INDICE CONCEPTO DATOS A PROPORCIONAR DATOS DE IDENTIFICACION INDICE CONCEPTO DATOS A PROPORCIONAR

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1 FORMATO GUIA PARA LA PRESENTACION DEL ANEXO 5 DE LA INFORMACION SOBRE SITUACIÓN FISCAL (ISSIF), APLICABLE A LAS CASAS DE BOLSA, POR EL EJERCICIO FISCAL DEL

2 FORMATO GUIA PARA LA PRESENTACION DEL ANEXO 5 DE LA INFORMACION SOBRE SITUACIÓN FISCAL (ISSIF), APLICABLE A LAS CASAS DE BOLSA, POR EL EJERCICIO FISCAL DEL INDICE CONCEPTO DATOS A PROPORCIONAR DATOS DE IDENTIFICACION CONTRIBUYENTE: 33A A RFC DENOMINACION O RAZON SOCIAL: DOMICILIO FISCAL: 33A A A A A A A A ENTIDAD FEDERATIVA: DELEGACION O MUNICIPIO: COLONIA O LOCALIDAD: CODIGO POSTAL: CALLE, NUMERO EXTERIOR E INTERIOR: CIUDAD O POBLACION: TELEFONO: CORREO ELECTRONICO: 33A A NOMBRE DEL GRUPO ECONOMICO AL QUE PERTENECE: CLAVE DE ACTIVIDAD PARA EFECTOS FISCALES: INDICE CONCEPTO DATOS A PROPORCIONAR REPRESENTANTE LEGAL: 33C C C C RFC: NOMBRE (APELLIDO PATERNO, APELLIDO MATERNO, NOMBRE(S)) NACIONAL EXTRANJERO: 2

3 33C CURP: DOMICILIO FISCAL: 33C C C C C C C C ENTIDAD FEDERATIVA: DELEGACION O MUNICIPIO: COLONIA O LOCALIDAD: CODIGO POSTAL: CALLE, NUMERO EXTERIOR E INTERIOR: CIUDAD O POBLACION: TELEFONO CORREO ELECTRONICO: 33C C C C C NUMERO DE ESCRITURA NUMERO DE NOTARIA ENTIDAD EN LA QUE SE UBICA LA NOTARIA: FECHA DEL PODER FECHA DE DESIGNACION INDICE CONCEPTO DATOS A PROPORCIONAR DATOS GENERALES 33D AUTORIDAD COMPETENTE 33D ADMINISTRACION GENERAL DE GRANDES CONTRIBUYENTES 33D OBLIGADO 33D FORMA PARTE DE UNA ASOCIACION EN PARTICIPACION 33D TIPO DE CONTRIBUYENTE ESPECIAL 33D EMPRESA FILIAL 3

4 33D EMPRESA SUBSIDIARIA 33D ORGANISMO DESCENTRALIZADO 33D FECHA DE INICIO DEL EJERCICIO FISCAL (DD/MM/AAAA) 33D FECHA DE TERMINACION DEL EJERCICIO FISCAL (DD/MM/AAAA) 33D FECHA DE INICIO DEL EJERCICIO FISCAL ANTERIOR (DD/MM/AAAA) 33D FECHA DE TERMINO DEL EJERCICIO FISCAL ANTERIOR (DD/MM/AAAA) 33D D TIPO DE DECLARACION TIPO DE COMPLEMENTARIA NOTA: EN CASO DE INFORMACION SOBRE SITUACION FISCAL DE TIPO COMPLEMENTARIA ANOTE: 33D NUMERO DE OPERACION DE LA DECLARACION ANTERIOR QUE CORRIGE INDIQUE EL RFC DE LA(S) PERSONA(S) FISICA(S) O MORAL(ES) QUE LO ASESORO(ARON) FISCALMENTE, MEDIANTE UNA OPINION POR ESCRITO: 33D RFC 1 (RFC) 33D RFC 2 (RFC) 33D RFC 3 (RFC) 33D RFC 4 (RFC) 33D RFC 5 (RFC) INFORMACION FISCAL DEL CONTRIBUYENTE 33D D D REALIZO OPERACIONES CON PARTES RELACIONADAS (EN CASO AFIRMATIVO DEBE LLENAR LOS APARTADOS 11 Y 12) REALIZO OPERACIONES CON PARTES RELACIONADAS NACIONALES REALIZO OPERACIONES CON PARTES RELACIONADAS EXTRANJERAS 4

5 33D EN EL EJERCICIO DISMINUYO PERDIDAS FISCALES PENDIENTES DE APLICAR DE EJERCICIOS ANTERIORES A QUE SE REFIERE LA FRACCION II DEL ARTICULO 9 DE LA LISR (EN CASO AFIRMATIVO DEBE LLENAR EL APARTADO 17) 33D D D D CELEBRO OPERACIONES FINANCIERAS DERIVADAS QUE TUVIERAN EFECTOS FISCALES DURANTE EL EJERCICIO EN EL IMPUESTO SOBRE LA RENTA (EN CASO AFIRMATIVO DEBE LLENAR EL APARTADO 8) MANTUVO INVERSIONES PERMANENTES EN SUBSIDIARIAS, ASOCIADAS Y AFILIADAS DURANTE EL EJERCICIO (EN CASO AFIRMATIVO DEBE LLENAR EL APARTADO 9) LLEVO A CABO OPERACIONES CON RESIDENTES EN EL EXTRANJERO (EN CASO AFIRMATIVO DEBE LLENAR EL APARTADO 14) CELEBRO PRESTAMOS DEL EXTRANJERO DURANTE EL EJERCICIO (EN CASO AFIRMATIVO DEBE LLENAR EL APARTADO 16) 33D FUE RESPONSABLE SOLIDARIO EN EL IMPUESTO SOBRE LA RENTA EN ALGUNA ENAJENACION DE ACCIONES EFECTUADA POR RESIDENTES EN EL EXTRANJERO. NOTA: EN CASO AFIRMATIVO AL INDICE 33D028000, DEBE PROPORCIONAR LOS DATOS DE LA ENAJENACION A TRAVES DEL APARTADO DENOMINADO NOTAS, EN LA SECCION DE INFORMACION ADICIONAL DE LA INFORMACION SOBRE SITUACION FISCAL 33D D D OBTUVO ALGUNA RESOLUCION POR PARTE DEL SAT O DE LA SHCP QUE HAYA AFECTADO SU SITUACION FISCAL DURANTE EL EJERCICIO EN CASO AFIRMATIVO AL INDICE 33D029000, INDIQUE LO SIGUIENTE: SE TRATA DE: SE CUMPLIERON LOS REQUISITOS ESTABLECIDOS EN LA RESOLUCION (AUTORIZACION O CONSULTA) (SI, NO, N/A) 33D NÚMERO DE OFICIO 1 (DATO) 33D FECHA DEL OFICIO 1 (DD/MM/AAAA) 33D NÚMERO DE OFICIO 2 (DATO) 33D FECHA DEL OFICIO 2 (DD/MM/AAAA) 5

6 33D NÚMERO DE OFICIO 3 (DATO) 33D FECHA DEL OFICIO 3 (DD/MM/AAAA) 33D OBTUVO ALGUNA RESOLUCION FAVORABLE POR PARTE DE AUTORIDADES JURISDICCIONALES QUE HAYA AFECTADO SU SITUACION FISCAL DURANTE EL EJERCICIO (INCLUYE PTU) EN CASO AFIRMATIVO AL INDICE 33D038000, INDIQUE EL NUMERO Y FECHA DE LA RESOLUCION: 33D NUMERO DE RESOLUCION 1 (DATO) 33D FECHA DE LA RESOLUCION 1 (DD/MM/AAAA) 33D NUMERO DE RESOLUCION 2 (DATO) 33D FECHA DE LA RESOLUCION 2 (DD/MM/AAAA) 33D NUMERO DE RESOLUCION 3 (DATO) 33D FECHA DE LA RESOLUCION 3 (DD/MM/AAAA) 33D D HA TENIDO CAMBIOS DE DENOMINACION O RAZON SOCIAL DURANTE EL EJERCICIO FISCAL EN CASO AFIRMATIVO AL INDICE 33D045000, CUENTA CON LOS AVISOS DE CAMBIO DE DENOMINACION O RAZON SOCIAL ANTE EL REGISTRO FEDERAL DE CONTRIBUYENTES (ARTICULO 29 FRACCION I DEL RCFF), ASÍ MISMO ESPECIFIQUE EL RFC Y NOMBRES ANTERIORES 33D (ESPECIFICAR NOMBRE ANTERIOR) (RFC) 33D (ESPECIFICAR NOMBRE ANTERIOR) (RFC) 33D (ESPECIFICAR NOMBRE ANTERIOR) (RFC) 33D (ESPECIFICAR NOMBRE ANTERIOR) (RFC) 33D (ESPECIFICAR NOMBRE ANTERIOR) (RFC) 33D D HA TENIDO CAMBIOS DE DOMICILIO FISCAL DURANTE EL EJERCICIO FISCAL DURANTE EL EJERCICIO SE PRESENTARON AVISOS DE COMPENSACION DE SALDOS A FAVOR (ARTICULO 23 CFF) 33D TIENE ACCIONISTAS RESIDENTES EN EL PAIS 33D EN CASO AFIRMATIVO AL INDICE 33D054000, ESTAN INSCRITOS EN EL REGISTRO FEDERAL DE CONTRIBUYENTES (ARTICULO 27 CFF) 6

7 33D D SE ENCUENTRA OBLIGADO A SOLICITAR LA INSCRIPCION EN EL RFC DE SUS SOCIOS O ACCIONISTAS RESIDENTES EN EL EXTRANJERO (ARTICULO 27 CFF) EN CASO AFIRMATIVO AL INDICE 33D056000, ESTAN INSCRITOS EN EL REGISTRO FEDERAL DE CONTRIBUYENTES CONTABILIDAD ELECTRONICA 33D LLEVO CONTABILIDAD DE CONFORMIDAD CON EL ARTÍCULO 28 DEL CODIGO FISCAL DE LA FEDERACION, SU REGLAMENTO Y CON EL ARTICULO 32 FRACCION I DE LA LEY DEL IMPUESTO AL VALOR AGREGADO 33D LA DOCUMENTACION COMPROBATORIA DE LOS REGISTROS O ASIENTOS ESTA DISPONIBLE EN SU DOMICILIO FISCAL (ARTICULO 28 FRACCION III DEL CFF) NOTA: EN CASO NEGATIVO, SEÑALE EL DOMICILIO EN EL CUAL CONSERVA LA DOCUMENTACION COMPROBATORIA DE LOS REGISTROS O ASIENTOS, A TRAVES DEL APARTADO DENOMINADO NOTAS, EN LA SECCION DE INFORMACION ADICIONAL DE LA INFORMACION SOBRE SITUACION FISCAL 33D TIENE EMPLEADOS EN CASO AFIRMATIVO A LA PREGUNTA DEL INDICE 33D INDIQUE: 33D D CREO UNA RESERVA DE FONDO DE PENSIONES O JUBILACIONES DE PERSONAL O BIEN EFECTUO CAMBIOS A DICHO FONDO (ARTICULO 29 DE LA LEY I.S.R. Y 59 DEL REGLAMENTO DE LA LEY I.S.R.) EN CASO NEGATIVO, DEL INDICE 33D TIENE ALGUN CONTRATO DE SERVICIOS DE PERSONAL (OUTSOURCING) EN CASO DE TENER ALGUN CONTRATO DE SERVICIOS DE PERSONAL (OUTSOURCING), SEÑALE EL RFC Y NOMBRE DE LA(S) SOCIEDAD(ES) QUE LE PRESTA(N) LOS SERVICIOS DE PERSONAL (OUTSOURCING) (SI, NO, N/A) 33D (ESPECIFICAR NOMBRE DE SOCIEDAD OUTSOURCING) (RFC) 33D (ESPECIFICAR NOMBRE DE SOCIEDAD OUTSOURCING) (RFC) 33D (ESPECIFICAR NOMBRE DE SOCIEDAD OUTSOURCING) (RFC) 33D (ESPECIFICAR NOMBRE DE SOCIEDAD OUTSOURCING) (RFC) 7

8 33D (ESPECIFICAR NOMBRE DE SOCIEDAD OUTSOURCING) (RFC) OBTUVO INGRESOS POR: 33D ENAJENACION DE ACCIONES 33D PRESTACION DE SERVICIOS 33D OTORGAMIENTO DEL USO O GOCE TEMPORAL DE BIENES 33D OTROS, EN CASO AFIRMATIVO ESPECIFICAR ABAJO: 33D D D (ESPECIFICAR) (ESPECIFICAR) (ESPECIFICAR) 33D REALIZÓ OPERACIONES FINANCIERAS DERIVADAS (ARTICULO 20 LISR) EN CASO AFIRMATIVO AL INDICE 30D075000, INDIQUE LO SIGUIENTE: 33D D SE REALIZARON CON FINES DE: ACUMULÓ INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES FINANCIERAS DERIVADAS 33D INDIQUE EL MONTO DE LA ACUMULACION CORRESPONDIENTE (IMPORTE) 33D EFECTUO DEDUCCIONES RELACIONADAS CON OPERACIONES FINANCIERAS DERIVADAS 33D INDIQUE EL MONTO DE LA DEDUCCION CORRESPONDIENTE (IMPORTE) 33D OBTUVO PERDIDAS EN OPERACIONES FINANCIERAS DERIVADAS CON PARTES RELACIONADAS EN LOS TERMINOS DEL ARTICULO 28 FRACCION XIX DE LA LEY 33D INDIQUE EL MONTO CORRESPONDIENTE (IMPORTE) 33D INDIQUE SI IDENTIFICO PROVEEDORES O CLIENTES CON EL LISTADO DEFINITIVO EMITIDO POR EL SAT DE OPERACIONES PRESUNTAMENTE INEXISTENTES POR TODO EL EJERCICIO FISCAL (SI, NO, N/A) 33D PARTICIPO EN UNA REESTRUCTURA EN LA QUE SE HAYA AUTORIZADO LA ENAJENACION DE SUS ACCIONES A COSTO FISCAL, O BIEN, EL DIFERIMIENTO DEL IMPUESTO DERIVADO DE LA ENAJENACION DE SUS ACCIONES DENTRO DEL GRUPO AL QUE PERTENECE (ARTICULO 24 LISR) 8

9 33D LAS ACCIONES RELACIONADAS CON LA REESTRUCTURA A QUE SE REFIERE EL INDICE 33D084000, PERMANECIERON EN EL GRUPO REESTRUCTURADO DURANTE EL EJERCICIO (SI, NO, N/A) 33D PARTICIPO EN UNA RESTRUCTURACION INTERNACIONAL POR LA QUE HUBIERE GENERADO INGRESOS SUJETOS A REGIMENES FISCALES PREFERENTES 33D RECONOCIO O REPORTO DICHOS INGRESOS NOTA. EN CASO NEGATIVO, SEÑALE EL MOTIVO A TRAVES DEL APARTADO DENOMINADO NOTAS, EN LA SECCION DE INFORMACION ADICIONAL DE LA INFORMACION SOBRE SITUACION FISCAL 33D OBTUVO GANANCIA POR ENAJENACION DE ACCIONES 33D OBTUVO PERDIDA POR LA ENAJENACION DE CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR EN EL EJERCICIO 33D PARTICIPO EN ALGUNA FUSION EN EL EJERCICIO EN CASO AFIRMATIVO, EN SU CALIDAD DE: 33D FUSIONADA (SI, NO, N/A) 33D FUSIONANTE (SI, NO, N/A) EN CASO DE SER FUSIONADA, DEBERA ANOTAR: 33D FUSIONANTE: RFC (RFC) 33D FUSIONANTE: DENOMINACION O RAZON SOCIAL (DATO) EN CASO DE SER FUSIONANTE, DEBERA ANOTAR: 33D FUSIONADA 1: RFC (RFC) 33D FUSIONADA 1: DENOMINACION O RAZON SOCIAL (DATO) 33D FUSIONADA 2: RFC (RFC) 33D FUSIONADA 2: DENOMINACION O RAZON SOCIAL (DATO) 9

10 33D FUSIONADA 3: RFC (RFC) 33D FUSIONADA 3: DENOMINACION O RAZON SOCIAL (DATO) 33D FUSIONADA 4: RFC (RFC) 33D FUSIONADA 4: DENOMINACION O RAZON SOCIAL (DATO) 33D FUSIONADA 5: RFC (RFC) 33D FUSIONADA 5: DENOMINACION O RAZON SOCIAL (DATO) 33D FUSIONADA 6: RFC (RFC) 33D FUSIONADA 6: DENOMINACION O RAZON SOCIAL (DATO) 33D FUSIONADA 7: RFC (RFC) 33D FUSIONADA 7: DENOMINACION O RAZON SOCIAL (DATO) 33D FUSIONADA 8: RFC (RFC) 33D FUSIONADA 8: DENOMINACION O RAZON SOCIAL (DATO) 33D FUSIONADA 9: RFC (RFC) 33D FUSIONADA 9: DENOMINACION O RAZON SOCIAL (DATO) 33D FUSIONADA 10: RFC (RFC) 33D FUSIONADA 10: DENOMINACION O RAZON SOCIAL (DATO) NOTA: EN CASO DE HABER SIDO FUSIONANTE, Y EL ESPACIO ANTERIOR ES INSUFICIENTE, SEÑALE A TRAVES DEL APARTADO DENOMINADO NOTAS, EN LA SECCION DE INFORMACION ADICIONAL DE LA INFORMACION SOBRE SITUACION FISCAL: EL RFC, NOMBRE DE LA ENTIDAD(ES) FUSIONADA(S), FECHA EN QUE SURTIO EFECTOS LA FUSION Y EL PORCENTAJE DE PARTICIPACION ACCIONARIA. 33D FECHA EN QUE SURTIO EFECTOS LA FUSION (DD/MM/AAAA) 10

11 33D PARTICIPO EN ALGUNA ESCISION EN EL EJERCICIO EN CASO AFIRMATIVO, EN SU CALIDAD DE: 33D ESCINDIDA (SI, NO, N/A) 33D ESCINDENTE (SI, NO, N/A) 33D FECHA EN QUE SURTIO EFECTOS LA ESCISION (DD/MM/AAAA) PARTE DEL ACTIVO, PASIVO Y CAPITAL SOCIAL CORRESPONDIENTE, APORTADO POR LA ESCINDENTE Y RECIBIDO POR: 33D ESCINDIDA 1: RFC (RFC) 33D VALOR ACTIVO: (IMPORTE) 33D VALOR PASIVO: (IMPORTE) 33D VALOR CAPITAL SOCIAL: (IMPORTE) 33D ESCINDIDA 2: RFC (RFC) 33D VALOR ACTIVO: (IMPORTE) 33D VALOR PASIVO: (IMPORTE) 33D VALOR CAPITAL SOCIAL: (IMPORTE) 33D ESCINDIDA 3: RFC (RFC) 33D VALOR ACTIVO: (IMPORTE) 33D VALOR PASIVO: (IMPORTE) 33D VALOR CAPITAL SOCIAL: (IMPORTE) 33D ESCINDIDA 4: RFC (RFC) 33D VALOR ACTIVO: (IMPORTE) 33D VALOR PASIVO: (IMPORTE) 33D VALOR CAPITAL SOCIAL: (IMPORTE) 33D ESCINDIDA 5: RFC (RFC) 33D VALOR ACTIVO: (IMPORTE) 11

12 33D VALOR PASIVO: (IMPORTE) 33D VALOR CAPITAL SOCIAL: (IMPORTE) 33D ESCINDIDA 6: RFC (RFC) 33D VALOR ACTIVO: (IMPORTE) 33D VALOR PASIVO: (IMPORTE) 33D VALOR CAPITAL SOCIAL: (IMPORTE) 33D ESCINDIDA 7: RFC (RFC) 33D VALOR ACTIVO: (IMPORTE) 33D VALOR PASIVO: (IMPORTE) 33D VALOR CAPITAL SOCIAL: (IMPORTE) 33D ESCINDIDA 8: RFC (RFC) 33D VALOR ACTIVO: (IMPORTE) 33D VALOR PASIVO: (IMPORTE) 33D VALOR CAPITAL SOCIAL: (IMPORTE) 33D ESCINDIDA 9: RFC (RFC) 33D VALOR ACTIVO: (IMPORTE) 33D VALOR PASIVO: (IMPORTE) 33D VALOR CAPITAL SOCIAL: (IMPORTE) 33D ESCINDIDA 10: RFC (RFC) 33D VALOR ACTIVO: (IMPORTE) 33D VALOR PASIVO: (IMPORTE) 33D VALOR CAPITAL SOCIAL: (IMPORTE) 33D ESCINDENTE: RFC (RFC) 33D VALOR ACTIVO: (IMPORTE) 33D VALOR PASIVO: (IMPORTE) 33D VALOR CAPITAL SOCIAL: (IMPORTE) 12

13 EN CASO DE LIQUIDACION, SEÑALAR: 33D FECHA DE INICIO DE LA LIQUIDACION (DD/MM/AAAA) INDIQUE EL NOMBRE O DENOMINACION O RAZON SOCIAL Y RFC DEL LIQUIDADOR: 33D D D (LIQUIDADOR 1 ESPECIFICAR NOMBRE O DENOMINACION O RAZON SOCIAL) (LIQUIDADOR 2 ESPECIFICAR NOMBRE O DENOMINACION O RAZON SOCIAL) (LIQUIDADOR 3 ESPECIFICAR NOMBRE O DENOMINACION O RAZON SOCIAL) (RFC) (RFC) (RFC) 33D D D D CUENTA CON LA DOCUMENTACION COMPROBATORIA DEL PAGO DEL ISR PAGADO EN EL EXTRANJERO QUE ACREDITO EL IMPUESTO ACREDITADO FUE PAGADO DIRECTAMENTE POR EL CONTRIBUYENTE EN EL EXTRANJERO EFECTUO ALGUN PAGO A UN RESIDENTE EN EL EXTRANJERO, EN EL QUE EL ISR QUE LE CORRESPONDIO A DICHO RESIDENTE EN EL EXTRANJERO, FUE CUBIERTO POR EL PROPIO CONTRIBUYENTE APLICO LO DISPUESTO POR EL ARTICULO DEL DECRETO PUBLICADO EN EL DIARIO OFICIAL DE LA FEDERACION EL 26 DE DICIEMBRE DE 2013 (SI, NO, N/A) (SI, NO, N/A) (SI, NO, N/A) (SI, NO, N/A) 33D APLICO ALGUN TRATADO PARA EVITAR LA DOBLE TRIBUTACION. (SI, NO, N/A) EN CASO AFIRMATIVO: 33D D CUENTA CON LA DOCUMENTACION NECESARIA QUE ACREDITE LA RESIDENCIA DEL PAIS DE QUE SE TRATE, EN TERMINOS DEL ARTICULO 4 DE LA LISR. CUMPLIO CON TODOS LOS REQUISITOS PARA APLICAR UNA TASA DE RETENCION PREFERENCIAL (SI, NO, N/A) (SI, NO, N/A) 33D APLICO LO DISPUESTO POR EL ARTICULO 1.4. DEL DECRETO PUBLICADO EN EL DIARIO OFICIAL DE LA FEDERACION EL 26 DE DICIEMBRE DE 2013 (SI, NO, N/A) 13

14 33D APLICO LO PREVISTO EN EL ARTICULO 2.2. DEL DECRETO PUBLICADO EN EL DIARIO OFICIAL DE LA FEDERACION EL 26 DE DICIEMBRE DE 2013 (SI, NO, N/A) DATOS DE LA DECLARACION DEL EJERCICIO QUE VINCULA CON ESTA INFORMACION SOBRE SITUACION FISCAL (ISSIF) 33D TIPO DE DECLARACION DEL EJERCICIO 33D FECHA DE PRESENTACION (DD/MM/AAAA) 33D NUMERO DE OPERACIÓN (DATO) INDICE CONCEPTO DATOS A PROPORCIONAR 1.- BALANCE GENERAL POR LOS EJERCICIOS TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017 Y DE 2016 (CIFRAS EN PESOS) CUENTAS DE ORDEN OPERACIONES POR CUENTA DE TERCEROS CLIENTES CUENTAS CORRIENTES BANCOS DE CLIENTES DIVIDENDOS COBRADOS DE CLIENTES INTERESES COBRADOS DE CLIENTES LIQUIDACION DE OPERACIONES DE CLIENTES PREMIOS COBRADOS DE CLIENTES LIQUIDACIONES CON DIVISAS DE CLIENTES CUENTAS DE MARGEN OTRAS CUENTAS CORRIENTES 14

15 TOTAL DE CLIENTES CUENTAS CORRIENTES OPERACIONES EN CUSTODIA VALORES DE CLIENTES RECIBIDOS EN CUSTODIA VALORES DE CLIENTES EN EL EXTRANJERO OTROS TOTAL DE OPERACIONES EN CUSTODIA OPERACIONES DE ADMINISTRACION OPERACIONES DE REPORTO POR CUENTA DE CLIENTES OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES POR CUENTA DE CLIENTES COLATERALES RECIBIDOS EN GARANTIA POR CUENTA DE CLIENTES COLATERALES ENTREGADOS EN GARANTIA POR CUENTA DE CLIENTES OPERACIONES DE COMPRA DE DERIVADOS DE FUTUROS Y CONTRATOS ADELANTADOS DE CLIENTES (MONTO NOCIONAL) DE OPCIONES DE SWAPS DE PAQUETES DE INSTRUMENTOS DERIVADOS DE CLIENTES TOTAL DE OPERACIONES DE COMPRA DE DERIVADOS OPERACIONES DE VENTA DE DERIVADOS DE FUTUROS Y CONTRATOS ADELANTADOS DE CLIENTES 15

16 (MONTO NOCIONAL) DE OPCIONES DE SWAPS DE PAQUETES DE INSTRUMENTOS DERIVADOS DE CLIENTES TOTAL DE OPERACIONES DE VENTA DE DERIVADOS FIDEICOMISOS ADMINISTRADOS OTRAS TOTAL DE OPERACIONES DE ADMINISTRACION TOTAL DE OPERACIONES POR CUENTA DE TERCEROS OPERACIONES POR CUENTA PROPIA ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD EFECTIVO ADMINISTRADO EN FIDEICOMISO DEUDA GUBERNAMENTAL DEUDA BANCARIA OTROS TITULOS DE DEUDA INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO OTROS TOTAL DE COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS EN GARANTIA POR LA ENTIDAD 16

17 DEUDA GUBERNAMENTAL DEUDA BANCARIA OTROS TITULOS DE DEUDA INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO OTROS TOTAL DE COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS EN GARANTIA POR LA ENTIDAD OTRAS CUENTAS DE REGISTRO TOTAL DE OPERACIONES POR CUENTA PROPIA ACTIVO DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS OTRAS DISPONIBILIDADES DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA TOTAL DE DISPONIBILIDADES CUENTAS DE MARGEN (DERIVADOS) INVERSIONES EN VALORES TITULOS PARA NEGOCIAR TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA TITULOS CONSERVADOS A VENCIMIENTO OTRAS INVERSIONES EN VALORES 17

18 TOTAL DE INVERSIONES EN VALORES DEUDORES POR REPORTO (SALDO DEUDOR) PRESTAMO DE VALORES DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACION CON FINES DE COBERTURA TOTAL DE DERIVADOS AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS FINANCIEROS BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION CUENTAS POR COBRAR (NETO) DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES DEUDORES POR CUENTA DE MARGEN (DERIVADOS) DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO DERECHOS FIDUCIARIOS DEUDORES DIVERSOS ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO OTRAS TOTAL DE CUENTAS POR COBRAR (NETO) 18

19 IMPUESTO AL VALOR AGREGADO NO PAGADO INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO (NETO) INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO REVALUACION DE INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO DEPRECIACION ACUMULADA DE INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO REVALUACION DE LA DEPRECIACION ACUMULADA DE INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO TOTAL INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO (NETO) INVERSIONES PERMANENTES ACTIVOS DE LARGA DURACION DISPONIBLES PARA LA VENTA IMPUESTOS Y P.T.U. DIFERIDOS I.S.R. DIFERIDO P.T.U. DIFERIDA TOTAL DE IMPUESTOS Y P.T.U. DIFERIDOS OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS PAGOS ANTICIPADOS INTANGIBLES OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO TOTAL DE OTROS ACTIVOS 19

20 TOTAL ACTIVO PASIVO Y CAPITAL PASIVO PASIVOS BURSATILES PRESTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS DE CORTO PLAZO DE LARGO PLAZO OTROS TOTAL DE PRESTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS ACREEDORES POR REPORTO PRESTAMO EN VALORES COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA REPORTOS (SALDO ACREEDOR) PRESTAMO DE VALORES DERIVADOS OTROS COLATERALES VENDIDOS TOTAL DE COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA DERIVADOS 20

21 CON FINES DE NEGOCIACION CON FINES DE COBERTURA TOTAL DE DERIVADOS AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS OBLIGACIONES EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION OTRAS CUENTAS POR PAGAR CONTRIBUCIONES POR PAGAR IMPUESTO SOBRE LA RENTA IMPUESTO AL ACTIVO IMPUESTO AL VALOR AGREGADO IMPUESTO EMPESARIAL A TASA UNICA IMPUESTO ESPECIAL SOBRE PRODUCCION Y SERVICIOS IMPUESTO SOBRE AUTOMOVILES NUEVOS IMPUESTOS LOCALES CUOTAS AL SEGURO SOCIAL APORTACIONES AL INFONAVIT APORTACIONES AL SAR IMPUESTOS A LOS DEPOSITOS EN EFECTIVO OTROS IMPUESTOS Y CONTRIBUCIONES TOTAL DE CONTRIBUCIONES POR PAGAR PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES POR PAGAR APORTACIONES PARA FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PENDIENTES DE FORMALIZAR EN ASAMBLEA DE 21

22 ACCIONISTAS ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR TOTAL DE OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO AL VALOR AGREGADO NO COBRADO OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACIÓN IMPUESTOS Y P.T.U. DIFERIDOS I.S.R. DIFERIDO P.T.U. DIFERIDA TOTAL DE IMPUESTOS Y P.T.U. DIFERIDOS CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS POR ANTICIPADOS TOTAL PASIVO CAPITAL CONTABLE CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL APORTACIONES PARA FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS EN ASAMBLEA DE ACCIONISTAS PRIMA EN VENTA DE ACCIONES OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACION 22

23 OTRAS CUENTAS DE CAPITAL CONTRIBUIDO TOTAL CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL GANADO RESERVAS DE CAPITAL RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR VALUACION DE TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA RESULTADO POR VALUACION DE INSTRUMENTOS DE COBERTURA DE FLUJOS DE EFECTIVO EFECTO ACUMULADO POR CONVERSION RESULTADO POR TENENCIA DE ACTIVOS NO MONETARIOS OTRAS CUENTAS DE CAPITAL GANADO UTILIDAD NETA PERDIDA NETA TOTAL CAPITAL GANADO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE EL APARTADO No. 2 CONSTA DE 8 COLUMNAS Y ESTA DIVIDIDO EN DOS PARTES. PARTE I INDICE CONCEPTO DATOS A PROPORCIONAR 2.- ESTADO DE RESULTADOS POR LOS EJERCICIOS COMPRENDIDOS DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017 Y DE 2016 TOTAL 2017 PARTES RELACIONADAS

24 (CIFRAS EN PESOS) NOTA: PARA EL LLENADO DE ESTE APARTADO ES NECESARIO CAPTURAR PRIMERO LA INFORMACION DEL APARTADO 5. RESULTADOS POR SERVICIOS COMISIONES Y TARIFAS COBRADAS COMISIONES Y TARIFAS PAGADAS INGRESOS POR ASESORIA FINANCIERA TOTAL DE RESULTADO POR SERVICIOS MARGEN FINANCIERO POR INTERMEDIACION UTILIDAD POR COMPRAVENTA MENOS: PERDIDA POR COMPRAVENTA MAS: INGRESOS POR INTERESES MENOS: GASTOS POR INTERESES MAS: MENOS: RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 24

25 RESULTADO POR POSICION MONETARIA NETO (MARGEN FINANCIERO POR INTERMEDIACION) TOTAL DE MARGEN FINANCIERO POR INTERMEDIACION OTROS INGRESOS (EGRESOS) DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION Y PROMOCION UTILIDAD DE LA OPERACION PERDIDA DE LA OPERACION PARTICIPACION EN EL RESULTADO DE SUBSIDIARIAS NO CONSOLIDADAS Y ASOCIADAS UTILIDAD ANTES DE IMPUESTOS A LA UTILIDAD PERDIDA ANTES DE IMPUESTOS A LA UTILIDAD MENOS: I.S.R. CAUSADO I.S.R. DIFERIDO OTROS UTILIDAD ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS PERDIDA ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS MAS: MENOS: 25

26 OPERACIONES DISCONTINUADAS UTILIDAD NETA PERDIDA NETA PARTE II DATOS A PROPORCIONAR PARTES NO RELACIONADAS 2017 TOTAL 2016 PARTES RELACIONADAS 2016 PARTES NO RELACIONADAS 2016 EL APARTADO No. 3 CONSTA DE 17 COLUMNAS Y ESTA DIVIDIDO EN CUATRO PARTES. PARTE I INDICE CONCEPTO DATOS A PROPORCIONAR 3.- ESTADO DE VARIACIONES EN EL CAPITAL CONTABLE POR LOS EJERCICIOS TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017 Y DE 2016 (CIFRAS EN PESOS) CAPITAL CONTRIBUIDO: CAPITAL SOCIAL CAPITAL CONTRIBUIDO: APORTACIONES PARA FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS EN ASAMBLEA DE ACCIONISTAS SALDO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2015 MOVIMIENTOS INHERENTES A LAS DECISIONES DE LOS ACCIONISTAS SUSCRIPCION DE ACCIONES CAPITALIZACION DE UTILIDADES 26

27 CONSTITUCION DE RESERVAS TRASPASO DEL RESULTADO NETO A RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES PAGO DE DIVIDENDOS OTROS TOTAL MOVIMIENTOS INHERENTES AL RECONOCIMIENTO DE LA UTILIDAD INTEGRAL UTILIDAD NETA PERDIDA NETA RESULTADO POR VALUACION DE TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA RESULTADO POR VALUACION DE INSTRUMENTOS DE COBERTURA DE FLUJOS DE EFECTIVO EFECTO ACUMULADO POR CONVERSION RESULTADO POR TENENCIA DE ACTIVOS NO MONETARIOS OTROS TOTAL SALDO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 MOVIMIENTOS INHERENTES A LAS DECISIONES DE LOS ACCIONISTAS 27

28 SUSCRIPCION DE ACCIONES CAPITALIZACION DE UTILIDADES CONSTITUCION DE RESERVAS TRASPASO DEL RESULTADO NETO A RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES PAGO DE DIVIDENDOS OTROS TOTAL MOVIMIENTOS INHERENTES AL RECONOCIMIENTO DE LA UTILIDAD INTEGRAL UTILIDAD NETA PERDIDA NETA RESULTADO POR VALUACION DE TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA RESULTADO POR VALUACION DE INSTRUMENTOS DE COBERTURA DE FLUJOS DE EFECTIVO EFECTO ACUMULADO POR CONVERSION RESULTADO POR TENENCIA DE ACTIVOS NO MONETARIOS OTROS TOTAL SALDO AL 31 DE DICIEMBRE DE

29 PARTE II DATOS A PROPORCIONAR CAPITAL CONTRIBUIDO: PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL CONTRIBUIDO: OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACION CAPITAL CONTRIBUIDO: OTRAS CUENTAS DE CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL GANADO: RESERVAS DE CAPITAL CAPITAL GANADO: RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES PARTE III DATOS A PROPORCIONAR CAPITAL GANADO: RESULTADO POR VALUACIÓN DE TÍTULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA CAPITAL GANADO: RESULTADO POR VALUACIÓN DE INSTRUMENTOS DE COBERTURA DE FLUJO DE EFECTIVO CAPITAL GANADO: EFECTO ACUMULADO POR CONVERSION CAPITAL GANADO: RESULTADO POR TENENCIA DE ACTIVOS NO MONETARIOS PARTE IV DATOS A PROPORCIONAR CAPITAL GANADO: OTRAS CUENTAS DE CAPITAL GANADO CAPITAL GANADO: UTILIDAD NETA CAPITAL GANADO: PERDIDA NETA TOTAL CAPITAL CONTABLE INDICE CONCEPTO DATOS A PROPORCIONAR 4.- ESTADO DE FLUJOS DE EFECTIVO POR LOS EJERCICIOS TERMINADOS

30 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017 Y DE 2016 (CIFRAS EN PESOS) UTILIDAD NETA PERDIDA NETA AJUSTES POR PARTIDAS QUE NO IMPLICAN FLUJO DE EFECTIVO: PÉRDIDAS POR DETERIORO O EFECTO POR REVERSIÓN DEL DETERIORO ASOCIADOS A ACTIVIDADES DE INVERSIÓN DEPRECIACIONES DE INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO AMORTIZACIONES DE ACTIVOS INTANGIBLES PROVISIONES IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS Y DIFERIDOS PARTICIPACIÓN EN EL RESULTADO DE SUBSIDIARIAS NO CONSOLIDADAS Y ASOCIADAS OPERACIONES DISCONTINUADAS OTROS AJUSTES POR PARTIDAS QUE NO IMPLICAN FLUJO DE EFECTIVO SUMA DE AJUSTES POR PARTIDAS QUE NO IMPLICAN FLUJO DE EFECTIVO ACTIVIDADES DE OPERACIÓN CAMBIO EN CUENTAS DE MARGEN CAMBIO EN INVERSIONES EN VALORES CAMBIO EN DEUDORES POR REPORTO CAMBIO EN PRÉSTAMO DE VALORES (ACTIVO) CAMBIO EN DERIVADOS (ACTIVO) CAMBIO EN BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACIÓN CAMBIO EN OTROS ACTIVOS OPERATIVOS (NETO) 30

31 CAMBIO EN PASIVOS BURSÁTILES CAMBIO EN PRÉSTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS CAMBIO EN ACREEDORES POR REPORTO CAMBIO EN PRÉSTAMO DE VALORES (PASIVO) CAMBIO EN COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTÍA CAMBIO EN DERIVADOS (PASIVO) CAMBIO EN OBLIGACIONES EN OPERACIONES DE BURSATILIZACIÓN CAMBIO EN OBLIGACIONES SUBORDINADAS CON CARACTERÍSTICAS DE PASIVO CAMBIO EN OTROS PASIVOS OPERATIVOS CAMBIO EN INSTRUMENTOS DE COBERTURA (DE PARTIDAS CUBIERTAS RELACIONADAS CON ACTIVIDADES DE OPERACIÓN) COBROS DE IMPUESTOS A LA UTILIDAD (DEVOLUCIONES) PAGOS DE IMPUESTOS A LA UTILIDAD OTRAS PARTIDAS RELACIONADAS CON ACTIVIDADES DE OPERACION FLUJOS NETOS DE EFECTIVO DE ACTIVIDADES DE OPERACIÓN ACTIVIDADES DE INVERSIÓN COBROS POR DISPOSICIÓN DE INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO PAGOS POR ADQUISICIÓN DE INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO COBROS POR DISPOSICIÓN DE SUBSIDIARIAS Y ASOCIADAS PAGOS POR ADQUISICIÓN DE SUBSIDIARIAS Y ASOCIADAS COBROS POR DISPOSICIÓN DE OTRAS INVERSIONES PERMANENTES 31

32 PAGOS POR ADQUISICIÓN DE OTRAS INVERSIONES PERMANENTES COBROS DE DIVIDENDOS EN EFECTIVO PAGOS POR ADQUISICIÓN DE ACTIVOS INTANGIBLES COBROS POR DISPOSICIÓN DE ACTIVOS DE LARGA DURACIÓN DISPONIBLES PARA LA VENTA COBROS POR DISPOSICIÓN DE OTROS ACTIVOS DE LARGA DURACIÓN PAGOS POR ADQUISICIÓN DE OTROS ACTIVOS DE LARGA DURACIÓN COBROS ASOCIADOS A INSTRUMENTOS DE COBERTURA (DE PARTIDAS CUBIERTAS RELACIONADAS CON ACTIVIDADES DE INVERSIÓN) PAGOS ASOCIADOS A INSTRUMENTOS DE COBERTURA (DE PARTIDAS CUBIERTAS RELACIONADAS CON ACTIVIDADES DE INVERSIÓN) OTRAS PARTIDAS RELACIONADAS CON ACTIVIDADES DE INVERSIÓN FLUJOS NETOS DE EFECTIVO DE ACTIVIDADES DE INVERSIÓN ACTIVIDADES DE FINANCIAMIENTO COBROS POR EMISIÓN DE ACCIONES PAGOS POR REEMBOLSOS DE CAPITAL SOCIAL PAGOS DE DIVIDENDOS EN EFECTIVO PAGOS ASOCIADOS A LA RECOMPRA DE ACCIONES PROPIAS COBROS POR LA EMISIÓN DE OBLIGACIONES SUBORDINADAS CON CARACTERÍSTICAS DE CAPITAL PAGOS ASOCIADOS A OBLIGACIONES SUBORDINADAS CON CARACTERÍSTICAS DE CAPITAL OTRAS PARTIDAS RELACIONADAS CON ACTIVIDADES DE FINANCIAMIENTO FLUJOS NETOS DE EFECTIVO DE ACTIVIDADES DE 32

33 FINANCIAMIENTO INCREMENTO O DISMINUCIÓN NETA DE EFECTIVO Y EQUIVALENTES DE EFECTIVO EFECTOS POR CAMBIOS EN EL VALOR DEL EFECTIVO Y EQUIVALENTES DE EFECTIVO EFECTO POR CONVERSION POR HABER UTILIZADO DISTINTOS TIPOS DE CAMBIO PARA LA CONVERSION DEL SALDO INICIAL, DEL SALDO FINAL Y DE LOS FLUJOS DE EFECTIVO EFECTO DE LAS VARIACIONES EN EL TIPO DE CAMBIO DEL EFECTIVO Y EQUIVALENTES DE EFECTIVO MANTENIDO O A PAGAR EN MONEDA EXTRANJERA EFECTO EN LOS SALDOS DE EFECTIVO Y EQUIVALENTES DE EFECTIVO POR CAMBIOS EN SU VALOR RESULTANTES DE FLUCTUACIONES EN SU VALOR RAZONABLE EFECTOS POR INFLACION ASOCIADOS CON LOS SALDOS Y LOS FLUJOS DE EFECTIVO DE CUALQUIERA DE LAS ENTIDADES QUE CONFORMAN LA ENTIDAD ECONOMICA CONSOLIDADA BAJO UN ENTORNO ECONOMICO INFLACIONARIO OTROS EFECTOS POR CAMBIOS EN EL VALOR DEL EFECTIVO Y EQUIVALENTES DE EFECTIVO TOTAL DE EFECTOS POR CAMBIOS EN EL VALOR DEL EFECTIVO Y EQUIVALENTES DE EFECTIVO EFECTIVO Y EQUIVALENTES DE EFECTIVO AL INICIO DEL PERIODO EFECTIVO Y EQUIVALENTES DE EFECTIVO AL FINAL DEL PERIODO EL APARTADO No. 5 CONSTA DE 8 COLUMNAS Y ESTA DIVIDIDO EN DOS PARTES. PARTE I 33

34 INDICE CONCEPTO DATOS A PROPORCIONAR 5.- ANALISIS COMPARATIVO DE LAS CUENTAS DEL ESTADO DE RESULTADOS POR LOS EJERCICIOS TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017 Y DE 2016 (CIFRAS EN PESOS) COMISIONES Y TARIFAS COBRADAS COMPRAVENTA DE VALORES ACTIVIDADES FIDUCIARIAS CUSTODIA O ADMINISTRACION DE BIENES OFERTAS PUBLICAS DE VALORES INSCRITOS EN EL RNV DE OTROS VALORES TOTAL DE OFERTAS PUBLICAS OPERACIONES CON ORO Y PLATA INTERMEDIACION FINANCIERA OPERACIONES CON SOCIEDADES DE INVERSION OTRAS COMISIONES Y TARIFAS COBRADAS INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE COMISIONES Y TARIFAS COBRADAS TOTAL DE COMISIONES Y TARIFAS COBRADAS COMISIONES Y TARIFAS PAGADAS COMPRAVENTA DE VALORES TRANSFERENCIA DE FONDOS 34

35 PRESTAMOS RECIBIDOS COLOCACION DE DEUDA BOLSA MEXICANA DE VALORES INTERMEDIARIOS FINANCIEROS INDEVAL OTRAS COMISIONES Y TARIFAS PAGADAS INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE COMISIONES Y TARIFAS PAGADAS TOTAL DE COMISIONES Y TARIFAS PAGADAS INGRESOS POR ASESORIA FINANCIERA INGRESOS POR ASESORIA FINANCIERA INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE INGRESOS POR ASESORIA FINANCIERA TOTAL DE INGRESOS POR ASESORIA FINANCIERA UTILIDAD POR COMPRAVENTA TITULOS PARA NEGOCIAR TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA TITULOS CONSERVADOS A VENCIMIENTO DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS DIVISAS METALES PRECIOSOS AMONEDADOS OTRAS 35

36 INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE LA UTILIDAD POR COMPRAVENTA TOTAL DE UTILIDAD POR COMPRAVENTA PERDIDA POR COMPRAVENTA TITULOS PARA NEGOCIAR TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA TITULOS CONSERVADOS A VENCIMIENTO DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS DIVISAS METALES PRECIOSOS AMONEDADOS COSTOS DE TRANSACCION POR TITULOS PARA NEGOCIAR POR COMPRAVENTA DE DERIVADOS OTROS TOTAL DE COSTOS DE TRANSACCION OTRAS INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE LA PERDIDA POR COMPRAVENTA TOTAL DE PERDIDA POR COMPRAVENTA INGRESOS POR INTERESES 36

37 INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA OTROS TOTAL DE INTERESES DE DISPONIBILIDADES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO VALORES OTROS ACTIVOS TOTAL DE INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES POR TITULOS PARA NEGOCIAR POR TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA POR TITULOS CONSERVADOS A VENCIMIENTO OTROS TOTAL DE INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES PREMIOS E INTERESES A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 37

38 PREMIOS E INTERESES A FAVOR EN PRESTAMO DE VALORES PREMIOS POR COLOCACION DE DEUDA PASIVOS BURSATILES OBLIGACIONES SUBORDINADAS OTRAS TOTAL DE PREMIOS POR COLOCACION DE DEUDA DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACION VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTRAS TOTAL DE UTILIDAD POR VALORIZACION INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE INGRESOS POR INTERESES TOTAL DE INGRESOS POR INTERESES GASTOS POR INTERESES INTERESES POR PASIVOS BURSATILES INTERESES POR PRESTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS 38

39 INTERESES POR OBLIGACIONES SUBORDINADAS DE CONVERSION FORZOSA DE CONVERSION POR DECISION DEL TENEDOR DE CONVERSION POR DECISION DE LA ENTIDAD EMISORA NO CONVERTIBLES TOTAL DE INTERESES POR OBLIGACIONES SUBORDINADAS PREMIOS E INTERESES A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA PREMIOS E INTERESES A CARGO EN PRESTAMO DE VALORES DESCUENTOS POR COLOCACION DE DEUDA PASIVOS BURSATILES OBLIGACIONES SUBORDINADAS OTRAS TOTAL DE DESCUENTOS POR COLOCACION DE DEUDA GASTOS DE EMISION POR COLOCACION DE DEUDA PERDIDA POR VALORIZACION PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 39

40 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTRAS TOTAL DE PERDIDA POR VALORIZACION INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE GASTOS POR INTERESES TOTAL DE GASTOS POR INTERESES RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE TITULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACION DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA DE TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA EN COBERTURAS DE VALOR RAZONABLE COLATERALES VENDIDOS OTROS TOTAL DE RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE PERDIDA POR DETERIORO O EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO DE TITULOS Y DERIVADOS TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA TITULOS CONSERVADOS A VENCIMIENTO DERIVADOS OTROS 40

41 TOTAL DE PERDIDA POR DETERIORO O EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO DE TITULOS Y DERIVADOS RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR VALUACION DE METALES PRECIOSOS AMONEDADOS INCREMENTO POR ACTUALIZACION DEL RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE TOTAL DE RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR POSICION MONETARIA NETO (MARGEN FINANCIERO POR INTERMEDIACION) RESULTADO POR POSICION MONETARIA PROVENIENTE DE POSICIONES QUE GENERAN MARGEN FINANCIERO (SALDO DEUDOR) RESULTADO POR POSICION MONETARIA PROVENIENTE DE POSICIONES QUE GENERAN MARGEN FINANCIERO (SALDO ACREEDOR) INCREMENTO POR ACTUALIZACION DEL RESULTADO POR POSICIÓN MONETARIA NETO (MARGEN FINANCIERO) TOTAL DE RESULTADO POR POSICION MONETARIA NETO (MARGEN FINANCIERO POR INTERMEDIACION) OTROS INGRESOS (EGRESOS) DE LA OPERACION RECUPERACIONES IMPUESTOS 41

42 EXCESO EN BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION OTRAS RECUPERACIONES TOTAL DE RECUPERACIONES COSTO FINANCIERO POR ARRENDAMIENTO CAPITALIZABLE AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS FRAUDES SINIESTROS OTROS QUEBRANTOS TOTAL DE QUEBRANTOS DIVIDENDOS DE INVERSIONES PERMANENTES DIVIDENDOS DE OTRAS INVERSIONES PERMANENTES DIVIDENDOS DE INVERSIONES PERMANENTES EN ASOCIADAS DISPONIBLES PARA LA VENTA TOTAL DE DIVIDENDOS DE INVERSIONES PERMANENTES DONATIVOS PERDIDA EN CUSTODIA Y ADMINISTRACION DE BIENES PERDIDA EN OPERACIONES DE FIDEICOMISO 42

43 PERDIDA POR DETERIORO O EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO DE BIENES INMUEBLES DE CREDITO MERCANTIL DE OTRAS INVERSIONES PERMANENTES VALUADAS A COSTO DE OTROS ACTIVOS DE LARGA DURACION DE OTROS ACTIVOS TOTAL DE PERDIDA POR DETERIORO O EFECTO POR REVERSIONDEL DETERIORO INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS UTILIDAD EN VENTA DE INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO INTERESES A FAVOR PROVENIENTES DE PRESTAMOS A FUNCIONARIOS Y EMPLEADOS INGRESOS POR ARRENDAMIENTO UTILIDAD POR VALUACION DE LOS BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION UTILIDAD POR VALUACION DEL ACTIVO POR ADMINISTRACION DE ACTIVOS TRANSFERIDOS 43

44 UTILIDAD POR VALUACION DEL PASIVO POR ADMINISTRACION DE ACTIVOS TRANSFERIDOS PERDIDA EN VENTA DE INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO PERDIDA POR VALUACION DE LOS BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION PERDIDA POR VALUACION DEL ACTIVO POR ADMINISTRACION DE ACTIVOS FINANCIEROS TRANSFERIDOS PERDIDA POR VALUACION DEL PASIVO POR ADMINISTRACION DE ACTIVOS FINANCIEROS TRANSFERIDOS PERDIDA EN BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS (EGRESOS) DE LA OPERACIÓN RESULTADO POR POSICION MONETARIA ORIGINADO POR PARTIDAS NO RELACIONADAS CON EL MARGEN FINANCIERO RESULTADO POR VALORIZACION DE PARTIDAS NO RELACIONADAS CON EL MARGEN FINANCIERO INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE OTROS INGRESOS (EGRESOS) DE LA OPERACION TOTAL DE OTROS INGRESOS (EGRESOS) DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACION Y PROMOCION 44

45 BENEFICIOS DIRECTOS DE CORTO PLAZO COSTO NETO DEL PERIODO DERIVADO DE BENEFICIOS A LOS EMPLEADOS BENEFICIOS DIRECTOS A LARGO PLAZO BENEFICIOS POST-EMPLEO PENSIONES PRIMA DE ANTIGÜEDAD OTROS BENEFICIOS POST-EMPLEO TOTAL DE BENEFICIOS POST-EMPLEO BENEFICIOS POR TERMINACIÓN BENEFICIOS POR TERMINACIÓN POR CAUSAS DISTINTAS A LA REESTRUCTURACIÓN BENEFICIOS POR TERMINACIÓN POR CAUSA DE REESTRUCTURACIÓN TOTAL DE BENEFICIOS POR TERMINACION TOTAL DE COSTO NETO DEL PERIODO DERIVADO DE BENEFICIOS A LOS EMPLEADOS PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES CAUSADA PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES DIFERIDA 45

46 ESTIMACION POR PTU DIFERIDA NO RECUPERABLE TOTAL DE PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES HONORARIOS RENTAS GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD CUOTAS A LA AMIB IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS GASTOS NO DEDUCIBLES GASTOS EN TECNOLOGIA DEPRECIACIONES AMORTIZACIONES TELEFONOS Y GASTOS DE COMUNICACION CUOTAS DE INSPECCION Y VIGILANCIA CNBV GASTOS DE CONSERVACION Y MANTENIMIENTO USO O GOCE TEMPORAL DE AUTOMOVILES CON PROPULSION DE BATERIAS ELECTRICAS RECARGABLES Y AUTOMOVILES ELECTRICOS CON MOTOR DE COMBUSTION INTERNA O ACCIONADO POR HIDROGENO 46

47 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION Y PROMOCION INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE GASTOS DE ADMINISTRACION Y PROMOCION TOTAL DE GASTOS DE ADMINISTRACION Y PROMOCION PARTE II DATOS A PROPORCIONAR ACUMULABLES O DEDUCIBLES PARA ISR 2017 ACUMULABLES O DEDUCIBLES PARA ISR 2016 NO ACUMULABLES O NO AFECTOS AL ISR (INGRESOS) NO DEDUCIBLES (GASTOS) PARA ISR 2017 NO ACUMULABLES O NO AFECTOS AL ISR (INGRESOS) NO DEDUCIBLES (GASTOS) PARA ISR 2016 INDICE CONCEPTO DATOS A PROPORCIONAR 6.- RELACION DE CONTRIBUCIONES, COMPENSACIONES Y DEVOLUCIONES POR EL EJERCICIO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017 (CIFRAS EN PESOS) BASE GRAVABLE TASA, TARIFA O CUOTA CONTRIBUCION DETERMINADA IMPUESTO AL COMERCIO EXTERIOR IMPUESTO GENERAL DE IMPORTACION IMPUESTO GENERAL DE EXPORTACION TOTAL DE IMPUESTOS AL COMERCIO EXTERIOR APORTACIONES DE SEGURIDAD SOCIAL 47

48 CUOTAS OBRERO PATRONALES AL I.M.S.S APORTACIONES AL INFONAVIT APORTACIONES AL SEGURO DE RETIRO DERECHOS POR LOS SERVICIOS QUE PRESTA COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES (CNBV) EL INSTITUTO NACIONAL DE MIGRACION (INM).- VISITANTE SIN PERMISO PARA REALIZAR ACTIVIDADES REMUNERADAS (ARTICULO 8, FRACCION I DE LA LEY FEDERAL DE DERECHOS) EL INSTITUTO NACIONAL DE MIGRACION (INM).- SERVICIOS MIGRATORIOS (ARTICULO 12 DE LA LEY FEDERAL DE DERECHOS) OTROS ESPECIFICAR CONCEPTO COMPENSACIONES EFECTUADAS Y DEVOLUCIONES OBTENIDAS COMPENSACIONES EFECTUADAS DURANTE EL EJERCICIO DE SALDOS A FAVOR PROVENIENTES DE: A VALOR HISTORICO DE: IMPUESTO AL VALOR AGREGADO IMPUESTO SOBRE LA RENTA IMPUESTO AL ACTIVO IMPUESTO EMPRESARIAL A TASA UNICA IMPUESTO A LOS DEPOSITOS EN EFECTIVO OTRAS CONTRIBUCIONES FEDERALES 48

49 A VALOR ACTUALIZADO DE: IMPUESTO AL VALOR AGREGADO IMPUESTO SOBRE LA RENTA IMPUESTO AL ACTIVO IMPUESTO EMPRESARIAL A TASA UNICA IMPUESTO A LOS DEPOSITOS EN EFECTIVO OTRAS CONTRIBUCIONES FEDERALES COMPENSACIONES EFECTUADAS DURANTE EL EJERCICIO APLICADAS A: A VALOR HISTORICO DE: IMPUESTO AL VALOR AGREGADO PROPIO IMPUESTO AL VALOR AGREGADO RETENIDO A TERCEROS IMPUESTO SOBRE LA RENTA PROPIO IMPUESTO SOBRE LA RENTA RETENIDO A TERCEROS OTRAS CONTRIBUCIONES FEDERALES A VALOR ACTUALIZADO DE: IMPUESTO AL VALOR AGREGADO PROPIO IMPUESTO AL VALOR AGREGADO RETENIDO A TERCEROS IMPUESTO SOBRE LA RENTA PROPIO IMPUESTO SOBRE LA RENTA RETENIDO A TERCEROS OTRAS CONTRIBUCIONES FEDERALES RECARGOS MULTAS OTROS ACCESORIOS 49

50 DEVOLUCIONES OBTENIDAS EN EL EJERCICIO A VALOR HISTORICO DE: IMPUESTO AL VALOR AGREGADO IMPUESTO SOBRE LA RENTA IMPUESTO AL ACTIVO IMPUESTO EMPRESARIAL A TASA UNICA IMPUESTO A LOS DEPOSITOS EN EFECTIVO OTRAS CONTRIBUCIONES FEDERALES A VALOR ACTUALIZADO DE: IMPUESTO AL VALOR AGREGADO IMPUESTO SOBRE LA RENTA IMPUESTO AL ACTIVO IMPUESTO EMPRESARIAL A TASA UNICA IMPUESTO A LOS DEPOSITOS EN EFECTIVO OTRAS CONTRIBUCIONES FEDERALES INDICE CONCEPTO DATOS A PROPORCIONAR 7.- CONCILIACION ENTRE EL RESULTADO CONTABLE Y FISCAL PARA EFECTOS DEL IMPUESTO SOBRE LA RENTA POR EL EJERCICIO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017 (CIFRAS EN PESOS) TOTAL UTILIDAD NETA PERDIDA NETA MAS-MENOS: 50

51 EFECTO DE LA INFLACION DE LA NIF B RESULTADO FAVORABLE RESULTADO DESFAVORABLE UTILIDAD NETA HISTORICA PERDIDA HISTORICA MAS: INGRESOS FISCALES NO CONTABLES MAS: DEDUCCIONES CONTABLES NO FISCALES MENOS: DEDUCCIONES FISCALES NO CONTABLES MENOS: INGRESOS CONTABLES NO FISCALES PERDIDA FISCAL ANTES DE PERDIDA EN ENAJENACION DE ACCIONES UTILIDAD FISCAL ANTES DE PERDIDA EN ENAJENACION DE ACCIONES PERDIDA EN ENAJENACION DE ACCIONES PERDIDA FISCAL ANTES DE P.T.U. PAGADA EN EL EJERCICIO UTILIDAD FISCAL ANTES DE P.T.U. PAGADA EN EL EJERCICIO MAS O MENOS PTU PAGADA EN EL EJERCICIO PERDIDA FISCAL DEL EJERCICIO 51

52 UTILIDAD FISCAL DEL EJERCICIO DEDUCCION ADICIONAL DEL FOMENTO AL PRIMER EMPLEO DEL EJERCICIO (ARTICULO NOVENO FRACCION XXXVII DE LAS DISPOSICIONES TRANSITORIAS DE LA LEY DE ISR PARA 2014) AMORTIZACION DE PERDIDAS DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO FISCAL INGRESOS FISCALES NO CONTABLES AJUSTE ANUAL POR INFLACION ACUMULABLE UTILIDAD FISCAL EN VENTA DE INMUEBLES UTILIDAD FISCAL EN ENAJENACION DE ACCIONES Y VALORES UTILIDAD FISCAL EN VENTA DE MOBILIARIO Y EQUIPO INTERESES MORATORIOS EFECTIVAMENTE COBRADOS ANTICIPO DE CLIENTES UTILIDAD CAMBIARIA FISCAL UTILIDAD FISCAL EN FIDEICOMISOS OTROS INGRESOS FISCALES NO CONTABLES TOTAL DE INGRESOS FISCALES NO CONTABLES DEDUCCIONES CONTABLES NO FISCALES I.S.R. DE LAS PERSONAS MORALES PARTICIPACION DE PERSONAL EN LAS UTILIDADES DEPRECIACION CONTABLE PERDIDA CONTABLE EN VENTA DE INMUEBLES PERDIDA CONTABLE EN ENAJENACION DE ACCIONES HONORARIOS Y RENTAS DE PERSONAS FISICAS NO PAGADAS AL CIERRE DEL EJERCICIO CUENTAS INCOBRABLES 52