COMITÉ DE AUDITORIA TRANSELCA. Diciembre 13 de Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.

Transcripción

1 COMITÉ DE AUDITORIA Diciembre 13 de 2012 Todos los derechos reservados por S.A. E.S.P.

2 Plan de Trabajo 2013

3 CONTRIBUCIÓN A LA MEGA contribuirá, en el año 2016, a la MEGA del Grupo Empresarial con ingresos de 135 millones de dólares, logrando a su vez: Ser reconocida en Colombia como líder en el negocio de las conexiones al Sistema Interconectado Nacional. Liderar la exploración de los negocios de Conexión del mercado en Centro América y el Caribe. MISIÓN Brindar servicios de transporte de energía y conexión al sistema eléctrico en los mercados nacional e internacional, con altos criterios de eficiencia y eficacia en un ambiente de mejoramiento continuo que satisfaga las necesidades y expectativas de nuestros grupos de interés, de acuerdo con las políticas del Grupo Empresarial ISA. Todos los derechos reservados por S.A. E.S.P. 3

4 Gestión de Activos MAPA ESTRATÉGICO Incrementar el valor del negocio de TEE Asegurar los recursos financieros Mantener los ingresos actuales de la red existente Garantizar niveles de costos eficientes Aumentar los ingresos rentablemente vía infraestructura adicional Garantizar un servicio confiable, disponible y seguro Ser reconocidos en el mercado por la competencia técnica Crecimiento Construcción, operación y mantenimiento Sostenibilidad Potenciar la competitividad para el crecimiento del negocio con visión de ciclo de vida Asegurar la efectividad en la gestión de Proyectos Garantizar eficiencia y oportunidad en la explotación del sistema Actuar proactivamente en el marco normativo Fortalecer las tecnologías del negocio y los procesos de I + D Articular y gestionar el relacionamiento con los grupos de interés Asegurar estándares de clase mundial en los procesos del negocio, garantizando seguridad y salud en el ambiente de trabajo Identificar y gestionar riesgos y garantizar la continuidad del negocio Disponer de un proceso de abastecimiento integrado, ágil y confiable, que garantice el suministro de bienes y servicios oportunos con calidad y costo optimo Capital Humano Garantizar la atracción, retención, atención y desarrollo del talento humano, necesario, habilitado y motivado. Fortalecer los rasgos de cultura que permitan apalancar una más efectiva consecución de resultados Capital Organizacional Asegurar una gestión de conocimiento como habilitador de resultados y diferenciador de largo plazo Capital Tecnológico Garantizar una gestión de tecnologías de información que apalanque el logro de los objetivos

5 1. MISIÓN Apoyar al logro de los objetivos corporativos y empresariales, aplicando las mejores prácticas de auditoría alineadas con la gestión integral de riesgos, con un equipo humano altamente calificado y comprometido con la generación de valor para las Compañías. Todos los derechos reservados por S.A. E.S.P. 5

6 RIESGOS CORPORATIVOS POR RECURSOS RIESGO Puro Residual Puro Residual Puro Residual Puro Residual 1 Riesgo Jurídico Riesgo Regulatorio Riesgo de Crecimiento Volatilidad de variables macroeconómicas Fenómenos naturales Conflicto armado o terrorismo Conflicto Social Asentamientos Humanos Preservación de Servidumbres Riesgo Político Cartera Incumplimiento de proveedores Corrupción y faltas a la ética empresarial Inadecuado Manejo de información Fallas Humanas y/o de procedimientos Convención Riesgos Residuales Altos Riesgos Residuales Medios Indisponibilidad de Sistemas, Equipos o Materiales Administración inadecuada del recurso humano y del conocimiento. XXX XX X HUMANO FINANCIERO IMAGEN CORPORATIVA INFORMACION

7 Matriz de Objetivos Estratégicos por perspectivas vs Riesgos Corporativos Todos los derechos reservados por S.A. E.S.P. 7

8 Matriz de Objetivos Estratégicos por perspectivas vs Riesgos Corporativos Todos los derechos reservados por S.A. E.S.P. 8

9 Matriz de Objetivos Estratégicos por perspectivas vs Riesgos Corporativos PERPECTIVA PRODUCTIVIDAD Y EFICIENCIA Riesgos Potenciar la competitividad para el crecimiento del negocio con visión de ciclo de vida Asegurar la efectividad en la gestión de Proyectos. Garantizar eficiencia y oportunidad en la explotación del sistema. Actuar proactivamente en el marco normativo 1 Riesgo Jurídico X OBJETIVOS ESTRATÉGICOS Fortalecer las tecnologías del negocio y los procesos de I + D Articular y gestionar el relacionamiento con los grupos de interés Asegurar estándares de clase mundial en los procesos del negocio, garantizando seguridad y salud en el ambiente de trabajo Identificar y gestionar riesgos y garantizar la continuidad del negocio Disponer de un proceso de abastecimiento integrado, ágil y confiable, que garantice el suministro de bienes y servicios oportunos con calidad y costo optimo 2 Riesgo Regulatorio X 3 Riesgo de Crecimiento X X X 4 Volatilidad de variables macroeconómicas X 5 Fenómenos naturales X X X 6 Conflicto armado o terrorismo X X X 7 Conflicto Social X X X X 8 Asentamientos Humanos Preservación de Servidumbres X X X X 9 Riesgo Político X X 10 Cartera X X X 11 Incumplimiento de proveedores X X X X X X 12 Corrupción y faltas a la ética empresarial V V X 13 Inadecuado Manejo de información X X X X X 14 Fallas Humanas y/o de procedimientos X X X X 15 Indisponibilidad de Sistemas, Equipos o Materiales X X X X X X 16 Administración inadecuada del recurso humano y del conocimiento. Todos los derechos reservados por S.A. E.S.P. X X X 9

10 Matriz de Objetivos Estratégicos por perspectivas vs Riesgos Corporativos Todos los derechos reservados por S.A. E.S.P. 10

11 TRABAJOS PRIORIZADOS PROCESOS Recurso Alcance (A11) Planear y optimizar adquisiciones (A12) Administrar y gestionar la adquisición de Bienes y/o Servicios Revision de las obligaciones legales y contractuales de los Outsourcing y revisión de las mejoras de los proovedores beneficiados por el programa Trasciende 1 (A14) Administrar Servicios Logísticos Por solicitud del departamento de Logistica Revisión del Contrato de Transporte Uso (A14) Administrar Servicios Logísticos Por norma interna, Acompañamiento a los Inventarios Auditorias a las S/E de Transelca, (A22) Gestionar la Seguridad y la Salud verificación de mejoras de Seguridad, Ocupacional Orden y Limpieza. Revisión de Cajas menores. (A44) Evaluar y administrar la participación de la empresa en Inversiones Permanentes Analizar si los procedimientos internos están siendo los más adecuados para lograr la máxima rentabilidad a unos costos razonables, facilitar información útil y comprensible que ayude a los interesados a la toma de decisiones de inversión Todos los derechos reservados por S.A. E.S.P. 11

12 TRABAJOS PRIORIZADOS (A52) Implementar Plan TI / SI (A52) Implementar Plan TI / SI (A53) Administrar TI PROCESOS Recurso Alcance (A54) Gestión de Solicitudes de Usuarios (A32) Manejar relaciones con los Entes Gubernamentales (O21) Formular y definir proyectos operacionales (O22) Ejecutar proyectos operacionales. (O23) Evaluar resultados de proyectos operacionales y determinar oportunidades de mejora (O31) Planear Operación (O32) Ejecutar la Operación (O33) Evaluar la Operación Corporativo con Recurso In Corporativo con Recurso In Cruzada de Proyectos Cruzada de Proyectos Cruzada de Proyectos Cruzada de Proyectos Cruzada Operación Cruzada Operación Cruzada Operación 1. Acompañamiento a la implementación de SW de Nomina II Etapa - Intensivo en la verificación de AutoControl por automatización. 2. Revisión de Controles al plan de Contingencias TI Seguridad SAP. II Etapa. Evaluación Vulnerabilidad de la Red de datos Revisión integral de los contratos de OutSourcing de Seguridades Evaluación de la Ejecución, avance de proyecto fisico y financierre y evaluación Expost Evaluación al Protocolo de Comunicaciones (O41) Planear el mantenimiento Cruzada Mant Evaluación la ejecución mantenimiento de (O43) Controlar el mantenimiento Cruzada Mant la red eléctrica (O44) Optimizar el mantenimiento Cruzada Mant Auditoria al proceso de pagos. Incluye pagos dobles y Banca Electrónica, (A45) Administrar los Recursos Financieros. Recurso ISA Todos los derechos reservados por Conciliaciones,, S.A. E.S.P. vidas útiles, depreciación. Revisión de ingresos y traslados a clientes. 6 CORP 7 8 CORP CORP CORP EXT 12

13 Otras Auditorias Consultoria Acompañamiento a la identificación de riesgos en proceso. RECURSO Compromisos de Ley Evaluación de CBG Evaluación al licenciamiento de software. Atención a la Revisoría Fiscal Coordinación Auditor Externo de Gestión y Resultados Atención a la Visita y Seguimiento al Plan de Mejoramiento de la Contraloría General de la Control Interno Contable Acompañamiento Auditoría a la Información de Costos y Gastos AOM. Actividades del proceso Evaluar e implementar mejoras Auditoria Sistema de Bonificación por Productividad RECURSO CORP RECURSO Todos los derechos reservados por S.A. E.S.P. 13

14 Solicitud de Miembro de Junta Directiva En respuesta a su comunicación de Noviembre 23 de 2012 me permito hacer los siguientes comentarios: 1- La Empresa debe conocer con suficiente anticipación las perspectivas ciertas de nuevos proyectos y negocios que se quieran establecer en la región para planear oportunamente la amplacion de las redes. Esto permitiría minimizar las adjudicaciones de contratos por la via abreviada. 2-Cuando tengamos que utilizarla, no obstante se haga de conformidad con el Reglamento Interno existente, nos gustaría se nos informara con la frecuencia necesaria, el avance de la contratación. Todo esto con el objeto de blindar el proceso a posibles suspicacias. 3-Me gustaría tener el análisis de los posibles impactos que tendría la Reforma Tributaria que se debate en el Congreso en las finanzas de la Empresa. 4-En distintas oportunidades he manifestado el interes de tener una participación más activa en la discusión del rol de Transelca en la estrategia global de Isa. Todos los derechos reservados por S.A. E.S.P. 14

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