Bureau Veritas Certification. Certificación de Cadena de Custodia CdC Informe Auditoría de Primer Seguimiento

Transcripción

1 Bureau Veritas Certification Certificación de Cadena de Custodia CdC Informe Auditoría de Primer Seguimiento NUEVAMERICA IMPRESORES LTDA. 17 Octubre 2014 REPORTE DE CERTIFICACIÓN DE CDC

2 1. INFORMACIÓN DE LA CADENA CUSTODIA Detalles de la organización gerente/propietario: Nombre de la organización: NUEVAMERICA IMPRESORES LTDA. Persona de contacto: Jorge Guzmán Teléfono: Ámbito del certificado Nombre de la(s) instalación (es) cubierta(s) por el certificado: Región: Metropolitana Provincia(s): Santiago Comuna: Recoleta El certificado cubre los siguientes productos: IMPRESOS PUBLICITARIOS Y COMERCIALES FABRICADOS EN PAPEL COUCHÉ, BOND Y CARTULINAS Fecha de emisión del certificado: Fecha de expiración del certificado: Código de registro del certificado: E EL PROCESO DE EVALUACIÓN DE CERTIFICACIÓN Fechas de evaluación: 17 de octubre de 2014 Equipo de evaluación: El grupo evaluador estuvo compuesto por: 1) Auditor Internacional Líder: Carlos Díaz Medina. 2) Experto Ambiental y Social: Carlos Díaz Medina. 3) Experto en Procesos Forestales y Derivados: Carlos Díaz Medina. Decisión de Certificación: La decisión de CERTIFICACIÓN fue tomada por la Entidad Certificadora Bureau Veritas Certification Proceso de Evaluación: La auditoría de Certificación realizada a la empresa NUEVAMERICA IMPRESOS LTDA.Se llevó a cabo el día 17 de octubre de 2014, en las instalaciones de la empresa ubicadas en calle Bombero Núñez N 248, comuna de Recoleta. La Reunión inicial se llevó a cabo en las dependencias de la empresa y en ella participó el Responsable de la Cadena de Custodia Gerente General y asesor externo. En la reunión se siguió el protocolo establecido por Bureau Veritas de acuerdo al cual se explicó el objetivo de la auditoría, la metodología empleada, los tipos de hallazgos a detectar y su forma de tratamiento. Además se revisó y confirmó el plan de auditoría. Se revisó el alcance de la auditoría el cual corresponde a: CADENA DE CUSTODIA PARA IMPRESOS PUBLICITARIOS Y COMERCIALES FABRICADOS EN PAPEL COUCHÉ, BOND Y CARTULINAS

3 La auditoría se desarrolló en forma normal, pudiéndose revisar todas las áreas definidas en el plan y como resultado no se levantaron hallazgos catalogados como No Conformidades, por lo cual, se procede a recomendar la mantención de la certificación de la empresa NUEVAMERICA IMPRESOS LTDA., bajo el estándar CERTFOR/PEFC de Cadena de Custodia. Enmienda Solamente se detectaron hallazgos clasificados como Observaciones, las cuales serán revisadas en su tratamiento en la próxima auditoría de vigilancia por parte de Bureau Veritas Certification. Justificación para la selección de variables y lugares inspeccionados: El sitio auditado corresponde a la instalación única de la organización. Estándar: Estándar vigente CERTOR/PEFC DN de Cadena de Custodia. Enmienda ANTECEDENTES GENERALES DE LA ORGANIZACIÓN Antecedentes generales de la Cadena de Custodia: Nombre de la Empresa: Nuevamérica Impresores Ltda. Giro: Imprenta Rut: K Dirección: Bombero Núñez 248, Barrio Bellavista. Santiago Representante Legal: Fernando Guzmán Fono: Página Web: Nuevamérica Impresores Ltda., está comprometida con la gestión de la Cadena de Custodia CERTFOR y asegura la integridad y validez de ésta y de los productos certificados que la empresa produce y comercializa. La empresa provee todos los recursos necesarios para la implementación y control de la Cadena de Custodia. La responsabilidad de la Cadena de Custodia de Nuevamérica Impresores Ltda., comienza cuando ingresan la materia prima certificada a la empresa (área de recepción en Bombero Núñez 248, Recoleta) hasta que son entregados a sus clientes, es decir, hasta que el producto sale de la Empresa. Se exceptúa esta condición para aquellos clientes que retiran desde el área de productos terminados. El conjunto de productos fabricados o comercializados dentro de los procesos específicos contemplados por la Cadena de Custodia de la organización, a los cuales es posible asignar o definir el atributo de "certificado" según la CdC. Cada Grupo de productos se identifica con un código/número único o algún elemento diferenciador, mediante el cual se pueda evidenciar la trazabilidad. Los criterios para la definición de un grupo de productos son: - Tipo de materia prima (Por ejemplo la misma especie), - Lugar de producción, (Por ejemplo la misma planta) y - Período de contabilización (Por ejemplo el mismo mes). Nota1: La organización podrá establecer uno o varios grupos de productos, como resultado de procesos paralelos o consecutivos. Nota 2: El grupo de productos de la Cadena de Custodia podrá también incluir un solo producto para el que se aplicará la Cadena de Custodia.

4 Productos: El alcance de la Cadena de Custodia se limita a las siguientes familias de productos: revistas, volantes, invitaciones, carta menú, bolsas, afiches, cuadernos, pop, envases, carpetas, calendarios y folletos, los cuales son fabricados con materia prima de acuerdo a los Proveedores Certificados CERTFOR/PEFC: Bond - Cartulinas y Couché. 4. CONTEXTO ADMINISTRATIVO Resumen del contexto legislativo y administrativo en el cual opera la empresa: Para temas laborales (pago de remuneraciones, horas extras, etc.) cuanta con un Contadora Externo que entrega asesorías mensuales a la Empresa en estas materias. La Empresa, no emplea mano de obra infantil durante los procesos cubiertos por la cadena de custodia, cumpliendo con la legislación que regula la protección infantil y sus derechos, según la Ley N La Empresa se encuentra afiliada al IST (Instituto de Seguridad del Trabajo), entidad responsable de prestar orientación en caso de accidentes y/o enfermedades profesionales de acuerdo a la legislación vigente: Ley Establece normas sobre accidentes del trabajo y enfermedades profesionales, DS 594 Aprueba Reglamento sobre condiciones sanitarias y ambientales básicas en los lugares de trabajo. La Empresa proporciona al personal los elementos de seguridad de acuerdo a la labor que realizan y se preocupa de supervisar que éstos sean utilizados por los trabajadores. Adicionalmente la Empresa cuenta con una Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos en conjunto con su organismo administrador (IST). La Empresa cuenta con un Comité Paritario, el cual realiza reuniones mensuales para revisar temas relacionados con la seguridad y salud del trabajador, quedando registro de dicha reunión. El responsable de mantener la seguridad y/o capacitar en uso de EPP, ejecución de trabajo de forma segura, etc., es el Jefe de Taller. La Empresa cuenta con su patente al día, entregada por la Municipalidad de Recoleta, lo que demuestra que la empresa no es de un gran impacto ambiental. El Instituto de Seguridad del Trabajo (IST) asesor a la empresa en temas ambientales asociados a su rubro. La Empresa cuenta con los servicios de José Vergara Rut , quién retira los residuos de papeles semanalmente. Adicionalmente cuenta con los servicios de Sociedad Comercial Deco Ltda., quien se encarga del retiro de planchas y químicos de la Empresa.

5 5. EL TIPO DE CADENA DE CUSTODIA 5.1 Modalidad de contabilización de la materia prima: Para llevar un control de los volúmenes ingresados, almacenados y vendidos, la Empresa utiliza el sistema de Control de Inventarios CERTFOR, donde el Gerente de Producción llevará un control de volúmenes certificados que incluye un balance entre los volúmenes comprados, stocks no procesados, stock procesado y vendido. Para esto se llevará un control a través del sistema de la Empresa (Zeus). Este control se alimenta a través de los ingresos de bodega y entrega de material a producción, en donde se obtiene el inventario mensual con el volumen de material certificado. Adicionalmente contempla el control de las compra de materias primas, ventas y despacho de productos terminados. El cálculo será determinado de acuerdo a la modalidad Porcentaje Directo y la Transferencia de los porcentajes calculados a través de Porcentaje Promedio. 5.2 Base lógica o fundamento para elegir la modalidad de contabilización de la materia prima: La modalidad escogida es la que más acomoda a la organización tomando además en consideración, que las compras de materias primas se realizan de forma calzada por OT. 6. FORTALEZAS, DEBILIDADES Y HALLAZGOS Principio 1 La organización está comprometida con la gestión de la cadena de custodia y asegura la integridad y validez de ésta y de los productos certificados que la organización produce. La organización provee todos los recursos humanos, tecnológicos y financieros necesarios para la implementación y control de la cadena de custodia. Se describe como fortaleza el compromiso e interés mostrado por los diferentes niveles de la organización para con la implementación del sistema de cadena de custodia y la asistencia de Asesor Externo en la implementación y mantención. De acuerdo a los hallazgos detectados. Principio 2 Existe un sistema para verificar la procedencia de la madera certificada que ingresa a la CdC. Se puede citar como fortaleza del sistema, el hecho de que se realizan compras calzadas, por lo tanto es posible llevar un control claro y específico de las materias primas compradas en cuanto a calidades, cantidades, certificación, etc. Existe un sistema en plataforma digital (Zeus) que permite llevar el control de toda la materia prima ingresada.

6 No reportadas Principio 3 B Cuando se elige la modalidad de control de inventario, se tiene un sistema que vincula los ingresos de madera certificada con los productos finales, y es capaz de determinar el porcentaje de producto certificado. La compañía cuenta con información detallada respecto de la compra y recepción de materias primas así como de las ventas. Respecto de los porcentajes de certificación son controlados y se ven facilitados por la modalidad de compra. Existe un sistema en plataforma digital (Zeus) que permite llevar el control de inventarios. No reportadas. Principio 4 Existe un sistema para asegurar que todo el material que sale de la cadena de custodia como certificado está adecuadamente documentado y es posible prevenir la sustitución del material certificado por material no certificado. El personal encargado conoce adecuadamente su proceso operativo y conoce cuál es la documentación requerida y la información que esta debe contener. Existe un sistema en plataforma digital (Zeus) que permite llevar el control de todos los productos que salen. La indicada en la Obs. 1 OBS 01/CDM Se cumple con el requisito en folleto de presentación de la empresa con el logotipo y su numero de licencia PEFC/ , sin embargo, en el software Zeus se tiene el logo sin licencia y en el Manual de Cadena de Custodia Rev se

7 tiene como EFC/24-3-XXXX. Principio 5 La organización se compromete a minimizar los posibles impactos ambientales y sociales negativos durante los procesos certificados bajo el estándar. Se conoce los cuerpos legales aplicables y la empresa se encuentra afiliada al IST. La indicada en la Obs. 2 OBS 02/CDM Se cumple con el requisito, ya que, se tiene la Matriz de Identificación de los principales Aspectos e Impactos Ambientales R- CdC-11, sin embargo, no se han identificado como aspectos ambientales el uso de tubos fluorescentes, ampolletas de bajo consumo, tonner y deshechos de tarros de tinta. 7. PERSONAL AUDITADO Tomás Guzmán, Administrador de Cadena de Custodia Jorge Guzmán, Reclamos y Uso Logos y Etiquetas. Jorge Vergara, Jefe de Taller. Corina Pinilla, Secretaria Recepción. María Antonieta Isla, Asesor 8. DOCUMENTACIÓN Muestra/Documentos: Manual de Cadena de Custodia versión 4 octubre Anexo 1 diagrama de flujo. Anexo 4 del manual de C de C. Organigrama Ver Registro evaluación de riesgos proveedores GMS, DIMAR, DIPISA. Listado proveedores PEFC octubre Informe de auditoría interna del 15 de septiembre de Acta de Revisión de la C de C

8 Auto declaración para prestadores de servicios no certificados. Registros de capacitación CoC febrero y abril, (Comité Paritario y Uso de Extintores) Presentación PPT capacitación general PEFC enmienda 2013 de octubre Presentación PPT capacitación uso logo de septiembre de Estudio evaluación solvente orgánicos informe del 07 de octubre de Informe de evaluación de ruido del 21 de febrero y 15 de octubre de Registro R-CdeC-04 Evaluación Sistema Debida Diligencia. Registro R-CdeC-06 Programa de capacitación CoC 2014 Informe de Auditoria Interna del Acta de Revisión al Sistema de C de C Registro R-CdeC-06 de Acciones correctivas y Preventivas. Auto declaraciones Ditro Industrial SA, Carmen Tapia/Grafita, Nicolás Mohe/Impresión, Partenss Registro R-CdeC-08 Programa de auditorias CoC 2014 Compromiso de Certificación C de C Cotizaciones 7245 y 9709 Facturas de Ingreso de Materia Prima y Certificados de C de C de GMS, Dimar y Dipisa. Folleto de Presentación de la empresa. Factura 1595 Dupont Chile SA 1280 Sinacofi. Guia de Despacho Dupont Chile SA Registro R-CdeC-09 Matriz de Cumplimiento Legal. Registro R-CdeC-10 Matriz de Identificación de Peligros y Riesgos. Registro R-CdeC-11 Matriz de Identificación de aspectos e Impactos Ambientales. Actas mensuales reunión del comité paritario junio, agosto y septiembre Autorización ECOTRANS del Guía ECOTRANS de retiro Sistema informático Zeus. Certificación de CETFOR/PEFC como auditor de María Antonieta Isla del DECISIÓN DE CERTIFICACIÓN Sobre la base de la evidencia presentada se decide la recomendación, por parte de Bureau Veritas Certification, para la mantención de la certificación de NUEVAMERICA IMPRESOS LTDA. bajo el estándar CERTFOR/PEFC de Cadena de Custodia en su versión 2007, enmienda Responsable programa Certificación Forestal de Bureau Veritas Certification: Nombre: Felipe Campos Firma:

9 Auditor Líder: Carlos Díaz Medina Firma: Fecha: