Área de Consultoría Estratégica COMPLIANCE PROGRAM

Transcripción

1 COMPLIANCE PROGRAM

2 Asesoramiento Global : El 1 de Julio entrada en vigor del nuevo código penal, Incorporación del esquema Corporate Compliance bajo el esquema de la ISO Dice un refrán muy conocido, que a veces los árboles, no dejan ver el bosque, y en un tema con tanta repercusión como la responsabilidad penal de las empresas y de los administradores y/o directivos de éstas, este aspecto todavía es más remarcable.

3 Como suele pasar en estos casos, numerosos clientes y empresas, han comenzado una carrera a contrarreloj para: Desarrollar manuales y normativas que les pueda asegurar el desarrollo de un sistema de cumplimiento normativo que les proteja. Que les cubra de las eventualidades que pudieran darse en caso de producirse algún delito previsto dentro del catálogo de delitos que se asocian al hecho de la imputación del directivo o administrador de una sociedad.

4 Además y como suele ser con más frecuencia de la debida, han aparecido guías o manuales, que tras su debida redacción y publicación, sirve como paraguas de la implantación y comunicación de un buen sistema de cumplimiento normativo. En este campo, nuestra línea de trabajo difiere de esta óptica, y además podemos defender y justificar este planteamiento: Por qué la ISO 19600, y no otros modelos o sistemas que operan en mercado? Si me pides confianza no te olvides darme sinceridad

5 En primer lugar el hecho de contar con una norma o estándar internacional, es un paso de garantía en un mercado global como el actual. En este campo, nuestra línea de trabajo difiere esta óptica, y además podemos defender y justificar este planteamiento: Por qué la ISO 19600, y no otros modelos o sistemas que operan en mercado? Si nuestra empresa o filiales están operando en varios mercados, el hecho de contar con un esquema que sigue las directrices de una entidad como la International Organization for Standardization, con presencia en todo el mundo, nos permite trasmitir el grado de confianza a todos nuestros grupos de interés o stakeholders. En segundo lugar, como todas las normas ISO, el estándar de la ISO 19600, nos ofrece un marco de actuación genérico que debe ser particularizado de forma específica en cada empresa u organización Eso supone poder trabajar modelos a medida, y sobre los que no sirven la aplicación de la tecla remplazar por. Así mismo esta circunstancia implica entender cada modelo de negocio, estructura organizativa, legislación aplicable, potenciales delitos dentro del sector de actividad, etc. En tercer lugar los sistemas bajo el estándar ISO, obligan a aplicar el concepto de planificación, implantación, revisión y mejora. Si me pides confianza no te olvides darme sinceridad Este punto es clave enel desarrollo de un modelo de compliance, ya que el mismo, como ya estableció la Circular 1/2011 de la Fiscalía General del Estado relativa a la responsabilidad penal de las personas jurídicas es necesario que sean sistemas de implantación real, con evidencias del mismo, y con todos los aspectos que suponen un modelo de detección, prevención y corrección; por lo que tener meros manuales sin una implantación real, no nos servirá de cara a poder aplicarlo como la citada eximente

6 Si además de estos aspectos, entramos en el fondo de la norma, vemos como se ha desarrollado, con la debida lógica de gestión, en cualquier tipo de empresas u organizaciones: a) Partimos de contextualizar la organización. b) La implicación necesaria de alta dirección, y la comprensión de la estructuras de gobierno y gestión. c) Desarrollo de las fases de planificación, soporte, operación y evaluación del desempeño. d) Desarrollo de la fase de mejora como parte del compromiso de los líderes y del propio sistema de gestión del corporate compliance.

7 1.º Identificarán las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos. 2.º Establecerán los protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formación de la voluntad de la persona jurídica, de adopción de decisiones y de ejecución de las mismas con relación a aquéllos. 3.º Dispondrán de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados para impedir la comisión de los delitos que deben ser prevenidos. 4.º Impondrán la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención. 5.º Establecerán un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo. 6.º Realizarán una verificación periódica del modelo y de su eventual modificación cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios.» Diagnostico Planificación Diseño y elaboración documental Implantación Auditoria

8 El valor añadido de nuestra oferta de corporate compliance, radica en poder personalizar la propuesta para cada sector y tipología de empresa. ESTRUCTURA SOCIEDADES Tipo de negocios ENFOQUE DIAGNOSTICO PARA CADA NEGOCIO Y UNIDAD 0 1 LANZAMIENTO DEL PROYECTO DIAGNÓSTICO INICIAL Sobre esta base cada una de las acciones previstas en nuestra metodología, se adapta al cliente y su sector, bajo el siguiente esquema: SEDE CORPORATIVA Lineas Unidades Centros de servicios ENFOQUE Y DESARROLLO DOCUMENTAL PARA CADA NEGOCIO Y UNIDAD DESPLIEGUE DE SISTEMA A NIVEL DE GRUPO Uso de los sistemas o medios de comunicación internos y corporativos AUDITORIA DE SISTEMA CADA NEGOCIO Y UNIDAD 2 DISEÑO Y ELABORACIÓN DOCUMENTAL (PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS) 3 4 IMPLANTACIÓN Y FORMACIÓN AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA Desarrollo de un muestreo sobre unidades de negocio y centros EVALUACIÓN, REVISIÓN Y MEJORA A NIVEL DE GRUPO Desarrollo de un informe por unidades de negocio y a nivel de grupo 5 MEJORA DEL PLAN DE CORPORATE COMPLIANCE

9 Desde GRUPO ethical e illeslex, hemos trabajado en el desarrollo de los sistemas de compliance, para que los mismos sean implementados de una forma real y práctica en empresas y organizaciones de múltiples sectores. Esperamos, que haya sido de vuestro interés. Gracias, como siempre por vuestra atención, os esperamos. Da siempre lo mejor de ti, y lo mejor vendrá

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