Corporación Municipal de Desarrollo Social de Cerro Navia. Número de Informe: 997/ de Septiembre de 2016 EME

Transcripción

1 Corporación Municipal de Desarrollo Social de Cerro Navia Número de Informe: 997/ de Septiembre de 2016 EME

2 vliin LflZwo.../INikdirmLiumut,b DMSA N : 1.599/16 REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE REF. N : /16 INDICA. SANTIAGO,?. EJ 16'*(il94 34, Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, el Informe de Seguimiento del Informe Final N 997, de 2015, sobre auditoría al Programa Garantías Explícitas de Salud, GES, en la Corporación Municipal de Desarrollo Social de Cerro Navia. Saluda atentamente a Ud., PON ORDEN DEL CONTRAWR GEND'IL VIVIAN ÁVILA FIGUEROA Jefe (s)subdivisión de Auxiliaría División de Municipalidades AL SEÑOR ALCALDE MUNICIPALIDAD DE CERRO NAVIA PRESENTE R JÑOZ N. 7, 477, ANTECri

3 uivisiun DE MUNICIPALIDADES SUBDIVISIÓN DE AUDITORA DMSA N : 1.599/16 REF. N : /16 REMITE INFORME DÉ SEGUIMIENTO QUE INDICA. SANTIAGO,? :2. SET 1 6 * O Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinente, el Informe de Seguimiento del Informe Final N 997, de 2015, sobre auditoría al Programa Garantías Explícitas de Salud, GES, en la Corporación Municipal de Desarrollo Social de Cerro Navia. Saludaatentamente a Ud., POR ORDEN DEI. CONTRALOR GENERAL VIVIAN ÁVILA FIGUEROA Jefa (5) Subdivisión de Auditoría. División de Municipalidades AL SEÑOR DIRECTOR DE CONTROL MUNICIPALIDAD DE CERRO. NAVIA PRESENTE ÑAViA.E.RO NAVIA RENErv ÑOZN. R.U.T.:

4 DIVISIÓN DE MUNICIPALIDADES DMSA N 1,599/16 REF. N : /16. REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUÉ INDICA. SANTIAGO, 2,sEI16* O6J436 Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, el Informe de Seguimiento del Informe Final N 997, de 2015, sobre auditoría al Programa Garantías Explícitas de Salud, GES, en la Corporación Municipal de Desarrollo Social de Cerro Navia, con el fin de que, en la primera sesión que celebre el concejo municipal, desde la fecha de su recepción, se sirva ponerlo en conocimiento de ese órgano colegiado entregándole copla del mismo. ' Contraloría, Al respecto, Ud. deberá acreditar ante esta General, en su calidad de Secretario del concejo y ministro de fe, el cumplimiento de este trámite, dentro del plazo de diez días de efectuada esa sesión. Saluda atentamente a Ud.,? POR ORDEN DEL -CONMOR GENERAL VIVIAN 'ÁVILA FIGUEROA Jefa (s) Subdivisión de Auditoría División de Municipalidades AL SEÑOR SECRETARIO MUNICIPAL MUNICIPALIDAD DE CERRO NAVIA PRESENTE m, GER NAV RECE MJN N R.U,T.: 747

5 DIVISIÓN DE MUNICIPALIDADES SUBDIVISIÓN DE AUDITORIA DMSA N 1.599/16 REF. N : /16 REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICA. SANTIAGO, ZZ.SET Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, el Informe de Seguimiento del Informe Final N 997, de 2015, sobre auditoría al Programa. Garantías Explícitas de Salud, GES, en la Corporación Municipal de Desarrollo Social de Cerro Nayia. Saludaatentamente a Ud., PC ORDEN. DEL CONTRALOR GENERAL VIVÍAN ÁVILA FIGUEROA Jefa (s) Subdivisión de Additiíe División de Municipalidades RiRd CERi-Z 'T7 484 NdAvNi ÇN zvgoti ;LTI:id:\;149013,11t1 AL SEÑOR, SECRETARIO GENERAL DE LA CORPORACIÓN MUNICIPAL DE DESARROLLO SOCIAL DE CERRdNAVIA PRESENTE

6 iviunw...irkkuumutz SUBDIVISKYN DE AUDITORÍA DMSA N : 1.599/16 REF. N : /16 REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICA. SANTIAGO, 7 2, SE f Ui * ü Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, el Informe de Seguimiento del Informe Final N 997, de 2015, sobre auditoría al Programa Garantías Explícitas de Salud, GES, en la Corporación Municipal de Desarrollo Social de Cerro Navia. Sa udá atentamente a Ud., POR ORDE \1 DEL CONTRALOR GENEV1 VIVIAN ÁVILA FIGUEROA Jefa (s) Subdivisión de Auditorio División de!municipalidades AL SEÑOR DIRECTOR DEL SERVICIO DE SALUD METROPOLITANO OCCIDENTE SANTIAGO PRESENTE! - I T1. 1 A N 'T. (.' I

7 DIVISIÓN DE MUNICIPALIDADES DMSA N : 1.599/16 REF. N : /16 REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICA. SANTIAGO, 7 2. se o Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, el informe de Seguimiento del Informe Final N 997, de 2015, sobre auditoría al Programa Garantías Explícitas de salud, GES, en la Corporación Municipal de Desarrollo Social de Cerro Navia. Saluda atentamente a Ud., POR ORDEN DEL CONTRALOR GENERA! VIVIAN ÁVILA Fi GUÉ ROA GEN ilii6i-'11>trylliliaoéz Joanne:5:10N `.,,,, i, I'', ra A LA SEÑORITA JEFA DE LA UNIDAD TÉCNICA DE CONTROL EXTERNO DIVISIÓN DE MUNICIPALIDADES CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA PRESENTE

8 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE MUNICIPALIDADES DMSA N : /16 REF N : /16 SEGUIMIENTO AL INFORME FINAL N 997, DE 2015, SOBRE AUDITORÍA AL PROGRAMA GARANTÍAS EXPLÍCITAS DE SALUD, GES, EN LA CORPORACIÓN MUNICIPAL DE DESARROLLO SOCIAL DE CERRO NAVIA. SANTIAGO, 2 2 SET De acuerdo con las facultades establecidas en la ley N , de Organización y Atribuciones de la Contraloría General de la República, se realizó el seguimiento a las observaciones contenidas en el Informe Final N 997, de 2015, sobre auditoría al Programa Garantías Explícitas de, Salud, GES, en la Corporación Municipal de Desarrollo Social de Cerro Navia, con la finalidad de verificar el cumplimiento de las medidas requeridas por este Órgano de Control a la entidad examinada. El funcionario que ejecutó esta fiscalización fue el, señor Iván Pacheco Lizama. El proceso de seguimiento consideró el referido Informe Final N 997, de 2015, y la respuesta del Secretario General (S) de la Corporación Municipal de Desarrollo Social de Cerro Navia, remitida a esta Contraloría General, mediante el oficio ordinario N 40, de Los antecedentes aportados fueron analizados y complementados con las valida'ciones correspondientes en ese órgano comunal, a fin de comprobar la pertinencia de las acciones correctivas implementadas, arrojando los resultados que en cada caso se indican. AL SEÑOR,;;%,.-- -,-7 JORGE BERMÚDEZ SOTO CONTRALOR GE EReALe o \I PRESENTE e'9 \5s REPÚBLICA

9 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE MUNICIPALIDADES 1.- OBSERVACIONES QUE SE SUBSANAN N OBSERVACIÓN DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN RESPUESTA DE LA ENTIDAD. ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y VERIFICACIONES REALIZADAS CONCLUSIÓN Capítulo II. De las validaciones efectuadas los días 19, 24 y 28 de El Secretario General (S) de la Examinados los antecedentes remitidos por En atención a lo constatado Numeral 2.5 agosto de 2015, por esta Entidad Fiscalizadora, en los, Corporación Municipal de la Corporación Municipal,, se constató la procede subsanar la Centros de Salud Familiar (CESFAM), Doctor Arturo Desarrollo Social, respondió, suscripción de los "formularios de observación. " Letra b) Albertz, Lo Amor, Doctor Adalberto Steeger y Cerro mediante oficio N 40, indicando constancia información al paciente GES" de ConVenio Navia, a la información contenida en las fichas clínicas de - que en los formularios de los tres pacientes objetados en el Informe Laboratorio los 12 pacientes de la submuestra relativa a la inscripción constancia que adjunta, se Final. N 997, de 2015, de este origen. Complementario de éstos en el programa; la recepción de las prestaciones encuentran disponible la GES informadas por los centros ya individualizados, y la información de los pacientes,. Validaciones en notificación sobre las Garantías Explicitas GES, se observados, los cuales, terreno. determinó que en 2 casos no existía información que corresponde a los RUT permitiese validar la suscripción del formulario de constancia de información al paciente GES. (LC) X.XXX-X y 6.28X.XXX-X, ambos pacientes del CESFAM Lo Amor, según lo informado por dicho centro en oficio N 87 de Capítulo II ' Con fecha 19, 25 y 28 de agosto de 2015, esta Entidad El Secretario General (S) de la Numeral 3.5 Fiscalizadora visitó los antes mencionados CESFAM, con Corporación Municipal de la finalidad de requerir las fichas médicas de 15 pacientes- Desarrollo Social, según oficio N Letra c) beneficiarios del programa, a fin de comprobar si éstos 40, informa en relación al formulario Convenio se encontraban inscritos en el mismo, si cumplían con el faltanté, que éste corresponde al Laboratorio requisito del rango etano, si recibieron las préstaciones paciente RUT 16.51X.XXX-X del Complementario informadas por los centros de salud ya individualizados, CESFAM Cerro Navia, adjuntando GES y si fueron notificados sobre las Garantías Explicitas el oficio de respaldo emitido por el Validaciones en GES, comprobándose que en 14 casos la suscripción del director de dicho establecimiento y terreno. formulario de constancia información al paciente GES, copia del documento denominado quedando pendiente la entrega de 1 formulario, por parte "formulario de constancia de la corporación. (LC) información al paciente GES" Al final de cada descripción, se incluyen las siglas que dan cuenta de la complejidad asociada a cada observación, lo cual fue determinado' en el informe final objeto de este seguimiento. Los niveles de complejidad son los siguientes: (AC) Altamente Compleja; (C) Compleja; (MC) Medianamente Cómpleja y (LC) Levemente Compleja.

10 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA. DIVISIÓN DE MUNICIPALIDADES» 2.- OBSERVACIONES QUE SE MANTIENEN, N OBSERVACIÓN DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN ' RESPUESTA DE LA ENTIDAD ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y VERIFICACIONES REALIZADAS CONCLUSIÓN ACCIÓN DERIVADA Capítulo 11 Numeral 1.5 Letra b) Convenio Laboratorio Complementario GES Validaciones en Terreno. Bodega Central. El 24 de agosto de 2015, esta Entidad Fiscalizadora, en conjunto con el encargado de la. Bodega Central, procedió a tomar.un inventario a los fármacos adquiridos dentro del periodo en revisión, determinándose diferencias entre lo registrado en el sistema computacional RAYEN y el recuento físico. originándose diferencias en cuatro artículos, según se consigna en el cuadro detalle que se incorporó al Informe Final N 997, dé 2015, de este origen. (MC)2 ' El citado Secretario General (S) de la Corporación Municipal de Desarrollo Social, en su oficio de respuesta, adjunta -él memorándum N 258 de 2016, del Director de Salud Comunal, el cual en síntesis, señala que se identificó la oportunidad en que se produjeron las discrepancias Y que se habrían originado por un error humano producido. en alguna de las etapas del proceso de entrega y registro de los medicamentos. Agrega, que con el objetivo de que las diferencias sean minimizadas, se han incorporado herramientas informáticas como complemento a la plataforma vigente RAYEN, y han adoptado medidas administrativas, como la doble revisión al momento de la entrega de los insumos para los CESFAM. Aun cuando la entidad municipal reconoce la diferencia, no aclara la oportunidad en que se produce y no da respuesta a cabalidad el requerimiento formulado. Ahora bien, en visita a terreno efectuada el 22 de agoáto de 201.6, se solicitaron informes al funcionario encargado de la Dirección de Salud, el cual señala que a través del examen del documento denominado "movimiento de "artículos", se tomaron medidas consistentes en la doble revisión, al momento de entregar los mencionados insumos. Asimismo, en relación a la utilización por la mencionada unidad, de las herramientas informáticas y administrativas incorporadas a las plataformas existentes, se verificó mediante la impresión de listados obtenidos de los sistemas informáticos y correos electrónicos adjuntos, que se encuentra pendiente la homologación de los descriptores de los stock de farmacia, por tanto existe un-sistema de Bodegas, Listado de Stock, de la empresa GAS Chile, que se encuentra en etapa de implementación. Analizada la respuesta y los antecedentes proporcionados, se mantiene lo observado, debido a que el municipio no ha aclarado el origen de las. diferencias observadas en los medicamentos.. _ La entidad corporativa deberá informar documentadamente acerca 'de las diferencias de medicamentos determinadas, lo que será constatado en una próxima auditoría. 2 Al final de cada descripción, se incluyen las siglas que dan cuenta de la complejidad asociada a cada observación, lo cual fue determinado en el informe final objeto de este seguimiento. Los niveles de complejidad son los siguientes: (AC) Altamente Compleja; (C) Compleja; (MC) Medianamente Compleja y (LC) Levemente Compleja.

11 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE MUNICIPALIDADES N OBSERVACIÓN DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN RESPUESTA DE LA ENTIDAD ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y VERIFICACIONES REALIZADAS CONCLUSIÓN ACCIÓN DERIVADA Capítulo II Del recuento practicado, se El Secretario General (S) de la Durante el desarrollo de una visita a terreno, Se mantiene lo Corresponde que la Numeral 1.5 detectó que las unidades de Corporación Municipal de efectuada el 22 de agosto de 2016, se verificó observado, toda vez Corporación farmacia no cuentan con una Desarrollo Social, mediante el que según las planillas Excel y correos que se comprobó que Municipal de Letra c.1). definición de stock crítico por oficio N 40, dio respuesta a la electrónicos proporcionados por el los sistemas Desarrollo Social de Validaciones en medicamentos, según lo previsto observación, acompañando el encargado de la Dirección de Salud de la implementados para Cerro Navia, informe terreno. en la resolución exenta N 1.089, memorándum N 258 de 2016, Corporación, dicha unidad advirtió a los determinar los distintos documentadamente Fármacos e de 31 de octubre de 1995, del del Director de Salud Comunal, CESFAM, en base a marcas en los recuadros niveles de stock, no sobre. tales insumos sin Ministerio de Salud, Norma informando que respecto a la de los descriptores de cada medicamento, la dan cuenta de las discrepancias a esta stock. Técnica N 12, sobre herramientas de stock crítico y necesidad de reponer stocks por encontrarse diferencias en Contraloría General, Organización y Funcionamiento stock mínimo, que efectivamente bajo el nivel, crítico. fármacos e insumos lo que será verificado de la Atención Farmacéutica en el sistema RAYEN, cuenta con Seguidamente, el aludido servidor indicó que descritas en el Anexo en una futura la Atención Primaria de Salud, una aplicación que permitiría se mantiene operando la aplicación del N'4, del Informe Final auditoría. numeral 6,. "fuente de definir dichas existencias, pero sistema de control, de stock por la empresa N 997, de abastecimiento", conforme la esta aplicación no puede ser Saydex.. cual, la unidad de farmacia y los botiquines deben establecer sus actualizada por las unidades de farmacia, sino que lo realiza. existencias de acuerdo a stock directamente la empresa Saydex crítico, entre otros, definiéndolo que administra la plataforma ' como la cantidad mínima de cada antes mencionada.. artículo que alcanza a cubrir el tiempo que demora en tramitarse un pedido. Agrega, que proceder de esta forma es demasiado lento, ya que los tiempos de respuesta de. En efecto, del cotejo efectuado entre el sistema RAYEN y el conteo físico de productos realizado por esta Entidad de Control, en las farmacias de los CESFAM Lo Amor, Dodtor Adalberto Steeger, Doctor Arturo Albertz y Cerro Navia, se determinó la falta de disponibilidad de algunos medicamentos e insumos, a modo de ejemplo, Saydex para procesar las solicitudes generadas por los usuarios es extremadamente largo, lo que no sirve para la dinámica de farmacia de los ' CESFAM. Esta situación -falta de un sistema de bajas en los stocks críticos- ha sido tratada de manera local por la unidad de farmacia con alarmas diarias,. basada en tablas Excel y correos electrónicos como se observa en. 1,.

12 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE MUNICIPALIDADES. N OBSERVACIÓN Capítulo II. Numeral 1.5, Letra c2). Validaciones en terreno. Diferencias en la cantidad ' de productos registrados en el -- sstema i RAYEN. DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN Carboximetilcelulosa con plata" en láminas, Hidrogel lámina, Hidrocoloide láminas; según el detalle que se indica en el Anexo N 4 del citado Informe Final N 997 de (MC) Se estableció la falta de correlación entre los registros del sistema RAYEN versus la existencia física de productos en las farmacias de los cuatro CESFAM, determinándose diferencias entre las cantidades de medicamentos e insumos mostradas por dicho sistema y lo verificado al momento de la visita. El detalle consta en el Anexo N 5 del referido Informe Final N 997, de (MC) RESPUESTA DE LA ENTIDAD los documentos anexos que adjunta. 'El Secretario General (S) de la Corporación Municipal de Desarrollo Social, por medio del oficio N 40, de 2016, dio respuesta a la observación, - acompañando el aludido memorándum N 258 de Agrega, que con el objetivo de que las diferencias sean minimizadas, se han incorporado herramientas informáticas cómo complemento a la plataforma vigente RAYEN, que han, comenzado la búsqueda de éstos errores y han adoptado medidas administrativas, como la doble revisión al momento de la entrega de los insumos para los CESFAM. ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y VERIFICACIONES REALIZADAS En visita de inspección de fecha 22 de agosto, de 2016, el funcionario encargado de la Dirección de Salud informó acerca de las gestiones realizadas para detectar las diferencias observadas en los inventarios, indicando que se solicitó a los CESFAM, ver y analizar dichas discrepancias, lo que consta en correo electrónico, de fecha 20 de julio de Además, en la visita a terreno, el aludido funcionario entregó un documento denominado "movimiento de artículos" y un. listado de medicamentos e insumos, del 17 de agosto de 2016, en el cual se constata que a través de las marcas y correcciones' respectivas en las cantidades anotadas por cada artículo, se determinaron los medicamentos cuyo stock se encontraba bajo el stock crítico. CONCLUSIÓN Se reitera la conclusión de la observación contenida en el capítulo II, numeral 1.5, letra c.1), del presente informe. ) ACCIÓN DERIVADA Corresponde que se adopte la acción derivada descrita en la observación del capítulo II, numeral 1.5, letra c.1), de éste informe, lo que será verificado en una futura auditoría. -

13 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE MUNICIPALIDADES CONCLUSIONES En mérito de lo expuesto, cabe concluir que la Corporación Municipal de Desarrollo Social de Cerro Navia, realizó acciones que permitieron subsanar las observaciones contenidas en el cuadro N 1, del presente informe. No obstante lo anterior, se mantienen las situaciones informadas en el cuadro N 2, con la acciones correctivas que se indican. Transcríbase al Alcalde, a la Dirección de Control y al Concejo Municipal de Cerro Navia, al Secretario General de la Corporación Municipal de Desarrollo Social de Cerro Navia, al Director del Servicio de Salud Metropolitano Occidente, y a la Unidad Técnica de Control Externo de la División de Municipalidades de ésta Contraloría General. Saluda atentamente a Ud., CCIM-511 GEXERAL DE LA REPOBLICA CÓRDOVA IliALUENDA.bis Unidad de Seguirniento División de Municipalidades

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