Auditoría Interna Informes de Auditoría Período

Transcripción

1 Auditoría Interna Informes de Auditoría Período Informe de auditoría AÑO 2000 AIG /01/2000 Registro de vehículos en el sistema de activos fijos Dirección General Administrativa AIG /02/2000 Utilización de vehículos de uso administrativo AIG AIG /03/2000 Necesidad de una definición a nivel institucional respecto de prácticas seguidas en cuanto al uso de vehículos de tipo administrativo 16/03/2000 Implementación de un conjunto estructurado de registros y de otros procedimientos necesarios para controlar diversas actividades en materia de vehículos AIG /06/2000 Función de compras de bienes y servicios que ejecuta el Departamento de Proveeduría Dirección General Administrativa AIG AIG /06/2000 Lineamientos de seguridad sobre lainformación relativa a los copiadores institucionales y administración de claves de acceso 18/07/2000 Disposición de una Metodología para el Desarrollo de Sistemas AIG /07/2000 Privilegios en las bases de datos de producción. AIG /08/2000 Autorización formal para las reinversiones por parte de los funcionarios acreditados para ello AIG /11/2000 Función de compras de bienes y servicios en relación con un aspecto puntual: la contratación directa AIG /11/2000 Tablas de plazos de conservación de documentos AIG /11/2000 Evaluación de la regulación interna vigente en materia de contratación administrativa AIG /11/2000 Seguridad en sistemas de información AÑO 2001 I-AIG /03/2001 Corrección de registro de control en el archivo de transacciones del Banco de Costa Rica I-AIG /03/2001 Inconsistencia de registro en estado de funcionario Unidad de Recursos Humanos

2 I-AIG /03/2001 Registro de movimiento con acciones duplicadas I-AIG /05/2001 Normalización y estandarización de las mecánicas procedimentales relativas a los gastos de viaje y de transporte al interior y exterior del país I-AIG /06/2001 Análisis sobre la Guía Metodológica para el Desarrollo de Sistemas de en la Contraloría General de la República I-AIG /09/2001 Recibo oportuno de documentación en Puesto de Bolsa por parte del emisor I-AIG /09/2001 Uso de la cuenta conmutada contratada con RACSA para accesar Internet, asignada a la Gerencia de Estrategia Institucional I-AIG /10/2001 Uso de la cuenta conmutada contratada con RACSA para accesar Internet, asignada a Publicaciones I-AIG /10/2001 Responsables de firmar las facturas de gobierno correspondientes a los servicios de Internet contratados con RACSA I-AIG /10/2001 Ingreso de funcionarios a las instalaciones de la CGR fuera de la jornada laboral I-AIG /10/2001 Tramitación de facturas de gobierno por concepto de pago de servicios de Internet Comercial contratados con RACSA Área de Servicios Gubernamentales I-AIG /11/2001 Uso de las cuentas conmutadas asignadas a la División de Fiscalización Operativa y I-AIG /11/2001 Establecimiento en el USTI de registro con información vital para la administración del software adquirido por la CGR I-AIG /11/2000 Uso de la cuenta conmutada asignada a la Unidad de Sistemas y Tecnologías de I-AIG /11/2001 Instauración de registro y fortalecimiento de custodia de software para Macintosh I-AIG /12/2001 Prioridad de establecer, con alcance institucional, el marco regulador básico respecto de la utilización y control de INTERNET, sea mediante cuentas conmutadas o dedicadas I-AIG /12/2001 Registro y custodia de software en Capacitación Centro de Capacitación I-AIG /12/2001 Licencias de software sin utilizar propiedad de la CGR I-AIG /12/2001 Análisis cuantitativo sobre el comportamiento durante el I Semestre de 2001 de las reservas de crédito especial registradas al 31 de diciembre de 2000

3 I-AIG /01/2002 Estudio sobre el registro de los egresos correspondientes a gastos de viaje al exterior y gastos fijos AÑO 2002 I-AIG /08/2002 Consultoría relativa al sistema de control de calidad en el proceso de auditoria de la División de Fiscalización Operativa y (DFOE) I-AIG /11/2002 Evaluación del aseguramiento de la calidad en el proceso de auditoría de la (DFOE) I-AIG /11/2002 Respaldo de desembolsos, Confidencialidad y Propiedad Intelectual del Convenio de Cooperación AIG /02/2003 Posición de la Auditoría Interna sobre el oficio No. CO-54, referente al Informe No. I AIG intitulado Evaluación del aseguramiento de la calidad en el proceso de auditoría de la DFOE" AIG /08/2003 Posición de la Auditoría Interna sobre sus oficios Nos. CO-256 y CO-278, referentes al Informe No. I AIG intitulado Evaluación del aseguramiento de la calidad en el proceso de auditoría de la DFOE" AÑO 2003 I-AIG /03/2003 Manual de cuentas referente al sistema de contabilidad institucional I-AIG /06/2003 Cumplimiento sobre términos del Convenio de Cooperación Suscrito entre la CGR y PUND para apoyar la modernización Informática de la Contraloría General de la República I-AIG /06/2003 Usuarios del nuevo sistema contable I-AIG /08/2003 Controles y programa de prueba del nuevo sistema contable AÑO 2004 I-AIG /05/2004 Archivos de la emisión de planillas I-AIG /05/2004 Movimientos revisados por usuarios diferentes al registrado en el Sistema de Pago de Salarios (SPS) Unidad de Recursos Humanos I-AIG /05/2004 Roles y usuarios del Sistema de Pago de Salarios I-AIG /08/2004 Auditoría sobre el proceso de visado, en cumplimiento del transitorio único del Reglamento sobre el Visado de Gastos con cargo al Presupuesto de la República I-AIG /12/2004 Evaluación del Sistema de Control de Gestión de la Contraloría General de la República AIG /10/2004 Posición de la Auditoría Interna sobre el oficio No. DEI-91 del 15/10/04, relativo al Informe No. I-AIG-05-04, Sistema de Control de Gestión de la Contraloría General de la República (CGR)

4 AÑO 2005 I-AIG /02/2005 Estudio sobre el Proceso de Visado en cuanto al trámite de las planillas por concepto de salarios en asocio con los controles lógicos y físicos del Sistema de Pagos de Salarios I-AIG /06/2005 Estado de actualización de los libros contables legalizados que mantiene la Unidad de Recursos Humanos I-AIG /08/2005 Pólizas de fidelidad que deben rendir los funcionarios encargados de recaudar, custodiar o administrar fondos y valores I-AIG /10/2005 Montos adeudados a la CGR I-AIG /11/2005 Autorización y aprobación, a cargo del CENREL, de los procesos de nombramiento de los auditores y subauditores internos. AIG /11/2005 Posición de la auditoría interna sobre el oficio No. DI-CR- 659, relativo al Informe No. I-AIG-05-05, Estudio sobre la autorización y aprobación, a cargo del CENREL, de los procesos de nombramiento de los auditores y subauditores internos. Centro de Relaciones para el fortalecimiento del Control y la Fiscalización Superiores AÑO 2006 I-AIG /09/2006 Roles asignados al Sistema de Pago de Salarios I-AIG /11/2006 Resultados de las pruebas efectuadas con respecto al Unidad de Servicios de Proveeduría cumplimiento del plazo de registro en el SIAC, establecido por la Resolución D CO-DDI I-AIG /11/2006 Libros de actas de licitaciones Unidad de Servicios de Proveeduría I-AIG /12/2006 Informe sobre la evaluación del cumplimiento de la Guía Metodológica para el Desarrollo de Sistemas I-AIG /12/2006 Rol de consulta del Sistema de Pagos de Salarios AÑO 2007 I-AIG /03/2007 Primer informe del estudio sobre la efectividad de las actividades de admisibilidad y calificación de ofertas y su concordancia con la normativa aplicable I-AIG /04/2007 Estudio sobre los controles internos en materia de activos fijos I-AIG /05/2007 Estudio sobre la administración de los respaldos de las bases de datos de la CGR I-AIG /07/2007 Evaluación sobre la efectividad de las actividades de admisibilidad y calificación de ofertas en la Unidad de Servicios de Proveeduría y su concordancia con la normativa aplicable I-AIG /08/2007 Estudio sobre "Otras cuentas por cobrar - Diferencias trasladadas al Fondo de Capitalización Laboral" Unidad de Servicios de Proveeduría Unidad de Servicios de Proveeduría

5 I-AIG /09/2007 Estudio sobre "Otras cuentas por cobrar - Diferencias trasladadas al Fondo de Capitalización Laboral" I-AIG /09/2007 Informe Final del estudio sobre "Otras cuentas por cobrar - Diferencias trasladadas al Fondo de Capitalización Laboral" AÑO 2008 I-AIG Estudio sobre el Sistema Específico de Valoración de Riesgo Institucional (SEVRI) I-AIG /10/2008 Evaluación sobre la efectividad de la autoevaluación del Proceso de Fiscalización Posterior de la DFOE 2007 AÑO 2009 I-AIG /02/2009 Estudio sobre la procedencia de la asiganción de los privilegios y de los roles en las bases de datos institucionales I-AIG /10/2009 Estudio sobre el diseño de sistemas en punto a su estructura de control - Traslado de sistemas al ambiente de producción AÑO 2010 I-AIG /03/2010 Análisis sobre la planificación táctica y operativa de las auditorías de la DFOE I-AIG /03/2010 Estudio sobre el diseño de sistemas en punto a su estructura de control - Activos I-AIG /05/2010 Estudio sobre el diseño de sistemas en punto a su estructura de control - Anualidades AÑO 2011 I-AIG /03/2011 Cuarto informe contentivo de los resultados del estudio sobre el diseño de sistemas en punto a su estructura de control Unidad de Gestión Administrativa División de Gestión de Apoyo Unidad de Tecnologías de I-AIG /05/2011 Análsis sobre los proyectos de Segundo Piso de la DFOE I-AIG /05/2011 Informe final contentivo de los resultados del estudio sobre el diseño de sistemas en punto a su estructura de control con adición del cumplimiento de las Normas de TI evaluadas durante el estudio I-AIG /06/2011 Análisis sobre la integridad y accesibilidad de los legajos de papeles de trabajo de estudios terminados Unidad de Tecnologías de AÑO 2012 I-AIG /01/2012 Controles del proceso de auditoría relativos a productos finales, calidad papeles de trabajo, documentación de supervisión y a control de tiempos I-AIG /02/2012 Informe final contentivo de los resultados del estudio sobre los controles que lleva a cabo la DFOE para la adecuada administración y aspectos técnicos de los estudios de auditoría