o Menu principal. 13

14 2.1.2 Emisión Deuda a Descuento También es posible registrar Emisiones a Descuento. Capture los siguientes datos: T.V. Emisora Serie Cupón Cruce en BMV Presionar el botón ACEPTAR. El sistema mostrará la siguiente pantalla donde se debe capturar los datos complementarios. 14

15 Ingresar: Valor nominal Unidad de la emisión (Divisa de la Emisión) Número de Títulos Monto de la Emisión Cuenta Emisión Representante común Tasa de descuento Tasa de rendimiento Fechas y Plazo del Cupón Vigente Al Presionar el botón GUARDAR, Aparecerá la siguiente leyenda en caso de que la operación se haya realizado de forma exitosa. Operación realizada satisfactoriamente Al presionar el botón AUTORIZAR, Aparecerá la siguiente leyenda en caso de que la operación se haya realizado de forma exitosa. Operación realizada satisfactoriamente De lo contrario le indicará los campos que no tengan la información requerida. Nota: El botón Autorizar puede cumplir las dos funciones guardar y autorizar. Una vez ingresados los datos complementarios, al presionar el botón AUTORIZAR, el sistema mostrará la siguiente pantalla. 15

16 El botón REGRESAR, permitirá mostrar la Pagina de inicio o Menu principal Emisión Deuda Fungible Por ultimo es posible registrar altas o incrementos de emisiones fungibles. Considere la captura de los siguientes datos: Ingresar: TV. Serie Presiona el botón ACEPTAR. Nota: El numero de serie para emisiones fungibles, debe tener como formato AASSD o UAASSD, donde AA es el año, SS es la semana del año(01 a 53), D es el día hábil de la semana(1 a 5) y U distingue Emisiones en UDIS de Emisiones de PESOS. 16

17 El sistema mostrará la siguiente pantalla donde se debe capturar los datos complementarios. Ingresar: Número de Títulos Cuenta Emisión Tasa de descuento Tasa de rendimiento Al Presionar el botón GUARDAR, Aparecerá la siguiente leyenda en caso de que la operación se haya realizado de forma exitosa. Operación realizada satisfactoriamente Al presionar el botón AUTORIZAR, Aparecerá la siguiente leyenda en caso de que la operación se haya realizado de forma exitosa. Operación realizada satisfactoriamente De lo contrario indicará los campos que no tengan la información requerida. Nota: 17

18 El botón Autorizar puede cumplir las dos funciones guardar y autorizar. Una vez ingresados los datos complementarios, el sistema mostrará la siguiente pantalla. El botón REGRESAR, permitirá mostrar la Pagina de inicio o Menu principal. 18

19 1.8. Consulta de Emisiones 1. Seleccionar la opción Consulta de Emisión. 2. El sistema muestra la siguiente pantalla, en dónde es posible consultar las Emisiones. a) El boton BUSCAR, le muestra todas las Emisones asociadas a la institución que inicio sesión. b) El bonton LIMPIAR lregresa a la pagina de inicio. c) El boton EDITAR permite complementar los campos; dónde se presentan varios criterios de búsqueda para hacerla tan general o especifica según se requiera: T.V. Emisora Serie ISIN Estatus Fechas de Emisión o Vencimiento 19

20 Presiona el botón BUSCAR. Una vez presionado el botón BUSCAR, el sistema muestra la siguiente pantalla. Proporcionando TODAS las emisiones disponibles. Si el estado es AUTORIZADA, muestra la siguiente pantalla. 20

21 El botón REGRESAR, permitirá mostrar la Pagina de inicio o Menu principal Consulta de Emisiones Fungibles Para la consultar una Emisión Fungible se debe seleccionar la opción Consulta Emisiones Fungibles. El sistema muestra la siguiente pantalla, en dónde puede consultar las Emisiones, de una forma general o especifica según se requiera. 21

22 a) El boton BUSCAR, mostrará todas las Emisones G s e I s. b) El bonton LIMPIAR regresa a la pagina de inicio. c) El boton EDITAR permite complementar los campos; dónde se presentan varios criterios de búsqueda para hacerla tan general o especifica según se requiera: T.V. Emisora Serie ISIN Estatus Una vez seleccionada el tipo de busqueda, el sistema mostrará la siguiente pantalla. 22

23 El botón REGRESAR, permitirá mostrar la Pagina de inicio o Menu principal Registrar Oficios de Autorización Nota: Esta opción esta solamente habilitada para instituciones que son Bancos. Seleccionar la opción, Registrar Oficios de Autorización. El sistema muestra la siguiente pantalla, en dónde se presentan los criterios de búsqueda, y Registra Oficios. Si se desea consultar un oficio de autorización debe realizar lo siguiente: Capturar el Tipo de Valor Presionar el botón CONSULTAR. Una vez ingresado los datos correctamente el sistema muestra la siguiente pantalla con los registros encontrado. Para registrar un Oficio de Autorización se debe seleccionar: TV. 23

24 Divisa. Numero de Oficio Presiona el botón GUARDAR. Una vez ingresado los datos correctamente el sistema muestra la pantalla con el Oficio registrado. El botón REGRESAR, permitirá mostrar la Pagina de inicio o Menu principal. 24

25 1.11. Consulta Colocación Fungibles Para consultar Los incrementos de los que se compone una emisión fungible se debe seleccionar la opción Consulta Colocación Fungibles. El sistema muestra la siguiente pantalla, en dónde se presentan varios criterios de búsqueda para hacerla tan general o especifica según se requiera. Inicialmente se selecciona: TV Serie Estatus Automáticamente se habilitaran las posteriores. Presiona el botón BUSCAR 25

26 Una vez ingresado los datos correctamente el sistema muestra la siguiente pantalla con los registros encontrados. El botón REGRESAR, permitirá mostrar la Pagina de inicio o Menu principal. 26

27 3.DEPÓSITOS Y RETIROS Consultar Depósitos y Retiros Para realizar una consulta de Depósitos y Retiros, se deben de seguir los siguientes pasos:. Seleccionar la opción Consultar Depósitos y Retiros El sistema muestra la siguiente pantalla, en el cual podemos realizar una consulta de un Depósito o Retiro de una Emisora. Se puede realizar una consulta considerando los siguientes criterios de búsqueda: Cuenta TV. Emisora Serie ISIN Bóveda 27

28 Tipo de Movimientos Estado Entrega Fiscal Presiona el botón BUSCAR. Una vez ingresado los datos correctamente el sistema muestra la siguiente pantalla con los registros encontrados. El botón REGRESAR, permitirá mostrar la Pagina de inicio o Menu principal. 28

29 1.13. Depósito Deuda Para el realizar un registro de Depósito de Deuda, se deben de seguir los siguientes pasos:. Seleccionar en el módulo de Depósitos y Retiros en la opción Depósitos Deuda. El sistema muestra la siguiente pantalla, en el cual podemos capturar los siguientes datos: Tipo de Tenencia Cuenta TV Emisora Serie Cruce en BMV Número de títulos 29

30 Presione el botón AUTORIZAR, donde le aparecerá el siguiente recuadro de autorizar el Deposito presione ACEPTAR. Al presionar el botón AUTORIZAR, Aparecerá la siguiente leyenda en caso de que la operación se haya realizado de forma exitosa. Nota: El botón Autorizar puede cumplir las dos funciones guardar y autorizar. 30

31 El botón REGRESAR, permitirá mostrar la Pagina de inicio o Menu principal. 31

32 1.14. Retiros Deuda Para realizar un registro de Retiros Deuda, se deben de seguir los siguientes pasos:. Seleccionar la opción Retiros Deuda Capturar los siguientes datos: Tipo de Tenencia Cuenta TV Emisora Serie Numero de Títulos 32

33 Presione el botón AUTORIZAR, donde le aparecerá el siguiente recuadro de autorizar el Deposito presione ACEPTAR. Al presionar el botón AUTORIZAR, Aparecerá la siguiente leyenda en caso de que la operación se haya realizado de forma exitosa. El botón REGRESAR, permitirá mostrar la Pagina de inicio o Menu principal. 33

34 1.15. DEPÓSITOS ACCIONARIOS. Para el realizar un registro de Depósito Accionario, se deben de seguir los siguientes pasos:. Seleccionar la opción Depósitos Accionario Capturar los siguientes datos: Tipo de Tenencia Cuenta TV Emisora Serie Número de Títulos Cruce en BMV 34

35 Seleccione el boton AUTORIZAR, donde muestra el siguiente mensaje. De autorizar el deposito presione aceptar. Al presionar el botón AUTORIZAR, Aparecerá la siguiente leyenda en caso de que la operación se haya realizado de forma exitosa. Nota: El botón Autorizar puede cumplir las dos funciones guardar y autorizar. 35

36 El botón REGRESAR, permitirá mostrar la Pagina de inicio o Menu principal. 36

37 1.16. Retiros Accionario Para el realizar un registro de Retiro Accionario, se deben seguir los siguientes pasos:. Seleccionar la opción Retiros Accionario Capturar los siguientes datos. Tipo de Tenencia Cuenta TV Emisora Serie Número de Títulos 37

38 Al presionar el botón AUTORIZAR, Aparecerá la siguiente leyenda en caso de que la operación se haya realizado de forma exitosa. Nota: El botón Autorizar puede cumplir las dos funciones guardar y autorizar. El botón REGRESAR, permitirá mostrar la Pagina de inicio o Menu principal. 38

39 4.Funcionalidades Generales El objetivo de este capítulo es dar a conocer las funcionalidades generales que el MAV ofrece a los Participantes para facilitar el uso de la aplicación y que son utilizados en diferentes pantallas del MAV Filtros de Búsqueda En el MAV existen algunos campos que son usados como filtros para obtener información existente en catálogos, con el objeto de brindar accesibilidad a la información existente y servir de ayuda al Participante en la captura de los valores de los campos. Los campos que tienen combos de búsqueda son: Cruce en BMV Tipo de Alta Estatus Tipo de Movimiento Tipo fecha Entrega Física Deposito en Bóveda Retiro en Bóveda Divisa 39

40 Los campos que contienen AUTOCOMPLETE son: Tipo emisión TV Emisora Unidad de la Emisión Tipo de Tasa Estatus Serie Cuenta Para habilitar el AUTOCOMPLETE presiona CTRL+ ESPACIO, al presionar un número o letra mostrará los campos disponibles. Una vez habilitado el campo, también podrá tener acceso al catálogo donde muestra los primeros treinta datos disponibles, para ello deberá presionar *. 40

41 1.18. Exportar la información. El MAV, permite exportar la información resultado de las consultas, con el fin de proporcionar la información en formatos específicos al Participante. Los formatos que utiliza son PDF y Excel. Los pasos para exportar son: 1. Se debe encontrar en una pantalla en donde permita realizar la exportación de información, está función la tienen las pantallas que muestran los iconos Exportar PDF y Exportar Excel 2. Pulsar el icono del formato del cual requiere exportar la información. Exportar a Excel todos los resultados de la consulta. Exportar a PDF todos los resultados de la consulta 41

42 3. El sistema descarga el archivo y muestra tres opciones: guardar, abrir o cancelar el archivo. 4. Si desea sólo ver el archivo, seleccionar el botón Abrir, para guardar el archivo presionar el botón Guardar. Si no desea llevar a cabo la exportación, presione el botón Cancelar. 42

43 5. Una vez que se solicitan las opciones guardar ó abrir, el sistema crea un archivo en el formato especificado y presenta la información en pantalla, a través de la aplicación (PDF ó EXCEL) con la cual exporto su archivo. 43

44 1.19. Desplazamiento entre Campos El Sistema permite desplazarse entre los campos con los siguientes comandos del teclado: Para Alternar foco al siguiente control presiona en teclas Tab. Para Alternar foco al anterior control presiona en las teclas Shift + Tab Visualizador Permite ver el detalle de un registro, con el botón muestra en la siguiente pantalla., como se 44

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