Bureau Veritas Certification

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1 Bureau Veritas Certification Certificación DN Estándar CERTFOR de Cadena de Custodia de Productos Forestales Versión Agosto 2016 Informe Auditoría de Certificación MOLLER + R & B IMPRESORES LIMITADA / MV Impresores Ltda. 20 y 21 de Septiembre de 2017

2 REPORTE DE CERTIFICACION CDC 1. INFORMACIÓN DE LA EMPRESA Detalles de la organización gerente/propietario: Nombre de la MOLLER + R Y B IMPRESORES LIMITADA organización: MV IMPRESORES LIMITADA Persona de contacto: Juan Pablo Verderau Teléfono: jverderau@mvrb.cl Ámbito del certificado: Nombre de la(s) instalación (es) cubierta(s) por el Casa Matriz: Av. Lo Espejo certificado: Región: Metropolitana Provincia(s): Metropolitana Comuna: San Bernardo Estándar: DN Estándar CERTFOR de Cadena de Custodia de Productos Forestales, Versión Agosto 2016 Método de Cadena de Custodia: Método Porcentual Grupo de Productos: El conjunto de productos fabricados o comercializados dentro de los procesos específicos contemplados por la Cadena de Custodia de la organización son: IMPRESIÓN DE LIBROS, CATÁLOGOS, FOLLETOS, REVISTAS, AFICHES, VOLANTES Y MATERIAL IMPRESO. a) Tipo de materia prima ( Papel) b) Lugar de producción (Casa Matriz) Productos Cubiertos por la Cadena de Custodia: Producto Material impreso para publicidad y marketing Código de categoria del producto* Descripción del producto* Impresos 01 Código de especie (puede incluir más de una) Subcontratos: MV Impresores Ltda. al ser una empresa netamente comercial, subcontrata a Moller para realizar sus impresos. Moller + R & B Impresores ltda. para la elaboración de los productos subcontrata principalmente la aplicación de Barniz, Impresión y Troquelado. Fecha de emisión del certificado: Sin certificado Fecha de expiración del certificado: Sin certificado Código de registro del certificado: Sin certificado

3 2. PROCESO DE EVALUACIÓN DE CERTIFICACIÓN/SEGUIMIENTO Fechas de evaluación: 20 y 21 de Septiembre de 2017 Cert. SV01 SV02 SV03 SV04 x El grupo evaluador estuvo compuesto por: 1) Auditor Líder: A1: Andrés Donoso Díaz Observador/Testificador N.A. Resumen de Evaluación: La auditoría de Certificación realizada a MOLLER + R Y B IMPRESORES LIMITADA / MV IMPRESORES LIMITADA, se llevó a cabo los días 20 y 21 de Septiembre de 2017, en las instalaciones de la empresa ubicadas en Avenida Lo Espejo N 03120, San Bernardo, Chile. La Reunión inicial se llevó a cabo en las dependencias de la empresa y en ella se siguió el protocolo establecido por Bureau Veritas Certification S. A., de acuerdo al cual se explicó el objetivo de la auditoría, la metodología empleada, los tipos de hallazgos a detectar y su forma de tratamiento. Además se revisó y confirmó el plan de auditoría. Se revisó el alcance de la auditoría el cual corresponde a: CADENA DE CUSTODIA PARA IMPRESION DE LIBROS, CATALOGOS, FOLLETOS, REVISTAS, AFICHES, VOLANTES Y MATERIAL IMPRESO PARA PUBLICIDAD Y MARKETING, PARA EL SECTOR PUBLICO Y PRIVADO BAJO EL METODO PORCENTUAL. La auditoría se desarrolló en forma normal, pudiéndose revisar todas las áreas definidas en el plan y como resultado se levantaron 03 hallazgos catalogados como No Conformidades. Las No conformidades quedaron abiertas, por lo que por el momento no se recomienda la Certificación de MOLLER + R & B Impresores Ltda./ MV Impresores Ltda. bajo los requisitos de la norma DN Estándar CERTFOR de Cadena de Custodia de Productos Forestales, Versión Agosto 2016, hasta que las no conformidades se encuentren cerradas. Debido a lo anterior, MOLLER + R Y B IMPRESORES LIMITADA / MV IMPRESORES LIMITADA tiene un plazo máximo de 80 días a partir del 21 de Septiembre de 2017, para enviar los formularios de no conformidad completos, indicando las acciones correctivas correspondientes, más las evidencias de su implementación al correo electrónico no.conformidades@bureauveritas.cl Una vez cerradas las No Conformidades se procederá a recomendar la Certificación, bajo los requisitos de la norma DN Estándar CERTFOR de Cadena de Custodia de Productos Forestales, Versión Agosto En caso de que las no conformidades no sean cerradas en plazo se procederá a suspender la certificación, esta decisión podrá revertirse cerrando las no conformidades a través de una auditoria de follow-up la cual debe ser llevada a cabo como máximo dentro de los siguientes 30 días corridos contados a partir del vencimiento del plazo original de cierre de las no conformidades. Esta visita de follow up se debe planificar con el área de coordinación de Bureau Veritas Certification al correo electrónico de su coordinador(a) Rochanna Becker

4 "Con Fecha se declaran cerradas las No Conformidades Se ha verificado la eficacia de las acciones presentadas por el Cliente, sin embargo, en la próxima auditoría se evaluará en segunda instancia la mantención de dicha eficacia". Opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y auditados: No se presentaron opiniones divergentes Plazo Apelaciones MOLLER + R Y B IMPRESORES LIMITADA / MV IMPRESORES LIMITADA tiene 30 días calendario para hacer uso de su derecho de apelación, enviando un correo electrónico con todos los antecedentes a la dirección reclamos.apelaciones-bvcertifica@bureauveritas.cl, transcurrido este plazo Bureau Veritas Certification Chile S. A. se reserva el derecho de rechazar sin ningún análisis dicha apelación. Justificación para la selección de variables y lugares inspeccionados: Se auditaron las siguientes instalaciones: Casa Matriz: Avenida Lo Espejo 03120, San Bernardo, Chile. 3. ANTECEDENTES GENERALES DE LA ORGANIZACIÓN Antecedentes generales de la Cadena de Custodia: Entidad Certificada: Nombre: Moller + R&B Impresores Ltda. RUT: Representante Legal: Juan Pablo Verderau Dirección: Avenida Lo Espejo 03120, San Bernardo, Chile. Responsable de Cadena de Custodia: Sr. Juan Pablo Verderau. Nombre: MV Impresores Ltda. RUT: Representante Legal: Luis Moller Parot Dirección: Avenida Lo Espejo 03120, San Bernardo, Chile. Responsable de Cadena de Custodia: Sr. Juan Pablo Verderau.

5 De acuerdo a lo señalado en el Manual de Cadena de Custodia. Procedimiento de Cadena de Custodia MCC-01 del 12/09/17: MOLLER + R Y B IMPRESORES LIMITADA / MV IMPRESORES LIMITADA, ofrece a sus clientes un servicio de impresión personalizado, orientado a hacer más eficiente la inversión en impresos de nuestros clientes a través de asesoría en la optimización de los recursos, y en el establecimiento de procesos internos altamente eficientes y automatizados. MOLLER + R&B Impresores Ltda. es una empresa formada hace 15 años por Ronald Roberts y José Antonio Bustamante, orientada en sus orígenes a la comercialización de impresos en todo Sudamérica. Con el tiempo se pasó de un negocio comercial, a uno fabril, instalándose la actual planta en el año 2004 con una prensa rotativa y algunos procesos de encuadernación. Al tiempo después se incorpora la segunda prensa rotativa, y posteriormente, junto con la incorporación de dos nuevos socios a la propiedad, Luis Moller y Juan Pablo Verderau, se agrega una tercera rotativa de altas prestaciones y nuevas máquinas de terminación para lograr el equilibrio de producción y terminación necesario para atender a grandes clientes relacionados con el Retail. Esta Empresa posee una infraestructura que le permite tener el control de la producción de todas sus etapas. Cuenta con un registro electrónico que permite identificar los movimientos de entrada y salida de material. MOLLER + R Y B IMPRESORES LIMITADA / MV IMPRESORES LIMITADA establece que los procesos bajo la cadena de custodia son: Ventas y Cotizaciones (MV y Moller) Desarrollo (Moller) Preprensa y Montaje (Moller) Abastecimiento (MV y Moller) Bodega de materias primas (Moller) Producción (Moller) Bodega de Productos Terminados (Moller) Despacho (MV y Moller) Los productos específicos contemplados por la Cadena de Custodia de la organización son: IMPRESIÓN DE LIBROS, CATÁLOGOS, FOLLETOS, REVISTAS, AFICHES, VOLANTES Y MATERIAL IMPRESO. 4. CONTEXTO ADMINISTRATIVO Resumen del contexto legislativo y administrativo en el cual opera la empresa: MOLLER + R Y B IMPRESORES LIMITADA / MV IMPRESORES LIMITADA., son 02 empresas que se complementan, siendo MOLLER + R Y B IMPRESORES LIMITADA / MV IMPRESORES LIMITADA una comercializadora, que no posee dentro de sus procesos la producción. MV Impresores Ltda. es el principal Cliente de MOLLER + R Y B Impresores Ltda., siendo este último principalmente productivo. Ambas empresas comparten edificio, servicios básicos y procesos administrativos de apoyo. La empresa ha contratado los servicios de un abogado, quien se ocupa de mantener actualizada la información relativa a cambios en la legislación vigente tanto social, laboral y ambiental. El profesional encargado es Don Sebastián Ruiz Salcedo, ubicado en Avda. Andrés Bello 2777 of. 2303, Las Condes, Santiago, teléfono (puedes ver si esto aún se mantiene). La empresa se compromete a revisar esta información al menos una vez al año a través de la Matriz de identificación de requerimientos y cuerpos legales.

6 5. PROCESOS SUBCONTRATADOS MV Impresores Ltda. al ser una empresa netamente comercial, subcontrata a Moller para realizar sus impresos. Moller + R & B Impresores ltda. siendo controladas a través de emisión de Ordenes de Trabajo y la emisión de Guías de Despacho para su traslado. 6. EL TIPO DE CADENA DE CUSTODIA Modalidad de contabilización de la materia prima: MOLLER + R Y B IMPRESORES LIMITADA / MV IMPRESORES LIMITADA utiliza la modalidad de Método porcentual, siendo el Método del porcentaje promedio el método utilizado para la transferencia del porcentaje de certificación. MOLLER + R Y B IMPRESORES LIMITADA / MV IMPRESORES LIMITADA recibe materiales desde el proveedor en resmas. La conversión a la unidad de medida KG de todos estos materiales si fuese necesario (si este valor no se encuentra en la factura del proveedor) será realizada por el área de Producción, por medio de Planilla Excel para control volumen y cambios de medidas. MOLLER + R Y B IMPRESORES LIMITADA / MV IMPRESORES LIMITADA calcular el porcentaje de certificación como porcentaje simple, es decir, se calcula el porcentaje de certificación basándose en el material incluido físicamente en los productos específicos del grupo de productos para el cual se calcula el porcentaje.

7 7. PROCESOS AUDITADOS REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN Nathalie González Encargada RRHH Manual de Cadena de Custodia. Procedimiento de Cadena de Custodia MCC-01 del 12/09/17. Procedimientos Gestión de Reclamos año 2016 Compromiso de Moller + R&B impresores y MV Impresores Ltda. (Página 02) En página web se difunde el compromiso Manual de Cadena de Custodia. Procedimiento de Cadena de Custodia MCC-01 del 12/09/17. a) Apéndice 06: Organigrama de Moller y MV b) Apéndice 07: Diagrama de Flujo General Moler MV c) AUDITORÍAS INTERNAS. Moller y MV Registro de Asistencia del 12/09/17, donde participaron los responsables de la CDC y se revisó el funcionamiento del mismo. Informe Auditoria Interna del 14/07/16 realizado por Juan Pablo Verderau (Moller), 03 Hallazgos, se evidencian las medidas correctivas y preventivas. Carta Compromiso: - Maval: Impresión firmada el 15/09/17 - Impresos Jemba: Impresión firmado el 15/09/17

8 - Barniz y Barniz UV y Troquelado: Impresión firmado el 15/09/17. Fortalezas: No se reportan Debilidades: Documentación confusa, con conceptos poco claros y delimitación débil entre responsabilidades y alcances de ambas empresas. GESTIÓN DE RECURSOS Nathalie González Encargada RRHH Manual de Cadena de Custodia. Procedimiento de Cadena de Custodia MCC-01 del 12/09/17. Apéndice 06: Organigrama de Moller y MV Carpeta personal Roberto Cáceres (Encargado de Bodega de Papeles; Moller): - Curriculum Vitae - Contrato de Trabajo de 08/06/10. - Certificado de Título de Técnico Nivel superior en Logística y Operaciones Industriales, realizado por INACAP N el 29/12/16. Carpeta personal Raúl Jeria (Jefe de Prepensa): - Curriculum Vitae. - Contrato de Trabajo de 14/11/16. - Licencia de Educación Media Humanístico Científica Registro N 151 del año 1988 aprobó la Educación Media en la modalidad Humanístico Científica en el establecimiento educacional Liceo Juan Gómez Millas cód. 56D118C8. Capacitación de Personal realizado por Flavio Reyes (CERTFOR) el 12/09/17: Tema Cadena de Custodia PEFC: - Roberto Cáceres - Juan Pablo Verderau - María Alejandra Poter - Nathalie Gonzáles - Raúl Jeria

9 - Moisés Gonzalez (MV) Carpeta personal Moisés Gonzalez (Jefe de Despacho, MV): - Curriculum Vitae - Contrato de Trabajo de 01/08/12. - Licencia de Educación Media Técnico Profesional Registro N 57 del año 1985 aprobó la Educación Media en la modalidad Técnico Profesional establecimiento educacional Industrial A N 96 cód. d76f0f17. Fortalezas: No se reportan Debilidades: Declaradas en las No Conformidades levantadas. En general sistema que debe ser mejorado conceptual y documentalmente. REQUISITOS SOCIALES DE SALUD Y SEGURIDAD EN LA CADENA DE CUSTODIA Nathalie González Encargada RRHH Mario Muñoz - Prevencionista de Riesgos Manual de Cadena de Custodia. Procedimiento de Cadena de Custodia MCC-01 del 12/09/17. Poseen sindicato (Moller) y Comité Paritario (Moller y participación de MV) Reglamento Interno: - Título XXI: Ley Título V: Del contrato de horas extraordinarias. - Recorrer la planta y no se observa menores de edad. - Título XII: Derecho a la igualdad en las remuneraciones. - Título: Derecho a la igualdad de oportunidades en los trabajadores con discapacidad. - Título XIV: De las medidas contra la discriminación. Política de Control de riesgos en máquinas Ficha de Entrega de Elementos de Protección Personal trabajador: Moisés Martínez Torres de: - Pantalón 50, Polera XL, Polar XL y Gorro el 18/07/17. Registro Entrega de Proyector Auditivo de Gonzalo Ramírez del 19/06/17. Inspección de Herramientas y Maquinas/Equipos, Área Prensa del 14/08/17. Prensa M

10 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo año Procedimiento de Trabajo Seguro PREBSA M-110 del 10/03/17. Obligación de Informar (DS 40) de Cristian Barrales del 10/07/17. Acta Reunión Comité Paritario N 08 del 30/08/17. Sistema de Gestión para el control de la exposición laboral a ruido del 23/03/15. Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos del 07/10/15. Fortalezas: Proceso en general bien llevado, adecuadamente documentado, planta ordenada y adecuado manejo de productos químicos Debilidades: No se reportan REQUISITOS AMBIENTALES Nathalie González Encargada RRHH Mario Muñoz - Prevencionista de Riesgos Manual de Cadena de Custodia. Procedimiento de Cadena de Custodia MCC-01 del 12/09/17. Identificación de Requerimientos Legales del 03/06/17. Identificación de Peligros y Evaluación de Aspectos Ambientales Factura Electrónica N del 15/03/17 del Proveedores Ecotrans: - Servicio Tratamiento Residuos Peligrosos y Paños de limpieza lavado. Orden de Ingreso de I. Municipalidad de San Bernardo N del Vencimiento 31/08/17 (Convenio patentes fuera de rol 1 de 5). Factura N del Moller del 22/08/17: - Retiro de Material en desuso y planchas en desuso (guía de despacho N de Ecotrans). Factura N del Moller del 13/09/17: - Retiro de Material en desuso y papel en desuso (retirado por Ecotrans). Fortalezas: Proceso en general bien llevado, adecuadamente documentado, planta ordenada y adecuado manejo de productos químicos

11 Debilidades: No se reportan IDENTIFICACIÓN CATEGORÍAS DE MATERIALES/PRODUCTOS Nathalie González Encargada RRHH Manual de Cadena de Custodia. Procedimiento de Cadena de Custodia MCC-01 del 12/09/17. Procedimiento de Recepción de Materia Prima PRMP-02 Ver.03 del 16/04/14 (Incluye en su punto 5. SDD). Factura N del Proveedor Dimar el 20/09/17: Kg. de Bobina Couche de 200 gr y 66cm. Certificado al 100% (PEFC/Coc ). Factura N del Proveedor Biobío el 10/04/17: kilos Bobina Papel Hibrite de 52 gr y 77cm. No Certificado kilos (02) Bobina Papel Hibrite de 52 gr y 72cm. No Certificado." El ingreso de materia prima certificada es en la planilla Excel "Trazabilidad" Fortalezas: Proceso conocido por responsable de la Identificación de la categoría de Materiales. Debilidades: No se reportan SISTEMA DE DEBIDA DILIGENCIA

12 Nathalie González Encargada RRHH Manual de Cadena de Custodia. Procedimiento de Cadena de Custodia MCC-01 del 12/09/17. Procedimiento de Recepción de Materia Prima PRMP-02 Ver.03 del 16/04/14 (Incluye en su punto 5. SDD). Matriz SDD de Moller y MV Impresores: - DIMAR, No significativo - Papeles Bío bio, No significativo - Distribuidora de papeles industriales, No significativo Fortalezas: No se reportan Debilidades: Conceptos débilmente manejados por responsable. MÉTODO DE LA CADENA DE CUSTODIA Nathalie González Encargada RRHH Manual de Cadena de Custodia. Procedimiento de Cadena de Custodia MCC-01 del 12/09/17. Procedimiento Procesos de Metodología Porcentual Certificación CERTFOR Ver.02 del 12/09/17 (Moler y MV) Planilla Excel "trazabilidad" el ingreso de bobinas es certificada u otra materia prima certificada. Planilla Access "Infomat"

13 Fortalezas: Uso de herramientas informática para trazabilidad y manejo del método de la cadena de custodia. Debilidades: Manejo erróneo de conceptos por responsable. VENTA Y COMUNICACIÓN DE PRODUCTOS CON DECLARACIÓN Nathalie González Encargada RRHH Cecilia Pablaza - Preprensa Procedimiento de Despacho de Productos Certificados PRPC-02 Ver.02 del 25/11/11. (Moller y MV) Factura N el 15/09/17 (Ejemplo): (a) Identificación del cliente: DIRECTV (b) Identificación del proveedor: Moller (c) Identificación del producto: Volantes (d) Cantidad entregada de cada producto que figure en la documentación: unidades (e) Fecha entrega: 15/09/17 (f) La declaración formal de la categoría del material (incluyendo el porcentaje de material certificado) específica para cada producto declarado que figura en el documento, cuando proceda. No se indica (Empresa no certificada) (g) La identificación del certificado de la cadena de custodia del proveedor u otro documento que confirme la condición de proveedor certificado (Empresa no certificada) Factura N 114 el 28/08/17: (a) Identificación del cliente: Sodimac (b) Identificación del proveedor: MV (c) Identificación del producto: Catálogo (d) Cantidad entregada de cada producto que figure en la documentación: unidades (e) Fecha entrega: 28/08/17 (f) La declaración formal de la categoría del material (incluyendo el porcentaje de material certificado) específica para cada producto declarado que figura en el documento, cuando proceda. No se indica (Empresa no certificada)

14 (g) La identificación del certificado de la cadena de custodia del proveedor u otro documento que confirme la condición de proveedor certificado (Empresa no certificada) Fortalezas: Proceso conocido por responsable de la Identificación de la categoría de Materiales. Debilidades: No se reportan. 8. LISTA DE NO CONFORMIDADES: Nº Descripción. Req. Evidencia 1 MOLLER + R Y B IMPRESORES LIMITADA / MV Al consultar al personal sobre la identificación de la infraestructura y medios IMPRESORES LIMITADA no han identificado la técnicos, ésta indica no poseerlo. infraestructura y medios técnicos necesarios para la efectiva implementación y mantenimiento de la cadena de custodia de la organización de acuerdo a los requisitos de este estándar, siendo un requisito. 2 MV Impresores Ltda. no ha realizado auditoría interna Al revisar el proceso de auditoría, la organización no pudo evidenciar su. realización. 3 MOLLER + R & B Impresores Ltda no ha cubierto en el proceso de auditoría interna los subcontratistas OBSERVACIONES: Al recorrer la planta se evidencia orden general, de sus bodegas y oficinas. Pero se observa 10. OPORTUNIDADES DE MEJORA: No se reportan La organización no ha podido evidenciar auditoria a los subcontratistas: - Maval: Impresión. - Impresos Jemba: Impresión. - Paper Mint: Barniz y Barniz UV y Troquelado

15 11. RECOMENDACIÓN Se detectaron 03 hallazgos catalogados como no conformidad por lo que no se recomienda la Certificación de MOLLER + R Y B IMPRESORES LIMITADA / MV IMPRESORES LIMITADA bajo DN Estándar CERTFOR de Cadena de Custodia de Productos Forestales, Versión Agosto Las No Conformidades quedaron cerrada con fecha , por lo que se recomienda la Certificación de MOLLER + R Y B IMPRESORES LIMITADA / MV IMPRESORES LIMITADA bajo DN Estándar CERTFOR de Cadena de Custodia de Productos Forestales, Versión Agosto Responsable programa Certificación Forestal de Bureau Veritas Certification: NOMBRE Felipe Campos R. FIRMA AUDITOR LÍDER FIRMA Andrés Donoso Díaz FECHA 28 de septiembre de 2017