Certificación de Cadena de Custodia CdC. Informe Auditoría de Certificación. CERTFOR DN Agosto Bureau Veritas Certification

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1 Bureau Veritas Certification Certificación de Cadena de Custodia CdC CERTFOR DN Agosto 2016 Informe Auditoría de Certificación 06, 07 y 08 de Febrero de 2017

2 REPORTE DE CERTIFICACION CDC 1. INFORMACIÓN DE LA EMPRESA Detalles de la organización gerente/propietario: Nombre de la Persona de contacto: Alexis Rozas organización: Teléfono: Ámbito del certificado: Nombre de la(s) instalación (es) cubierta(s) por el certificado: Casa Matriz: Américo Vespucio Norte 2000, Quilicura, Santiago. Planta Quillota: Avenida Valparaíso 1610, Quillota, Quillota. Región: Metropolitana Provincia(s): Santiago Comuna: Quilicura Estándar: CERTFOR de Cadena de Custodia DN 02 07, Versión Agosto 2016 Método de Cadena de Custodia: Método Porcentual Grupo de Productos: Los productos específicos contemplados por la Cadena de Custodia de la organización son: Cuadernos Archivadores Carpetas Libros contables Block de apuntes Block de dibujar Croqueras Agendas Bolsones Libros Escolares Todos son elaborados en el mismo lugar, planta de Quillota.

3 Productos Cubiertos por la Cadena de Custodia: Producto Código de categoría del producto* ARCHIVADORES, CARPETAS, LIBROS CONTABLES, BLOCK DE APUNTES, BLOCK DE DIBUJAR, CROQUERAS, AGENDAS, BOLSONES Y LIBROS ESCOLARES Descripción del producto* Impresos 1 y 3 Código de especie (puede incluir más de una) Subcontratos: La empresa utiliza servicios externos en situaciones puntuales para la terminación de sus productos (manualidades), 03 de las cuales se encuentran en las dependencias de la Planta de Quillota, siendo controladas a través del Procedimiento de Outsourcing. Fecha de emisión del certificado: 28/02/2017 Fecha de expiración del certificado: 08/02/2018 Código de registro del certificado: BVCCDC PROCESO DE EVALUACIÓN DE CERTIFICACIÓN/SEGUIMIENTO Fechas de evaluación: 06, 07 y 08 de Febrero de 2017 Cert. SV01 SV02 SV03 SV04 X El grupo evaluador estuvo compuesto por: 1) Auditor Líder: A1: Andrés Donoso Díaz Observador/Testificador Esther Espina Resumen de Evaluación: La auditoría de Certificación realizada a, se llevó a cabo los días 06, 07 y 08 de Febrero de 2017, en las instalaciones de la empresa ubicadas en Av. Américo Vespucio Norte N 2000, Quilicura, Ciudad de Santiago (Casa Matriz) y Av. Valparaíso N 1610, Quillota, Ciudad de Quillota (Planta productiva). La Reunión inicial se llevó a cabo en las dependencias de la Casa Matriz y en ella se siguió el protocolo establecido por Bureau Veritas Certification S. A., de acuerdo al cual se explicó el objetivo de la auditoría, la metodología empleada, los tipos de hallazgos a detectar y su forma de tratamiento. Además se revisó y confirmó el plan de auditoría. Se revisó el alcance de la auditoría el cual corresponde a: CADENA DE CUSTODIA PARA CUADERNOS, ARCHIVADORES, CARPETAS, LIBROS CONTABLES, BLOCK DE APUNTES, BLOCK DE DIBUJAR, CROQUERAS, AGENDAS, BOLSONES Y LIBROS ESCOLARES, BAJO LA MODALIDAD DE MÉTODO PORCENTUAL. La auditoría se desarrolló en forma normal, pudiéndose revisar todas las áreas definidas en el plan y como resultado no se levantaron hallazgo(s) catalogado(s) como No Conformidad(es), por lo que se recomienda la Certificación de bajo los requisitos del Estándar CERTFOR de Cadena de Custodia DN-02-07, Versión Agosto Opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y auditados: No se presentaron opiniones divergentes

4 Plazo Apelaciones Nombre Empresa tiene 30 días calendario para hacer uso de su derecho de apelación, enviando un correo electrónico con todos los antecedentes a la dirección reclamos.apelaciones-bvcertifica@bureauveritas.cl, transcurrido este plazo Bureau Veritas Certification Chile S. A. se reserva el derecho de rechazar sin ningún análisis dicha apelación. Justificación para la selección de variables y lugares inspeccionados: Se auditaron las siguientes instalaciones: Casa Matriz: Américo Vespucio Norte 2000, Quilicura, Santiago. Centro de Distribución de los productos comercializados. Planta Quillota: Avenida Valparaíso 1610, Quillota, Quillota. Planta productiva de los productos comercializados. 3. ANTECEDENTES GENERALES DE LA ORGANIZACIÓN Antecedentes generales de la Cadena de Custodia: Entidad Certificada: Nombre: Productos Torre S.A. RUT: Representante Legal: Sr. Carlos Ravest Núñez Dirección: Casa Matriz: Américo Vespucio Norte 2000, Quilicura, Santiago. Planta Quillota: Avenida Valparaíso 1610, Quillota, Quillota. Responsable de Cadena de Custodia: Sr. Alexis Rozas Gavilán. De acuerdo a lo señalado en el MANUAL CADENA DE CUSTODIA PEFC (CODIGO: MC-PEFC-01) Ver.01 de Enero 2017: Productos Torre S.A. es una Empresa dedicada a la producción y comercialización de productos de consumo masivo orientados a la satisfacción de diversos tipos de necesidades que se encuentra tanto en la oficina y hogar, así como en distintas instancias de estudio tales como archivar, escribir, fijar, registrar, entre otros. En la actualidad Productos Torre S.A. maneja importantes marcas, las tradicionales Torre, Colon y Auca. Esta Empresa posee una infraestructura que le permite tener el control de la producción de todas sus etapas. Cuenta con un registro computacional que permite identificar los movimientos de entrada y salida de material. Productos Torre S.A., establece que los procesos bajo la cadena de custodia son: Marketing Desarrollo Control de Gestión Abastecimiento Bodega de materias primas (Ingreso de material) Producción Bodega de Productos Terminados

5 Venta y Despacho Los productos específicos contemplados por la Cadena de Custodia de la organización son Cuadernos Archivadores Carpetas Libros contables Block de apuntes Block de dibujar Croqueras Agendas Bolsones Libros Escolares 4. CONTEXTO ADMINISTRATIVO Resumen del contexto legislativo y administrativo en el cual opera la empresa: Productos Torre S.A. para la gestión legal en materias de seguridad y salud ocupacional cuenta con un departamento de Prevención de Riesgos a cargo de un experto en prevención de riesgos contratado a tiempo completo, quien tiene la responsabilidad de identificar los requisitos legales y velar por su cumplimiento. Además, la empresa está adherida a la Asociación Chilena de Seguridad ACHS, quienes tienen la obligación de prestar atención médica en caso de accidentes de trabajo y/o trayecto, y asesorar en el ámbito de seguridad y salud ocupacional. En relación a la gestión ambiental, la empresa cuenta con el asesoramiento de un Ing. en Gestión Ambiental quien tiene la responsabilidad de identificar los requisitos legales e impactos ambientales, velando por su gestión y mitigación. Se observa la disposición de sus residuos con la empresa Ecotrans Ltda. En ASOCIADOS UNDURRAGA IMPRESORES LIMITADA, no se emplea mano de obra infantil en ninguno de los procesos productivos cubiertos por la cadena de custodia, cumpliendo con la legislación que regula la protección infantil y sus derechos, según la Ley Nº La empresa proporciona a todo el personal elementos de seguridad en concordancia con la labor que realizan y se preocupa de supervisar que éstos sean utilizados, labor que desempeña el Prevencionista de Riesgos de la empresa. 5. PROCESOS SUBCONTRATADOS Los servicios externos contratados por Productos Torre S.A., han sido inspeccionados a través de inspecciones por parte de la Encargada de Talleres Externos, además, son controladas a través del Procedimiento de Outsourcing.

6 6. EL TIPO DE CADENA DE CUSTODIA Modalidad de contabilización de la materia prima: Productos Torre S.A. utiliza la modalidad de Método porcentual, siendo el Método de crédito de volumen Transferencia del porcentaje calculado a la producción. Productos Torre S.A. recibe materiales desde el proveedor en distintos formatos por ejemplo: bobinas, pliegos, resmas. La conversión a la unidad de medida KG de todos estos materiales si fuese necesario (si este valor no se encuentra en la factura del proveedor) será realizada por el área de Área de Bodega, por medio de Planilla Excel para control volumen y cambios de medidas. Productos Torre S.A., calcula el porcentaje de certificación como porcentaje simple, es decir, se calcula el porcentaje de certificación basándose en el material incluido físicamente en los productos específicos del grupo de productos para el cual se calcula el porcentaje. La transferencia del porcentaje de certificación calculado se realiza a través del Método de crédito de volumen, para lo cual llevara una cuenta de créditos por familia de materiales y el área responsable de llevar y mantener correctamente esta cuenta es el Áreas de Bodega Quillota.

7 7. PROCESOS AUDITADOS REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN Alexis Rozas - Jefe de Desarrollo (Casa Matriz y Planta Quillota) Rodrigo Prado Control Producción (Planta Quillota) Jorge Concha Supervisor de Calidad (Planta Quillota) Hugo Fernández Diseñador Gráfico (Planta Quillota) Documentación: Manual Cadena de Custodia PEFC MC-PEFC-01 Ver.01 del Enero Manual Cadena de Custodia PEFC MC-PEFC-01 Ver.01 del Enero Punto 19. Auditorías Internas. Procedimiento Producto No Conforme, Acciones Correctivas, Acciones Preventivas, Manejo de Reclamos y Oportunidades de Mejora P- GT-SG-3 VEr.01 del 24/08/16 Ver.01. Procedimiento Otsourcing P-GG-AB-02 Ver.02 de Enero 2017 Política Cadena de Custodio PEFC, de ENERO Publicada en Sala Reunión, Casino y Planta. Además comenta que será publicada en página web. Flyer con información de PEFC. Mail del 30/01/17 del Administrador de la CdC a todo el personal de Quillota y Santiago, donde se le informa la Política de Calidad y Capacitación de CdC. Organigrama General Productos Torres (Parte del Manual de CdC). Cuadro de responsabilidades: o Adquisiciones: Área Abastecimiento. o Identificación: Bodega MP Quillota. o Venta: Área Bodega. o Uso del Logo: Diseño/Desarrollo. o Mantención de los registros: Equipo PEFC. o Auditoria Internas: Equipo PEFC o SDD: Abastecimiento. Informe de Auditoria Interna D-PEFC-I-8 Ver.01 del 27/01/17. Auditor Alexis Rozas. 03 NC y 05 OBS. Se videncia su tratamiento. Compromiso Cadena de Custodia PEFC de 10/01/17: o ESERMAN. o Anbergraf. o Manuel Cáceres. Listado de Verificación: Estándar CERTFOR PEFC Cadena de Custodia para Proveedores: o Manual Cáceres, maquila. 08/02/17. o Anbegraf, maquila. 08/02/17. o Eserman, maquila. 08/02/17.

8 Fortalezas: Conformación de Team PEFC, que apoya la gestión de la CdC. Debilidades: Observación declarada. GESTIÓN DE RECURSOS Fabio Oyanader - Jefe de Mantención (Planta Quillota) Elizabeth Sarabia Asistente de RRHH (Planta Quillota) Jorge Concha Supervisor de Calidad (Planta Quillota) Documentación: Manual de Cadena de custodia PEFC MC-PEFC-01 Ver.01 Enero Punto 18: Medios Técnicos. Carpeta Personal de Alexis Rozas: o Contrato de Trabajo del 06/08/14. o Recibo de Reglamento interno, recibido el 08/10/14. o Certificado de Título de Diseñador Industrial, emitido 22/09/03 de la Universidad del Biobío. o Curriculum Vitae. Carpeta Personal de Macarena Concha (Asistente de Diseño): o Contrato de Trabajo del 12/07/12. o Recibo de Reglamento interno, recibido el 06/10/14. o Certificado de Título de Diseñador Gráfico y el Grado de Licenciado en Diseño Gráfico, emitido 16/11/16 de la Universidad de Playa Ancha. o Curriculum Vitae. Carpeta Personal de Jaime Muñoz (Administrativo de Bodega): o Contrato de Trabajo del 07/11/16. o Recibo de Reglamento interno y código de ética, recibido el 10/11/16. o Licencia de Educación Media Humanístico Científica registro N 1883 del año 1998 del Liceo Luis Alberto Barrera, comuna de Punta Arenas, emitido 04/11/16. o Curriculum Vitae. Registro Capacitación del Certificación Forestal Sustentable - PEFC Ver.2016: o Jaime Muñoz. o Alexis Rozas. o Macarena Concha. o Alejandro Pino. o Iván Álvarez.

9 Infraestructura: Procedimiento General Área de Mantención: Plan de Mantención Preventiva, Listado de Máquinas y Periféricos, Listado de Repuesto Críticos, Plan Revisión de Infraestructura. Software y Hardware: Procedimiento General Área de Sistemas: Procedimiento ServiceDesk - Mesa de Ayuda P-GF-SI-2 Ver. 01 (Hardware y Software: SAP, Outlook, Digitel, Bizagi, Intranet, Payroll). Procedimiento Monitoreo de Sistema P-GF-SI-3 Ver.01. Se visita Sala de Servidores. Fortalezas: Se sustenta de departamentos de Mantención y TI. Debilidades: Observación declarada. REQUISITOS SOCIALES DE SALUD Y SEGURIDAD EN LA CADENA DE CUSTODIA Camila Núñez - Prevencionista de Riesgos (Casa Matriz) Daniela Neira Encargada departamento Prevención Riesgos y Medio Ambiente (Planta Quillota) Documentación: Procedimiento de Emergencia Sucursal Santiago Ver. 2.0 del 17/06/15.2 (Santiago). Procedimiento de Emergencia Sucursal Quillota Ver. 2.0 del 25/01/16 TORRE-RG-SGSST-034 (Quillota). Informe Técnico N de la exposición ocupacional a ruido del 29/07/14. Evaluación de diagnóstico para la exposición ocupacional a ruido (Santiago). Informe Técnico N de la Evaluación Cuantitativa Ergonomía empuje y Arrastre de Carga del 11/01/17 (Quillota) Planilla Evaluación Simulacro de Evacuación 07/06/16. Informe de Prevención de Riesgos 20/06/16: Plan de emergencia. Recomendaciones de prevención de riesgos. (Santiago). Informe de Prevención de Riesgos 05/01/17: Inspección General. Recomendaciones de prevención de riesgos. (Quillota). Reglamento interno de Orden, Higiene y Seguridad Empresas Torre del 10/2011. En proceso de actualización. Matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos Form_GP_SGDP_008_V 1.0. Acta Comité Paritario de Higiene y Seguridad Productos Torre. Periodo Acta N 10 del 18/01/17 (Santiago). Carta de constitución a la Inspección del trabajo con fecha del 06/02/17 de constitución del Comité Paritario de Higiene y Seguridad Productos Torre (Quillota). Informe de Prevención de Riesgos 24/12/16: Inspección a Oficina. Recomendaciones de prevención de riesgos (Santiago). Licencia de conducir Clase B/D de Yury Paiva, vencimiento el 10/09/18. Entrega de Elementos de Protección Personal de: o José Castillo, guantes el 09/01/17 (Santiago)

10 o Karen Calderón, guantes el 11/10/16 (Santiago). o Camila Luke, cofia 02/02/17 (Quillota). o Kassandra Morales, Buzo y Guantes 23/01/17 (Quillota). Charla de inducción ODI TOREE-RG-SGSST-022: o Camila Luke del 02/02/17. o Kassandra Morales del 16/12/16 Declaración Preocupacional o Camila Luke del 02/02/17. o Kassandra Morales 16/12/16. Código de Ética de Empresas Torre 2008." Fortalezas: Se evidencia preocupación de la Organización por temas de seguridad. Debilidades: No se evidencian. REQUISITOS AMBIENTALES Camila Núñez - Prevencionista de Riesgos (Casa Matriz) Daniela Neira Encargada departamento Prevención Riesgos y Medio Ambiente (Planta Quillota) Documentación: Plan de Manejo Residuos Peligrosos D-GR-PR-2 Ver.01 del 10/2016 Matriz de Identificación Marco Regulatorio Aplicable y Otros Requisitos TORRE-RG-SGSST-401 de Febrero Identificación Evaluación Ambiental TORRE-RG-SGSST-400 (Santiago/Quillota): Convenio de cooperación para el retiro y Transporte de residuos: Entre Empresas Torres S.A. y Fernando Barrera Zúñiga, por el retiro de Cartón y Film. Plan de Manejo Residuos Peligrosos D-GR-PR-2 Ver.01 del 10/2016. Resolución Sanitaria de COSEMAR Resolución Exenta N 40 del 21/12/10. Documento de Declaración de Residuos Peligrosos N Folio: del 30/01/17, se retira de plata Quillota, paños contaminados y Envases Vacíos. Trasportista (Gestión Ambiental). Guía Despacho N de Torre del 20/01/17. Certificado de Impacto Ambiental por recuperación de Papeles y Cartones, emitida por SOREPA por el periodo enero-diciembre Emitido en Marzo de 2017.

11 Fortalezas: Se evidencia preocupación de la Organización por temas ambientales. Debilidades: Observación declarada. IDENTIFICACIÓN CATEGORÍAS DE MATERIALES/PRODUCTOS Jaime Muñoz Administrativo Bodega (Planta Quillota) Cristian Tapia - Ejecutivo COMEX (Casa Matriz) Documentación: Manual Cadena de Custodia PEFC MC-PEFC-01 Ver.01 del Enero Punto 11. Abastecimiento de Materia Prima PEFC y Almacenamiento. Orden de Compra N del 23/01/17. Proveedor Mercator INC (Panamá): o Código Papel bond 77x gr 100% (Cuerpo bolsón) Kg. o Código Papel bond 70x82 80 gr 100% (Forro exterior Archivador Torre) Kg o Código Papel bond 66x72 70 gr 100% (Forro interior Archivador Auca) Kg Orden de Compra N del 29/12/16. Proveedor CMPC S.A. (Cuaderno Torre Clásico). o Código Pila Male 53x gr 100%. 100 Kg. o Código Pila Male 52x gr 100%. 100 Kg. Factura N del Proveedor DIPISA, 23/01/17 (OC ): o 400 resmas de Couche 72X82 de 100 gr (94%) o 400 resmas de Bond 66X72 de 70 gr. (100 res 70% y 300 res al 100%). Guía de Despacho N de Cartulinas CMPC, 23/01/17: o 22 pallet de cartulina CMPC RC 305 g/m2 de 520x1030 (100%). Factura N del Proveedor DIPISA, 23/01/17 (OC ): o 400 resmas de Couche 72X82 de 100 gr (94%) o 400 resmas de Bond 66X72 de 70 gr. (100 res 70% y 300 res al 100%). Se declara la MP en el SAP módulo Productivo. o N Doc 5/236, ingresado al 23/01/17. o N Doc 5/248, ingresado el 24/01/17. Fortalezas: Control de la entrada por software SAP.

12 Debilidades: No se evidencias. SISTEMA DE DEBIDA DILIGENCIA Cristian Tapia - Ejecutivo COMEX (Casa Matriz) Documentación: Manual Cadena de Custodia PEFC MC-PEFC-01 Ver.01 del Enero Punto Sistema de debida Diligencia. SDD-Productos Torre S.A. 2017, Considera los proveedores: o Cartulinas CMPC (CL09/ ). o Mercator (CL13/ ) o Celulosa Argentina (Certificado FSC-C006213). o Smurfit Kappa Zuelpich Papier GmbH (CU-PEFC ). SDD-Productos Torre S.A , se evidencia la realización de: o Recopilación de información o Evaluación de riesgo o No se determinó de suministro de riesgos, ya que no se detectaron riesgos significativos. Fortalezas: Planilla Excel simple y fácil de utilizar. Debilidades: No se evidencias. MÉTODO DE LA CADENA DE CUSTODIA Alexis Rozas - Jefe de Desarrollo (Casa Matriz y Planta Quillota) Alex Silva Asistente Contable (Planta Quillota) Rodrigo Prado Control Producción (Planta Quillota) Jorge Concha Supervisor de Calidad (Planta Quillota) Hugo Fernández Diseñador Gráfico (Planta Quillota)

13 Documentación: Procedimiento Control de Volumen PEFC P-GT-PD-6 Ver.01. Manual Cadena de Custodia PEFC MC-PEFC-01 Ver.01 del Enero Punto 13. Definición de Productos. El grupo de producto está definido por tipo de producto de Venta. Todos los productos son producidos en Planta Quillota. Planilla de control de Volumen se estableció por grupo de productos. Unidad de medida el kilogramo. El desarrollo del cálculo de los Kilogramos de MP Certificado se realiza en la Ficha Técnica. Ficha Técnica (Cuaderno): Peso del producto en MP es 0,391 y de MP Certificada es 0,274 al 70%. Fortalezas: Altos conocimientos por parte del personal a cargo. Debilidades: Uso de planilla Excel que puede ser poco operativo. VENTA Y COMUNICACIÓN DE PRODUCTOS CON DECLARACIÓN Ramón Canelo - Jefe de Logística (Casa Matriz) Macarena Concha Diseñadora (Planta Quillota) Hugo Fernández Diseñador Gráfico (Planta Quillota) Juan Díaz - Jefe de Logística (Planta Quillota) Documentación: Procedimiento Uso del Logo PEFC P-GG-D-05 Ver.01. Manual de Cadena de custodia PEFC MC-PEFC-01 Ver.01 Enero Punto 16. Venta, Comunicación y Despacho de Productos Certificados PEFC. Declara que se utilizará la factura como medio para proporcionar al cliente acceso a una copia de su certificado y para la declaración formal del producto certificado Factura N Código código Cuaderno Limited Book Eco 7M120H Torre 70% Certificado PEFC (Santiago/Quillota). Empresa no está certificada, pero declara el uso del logo en el procedimiento Uso del Logo PEFC P-GG-D-05 Ver.01 Manual Cadena de Custodia PEFC MC-PEFC-01 Ver.01 en el punto 17.1 Uso del Logo en productos y su promocional.

14 Fortalezas: Control de la salida por software SAP. Debilidades: No se evidencias. 8. LISTA DE NO CONFORMIDADES: Descripción. Req. Evidencia Nº 1 No se evidenciaron 9. OBSERVACIONES: Al visitar la sala de servidores, ubicada en la Planta de Quillota, se observa que esta posee un adecuado control de acceso, control de temperatura y medidas contra incendio. Pero de forma adyacente se observan muebles y otros artículos de oficina, que el Encargado de TI indica que están en desuso, siendo un riesgo al aumentar la carga de combustible. Productos Torres S.A. evidencio que el programa de auditoría interna de la organización cubre las actividades del subcontratista, pero no ha definido la metodología para el cumplimiento de éste requisito, siendo probable que éste proceso no se realice de forma uniforme y trazable. 10. OPORTUNIDADES DE MEJORA: La Casa Matriz fue capaz de demostrar la disposición de sus residuos NO peligrosos (Cartón y film) a través de un Convenio de Cooperación con quién lo retira, pero se cree que un control por cada salida, aportaría mayor información a la CdC de Productos Torres S.A. 11. DECISIÓN DE CERTIFICACIÓN No se detectaron hallazgos catalogados como no conformidad por lo que se recomienda la Certificación de Productos Torre S.A. bajo el Estándar CERTFOR de Cadena de Custodia DN-02-07, Versión Agosto Responsable programa Certificación Forestal de Bureau Veritas Certification: NOMBRE Felipe Campos R. FIRMA AUDITOR LÍDER Andrés Donoso Díaz FIRMA FECHA 16 de Febrero de 2017