INFORME DE AUDITORÍA - ETAPA 1. Normas de referencia. Lugar de Auditoría Etapa 1

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1 INFORME DE AUDITORÍA - ETAPA 1 LAVE DE AUDITORIA NUMERO DE LIENTE FEHA DE ELABORAIÓN DEL INFORME 1-01 LOT de Noviembre de 2008 Normas de referencia NMX IMN-2000 (ISO 9001:2000) SG NMX-SAA IMN-2004 (ISO 14001:2004) - SGA NMX-SAST-001-IMN-2000 SAST En sitio. Lugar de Auditoría Etapa 1 En gabinete. Fecha propuesta por las partes interesadas para llevar a cabo la Etapa 2 La fecha propuesta para la auditoría esta dos son 22, 23, 24 y 26 de Diciembre de Tema de Preocupación Sistema riterio Descripción SGA 4.2 TP No Respecto a la política ambiental. a) Asegurarse de contar con evidencia de la comunicación de la política ambiental a todas las personas que trabajan para la organización o en nombre de ella. SGA TP No Respecto a los aspectos ambientales. a) Actualizar las escalas de evaluación de aspectos ambientales de 36 o mayores, del procedimiento. b) Asegurarse de tener actualizado el listado de aspectos ambientales, ya que se detectaron algunas omisiones, ejemplo: manejo de productos químicos, consumo de gas LP en cocina, así como los relacionados a proveedores de servicios. SGA TP No Respecto a la identificación, evaluación de requisitos legales y otros. a) Asegurarse de que el listado hace referencia a todos los requisitos legales y otros asociados con sus aspectos ambientales, ya que fueron identificadas algunas omisiones. Ejemplos: reglamentos de leyes federales, normas mexicanas de SEMARNAT, entre otras. b) Realizar la evaluación de cumplimiento de requisitos legales antes de la etapa 2 del proceso de certificación. SGA TP No. 04 apacitación, conciencia y competencia. a) Asegurarse de contar con los perfiles de puesto aprobados del personal que potencialmente pueda causar uno o varios impactos significativos al ambiente. b) Asegurarse que todo el personal sea conciente la importancia de la conformidad con la política ambiental, los procedimientos y requisitos del sistema de gestión ambiental. Página 1 de 6 INFORMAIÓN Y DOUMENTO ONFIDENIAL PROPIEDAD DE ATR FDA-03

2 Tema de Preocupación Sistema riterio Descripción SGA TP No. 05 Respecto al control de documentos. a) Algunos documentos del sistema de gestión se encuentran en proceso de aprobación, asegurarse de contar con los documentos disponibles para la etapa 2 del proceso de certificación. SGA SGA SGA SGA SGA 4.6 TP No. 06 Respecto a los controles operacionales. a) Asegurar de definir en los controles operacionales los lineamientos de seguridad que debe conocer y emplear el personal. b) El procedimiento para el retiro de residuos peligrosos, asegurarse de considerar dentro de su descripción el uso de la bitácora del almacén, la entrega del manifiesto correspondiente. c) on la finalidad de confirmar la eficacia de los controles operacionales, asegurarse de haber realizado una revisión de acuerdo al Listado de cumplimiento de controles operaciones que indica el procedimiento LN-5214-MP-75-PO-16. TP No. 07 Respecto a la preparación y respuesta ante emergencias. a) Asegurarse que se identifican todas las situaciones potenciales de emergencia que puedan tener impactos al medio ambiente. Ejemplo: Posible fuga de Gas LP en tanque estacionario de cocina, particularmente al no contar con escalera para su acceso a la azotea. b) Se encuentra en proceso de actualización el plano de distribución de extinguidores en las diferentes áreas de la organización. c) Asegurarse de identificar las sustancias químicas de acuerdo a los requisitos establecidos para este fin. d) Asegurarse de contar con las hojas de datos de seguridad de todas las sustancias químicas que se manejen, transporten o almacenen en las diferentes áreas. TP No. 08 Respecto a las no conformidades, acciones correctivas y preventivas. a) En aquellos casos donde se presenten derrames de sustancias químicas en suelos de concreto, asegurarse de tomar acciones para mitigar el impacto al ambiente, ya que fueron identificados durante el recorrido pequeños derrames de alcohol isopropílico en área de impresión y de petróleo en almacén de solventes. b) Asimismo, analizar la posibilidad de documentar acciones correctivas a este respecto. TP No. 09 Respecto a la gestión de auditorías internas. a) Asegurar de realizar un ejercicio completo de auditoría interna de acuerdo a lo que indica el procedimiento LN-5122-MP82-PO-05, antes de la etapa 2 del proceso de certificación. b) on la finalidad de confirmar el cumplimiento de los lineamientos del Instructivo criterios para la calificación de auditores internos LN-5122-MP-75-IN-06, asegurarse de tener disponible los registros de calificación de los auditores internos. TP No. 10 Respecto a la revisión por la dirección a) Asegurar de realizar un ejercicio completo de revisión por la dirección antes de la etapa 2 del proceso de certificación. Se realizará la evaluación de las acciones tomadas para la atención de los temas de preocupación durante la Auditoría de ertificación de Etapa 2. NOTA 1: La falta de atención de los temas de preocupación detectados, podrán derivar en Observaciones o No onformidades durante la realización de la Auditoría de ertificación de Etapa 2. Página 2 de 6 INFORMAIÓN Y DOUMENTO ONFIDENIAL PROPIEDAD DE ATR FDA-03

3 a) Resultados de la Auditoría de la Documentación del Sistema de Gestión Grado de cumplimiento de la Política de Gestión La Organización establece Política del Sistema de Gestión Ambiental documentada en el Manual de Gestión ambiental, que se considera adecuada. Grado de cumplimiento de los Objetivos y cuando aplique Metas y Programas Se cuenta con los siguientes objetivos ambientales, Reducción del consumo de agua. Reducción de consumo de energía eléctrica Reducir el uso de papel en actividades administrativas Adquisición de material ecológico Gestionar los residuos sólidos peligrosos de acuerdo a los aspectos técnicos. Reducir la emisión de gases del proceso de numeración e imprenta. Identificación y evaluación de: Aspectos/Impactos Ambientales Peligros/ontrol de Riesgos Los aspectos ambientales significativos que se tienen: 1. Manejo de productos químicos. 2. Generación de residuos peligrosos. 3. Emisiones de gases del proceso de numeración e imprenta. Documentos del sistema de gestión Sistema riterio Descripción Se cuenta con el procedimiento de aspectos ambientales LN-5214-MP-75-PO-16. Para SGA identificar los aspectos ambientales de sus actividades y servicios que tengan o puedan tener impactos significativos sobre el ambiente. TP 02 SGA Se cuenta con el procedimiento de requisitos legales LN-5214-MP-75-PO-15, para identificar, tener acceso a los requisitos legales y otros, asociados a sus aspectos ambientales. Asimismo se considera la evaluación de su cumplimiento. TP 03 SGA SGA SGA SGA Se cuenta con los siguientes procedimientos para la capacitación, conciencia y competencia LN-5011-MP-62-PO-15, LN-5011-MP-62-PO-16, LN-5011-MP-62-PO-17 para atender los temas relacionados con la competencia del personal que su actividad pueda generar un impacto al ambiente. Se tiene documentado en la sección del manual del sistema de gestión ambiental, para realizar la comunicación interna y externa a la organización. Se establece la forma de recibir, documentar, responder y registrar las consultar de partes interesadas externas. Se cuenta con el procedimiento de control de los documentos LN-5011-MP-42-GE-01, que establece controles de revisión, aprobación, cambios, identificación y los controles de identificación de documentos obsoletos, externos y su distribución. Se cuenta con procedimientos para el control de los aspectos ambientales significativos. Algunos requieren de algunas adecuaciones. Ver tema de preocupación número 06 de este informe. TP 04 TP 05 TP 06 Página 3 de 6 INFORMAIÓN Y DOUMENTO ONFIDENIAL PROPIEDAD DE ATR FDA-03

4 Sistema riterio Descripción SGA Se cuenta con el procedimiento preparación y respuesta ante emergencias LN MP-75-PO-17, para identificar situaciones de emergencia potencial y responder a accidentes, así como para prevenir y mitigar los impactos ambientales que puedan estar asociados con ellas. Sin embargo, requiere tener en cuenta el tema de preocupación número 07 de este informe TP 07 SGA SGA SGA Se cuenta con el procedimiento para acciones correctivas, preventivas y producto no conforme LN-5122-MP-75-PO-18, donde se establecen los controles para su gestión. Sin embargo, requiere tener en cuenta el tema de preocupación número 08 de este informe. Se cuenta con el procedimiento de control de registros LN-5011-MP-42-PO-03, que establece el manejo y las condiciones apropiadas para que los registros permanezcan legibles, fácilmente identificables y recuperables. Se cuenta con el procedimiento de auditoría interna LN-5122-MP82-PO-05, donde definen responsabilidades, planificación, realización de auditorias, informe de resultados y lineamientos para mantener los registros. Sin embargo, requiere tener en cuenta el tema de preocupación número 09 de este informe TP 08 TP 09 b) Evaluación de ubicación y condiciones específicas de la(s) instalación(es) auditada(s) del cliente (SGA y SAST se consideran condiciones de ambiente, seguridad e higiene) Se identifican áreas operativas definidas, personal uniformado, recursos materiales y medidas para atender posibles accidentes potenciales y situaciones de emergencia. c) Resultados de la revisión del estado y comprensión del cliente de los requisitos de la norma de referencia Se realiza entrevista con la Alta Dirección su representante, evaluando el compromiso y comprensión respecto al desempeño ambiental responsable de la Organización, así como los controles de seguimiento y sus resultados del Sistema de gestión. Página 4 de 6 INFORMAIÓN Y DOUMENTO ONFIDENIAL PROPIEDAD DE ATR FDA-03

5 d) Información relacionada con el alcance y procesos Alcance de la ertificación LA GENERAIÓN DE BILLETES E IMPRESOS, ASÍ OMO LOS PROESOS INTERNOS RELAIONADOS ON EL SERVIIO MÉDIO, ALMAÉN Y SEGURIDAD DE LA PLANTA. Indique producto/servicio: La generación de billetes e impresos, así como los procesos internos relacionados con el servicio médico, almacén, y seguridad de la planta. Indique procesos: Fotomecánica, impresión, numeración automatizada, verificación, empaquetado, distribución, almacenes, mantenimiento, servicio médico, seguridad, servicio de cocina y limpieza. onfirmación de sitios dentro del alcance: Se confirma una sola instalación de la Organización, con dirección en Av. San Francisco No. 150, ol. Barrio San Francisco,.P , Del. Magdalena ontreras en México D.F. Exclusiones del sistema de gestión de calidad No Aplica. --- e) Información de aspectos legales y reglamentarios Se cuenta con un listado de requisitos legales y otros. Ver tema de preocupación número 03 de este informe. f) Revisión de la asignación de recursos para etapa 2 Asignación de guías, requerimientos de equipo de seguridad e higiene y espacio de trabajo para el equipo auditor. g) Información a corroborar en la auditoría etapa 2 Verificación del grado de concientización del personal en el Sistema de gestión ambiental, especialmente en relación al cumplimiento de la política, objetivos y procedimientos. Verificación de las condiciones físicas de las distintas áreas dentro del alcance del sistema. Verificación de la identificación, evaluación de los requisitos legales y otros respecto a sus aspectos ambientales. onfirmar que se cuenta en los lugares de uso con la documentación aprobada. Mejoras implementadas de las temas de preocupación de este informe. Página 5 de 6 INFORMAIÓN Y DOUMENTO ONFIDENIAL PROPIEDAD DE ATR FDA-03

6 h) Resultados de la evaluación de auditoría interna y revisión por la dirección del sistema de gestión Grado de cumplimiento de la Auditoría Interna: Se cuenta con un procedimiento para realizar auditorías internas para el sistema de gestión ambiental. Ver tema de preocupación número 09 de este informe. Grado de cumplimiento de la Revisión por la Dirección: Se tienen documentado dentro del manual del sistema de gestión ambiental la sistemática para realizar la revisión por la dirección. Ver tema de preocupación número 10 de este informe TP 09 TP 10 onclusión De acuerdo a la muestra de auditoría y a las evidencias presentadas al equipo auditor, se concluye que la organización se encuentra en condiciones de recibir la Auditoría de ertificación Etapa 2 en la fecha pactada, teniendo presente las acciones de mejora respecto a los temas de preocupación de este informe. lasificación del resultado umple TP Tema de Preocupación NA No Aplica Nombre y Firma del Auditor Líder Nombre y Firma del representante del liente Ing. Bogart Oscar Torres astillo Firma de revisión de DA Página 6 de 6 INFORMAIÓN Y DOUMENTO ONFIDENIAL PROPIEDAD DE ATR FDA-03