Bureau Veritas Certification Certificación de Cadena de Custodia CdC Informe Auditoría de CERTIFICACIÓN IMPRESOS CONO SUR S.A.
REPORTE DE CERTIFICACIÓN CDC 1. INFORMACIÓN DE LA CADENA CUSTODIA Detalles de la organización gerente/propietario: Francisco Raveau Dueño de la Empresa Nombre de la organización: IMPRESOIS CONO SUR S.A. Persona de contacto: Robert Merino Encargado de CdC CERTFOR Teléfono: 56-2-25563375 e-mail: mantonietaislaf@gmail.com Ámbito del certificado Nombre de la(s) instalación (es) cubierta(s) por el certificado: Pedro León Ugalde N 2045 Región: Metropolitana Provincia(s): Santiago Comuna: Santiago El certificado cubre los siguientes productos: Papeles Bond, Couché, Cartulinas Fecha de emisión del certificado: 25-08-2014 Fecha de expiración del certificado: 24-08-2019 Código de registro del certificado: E-61
2. EL PROCESO DE EVALUACIÓN DE CERTIFICACIÓN Fechas de evaluación: 30 de Junio de 2014 Equipo de evaluación: El grupo evaluador estuvo compuesto por: 1) Auditor Internacional Líder: SYLVIA BUSTOS 2) Experto Ambiental y Social: SYLVIA BUSTOS 3) Experto en Procesos Forestales y Derivados: ------------------------ Decisión de Certificación: La decisión de CERTIFICACIÓN es tomada por la Entidad Certificadora Bureau Veritas Certification. Proceso de Evaluación: La auditoría de Certificación realizada a la empresa IMPRESOS CONO SUR S.A. Se llevó a cabo el día 30 de junio de 2014 en las instalaciones de la empresa ubicadas en Pedro León Ugalde N 2045 Santiago. La Reunión inicial se llevó a cabo en las dependencias de la empresa y en ella participó Robert Merino Contador. En la reunión se siguió el protocolo establecido por Bureau Veritas de acuerdo al cual se explicó el objetivo de la auditoría, la metodología empleada, los tipos de hallazgos a detectar y su forma de tratamiento. Además se revisó y confirmó el plan de auditoría. Se revisó el a lcance de la auditoría el cual corresponde a: COMPRA DE PAPEL BOND, COUCHÉ Y CARTULINAS CERTIFICADOS CERTFOR/PEFC PARA LA FABRICACIÓN Y COMERCIALIZACIÓN DE IMPRESOS PUBLICITARIOS MEDIANTE EL MÉTODO DE CONTROL DE INVENTARIO, CON USO DE PROCESOS TERCERIZADOS. La auditoría se desarrolló en forma normal, pudiéndose revisar todas las áreas definidas en el plan y como resultado se levantaron hallazgos catalogados como observaciones, por lo cual, se procede a recomendar la certificación de la empresa bajo el estándar CERTFOR/PEFC de Cadena de Custodia. La gestión de las observaciones detectadas se revisará en la próxima vigilancia. Justificación para la selección de variables y lugares inspeccionados: Corresponde a la instalación única cubierta por la cadena de custodia. Estándar: Estándar vigente de Cadena de Custodia CERTFOR/PEFC enmienda 2011
3. ANTECEDENTES GENERALES DE LA ORGANIZACIÓN Antecedentes generales de la Cadena de Custodia: IMPRESOS CONO SUR S.A. RUT: 78.900.500-1 GIRO: ACTIVIDADES DE SERVICIOS RELACIONADAS CON LA IMPRESIÓN INGRESO N 1301008585 / Sem. 2014. La empresa realiza proceso de Fabricación y Comercialización de Impresos Publicitarios con papel Bond, Couché y Cartulinas. 4. CONTEXTO ADMINISTRATIVO Resumen del contexto legislativo y administrativo en el cual opera la empresa: Para identificación y actualización de la normativa legal aplicable, el Encargado de la CdC o a quien este designe, revisará al menos 1 vez al año o cuando los Organismos acreditados los indiquen, los siguientes sitios: - Biblioteca del Congreso Nacional BCN - Diario Oficial - Página Inspección de Trabajo - Página Mutual de Seguridad 5. EL TIPO DE CADENA DE CUSTODIA 5.1 Modalidad de contabilización de la materia prima: IMPRESOS CONO SUR S.A. utiliza como modalidad de contabilización de productos certificados el Control de Inventarios y Flujo de Materias Primas. Esta modalidad para contabilizar los productos certificados bajo CdC CERTFOR/PEFC enmienda 2011, consiste en la medición del flujo de materias primas certificadas, por medio de un control de la documentación que acompaña la materia prima durante el proceso de producción. 5.2 Base lógica o fundamento para elegir la modalidad de contabilización de la materia prima: La empresa escoge la modalidad dado que es la que más se ajusta a sus necesidades. DN-02-07 Septiembre 2007 Enmienda 2011 6. FORTALEZAS, DEBILIDADES Y HALLAZGOS Principio 1 La organización está comprometida con la gestión de la cadena de custodia y asegura la integridad y validez de ésta y de los productos certificados que la organización produce. La organización provee todos los recursos humanos, tecnológicos y financieros necesarios para la mantención y control de la cadena de custodia. Fortalezas: Nada que reportar Debilidades: Nada que reportar
No Conformidades: Observaciones: No se reportan Nada que reportar Principio 2 Existe un sistema para verificar la procedencia de la madera certificada que ingresa a la CdC. Fortalezas: Nada que reportar Debilidades: No Conformidades: Observaciones: OBS.01/SBO Si bien la materia prima certificada es identificada por el personal a cargo a través de la etiqueta proveedor, sería conveniente mejorar esta identificación de manera más fácil para prevenir errores. (una propia de la organización). Principio 3 B Cuando se elige la modalidad de control de inventario, existe un sistema que vincula los ingresos de madera certificada con l os productos finales, y es capaz de determinar el porcentaje de producto certificado. Fortalezas: Nada que reportar Debilidades: No Conformidades: Observaciones: Principio 4 Existe un sistema para asegurar que todo el material que sale de la cadena de custodia como certificado está adecuadamente documentado y es posible prevenir la sustitución del material certificado por material no certificado. Fortalezas: Nada que reportar Debilidades: No Conformidades:
Observaciones: Principio 5 La organización se compromete a minimizar los posibles impactos ambientales y sociales negativos durante los procesos certifi cados bajo el estándar. Fortalezas: Debilidades: Asociada a observación detectada. No Conformidades: Observaciones: OBS.02/SBO Se observa envases de sustancias químicas identificadas, pero sin rotulación de acuerdo a la NCh 2190. Además, si bien todo el personal ha recibido el ODIS, faltó el registro del ODIS del conductor. 7. PERSONAL AUDITADO Francisco Raveau Dueño de la Empresa Robert Merino Encargado de CdC CERTFOR Jorge Valenzuela - Cortador Luis Peña Velásquez - Prensista Offset José Peña Prensista Offset Marco Retamal Silva Jefe de Diseño Osvaldo Amaro Jefe de Taller 8. DOCUMENTACIÓN Procedimientos: - M-CdC-01 Manual de Cadena de Custodia - Ver 01 Fecha: Abril 2014 Muestra: Documentos / Registros: - Tabla Nº1: Responsabilidades Específicas de CdC y de los Puntos Críticos de Control. - Compromiso de la Cadena de Custodia 21.04.2014, publicado y firmado por Gerente General - Informe Auditoría Interna realizada el 23.06.2014 cumplimiento 93% - Hallazgos Detectados en la Auditoría Interna 04 NC las cuales tienes fecha de gestión y responsable. - Talleres Externos: Autodeclaración para Prestadores de Servicio No Certificados CERTFOR/PEFC: Evaluación der Servicios a Terceros Marco Medina 24.04.2014, SERV. DE IMPRENTA CRUCES Y GONZALEZ LTDA. 23.05.2014, PAPER MINT S.A., 23.03.2014, SERIGRAFIA PUNTO 4 LTDA 27.06.2014 - Reclamos: Correo Electrónico: iconosur@iconosur.cl, / Responsable Robert Merino Encargado de CdC. Indicado en el punto 6.1.11 del Manual de CdC.
- Flujo de Procesos Impresos Cono Sur S.A. indicado en el Punto 6.2.1 del Manual de CdC. - R-CdC-02 Programa de Capacitación Rev.01 07.03.2014 - R-CdC -01 Vs. 1 Registros de Capacitación: 17.03.2014 Uso del Logo CERTFOR PEFC - R-CdC -01 Vs. 1 Registros de Capacitación: 09.06.2014 Control de Volúmenes - R-CdC -01 Vs. 1 Registros de Capacitación: 09.06.2014 Cadena de Custodia CERTFOR PEFC - R-CdC -01 Vs. 1 Registros de Capacitación: 12.05.2014 Implementación CdC CERTFOR PEFC - R-CdC -01 Vs. 1 Registros de Capacitación: 03.01.2014 Cadena de Custodia CERTFOR PEFC - Listado de Proveedores Certificados a la fecha - Certificados de Proveedores Certificados: GMS PRODUCTOS GRÁFICOS LTDA. certificado N CL09/2009609 válido hasta 14.06.2019, DISTRIBUIDORA PAPELES INDUSTRIALES S.A. certificado E-025 válido hasta el 23.12.2014 - Modalidad Compra: Telefónica: - Registro de Compromiso de Venta de Materia Prima Certificada PEFC a Impresos Cono Sur S.A. por ambos proveedores GMS 24.04.2014, DIPISA 06.05.2014 - Compra: DISTRIBUIDORA PAPELES INDUSTRIALES S.A. Factura N 0793062 23.06.2014 (papel 100% certificado 94% certificado) - Indicando a mano MP asociada a OT.170, fecha 17.06.2014 (modelo indicado en el Manual indica requerimiento de uso de materia prima certificada. Además OT indica: Datos de Cliente Fecha / hora OT / Trabajo a Realizar/ Cantidad/ Papel (papel 1 al 5) / Impresión (pliego maquina papel grs tamaño maq. Can. Tam.- Sobrante Buenos Color Barniz Montaje Planchas / Parte). - Despacho: Factura electrónica N 112 27.06.2014 (modelo indicado en el Manual indica identificación de la CdC y % de certificación. - Idéntica Cliente / RUT / Giro / Dirección Comuna/ Ciudad / Contacto / Fecha. Además indica: Código / descripción / Cantidad / Precio / %imp. Adic. / %Desc. / Valor. - Control de Volúmenes: Anexo 2. Planilla Control de Volumen - Planilla de Identificación de Aspectos e Impactos Ambientales 27.06.2014 (Generación de Residuos Sólidos y Líquidos). - Factura Electrónica ECOTRANS N 4334 31.05.2014 ( Recuperación de Solventes y Tratamiento de Residuos) Resolución N 001/05 de la SEREMI 22.04.2005, - Resolución Exenta N 001/05 de la SEREMI 22.04.2005, - Matriz de Peligros y Riesgos 2014 - Informe de Visita N 564, 13.03.2014 Informe de Iluminación y de Supervisión - Cumplimiento de Disposiciones Legales y Otros: Plano de Ubicación Extintores, Indicación de Señalética de seguridad. - Informe de Iluminación 13.03.2014 N Adherente 142523, - Informe N 3499 Plan de Acción Correctiva, 13.03.2014 - Registro Planilla de Entrega de Elementos de Protección Personal 14.05.2014 (zapatos, protectores auditivos, ropa de trabajo, guantes de nitril o) firmado por los trabajadores, 14.05.2014
- Registro Entrega del Reglamento Interno, 19.05.2014 04.06.2014 firmado por los trabajadores - Documento Derecho a Saber: Troquelador, Contador, Prensista y Ayudante Prensista, Administrativos, Operador Manual, firmado p or los trabajadores - Informe de Supervisión de Seguridad y Salud Ocupacional, 03.04.2014 - Informe de Evaluación de Ruido realizado (falta que mutual lo entregue). - Revisión de Cuerpos Legales, actualizado al 03.06.2014 - Hoja de Datos de Seguridad de Sustancias Químicas Enero 2014 - Investigación de Incidentes: 25.06.2014 N Orden de Reposo 03.06.2014, Certificado de Alta Laboral, Certificado de Alta Médica, R - Resolución Diagnóstico No Laborales. - Factura de Mantención de Extintores N 001154, 20.06.2014 - EPP certificados con 3M. 9. DECISIÓN DE CERTIFICACIÓN Sobre la base de la evidencia presentada se decide recomendar por parte de Bureau Veritas Certification, CERTIFICACIÓN de la certificación de IMPRESO CONO SUR S.A. bajo el estándar CERTFOR/PEFC enmienda 2007 de Cadena de Custodia enmienda 2011. Responsable programa Certificación Forestal de Bureau Veritas Certification: Nombre: Firma: Auditor Líder: Firma: Felipe Campos Reyes FCR Sylvia Bustos Olivares SBO Fecha: 30.06.2014