FORMATO MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS

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1 FORMATO MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS CODIGO: res01 VERON: MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS (1) PROCESO () OBJETIVO (3) COD (4) RIESGO () CLAFICACIÓN (6) GENERADOR (7) CAUSAS (8) EFECTOS (9) VALOR (10) PROBABILIDAD (11) VALOR (1) IMPACTO (13) EXPOCIÓN -TH Que no existan politicas para la gerencia del Talento Humano Estratégico Que no existan los perfiles y competencias Estratégico especificas para el personal administrativo. Externos Metodo no definido o adecuado Metodo no definido o adecuado Recursos inadecuados o insuficientes Falta de Entrenamiento 0 0 GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO Disponer del Talento Humano idoneo y competente requerido por los procesos del Sistema integrado de gestión -TH Que no se implemente el Plan de Induccion Que no se cumpla con los criterios del ideario etico frente a la gerencia del talento humano Que no haya seguimiento al programa de salud ocupacional frente a programas de P y P. Estratégico Que no se cumpla la meta trazada en el Plan Institucional de Capacitacion. Que se pueden estar duplicando los puestos de trabajo realizando las mismas actividades Que no se suministre la capacitacion y formacion coherente al diagnostico de Que la evaluacion del desempeño no ha causado el impacto Estratégico que esa herramienta Que no se suplen las de los funcionarios frente al programa de Bienestar Social Laboral e Incentivos.. Externos Recursos Inadecuados o Insuficientes Enfermedades laborales Muerte del paciente Incapacidad Permanente Disminucion en la calidad del servicio Disminucion en la calidad del servicio 0 1 BAJA BAJA ELABORADO POR: Equipo Gestion de Talento Humano Junio 011 REVISADO POR: Equipo Gestion de Talento Humano y facilitador de Gestion de Control Interno Julio 011, Febrero 01 APROBADO POR: Equipo Gestion de Talento Humano y facilitador de Gestion de Control Interno Julio 011, Febrero 01

2 FORMATO VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO CODIGO: res0 VERON: VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO (1) PROCESO () RIESGO (3) EXPOCION (4) Existen controles? () CONTROLES EXISTENTES (6) TIPO DE CONTROL (7) El control esta documentado? (8) El control se esta aplicando? (9) El control es efectivo para minimizar el riesgo? (10) Frecuencia del Control 11.1 VALOR frecuencia PROBABILIDAD (11) VALORACIÓN CON CONTROLES 11. VALOR impacto IMPACTO EXPOCIÓN CALIFICACION DE LA PROTECCION EXISTENTE (1) VALORACION (13) OPCION DE TRATAMIENTO Que no existan politicas para la gerencia del Talento Humano Existe un documento que soporta la politica de talento humano (manual del buen gobierno). Sin embargo se actualizara esta politica según las actuales del proceso. Correctivo A solicitud GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO Que no existan los perfiles y competencias especificas para el personal administrativo. Que no se implemente el Plan de Induccion Que no se cumpla con los criterios del ideario etico frente a la gerencia del talento humano Que no haya seguimiento al programa de salud ocupacional frente a programas de P y P. Que no se cumpla la meta trazada en el Plan Institucional de Capacitacion. Que se pueden estar duplicando los puestos de trabajo realizando las mismas actividades Si verificar que en la nueva version del manual del buen gobierno se continue identificando esta politica. Preventivo NO NO Mensualmente Diligenciamiento del rth097 análisis de los puestos de trabajo por poceso. Modificacion del formato FTH097 con el fin de Correctivo A solicitud 10 determinar las caracteristicas de cada puesto de trabajo realizacion de induccion general semestralmente teniendo en cuenta el Correctivo Semestralmente procedimiento PTH03 realizacion de induccion especifica del puesto de Correctivo A solicitud trabajo registros de asistencia Correctivo A solicitud registros de evaluación Correctivo Semestralmente ideario etico Correctivo Continuo presentacion del ideario en la Preventivo A solicitud induccion actividades de bienestar social Correctivo A solicitud registros de asistencia capacitaciones P y P Correctivo A solicitud cronograma de actividades Correctivo A solicitud registrsos fotograficos de los eventos realizados Correctivo A solicitud Registrso de Asistencia Preventivo A solicitud Citaciones a capacitaciones Preventivo A solicitud Registro del formato de seguimiento del PIC Preventivo A solicitud Registros del rth097 análisis de puests de trabajo Preventivo A solicitud por proceso registros del rth09 planes de trabajo Preventivo A solicitud registros de solictud rth096, rth100, Rth099 Preventivo A solicitud 10 Que no se suministre la capacitacion y formacion coherente al diagnostico de Que la evaluacion del desempeño no ha causado el impacto que esa herramienta NO registro rth033 determinacion de de capacitacion registro rth10 seguimiento al PIC Registro rth09 evaluacon percepcion jornada de capacitacion Se esta rediseñando el procedimiento aplicación evaluacion del clima laboral Preventivo Anualmente Preventivo A solicitud Preventivo A solicitud Correctivo NO NO Semestralmente Detectivo NO NO Anualmente 1 3 BAJA ALTA 0 ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR: Que no se suplen las de los funcionarios cronograma de actividades frente al programa de Bienestar aplicar encuesta de Social Laboral e Incentivos. satisfaccion de las actividades s en el programa de bienestar social y resgistros de asistencia EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO Correctivo Anualmente Correctivo A solicitud 10 MARZO - NOVIEMBRE 01 MARZO - NOVIEMBRE 01 MARZO - NOVIEMBRE 01

3 FORMATO ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO CODIGO: res03 VERON: ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO CALIFICACION DE LA PROTECCION EXISTENTE (1) PROCESO () RIESGO EXPOCION (3) ACCION DE TRATAMIENTO (4) RESPONSABLE EXPOCION INHERENTE REDUAL OPCION DE VALORACION TRATAMIENTO () DE IMPLEMENTACION reiterar comunicado de generacion de politicas de talento humano marzo 01 Que no existan politicas para la gerencia del Talento Humano generar citacion de reunion con Monique Rubiano de la Alta Direccion para revisar el avance de l politica marzo 01 Que no existan los perfiles y competencias especificas para el personal administrativo. Reiterar solicitud a los procesos faltantes de analisis de puestos de trabajo, con la internvencion de la Oficina de Control Interno de la UDEC Continuar aplicando el manual de funciones del personal de planta de la UDEC. Diciembre 011- Febrero 01 Constante Que no se implemente el Plan de Induccion realizar una mejor planeacion de las junio 01 inducciones realizar el cronograma de induccion marzo 01 confirmar la asistencia a la junio-julio 01 induccion Que no se cumpla con los criterios del ideario etico frente a la gerencia del talento humano presentacion del ideario etico en las inducciones programadas Continuacion de realizacion de actividades de bienestar social en torno a los valores eticos de la UDEC. Febrero 01- continuacion semestral a partir de abril 01 y continuidad según cronograma Que no haya seguimiento al programa de salud ocupacional frente a programas de P y P. continuacion de cumplimiento del cronograma de actividades continuacion de generacion de registros de asistencia y fotograficos permanente A solicitud GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO Que no se cumpla la meta trazada en el Plan Institucional de Capacitacion. sensibilizar a los procesos comprometidos en la capacitacion confirmar la asistencia a las capacitaciones abril 01 abril 01 Consolidar los del rth097 análisis de puestos de trabajo por proceso Febrero a Marzo del 01 Que se pueden estar duplicando los puestos de trabajo realizando las mismas actividades Solicitar registros del rth09 planes de trabajo, para cada vinculacion registros de solicitud rth096, rth100, Rth099, para cada vinculacion Constante Que no se suministre la capacitacion y formacion coherente al diagnostico de Que en el diligenciamiento de los formatos de de capacitacion esten de acuerdo al Plan operativo de Inversion y a los lineamientos establecidos por la univesidad Octubre 01 Que la evaluacion del desempeño no ha causado el impacto que esa herramienta Formalizar formato de evaluacion del desempeño ante el GC Realizar la respectiva tabulacion de resultados de las evaluaciones aplicadas para el diagnostico de fortalezas y Marzo 01 Junio y Noviembre del 01 aplicación evaluacion del clima mayo del 01 Que no se suplen las laboral de los funcionarios abril del 01 cronograma de actividades frente al programa de Bienestar aplicar encuesta de satisfaccion de Social Laboral e Incentivos. las actividades s en el mayo del 01 programa de bienestar social ELABORADO POR: EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO MARZO - NOVIEMBRE 01 REVISADO POR: EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO MARZO - NOVIEMBRE 01 APROBADO POR: EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO MARZO - NOVIEMBRE 01

4 FORMATO RESUMEN CODIGO: res04 VERON: CODIGO RIESGO RIESGO RIESGO INHERENTE RIESGO REDUAL EXPOCION PROBABILIDAD IMPACTO EXPOCION Que no existan politicas para la gerencia del Talento Humano -TH Que no existan los perfiles y competencias especificas para el personal administrativo. Que no se implemente el Plan de Induccion Que no se cumpla con los criterios del ideario etico frente a la gerencia del talento humano -TH Que no haya seguimiento al programa de salud ocupacional frente a programas de P y P. Que no se cumpla la meta trazada en el Plan Institucional de Capacitacion. Que se pueden estar duplicando los puestos de trabajo realizando las mismas actividades Que no se suministre la capacitacion y formacion coherente al diagnostico de BAJA Que la evaluacion del desempeño no ha causado el impacto que esa herramienta ALTA Que no se suplen las de los funcionarios frente al programa de Bienestar Social Laboral e Incentivos.

5 FORMATO MAPA INHERENTE CODIGO: res0 VERON: MAPA DE RIESGO INHERENTE -TH I M P A C T O -TH BAJA ALTA PROBABILIDAD

6 FORMATO MAPA REDUAL CODIGO: res06 VERON: MAPA DE RIESGO REDUAL I M P A C T O -TH -TH BAJA ALTA PROBABILIDAD