Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

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1 Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

2 Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y los Riesgos Operacionales Nombre y Cargo Fecha Firma Elaborado por: Equipo Técnico: Jorge Jiménez B. Director Corporativo de Seguridad Contenido pág Luis Abarca G. Jefe Dpto. Estudios y Gestión de Pérdidas GSSO DAND Capítulo I Presentación 2 Luis Solís D. Ingeniero encargado del Sistema de Gestión GSSO DET Douglas Sequeira M. Director de Seguridad GSSO DMH Capítulo Capítulo Capítulo II III IV Perfil Corporativo Marco de Acción y Compromiso Estructura Organizacional y Responsabilidades Daniel Quinzacara A. Ingeniero de Gestión y Desarrollo GSSO DCH Capítulo V Propósito, Objetivos y Alcances del Sistema 13 Fidel Flores A. Director SSO VP proyecto NNM Félix Chacón T. Ingeniero especialista GSSO VP Revisado por: Luis Lodi J. Gerente Corporativo de Seguridad y Salud Ocupacional Patricio Chavez I. Viceepresidente Asuntos Corporativos y Sustentabilidad Aprobado por: Nelson Pizarro C. Presidente Ejecutivo Capítulo Capítulo Sección Sección Sección Sección Sección Sección Sección Sección Sección Sección Sección Sección Capítulo VI VII VIII Estructura de Soporte y Modelo Operativo del Sistema Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales (SIGO CODELCO) Elemento Nº 1: Elemento Nº 2: Elemento Nº 3: Elemento Nº 4: Elemento Nº 5: Elemento Nº 6: Elemento Nº 7: Elemento Nº 8: Elemento Nº 9: Elemento Nº 10: Elemento Nº 11: Elemento Nº 12: Definiciones Fundamentales Liderazgo y Compromiso Planificación y Administración del Sistema de Gestión Estandarización de los Controles Operacionales Capacitación, Competencias y Mejora del Desempeño Comunicaciones, Consultas y Relaciones con partes interesadas Reportes, Registros y Documentación Higiene Ocupacional, Ergonomía y Salud en el Trabajo Administración de Contratistas, Subcontratistas y Proveedores Diseño, Construcción y Puesta en Marcha de Proyectos Preparación y Respuesta frente a Emergencias Gestión de Incidentes y No Conformidades Monitoreo y Auditorías de Cumplimiento

3 I Presentación Perfil Corporativo II En el contexto de Los valores y principios que gobiernan las decisiones de las empresas que operan con responsabilidad social, transparencia, eficacia y respeto por la dignidad de las personas y su entorno comunitario, El Directorio de CODELCO y particularmente este Presidente Ejecutivo, han estimado pertinente actualizar y reafirmar estos principios, a través de la implementación del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales (SIGO), documento adjunto que contiene los elementos estructurales sobre los cuales, cada División y Centro de Trabajo deben gestionar los riesgos presentes en sus procesos. En tal sentido, el texto adjunto, que contó con la participación y el aporte de representantes de todas las Divisiones, Vicepresidencia de Proyectos y Centro Corporativo, contiene los Estándares y los Requerimientos Esenciales que deben reconocerse como referente y orientación para la definición de objetivos, metas y programas de acción. La Presidencia Ejecutiva de la Corporación está convencida de que a través de la planificación, ejecución y el monitoreo oportuno y efectivo de los procesos y la aplicación de nuestra Carta de Valores, estaremos cautelando los objetivos que nos ha encomendado y confiado el Directorio en representación de sus dueños, de hacer de nuestras faenas un lugar cada vez más seguro. Para ello necesitamos como requisito fundamental, la participación y el compromiso de todos sus trabajadores y trabajadoras, propios y contratistas, convencidos de que los accidentes, las enfermedades laborales y el cuidado de los recursos son valores exigibles; por lo que ratifico mi compromiso con la vida y el principio de que ninguna meta o resultado puede justificarse, si ello significa un menoscabo a la integridad, la salud o la vida de nuestros trabajadores. Nuestra Empresa La Corporación Nacional del Cobre de Chile, en adelante CODELCO, es una empresa del Estado de Chile creada mediante Decreto de Ley Nº del año 1976 que en la actualidad opera a través de 8 Divisiones o Centros de Trabajo distribuidas en las Regiones Norte, Centro y Sur del país con su Casa Matriz ubicada en calle Huérfanos Nº 1270 de Santiago, donde funciona actualmente. CODELCO se destaca en la Gran Minería Nacional, por ser uno de los grandes productores de cobre tanto a nivel nacional como mundial, cuyos Centros de Trabajo o Divisiones conforman uno de los mayores complejos mineros del país y una de las principales fuentes de ingresos por exportaciones al erario nacional. En el desarrollo de sus procesos, tanto en minas subterráneas, rajos y plantas de tratamiento, se caracteriza por ser líder en innovación y la incorporación de nuevas tecnologías tendientes a aumentar su productividad y, al mismo tiempo, por incrementar los estándares de seguridad, salud laboral, el cuidado del medio ambiente y el uso racional y eficiente de energías e insumos; todo ello en el contexto de maximizar sus excedentes económicos al Estado de Chile. Nelson Pizarro Contador Presidente Ejecutivo - CODELCO Chile Junto al valor de sus activos y reservas minerales, cuenta con equipos de trabajadores, hombres y mujeres, altamente calificados en el ámbito de sus competencias y comprometidos con el futuro de la empresa, donde además se cultivan y propician relaciones de colaboración con las dirigencias sindicales y entidades representativas de sus trabajadores y de las comunidades, para la formación de liderazgos y continuidad de la Corporación hacia futuras generaciones. 2 3

4 II. Perfil Corporativo Nuestros Centros de Trabajo (Divisiones y VP de Proyectos) Actualmente CODELCO opera a través de 8 Centros de Trabajo o Divisiones y una Vicepresidencia de Proyectos, que son las Divisiones: Chuquicamata, Radomiro Tomic, Gabriela Mistral, Ministro Hales, Salvador, Ventanas (fundición y refinería), Andina y El Teniente; las cuales operan bajo las directrices y estrategias del Centro Corporativo en Santiago. División Radomiro Tomic División Chuquicamata División Ministro Hales División Gabriela Mistral Marco de Acción y Compromiso III División Salvador División Andina Centro Corporativo En el contexto del resguardo de la Salud e Integridad de las personas, el cuidado de los bienes y su patrimonio y la continuidad de sus operaciones, la Corporación ha establecido el Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales SIGO, cuyos lineamientos y requisitos esenciales se presentan en este documento y que responden a los lineamientos y directrices de la Presidencia Ejecutiva, para el cumplimiento de los objetivos y metas de seguridad y salud en el trabajo. y programas estén alineados con la estrategias corporativas y los valores esenciales del negocio minero como son la Carta de Valores y la Política Corporativa para la Gestión de la seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales. Sewell, antiguo pueblo minero ahora considerado Patrimonio de la Humanidad, se encuentra en División El Teniente, IX Región. División Ventanas División El Teniente En este contexto, el sistema orienta a cada una de las personas que componen la organización acerca de sus obligaciones y deberes en concordancia con los aspectos culturales y la realidad operativa de cada Centro de Trabajo, de modo que sus planes Luis Lodi Jonhson Gerente Corporativo de Seguridad y Salud Ocupacional Chile Copper Ltd. Londres, Reino Unido CODELCO Kupferhandel GmbH Düsseldorf, Alemania Representante de Ventas Shangai, China CODELCO Group Inc. Nueva York, EE.UU. Casa Matriz Santiago, Chile Carta de Valores Política Corporativa 4 5

5 III. Marco de Acción y Compromiso III. Marco de Acción y Compromiso Carta de Valores Nuestra Identidad: Somos CODELCO, la gran empresa minera de Chile. Política Corporativa Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales Formamos un equipo de hombres y mujeres comprometidos con el liderazgo de CODELCO en la industria minera de Chile y el mundo, para contribuir al progreso del país. Realizamos nuestro trabajo con entusiasmo y altos estándares de seguridad, cuidando la sustentabilidad y maximizando los excedentes que Nuestros Valores: entregamos a nuestro dueño, el Estado de Chile. Trabajamos para que todos los chilenos sientan orgullo de CODELCO y admiración por su historia de servicio al país, cuidando como propia la reputación de la empresa. Con el propósito de proteger la vida e integridad de las personas, la continuidad de marcha de sus procesos y el cuidado de los recursos confiados a su administración, se declara la siguiente política que se materializa a través de un Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y los Riesgos Operacionales, cuya finalidad es proporcionar información proactiva para alinear la toma de decisiones de los mandos directivos, ejecutivos, supervisión, trabajadoras y trabajadores, en la ge- neración de un ambiente de trabajo seguro y saludable. Con la meta de dar cumplimiento a los programas de producción y rentabilidad, bajo condiciones de riesgo aceptable. Esta política aplica a todos los Centros de Trabajo de CODELCO, sus empresas contratistas, subcontratistas y proveedores. CODELCO Chile, empresa minera del Estado, líder en la producción de sustancias minerales, declara: El Respeto a la Vida y Dignidad de las Personas El respeto a la vida y dignidad de las personas es un valor central. Nada justifica que asumamos riesgos no controlados que atenten contra nuestra salud o seguridad. La Responsabilidad y el Compromiso Trabajar en CODELCO es un orgullo, una gran responsabilidad y un enorme compromiso Cumplir las Leyes y Reglamentación aplicables a nuestras faenas, en materias de Seguridad y Salud Ocupacional, de acuerdo al ordenamiento jurídico vigente y demás acuerdos y compromisos suscritos. Fomentar Conductas Preventivas en los trabajadores propios y terceros, mediante actividades sistemáticas de liderazgo efectivo en terreno, asumiendo tal rol como una responsabilidad indelegable de toda nuestra línea de mando. Identificar y Evaluar los Riesgos como un requerimiento insoslayable en la planificación y ejecución de nuestras operaciones e implementar las medidas de control que aseguren una operación bajo condiciones de riesgo aceptable. La Competencia de las Personas Valoramos y reconocemos a los trabajadores competentes, con iniciativa y liderazgo, que enfrentan los cambios con decisión y valentía. El Trabajo en Equipo Fomentamos el trabajo en equipo, la participación responsable y el aporte que proviene de la diversidad de experiencias y de las organizaciones de trabajadores. La Excelencia en el Trabajo Perseguimos la excelencia en todo lo que hacemos y practicamos el mejoramiento continuo, para estar entre los mejores de la industria Desarrollar los Procesos, tareas y actividades de acuerdo a procedimientos probados que aseguren su correcta ejecución. Lograr el Aprendizaje analizando las causas raíces de todo evento no deseado para evitar su repetición. Incentivar la Abstención de realizar una tarea cuando existan riesgos de accidentes. Capacitar y Motivar el autocuidado y las conductas responsables en las actividades cotidianas. Aspirar al Logro de un Desempeño de Excelencia a través de la innovación y el mejoramiento continuo del sistema de gestión, aplicando los mejores estándares de operación existentes en la industria minera. La Innovación Somos una empresa creativa, que se apoya en la innovación para generar nuevos conocimientos, crear valor y acrecentar nuestro liderazgo. El Desarrollo Sustentable Estamos comprometidos con el desarrollo sustentable en nuestras operaciones y proyectos Incentivar y Reconocer la Participación Responsable de los comités paritarios, trabajadores y dirigentes sindicales, en actividades preventivas que apuntan a la generación de condiciones seguras y saludables, en un clima laboral constructivo. Establecer Relaciones de Colaboración y Respeto con las comunidades de influencia, sus autoridades y otras partes interesadas, transparentando la información relativa a los logros y resultados en estas materias. Nelson Pizarro Contador Presidente Ejecutivo, CODELCO Chile 6 7

6 IV. Estructura Organizacional y Responsabilidades IV Estructura Organizacional y Responsabilidades Para asegurar la correcta implementación, verificación y control del Sistema de Gestión, se han definido funciones, responsabilidades y autoridades en los distintos niveles jerárquicos de la Presidente Ejecutivo y Comité Directivo A. Lidera y aprueba, en conjunto con los Vicepresidentes, los objetivos estratégicos y metas globales de la Corporación en materias de Seguridad y Salud Ocupacional y requiere del compromiso de todos los Centros de Trabajo, a través de la asignación de metas de desempeño. Además asigna los recursos necesarios para su cumplimiento. B. Corresponde a esta instancia ejecutiva ejercer el control del desempeño de cada División, generar las directrices de mejora continua y establecer las Políticas y los principios bajo las cuales operará la Gestión Preventiva de la Corporación. C. Designa a representante del Sistema de Gestión a nivel corporativo. Gerentes Generales de Divisiones y Gerentes de Proyectos A. En concordancia con las Directrices del Sistema de Gestión de Riesgos de CODELCO, difunden las Políticas Corporativas, definen y aprueban las metas, planes y programas correspondientes a su Unidad de Gestión y asignan las responsabilidades y recursos por la acción directiva y por los resultados operacionales. B. En coordinación con los Gerentes de línea y mandos superiores de la organización revisan, reformulan y retroalimentan en forma periódica y sistemática los resultados de desempeño del Sistema proporcionando la retroalimentación y las correcciones necesarias para el cumplimiento de las metas. C. Designa un representante del Sistema de Gestión en las Divisiones de su competencia. D. A través de actividades programadas y dirigidas de liderazgo visible, generan acciones de reconocimiento al desempeño destacado y las correcciones a las oportunidades de mejora detectadas. organización, a quienes les compete mantener vigente y activo el sistema a través del ejercicio efectivo del liderazgo para el cumplimiento de las metas y los resultados comprometidos. Gerentes de Línea, Superintendentes y/o Directores A. Verifican que los procesos bajo su dirección operen de acuerdo a la planificación y los estándares del Sistema de Gestión, cautelando la Seguridad y Salud del personal y los recursos asignados. B. Cautelan que los principios, políticas, metas y programas del Sistema sean lo suficientemente difundidos y conocidos por el personal de mandos intermedios, supervisores de línea y personal de las operaciones, ya sean propios y/o de contratistas. C. Disponen de los medios y recursos para tal objetivo y generan reuniones de análisis en forma periódica para evaluar la vigencia y efectividad de las acciones establecidas y el cumplimiento de los compromisos y acciones correctivas contraídas. D. A través de programas sistemáticos y medibles, desarrollan actividades de liderazgo visible, focalizando la acción en los riesgos de alta criticidad, y la eficacia de los controles diseñados, y en la evaluación y corrección de conductas preventivas. Gerente Corporativo de Seguridad y Salud Ocupacional A. Proveen la asesoría especializada y permanente para la implementación, funcionamiento y evaluación de los planes y programas de Seguridad y Salud en el Trabajo, tanto a nivel Corporativo, como de Gerencias Divisionales y VP. de Proyectos. B. Establece y propone al Comité Ejecutivo, estrategias, planes y Políticas Corporativas en relación a la Gestión de Riesgos Operacionales. C. En coordinación con las áreas comunicacionales, define estrategias orientadas a apoyar la implementación del sistema. D. Actúa en representación de la Corporación ante organismos gubernamentales y otros relacionados con Seguridad, Salud e Higiene. E. Monitorea y evalúa en forma permanente el cumplimiento de metas, objetivos y el desempeño organizacional en relación con los resultados del Sistema de Gestión de Riesgos. F. Establece un plan de auditorías internas y externas para evaluar el cumplimiento y la mejora continua del sistema. G. Actúa como ente normativo de todos los aspectos relacionados con Seguridad y Salud en el Trabajo. H. Asesoría técnica a la Presidencia Ejecutiva y VP en aspectos técnicos, legales y comunicacionales de seguridad y salud ocupacional. 8 9

7 IV. Estructura Organizacional y Responsabilidades IV. Estructura Organizacional y Responsabilidades Gerente Divisional de Seguridad, Salud Ocupacional y VP A. En coordinación con la Gerencia Corporativa de seguridad y Salud Ocupacional, asesora a la Gerencia General, niveles ejecutivos, supervisores y Comités Paritarios de la División/VP, en la planificación y elaboración de los planes y programas de trabajo. B. Ejerce controles permanentes de cumplimiento de las acciones correctivas y compromisos emanados de la autoridad fiscalizadora. C. En coordinación con las áreas comunicacionales, define las estrategias y procedimientos para apoyar la implementación de las acciones definidas en el sistema de gestión para la seguridad, salud en el trabajo y riesgos operacionales. D. Controla el cumplimiento de los convenios de desempeño, estableciendo objetivos y metas e indicadores clave de desempeño. E. Representa a la División ante organismos fiscalizadores. F. Actúa como ente normativo de los aspectos de seguridad y salud ocupacional, en la División/VP. Jefes de Prevención de Riesgos de Faena, Directores de Seguridad, Director de Salud Ocupacional A. Asesora a los niveles ejecutivos, supervisores y trabajadores en general, en la implementación de los planes y programas de Seguridad, Salud e Higiene en los Centros de Trabajo. B. Provee asistencia técnica a los profesionales expertos de las empresas contratistas en la aplicación de las políticas y planes preventivos y controla el cumplimiento del Reglamento Especial para Contratistas y Subcontratistas (RESSO). C. En concordancia con las disposiciones legales vigentes, verifica que los contratistas, subcontratistas y proveedores cumplen con sus obligaciones. D. Asesora a los Administradores de Contrato en la implementación de los planes y programas preventivos de las empresas contratistas, así como en el cumplimiento y evaluación de su desempeño. E. Mantiene controles permanentes de cumplimiento de las actividades de seguridad y salud ocupacional a través de indicadores estadísticos. F. Asesora y orienta las funciones del Comité Paritario de Higiene y Seguridad. G. Participa y asesora a la línea supervisora y Comités Paritarios en la investigación de incidentes. Jefes de Proyectos A. Previo a la ejecución de actividades, verifican y controlan que las empresas contratistas que operan en el proyecto mantengan vigente y actualizada la matriz de riesgos de sus operaciones, y que dispongan de planes y programas preventivos. B. Controla que en los procesos de planificación y ejecución de los trabajos, las empresas contratistas cuenten con el personal capacitado, apto e idóneo para las condiciones y la naturaleza bajo las cuales se ejecutarán las obras; como asimismo que cumplan con los requerimientos establecidos en las bases técnicas y administrativas. Supervisores y Mandos de Primera Línea A. A través de programas de acción específicos les corresponde poner en vigencia y aplicar en los procesos bajo su responsabilidad todas las acciones preventivas que correspondan, estén o no especificadas en los planes de acción, con el objetivo de mantener bajo control en todo momento los riesgos que puedan afectar a personas, equipos, instalaciones y a la continuidad del proceso. B. En su rol de líderes, deben verificar y asegurar turno a turno que las personas bajo su responsabilidad tienen las competencias y las condiciones para desarrollar las tareas asignadas y se encuentran aptas para su desempeño. C. Fomentar el trabajo en equipo generando un clima laboral de colaboración y confianzas mutuas y propiciando el reporte de sugerencias de mejora en los métodos de trabajo, como también el reporte de eventos deterioradores de la gestión operativa. D. Fomentan y modelan conductas preventivas en materias de Seguridad y Salud Ocupacional, a través del reconocimiento positivo y la retroalimentación oportuna. Personal en General A. Conoce y aplica las normas, procedimientos e instructivos establecidos para la ejecución de las tareas o actividades asignadas, haciendo presente a su supervisor cuando no disponga de los conocimientos y habilidades para tal efecto. B. Participa y aporta experiencias y conocimientos en los procesos de evaluación de los riesgos, ya sea en la elaboración de las respectivas matrices o en la evaluación diaria y rutinaria que obligatoriamente debe efectuarse antes de ejecutar una tarea. C. Cumple estrictamente las disposiciones de Seguridad y Salud contenidas en la normativa legal, directrices y acciones preventivas establecidas en los Estándares de CODELCO. C. Evalúan permanentemente el desempeño de las empresas contratistas en el cumplimiento de las disposiciones legales aplicables y del Sistema de Gestión de Riesgos comprometido. D. Provee la capacitación y verifica que el personal responsable del control operativo y de los proyectos tengan pleno conocimiento y entendimiento del Sistema de Gestión de Riesgos y sus obligaciones. E. Evalúan el desempeño en Seguridad y Salud en el Trabajo de las empresas contratistas y servicios que se interrelacionan con el proyecto

8 IV. Estructura Organizacional y Responsabilidades Comités Paritarios Propios y de Faenas A. En concordancia con las disposiciones legales establecidas y los requerimientos del Sistema de Gestión de Riesgos, participa activamente en los aportes de mejora a la gestión preventiva a través de programas específicos de acción y canalizando las sugerencias, inquietudes y aportes de los trabajadores. B. Establece programas preventivos específicos de acción con el objetivo de incentivar la participación de los trabajadores, su capacitación, apoya las acciones del sistema y fomenta conductas de compromiso con la gestión preventiva de sus respectivos Centros de Trabajo. C. Vigila y coordina las acciones de seguridad y salud en el trabajo que desarrollan los Comités Paritarios de las empresas contratistas y subcontratistas del centro de trabajo, en el contexto de las disposiciones legales y los planes preventivos de sus respectivas áreas (art. 16 del D.S.76) D. Actúa coordinadamente con los Comités Paritarios de faena de las empresas contratistas en el contexto de las disposiciones legales vigentes y los planes preventivos de sus respectivas áreas. E. Al margen de las atribuciones legales que rigen su funcionamiento, forma parte de los equipos de investigación de accidentes según lo establece el Procedimiento Estructural Corporativo de Gestión de Incidentes. F. Participa en los programas de observación de conductas y apoya el desarrollo e implementación de Herramientas Preventivas de SSO establecidas por la Corporación. G. Participa en los programas de reconocimiento al desempeño de los trabajadores destacados. Propósito, Objetivos y Alcances del Sistema Propósito A. Definir y estandarizar los elementos y los Requerimientos Esenciales del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y los Riesgos Operacionales (SIGO-CODELCO), que servirán de orientación y referencia a los planes y programas de los diferentes Centros de Trabajo de la Corporación. Sobre la base de estos requerimientos normativos mínimos, cada División definirá la acción correspondiente de acuerdo a su realidad y su entorno operacional, la asignación de las responsabilidades y la definición de los convenios de desempeño. B. El sistema se basa esencialmente en el concepto del mejoramiento continuo para la administración de los riesgos, teniendo como referente esencial la Política Corporativa de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales y la Carta de Valores que define nuestra identidad. C. Estandarizar y dar cobertura orgánica a los requerimientos legales y formales que rigen la gestión preventiva y que están establecidos en la normativa legal vigente y aquellas normas técnicas internacionales válidamente reconocidas, tales como: OHSAS u otras que sean adoptadas por la Corporación, V Contratistas Subcontratistas y Proveedores A. Da cumplimiento a la normativa legal en materias de Seguridad y Salud Ocupacional y a la normativa interna de CODELCO, establecidas en el Reglamento Especial de Seguridad y Salud Ocupacional para Empresas Contratistas, Subcontratistas y Proveedores (RESSO). CODELCO. No deben ejecutar trabajos o intervenir equipos si no están debidamente capacitados y autorizados por los responsables de área o faenas e informar de cualquiera situación de riesgo durante su ingreso a las instalaciones. B. A través de la planificación de su Sistema de Gestión de Riesgos, da cumplimiento a la Política Corporativa de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales de CODELCO, estableciendo planes y programas específicos de acción, en concordancia con las directrices divisionales y los requerimientos propios de las faenas a desarrollar. C. Estar informado y preparado para actuar frente a situaciones de emergencia. D. En el caso de los proveedores de servicios deben actuar con estricto respeto a las normativas, orientaciones y guías establecidas en los diferentes centros de trabajo, áreas y faenas de 12 13

9 V. Propósito, Objetivos y Alcances V. Propósito, Objetivos y Alcances Objetivos Los objetivos principales del sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales SIGO, pueden resumirse en los siguientes puntos: A. Definir los elementos o estrategias fundamentales para la elaboración de los planes de acción tendientes a resguardar la Integridad física y la salud de sus trabajadores y trabajadoras, tanto propios como de contratistas y proveedores, gestionando los riesgos operacionales en concordancia con los requerimientos legales y los principios y valores corporativos. B. Establecer los requerimientos esenciales para garantizar la seguridad y la salud de los trabajadores y evitar la ocurrencia de fatalidades. C. Establecer la participación activa de sus trabajadores en la gestión preventiva, ya sea a través de iniciativas propias para la mejora continua o a través de sus organizaciones formalmente constituidas. D. Desarrollar actividades planificadas para integrar en la gestión preventiva el resguardo de equipos, instalaciones y patrimonio de la Corporación. E. Asegurar la continuidad de marcha de los procesos a través del control de los riesgos operacionales. Alcances A. El Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales SIGO aplica a todos los Centros de Trabajo y faenas de la Corporación, actuales y futuros, y obliga por igual, tanto al personal propio como de terceros, que en virtud de una relación contractual se relacionan, operan, o prestan servicios a CODELCO, haciendo exigibles a quienes ingresen o visiten las faenas, en lo que les corresponda. B. Los requisitos esenciales definidos en el Sistema de Gestión de Riesgos se hacen efectivos para las empresas contratistas y subcontratistas a través del Reglamento Especial de Seguridad y Salud Ocupacional para empresas contratistas y subcontratistas de CODELCO (RESSO). Documentos y Estándares de Referencia La aplicación del sistema requiere tener en debida consideración los requerimientos establecidos en la legislación vigente, las normas nacionales e internacionales aplicables y los estándares corporativos vigentes, con especial énfasis en la aplicación del Instructivo Aplicación Tarjeta Verde de la Gerencia Corporativa de Seguridad y Salud. 1. Principales Referencias Legales A. Ley Nº sobre Seguro de Accidentes del Trabajo y Enfermedades Profesionales. B. Decreto Supremo Nº 132 del Ministerio de Minería (que modificó DS.72 SNGM). C. Decretos Nº 40 y 54 del Ministerio del Trabajo y Previsión Social (MTPS). D. Ley que regula el trabajo en Régimen de Subcontratación del MTPS. E. Decreto Supremo Nº 594 Sobre Condiciones Ambientales y Sanitarias en los Lugares de Trabajo. F. Decreto Nº 76 que dictamina normas en materias de seguridad y salud en el trabajo en obras, faenas o servicios prestados por terceros. G. Código Sanitario. H. Resolución Nº 860/2015 ISP - Servicio Salud. I. Otras aplicables. 2. Principales Normas Técnicas A. Normas Chilenas específicas B. OHSAS de Salud y Seguridad en el Trabajo C. Directrices de la OIT (organización Internacional del Trabajo) D. OISS (Organización Iberoamericana de Seguridad Social) 14 15

10 V. Propósito, Objetivos y Alcances 3. Estándares de control Corporativo de Seguridad y Salud Los Estándares Corporativos de Seguridad y Salud, tanto de aplicación transversal, como aquellos de origen especifico que se encuentren vigentes y cuyo listado se indica en el cuadro siguiente: Nº Estándares de Control de Fatalidades Transversales Aislación, bloqueo y permiso de trabajo Trabajo en Altura Física Equipo Pesado Vehículos Livianos Equipos y Herramientas portátiles y manuales Materiales Fundidos Cargas suspendidas e izaje Guardas y protecciones de equipos Manejo de sustancias peligrosas Explosivos y tronaduras Control del Terreno Incendio Estructura de Soporte y Modelo Operativo del Sistema Como se indicara en los objetivos y alcances, el SIGO-CODELCO administra los riesgos operacionales que incluye el ámbito de las personas, las operaciones y los materiales (activos), tomando en consideración aspectos clave que consolidan su validez y aseguran su eficacia con entradas tales como: directrices nacionales e internacionales, normativas legales de referencia y las mejores prácticas aplicadas en la gestión de los riesgos operacionales. VI Nº Nº Estándares de Control de Fatalidades Particulares Operaciones Ferroviarias Vuelos Bombeo Agua Barro Estallido de Rocas Control de Oxigeno y Gases en Minería Subterránea Avalanchas Operaciones Portuarias Estándares de Salud en el Trabajo Diagrama con los Principales Elementos de Soporte Directrices de la OIT. Directrices OISS. Otros Organismos relacionados. Sistema Gestión de Riesgos CODELCO SIGO Estándares de desempeño Valores Objetivos Estratégicos Política Gestión de Seguridad, Salud y Riesgos Operacionales Gestión de Salud en el Trabajo Vigilancia médica Ocupacional Higiene Ocupacional Ergonomía Salud compatible (Exámenes pre-ocupacionales y ocupacionales) Fatiga y Somnolencia Factores Biopsicosociales Alcohol, drogas y tabaco Restricciones, reubicaciones, rehabilitación y reeducación laboral Maternidad Aspectos legales. Compromisos Corporativos SSO. Participación. Normas Contractuales (OHSAS, ISO, Otras). Normas Chilenas. Mejores Prácticas. Prácticas Divisionales. Requerimientos esenciales Monitoreo Efectividad El sistema de gestión Administra: Riesgos Asociados a las Personas. Riesgos Operacionales. Objetivos Centrales del Sistema Integridad Física. Enfermedades Profesionales. Activos. Continuidad Operacional

11 VI. Estructura de Soporte y Modelo Operativo del Sistema VI. Estructura de Soporte y Modelo Operativo del Sistema Componentes del Sistema El modelo operativo de gestión de los riesgos operacionales, es el que se muestra en el gráfico siguiente: Formación A. Liderazgo Gerencial: Ejercido por Gerentes Generales, Administración Superior y todos los miembros de la línea de mando, para asegurar la efectiva implementación del Sistema de Gestión de Riesgos. Componentes Fundamentales del Sistema Evaluación Liderazgo Gerencial Destrezas B. Formación: de los mandos Directivos, Ejecutivos y Supervisores en los conceptos, requerimientos y procedimientos que sustentan el proceso. C. Desarrollo de destrezas: Compromisos y Participación de los que están directamente comprometidos en el cumplimiento de los estándares que determinan resultados. Carta de Valores y Política Corporativa Objetivos Estratégicos Estándares de Fatalidades Estándares de Salud en el Trabajo Herramientas de gestión Requerimientos y normas esenciales del sistema de gestión Motivación D. Motivación y refuerzo positivo del comportamiento humano: Son necesarios para lograr el involucramiento y el compromiso de los trabajadores en general. E. Evaluación continua de la actuación de los mandos directivos y supervisores, mediante indicadores clave de desempeño y de resultados. Sistema de Gestión (SIGO) Matriz de Riesgos y definición de Controles Programas de Acción Específicos Definición de Indicadores Verificación eficacia de controles Impulsores Evaluación y Mejora Continua A. La Matriz de Riesgos: Es la herramienta esencial para la gestión del SIGO CODELCO, que en su elaboración considera prioritariamente a las personas, los procesos, equipos e instalaciones, y cuyos criterios y metodología se explicitan en el respectivo Procedimiento Estructural Administración de Riesgos (SIGO-P-006). B. Los Programas de Acción: se retroalimentan fundamentalmente con las directrices de la Matriz de Riesgos y tienen además, como elementos de entrada, los Estándares de Control de Fatalidades, Estándares de Salud en el Trabajo y sus controles críticos asociados y los requerimientos y normativas definidas en el Sistema de Gestión. C. Las Normas, Procedimientos y Herramientas de gestión: constituyen elementos que en forma permanente la organización debe aplicar, en concordancia con los avances tecnológicos, las experiencias de lecciones aprendidas y las mejores prácticas que distinguen las empresas de excelencia en la gestión de los riesgos en sus operaciones. D. Los Elementos Impulsores: proporcionan al sistema el impulso y la consolidación de los resultados a través del pleno convencimiento y alineamiento con este modelo por parte de todos los trabajadores, ya sean propios o contratistas que laboran en cada uno de los Centros de Trabajo. Estos impulsores constituyen el elemento distintivo del liderazgo gerencial, el que debe manifestarse en cada una de sus acciones (ver figura siguiente): 18 19

12 VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales VII Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales SIGO Para asegurar la correcta implementación, verificación y control del Sistema de Gestión, se han definido funciones, responsabilidades y autoridades en los distintos niveles jerárquicos de la organización, a quienes les compete mantener vigente y activo el sistema a través del ejercicio efectivo del liderazgo para el cumplimiento de las metas y los resultados comprometidos. 1 Elemento Nº 1: Liderazgo y Compromiso El liderazgo proporciona el impulso para llevar a la organización hacia el logro de los objetivos, por lo que es requisito indispensable establecer acciones para internalizar la Política y Valores que orientan la gestión hacia una cultura de Seguridad, Salud y Control de los Riesgos Operacionales, mediante el ejercicio Requerimientos y Directrices Esenciales 1. Las descripciones de cargo de los mandos directivos, ejecutivos y supervisores, deben incluir sus responsabilidades en relación a los requerimientos del SIGO-CODELCO. En su rol, deben mantener activos y vigentes los controles destinados a evitar los riesgos susceptibles de generar la ocurrencia de incidentes o eventos que afecten la SST (Seguridad y Salud en el Trabajo) y la continuidad de las operaciones. 2. Definir acciones concretas y programadas de liderazgo efectivo y sistemático para promover y respaldar la capacitación y el entrenamiento de los trabajadores, apoyar la participación individual y colectiva en la gestión preventiva y reconocer las buenas prácticas. efectivo del liderazgo que deben aplicar todos los directivos y línea de mando de la Corporación, a fin de influir positivamente en la formación de conductas preventivas en el personal a su cargo y áreas de responsabilidad. 3. Incentivar al personal para que adopte como procedimiento habitual y riguroso, la detención de su trabajo (por ejemplo, aplicación de la Tarjeta Verde), cuando considere que las condiciones para ejecutar una tarea o actividad, no garanticen su seguridad. 4. Conforme con la autoridad y nivel de las funciones asignadas, proveer los recursos, el direccionamiento y el reforzamiento positivo de la actuación para la mejora continua del desempeño y el empoderamiento de conductas comprometidas con los valores Corporativos y el desarrollo de las personas. De igual forma, ser capaces de corregir y administrar las normas disciplinarias establecidas por las regulaciones legales y la reglamentación interna vigente. 5. Representar a la Corporación de tal manera que se refleje siempre con el ejemplo y la consistencia de los actos el respeto por los demás, sus Políticas y Valores declarados y el fiel cumplimiento de los compromisos adquiridos. 6. Las Matrices de Riesgos así como los Estándares Corporativos de Seguridad Conductual, de Liderazgo para una sólida cultura preventiva, los Estándares de Control de Fatalidades y Salud en el Trabajo, entre otros, son documentos que deben considerarse en todos los Centros de Trabajo para la formulación de sus planes y programas de liderazgo. 7. Los contratistas y proveedores de servicios a las Divisiones recibirán estos Estándares y tomarán conocimiento de las expectativas con respecto a su adhesión a estos Estándares y Políticas Corporativas, a partir de las cuales deberán estructurar su sistema de gestión de los riesgos, evidenciando el liderazgo efectivo y trascendente para el cumplimiento de sus compromisos. 8. Quienes ejercen el rol de liderazgo en cualquiera de sus niveles deben capacitar, incentivar y promover conductas en los trabajadores de modo que estos: A. Sean capaces de identificar los peligros, evaluar y controlar los riesgos que tengan el potencial de generar daños para la SST y la continuidad de las operaciones. B. Actúen de acuerdo a los procedimientos establecidos para ejecutar cada tarea. C. Comuniquen oportunamente cuando sus capacidades o conocimientos para abordar una tarea no son los adecuados o si considera insegura las condiciones de su entorno. D. Reporten los incidentes de acuerdo a los procedimientos establecidos por los Centros de Trabajo

13 VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales 2 Elemento Nº 2: Planificación y Administración del Sistema de Gestión La Salud y Seguridad del trabajador constituyen un valor central declarado por la Corporación, por lo que cada Centro de Trabajo debe adoptar como herramienta fundamental para la gestión de las operaciones los requerimientos y directrices esenciales Requerimientos y Directrices Esenciales 1. Elementos Clave de Planificación 1.1. Todas las actividades que se desarrollan en CODELCO como nuevos proyectos, cambios tecnológicos, nuevos procesos, incorporación de equipos y el funcionamiento rutinario de los procesos, deben incorporar la fase de planificación de acciones relacionadas con el control de los riesgos, consistentes con la naturaleza y escala de las actividades y eventuales impactos para aquella parte de la organización Dicha planificación debe incluir acciones que consideren esencialmente los siguientes aspectos: definidas en este documento y con acciones planificadas para el corto, mediano y largo plazo, debidamente documentadas y con objetivos y metas medibles que reflejen el desempeño logrado. 2. Proceso de Identificación, Evaluación y Control de los Riesgos (Matriz de Riesgos) 2.1. Cada Gerencia de los Centros de Trabajo es responsable de ejecutar el respectivo Proceso de Evaluación de Riesgos, definiendo los controles en concordancia con la magnitud del impacto potencial del riesgo evaluado Definir la amplitud de los análisis y nivel jerárquico de las acciones de control, de acuerdo al potencial de daño, estableciendo prioridades con relación a: A. Potencial de fatalidades, lesiones graves e incapacitantes. B. Daños a la salud e integridad a las personas. C. Daños a la propiedad. D. Desviaciones de procesos, fallas operacionales, cuasi pérdidas Las Gerencias Generales de los Centros de Trabajo deben mantener un reporte actualizado o Mapa de Riesgos de alto impacto para la continuidad de las operaciones, donde se identifiquen aquellas áreas, procesos y actividades que puedan ser afectadas por eventos de nivel catastrófico, ya sean internos o externos a las operaciones CODELCO mantiene procedimientos documentados que definen la metodología y los criterios para la identificación de peligros, la evaluación y control de los riesgos y alcance de las acciones de control y monitoreo de su efectividad. Dicho procedimiento debe ser conocido y aplicado en todos los Centros de Trabajo. Básicamente, el modelo se basa en determinar la magnitud del riesgo a través de la evaluación cualitativa de la probabilidad de ocurrencia de un incidente por el nivel de impacto o consecuencia sobre las personas, los procesos e instalaciones Se establecen los siguientes criterios para la revisión de la Matriz de Riesgos: A. Cada vez que se generen cambios significativos en los procesos, cambios tecnológicos, ampliaciones, cierre y desmantelamiento de instalaciones o faenas y cambios organizacionales. B. Ante la ocurrencia de un accidente fatal o incidentes de alto potencial. C. Cada vez que el intercambio de Lecciones Aprendidas lo indique como necesario. A. Resultados del levantamiento y revisión permanente de la Matriz de Riesgos. B. La evaluación de desempeño anterior y las experiencias propias y de lecciones aprendidas. C. El alineamiento con los objetivos y metas establecidos por la Corporación. D. Requerimientos legales aplicables y compromisos contractuales adquiridos con terceras partes. E. Aportes y sugerencias de los trabajadores y sus representantes. F. La consideración de recursos, plazos, responsabilidades y autoridad para la ejecución de las tareas asignadas Establecer objetivos, metas y programas de acción específicos medibles, con asignación de roles y responsabilidades, asignación de recursos y el diseño de indicadores (KPI) de avances y resultados, para asegurar la mejora continua de la gestión. Para ello se debe: A. Concordar acciones y compromisos con las gerencias y unidades de los Centros de Trabajo. B. Desarrollar los planes de seguridad y salud en el corto, mediano y largo plazo, en concordancia con los requerimientos legales y los objetivos de cada Centro de Trabajo y las directrices corporativas. C. Considerar la asesoría y apoyo especializado frente a situaciones complejas que así lo ameriten Todos los trabajos que en forma rutinaria o no rutinaria se ejecuten, deben planificarse previamente, considerando los riesgos potenciales asociados, teniendo como input los controles de la Matriz de Riesgos y aquellos que se identifiquen al momento del análisis de la tarea in situ La identificación, evaluación y planificación de tareas, debe integrar los aspectos legales vigentes y aplicables sobre Protección de la Maternidad del Código del Trabajo, con respecto a la presencia de la mujer trabajadora, considerando su embarazo y lactancia y su sensibilidad frente a ciertos riesgos SST. Se deben considerar los siguientes aspectos básicos: A. Identificar agentes y condiciones de trabajo que afecten su salud. B. Evaluación de los puestos de trabajo, definiendo aquellos exentos de riesgos que pueden ocupar las mujeres en estado de embarazo y lactancia. C. Participación de Comités Paritarios en la definición de actividades. D. Capacitación y difusión de instructivos al respecto. D. Definir elementos de control de la trazabilidad de los compromisos

14 VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales 2.6. La planificación de las actividades preventivas debe considerar el potencial de enfermedades ocupacionales, a través de: A. Exámenes específicos de aptitud para trabajos con alto potencial de riesgo. B. Controles preventivos previos y vigilancia de la salud durante el transcurso del empleo. C. Observancia y aplicación oportuna de las disposiciones legales y protocolos específicos emitidos por la autoridad competente. D. Aplicación de programas de higiene ocupacional y control ambiental en los procesos, de acuerdo a mapas de riesgos identificados. E. En el elemento Nº 7 se especifican acciones relacionadas con Higiene y Salud en el Trabajo La aplicación de este requisito debe estar en concordancia con los roles, las responsabilidades y la obligación de rendir cuentas que exige CODELCO a quienes forman parte de su organización y a quienes establecen relaciones contractuales con cada uno de sus Centros de Trabajo Es requerimiento obligatorio establecer procedimientos para la identificación de peligros y la evaluación de los riesgos operacionales al inicio de cada tarea, revisando el cumplimiento de las acciones de control establecidas y nuevos peligros/riesgos detectados en el entorno ya sea por condiciones climáticas, tareas simultáneas, interferencias, cambios en el proceso, entre otros. 4. Cumplimiento Legal 2.8. Se debe asegurar que todas las empresas contratistas y proveedores de servicios que establezcan una relación contractual con CODELCO, elaboren la Matriz de Riesgos de sus procesos, considerando aquellos riesgos propios de cada Centro de Trabajo Es responsabilidad indelegable, intransferible e irrenunciable de la supervisión, propia y de terceros, en todos sus niveles, ejercer los controles oportunos y sistemáticos para que se cumplan los estándares de seguridad y de salud en el trabajo establecidos y comprometidos para la ejecución de cada tarea. 3. Gestión de Cambio 3.1. Debe existir un procedimiento documentado para la gestión y administración de los cambios, el que debe ser implementado y difundido con el objetivo de identificar y evaluar los riesgos SST introducidos por dichos cambios El proceso de gestión y administración del cambio debe considerar aquellos que han sido planeados para una mejora tecnológica, mejoras en procesos u optimización operativa, como aquellos cambios temporales que se producen en la rutina operativa Por consecuencia, la gestión de cambios debe considerar además, los cambios asociados a la organización, condiciones de trabajo, suministros, insumos, proyectos, instalaciones, equipamientos, controles críticos, personas, cambios en las condiciones del entorno, marco regulatorio o secuencias en las tareas a desarrollar, entre otros Los cambios deben ser comunicados a todos aquellos que pueden ser afectados por ellos, proporcionándoles la capacitación necesaria. Asegurar que la documentación pertinente ha sido actualizada, incluyendo la preparación de planos u otros documentos que permitan reflejar el cambio en forma apropiada La identificación de los requisitos legales y otros requerimientos normativos y compromisos contraídos en materias de SST, son condiciones relevantes a considerar en la estructura del Sistema de Gestión de Riesgos, dándose cumplimiento, a lo menos, a las siguientes consideraciones: A. Mantener un procedimiento documentado para identificar, tener acceso y dar cumplimiento a los requisitos legales vigentes y otros compromisos adquiridos. B. Un registro actualizado de aquellas disposiciones legales aplicables en cada proceso, con fácil acceso a la documentación. C. La comunicación y capacitación a todos los trabajadores de las disposiciones legales, normas y protocolos que atañen a sus respectivas responsabilidades. D. Conocimiento cabal por parte de la supervisión para el efectivo cumplimiento y difusión, y la corrección de las observaciones y no conformidades que afecten la continuidad de sus procesos y la reputación de la Corporación. E. Debida consideración de los acuerdos suscritos en los convenios con representantes de los trabajadores, en materias de SST. F. Considerar todos los ámbitos y entidades jurisdiccionales con competencia en la regulación de las actividades operacionales Asegurar la revisión, por parte del área jurídica, de toda comunicación e información hacia autoridades y partes externas interesadas y que pueda afectar la imagen y capacidad de relacionamiento de la Corporación La evaluación y conformidad de cumplimiento de las disposiciones legales y compromisos, se verificará: A. A través de auditorías internas sistemáticas, a lo menos en forma anual. B. En las inspecciones de liderazgo de la administración superior y supervisores. C. Plan de acciones para satisfacer las no conformidades y control de cierre de las acciones. D. Programas de cumplimiento irrestricto a las observaciones y no conformidades que puedan emanar de las inspecciones de la autoridad fiscalizadora y Organismos Administradores de la Ley , manteniendo registros de avances y cumplimientos de los plazos y formalidades establecidas. E. De igual forma se debe proceder ante la ocurrencia de eventos que por su naturaleza y alcances deba ser informado a la autoridad, en conformidad con los procedimientos e instructivos en vigencia Disponer de instructivo que norme la atención de autoridades que visiten o inspeccionen los Centros de Trabajo, aprobados por la respectiva Gerencia General del Centro de Trabajo

15 VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales 3 5. Definición de los Controles 5.1. Los controles diseñados para reducir la magnitud de los potenciales eventos operacionales deben estar en concordancia con la criticidad de dichos eventos y satisfacer requisitos esenciales de efectividad, ya sea por medio de mecanismos administrativos, cambios de procesos e implementación de barreras efectivas, lo que debe estar documentado y aprobado por el más alto nivel de los Centros de Trabajo. Todos los procesos deben operar bajo estándares de control conocidos y exigibles, destinados a prevenir la ocurrencia de eventos de alto impacto potencial, especialmente los relacionados con consecuencias fatales para las personas, daños a 5.2. Los requerimientos establecidos en este elemento de gestión, son complementados con las indicaciones establecidas en el elemento Nº 3 Estandarización de los Controles Operacionales. Elemento Nº 3: Estandarización de los Controles Operacionales equipos e instalaciones y la imagen de la Corporación. Para ello se debe disponer de herramientas preventivas y la aplicación de los controles debidamente normados, difundidos y aplicados. 2. De acuerdo con la Matriz de Riesgos, cada Centro de Trabajo debe identificar los eventos de alta criticidad asociados a cada proceso, tarea o actividad y establecer los controles acorde con la magnitud del riesgo evaluado. En la definición de dichos estándares de control se debe: A. En el proceso de análisis y evaluación, contar con la participación activa del personal operativo que aporta la experiencia y el conocimiento de la tarea. B. Considerar la experiencia y las lecciones aprendidas. C. Dichos controles deben ser documentados, difundidos y capacitar a todo el personal involucrado. D. Revisados y auditados permanentemente para asegurar su efectividad. E. Estar en concordancia con el nivel del riesgo evaluado. 3. El aseguramiento de los controles establecidos sobre los riesgos identificados, debe contemplar aspectos tales como: A. La ejecución rigurosa del mantenimiento, inspección, calibración y comprobación de funcionamiento de las instalaciones, equipos, instrumentos de medición y monitoreo, maquinarias, plantas de tratamiento, infraestructura de servicios e instalaciones. 5. Los procesos cuyas actividades componentes contengan riesgos de fatalidad, requieren de Estándares de Control lo suficientemente sólidos que garanticen la protección de las personas bajo cualquier circunstancia. Complementariamente se debe disponer de procedimientos y acciones que minimicen el impacto ante la ocurrencia del incidente. La generación de dichos controles críticos debe cumplir con los siguientes requerimientos básicos: A. Agregar robustez a las líneas de defensa que configuran las herramientas habituales de control, estar documentados y aprobados por la más alta autoridad jerárquica del Centro de Trabajo, considerando el factor del error humano. B. Su aplicación debe ser obligatoria e inexcusable en toda obra, faena o servicio que se realice, ya sea por personal propio, contratistas y proveedores. C. Cada nivel jerárquico, de acuerdo a su nivel de responsabilidad y funciones, debe asegurar que los estándares de desempeño de los controles críticos asociados a fatalidades, están correctamente implementados, previo a la ejecución de la tarea. B. En la gestión de compras y previo a la adquisición de un bien, se debe considerar los criterios mínimos de seguridad, la disponibilidad y calidad de los insumos, así como de los repuestos, herramientas, equipos y recursos de servicios que eventualmente puedan impactar en la SST. C. Revisiones y comprobaciones previas de puesta en marcha y al inicio de cualquier actividad. D. Ejecución de auditorías internas en terreno de verificación y comprobación. Requerimientos y Directrices Esenciales 1. Elaborar, capacitar y mantener accesibles y actualizados los documentos normalizadores tales como, reglamentos, procedimientos, instructivos, estándares específicos, u otros que se establezcan para la normalización de aquellas tareas que presenten riesgos críticos asociados a las operaciones o sean de requisito legal, como por ejemplo: A. Trabajos simultáneos en áreas restringidas y trabajos no rutinarios. B. Intervención e interacción con equipos, maquinarias y sistemas con energías. C. Operación de procesos con complejidades tecnológicas. D. Intervención de procesos en marcha para resolver perturbaciones. E. Requisitos y competencia del personal que interviene en cargos u operaciones críticas. F. Ejecución de tareas en áreas, recintos o ambientes desconocidos. G. Otras que se definan de acuerdo a la naturaleza de las faenas, los riesgos identificados en la matriz y la necesidad de mantener normalizadas las operaciones, tanto para personal propio como contratistas. 4. En relación a los equipos de protección personal, cualquiera sea su función, debe cumplir con los requerimientos legales establecidos, con especial énfasis en los siguientes aspectos: A. De calidad certificada y que técnicamente proporcionen la protección correspondiente frente al riesgo que se quiere controlar. B. Capacitación formal del personal en la forma correcta de utilización y que se adecue a las condiciones anatómicas y fisiológicas del trabajador. C. Establecer un sistema de mantenimiento, almacenamiento y reposición que asegure su disponibilidad en condiciones óptimas

16 VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales 4 Elemento Nº 4: Capacitación, Competencias y Mejoras del Desempeño CODELCO otorga especial énfasis al aprendizaje, la formación, el desarrollo de destrezas y la mejora continua de las competencias técnicas y conductuales de su personal, propio y de contratistas, a objeto de asegurar su correcto desempeño en las funciones asignadas y su propio desarrollo personal. Requerimientos y Directrices Esenciales 1. La inducción inicial en Seguridad y Salud en el Trabajo es vital y debe estar estandarizada en todos los Centros de Trabajo de CODELCO, a través de un proceso que debe cumplir con los siguientes requerimientos mínimos: A. Obligatorio para todo el personal propio, contratistas, subcontratistas y para todos los niveles de la organización. B. Establecer un plan maestro que contenga los temas a tratar, cronograma de los cursos y especialización de los relatores. C. Establecer un instrumento de evaluación del nivel de comprensión y aprendizaje logrado por los participantes y complementar el ciclo con un programa de evaluación en terreno. D. Definir los estándares bajo los cuales se llevará a cabo esta actividad en todos los Centros de Trabajo, siendo rol de cada uno de ellos integrar las particularidades inherentes a sus operaciones. 2. Previos a su desempeño en las operaciones, toda persona que ejercerá el rol de supervisión, debe ser capacitadas en los aspectos y alcances del SIGO-CODELCO, en un curso mínimo de 40 horas bajo la dirección de las respectivas Gerencias de Seguridad y Salud. El mismo requisito debe ser aplicado para las promociones o ascensos que impliquen asumir rol de supervisor. 3. Para el aprendizaje y la mejora continua de las competencias técnicas y conductuales exigibles en materias de SST, se debe considerar los siguientes requisitos básicos: A. Cada Centro de Trabajo debe disponer de una matriz u otro mecanismo tendiente a identificar las necesidades de capacitación o entrenamiento relacionados con SST. B. La capacitación y el entrenamiento deben estar en concordancia con los requerimientos de los puestos de trabajo, con especial énfasis en el desarrollo y prácticas del liderazgo que deben ejercer los mandos directivos y supervisores. C. Incluir los aspectos de SST en los requerimientos asociados a metodología e implementación de programas de formación y desarrollo de destrezas del personal. D. Definir las competencias y experiencia de los relatores que intervienen en el proceso de capacitación. 4. Establecer, en coordinación con las Unidades de Capacitación, Procedimientos documentados para determinar los requerimientos específicos de entrenamiento y reciclaje para cargos críticos o que se determinen como necesarios para mejorar el desempeño. 5. Cada Centro de Trabajo debe cautelar que los profesionales que desarrollan funciones de Seguridad y Salud en el Trabajo, tanto propios como de contratistas, cuenten con las competencias y requerimientos legales establecidos para tal efecto. 6. Todo trabajador que se integre a un Centro de Trabajo, con menos de 6 meses de experiencia laboral en minería o con menos de 25 años de edad, debe participar en un programa de tutoría, antes de asumir formalmente su cargo, lo que debe quedar establecido y documentado en el respectivo Procedimiento de Capacitación en cada Centro de Trabajo. 7. Los requerimientos de capacitación y entrenamiento de los cargos específicos deben estar documentados con claridad, tal como se indica a continuación: A. Las responsabilidades genéricas se deben incluir en las descripciones de cargo de cada nivel y puesto de trabajo. B. Las responsabilidades específicas deben estar claramente señaladas en los procedimientos operativos o de cualquier documento normativo de la gestión operativa de los procesos. 8. Las Gerencias de Recursos Humanos y de Seguridad y Salud Ocupacional son las responsables de implementar este elemento de gestión en cada Centro de Trabajo, evaluando los programas de formación para generar competencias y manteniéndolos permanentemente actualizados. 9. Las personas que desempeñan cargos críticos definidos por la evaluación de riesgos establecidos por la normativa vigente, deben contar con la certificación de competencias, otorgada por un organismo acreditado para tales fines. 10. Para la formación y el modelamiento de conductas preventivas se debe establecer un proceso que considere, al menos, los siguientes factores: A. Capacitación para el desarrollo del conocimiento y el entendimiento de los factores que intervienen en la generación del error humano y su impacto en los procesos. B. Establecer mecanismos correctores preventivos orientados a corregir desviaciones. C. Definir mecanismos que promuevan, reconozcan y refuercen las conductas deseadas. D. Mantener registro con datos sobre las conductas de riesgos más recurrentes en las operaciones críticas, para identificar tendencias y oportunidades de mejora para el desarrollo de competencias basadas en el conocimiento y experiencias. 11. Cada centro de trabajo debe disponer de los programas de capacitación permanente para los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad, exigencias que deben ser extendidas a las empresas contratistas y subcontratistas. 12. Se debe establecer indicadores de capacitación para evaluar costos, desarrollo y participación en capacitación/ entrenamiento en SST. 13. La evaluación de desempeño individual debe considerar materias SST de acuerdo con las responsabilidades definidas para el cargo, incluyendo la gestión de consecuencias para desempeños insatisfactorios y transgresiones, según las disposiciones legales vigentes y reglamentación interna de CODELCO, como también de las acciones de reconocimiento al desempeño destacado

17 VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales 5 Elemento Nº 5: Comunicaciones, Consultas y Relaciones con Partes Interesadas CODELCO mantendrá siempre canales abiertos y transparentes de comunicación de sus asuntos de seguridad y salud en el trabajo que permitan informar, consultar y mantener una colaboración efectiva y permanente con las distintas partes Requerimientos y Directrices Esenciales 1. Los Centros de Trabajo deben tener normados y documentados los procedimientos de comunicación, actualizados y aprobados por la máxima autoridad divisional que permitan difundir entre los trabajadores, propios y de terceros y otras personas o instituciones interesadas, los aspectos del SIGO-CODELCO y que considere, a lo menos: A. Difusión de los requerimientos y obligaciones establecidas por el Sistema de Gestión de Riesgos y cambios en la Política. B. Procedimientos e instructivos de aspectos legales relacionados con el funcionamiento de las operaciones. C. Mecanismos para la participación de los trabajadores y Comités Paritarios en actividades preventivas. D. Información sobre indicadores y resultados de desempeño. E. Comunicación y difusión de temas motivacionales y de reconocimiento. F. Aspectos de interés de las comunidades de influencia. G. Relaciones y requerimientos de las autoridades. H. Información relacionada con lecciones aprendidas y que sean de interés para la gestión preventiva de CODELCO. I. Riesgos emergentes asociados a cambios tecnológicos y cambios de procesos. J. Sistemas de emergencias establecidos. 2. Disponer de un procedimiento documentado para la canalización y tratamiento de consultas, reclamaciones y no conformidades en aspectos de SST, tanto internas como externas a CODELCO que considere los siguientes aspectos: A. Sistema de registro y flujogramas de las reclamaciones y/o sugerencias. B. Investigación y respuesta oportuna, si es del caso. C. Implementación de las acciones y los compromisos adquiridos. D. Notificación a las personas o instituciones interesadas o afectadas por las actividades, resultado de las reclamaciones o consultas y los planes de acción comprometidos. interesadas, tanto en su organización interna, como hacia las partes externas, estableciendo para ello los medios formales más idóneos y efectivos de acuerdo a los grupos de interés identificados. 3. Establecer e implantar un proceso de resolución de conflictos que utilice mecanismos de participación y consulta en un clima laboral de respeto y colaboración. 4. Todas las comunicaciones que aborden situaciones de carácter estratégico, información que comprometa la reputación de la Corporación y sus Centros de Trabajo que tengan que ver con situaciones de emergencias, se canalizarán hacia las autoridades y partes interesadas a través de las unidades designadas para tal efecto y de acuerdo a procedimientos que cada Centro de Trabajo debe tener vigente y aprobado por la más alta autoridad jerárquica de la organización. 5. Establecer mecanismos de contactos rutinarios y sistemáticos de interacción entre la supervisión y el personal para el tratamiento de sugerencias, reportes de seguridad y salud ocupacional (RSSO) incidentes, mejoras de procesos y todo aporte de los trabajadores para el mejoramiento de la SST. Dichos mecanismos deben considerar: A. Instancias de conversación y contactos permanentes con los equipos de trabajo. B. Respuestas concretas ante consultas y sugerencias de los trabajadores. Implementar y mantener un sistema de control documental, mediante papel o medio digital, que permita asegurar disponibilidad oportuna y actualizada de los requerimientos y requisitos 1. Los Centros de Trabajo deben disponer de un sistema de control de documentos que regule la generación de procedimientos, instructivos, registros, reportes y documentos en general del Sistema de Gestión de Riesgos, de tal forma que cumpla con requisitos mínimos de ordenamiento estructural, codificación, vigencia, aprobaciones y almacenamiento. Este sistema debe estar documentado ya sea en papel o medio digital. El sistema de control documental debe incluir mecanismos para: C. Documentos simples, comprensibles y que faciliten el proceso de entendimiento y cumplan con los estándares comunicacionales Corporativos. D. Participación activa de los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad, ya sean propios o de faena y dirigentes sindicales, en los procesos comunicacionales relacionados con la SST. E. Disponer de bases de datos que consoliden la información de sugerencias, hallazgos o no conformidades, designando responsable por la administración de dicho sistema y la retroalimentación de aspectos de mejora. Elemento Nº 6: Reportes, Registros y Documentación 6 Requerimientos y Directrices Esenciales del Sistema de Gestión de Riesgos y la función preventiva en general, incluyendo los registros de verificación de cumplimientos, debidamente identificados y aprobados. A. La correcta distribución y acceso para quienes lo requieran. B. La estandarización de formato, lugar y tiempo de almacenamiento. C. Sean definidos los niveles de elaboración, revisión y aprobación. D. Estén vigentes, legibles, identificables y trazables. E. Disponibles para las auditorías internas y externas. F. Los documentos que están obsoletos deben ser retirados de circulación. G. Mantener listado maestro de documentos del SIGO-CODELCO que asegure su mantención y responsables por su administración

18 VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales 2. El sistema documental debe definir claramente la trazabilidad y el nivel de aprobación para aquella información que debe remitirse a las partes interesadas externas a la Corporación, tales como, autoridades gubernamentales, partes interesadas de la comunidad u otras según se defina. 3. Cada Centro de Trabajo, debe considerar en su gestión de la SST, las directrices y requerimientos establecidas en los Estándares y Procedimientos Corporativos y que de alguna manera apoyan y orientan la acción para la gestión del SIGO-CODELCO. Entre otros documentos, se indican: A. La Política para la Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales: Declaración de los compromisos y principios valóricos de una organización en relación con la prevención de riesgos, definida y establecida por la alta dirección. B. Sistema de Gestión de la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales (SIGO-CODELCO): Documento que establece y define los estándares Corporativos y requerimientos esenciales que deben considerarse para la administración de los riesgos presentes en las operaciones de CODELCO y la forma en que se relacionan los distintos componentes del Sistema. C. Procedimiento Estructural: Documento normalizado del sistema de gestión que especifica los requisitos esenciales que deben cumplirse en los procesos de una misma naturaleza del sistema de gestión de riesgos. D. Procedimiento: Documento en formato normalizado, aplicable a todos los procesos del sistema de gestión, y que describe la manera en que una actividad se lleva a cabo, uniformemente, en todos los Centros de Trabajo. E. Instructivo: Instrumento que sirve de recordatorio sobre los pasos sucesivos que se han de ejecutar para llevar a cabo una determinada actividad. Habitualmente es el extracto de algunos aspectos clave contenido en un reglamento, norma o procedimiento. F. Estándares Corporativos: Normativa corporativa que define controles exigibles a cada Centro de Trabajo en el ámbito de la Seguridad y Salud en el Trabajo. G. Procedimientos/Instructivos: Documentos que describen y norman las etapas sucesivas para ejecutar una actividad bajo condición de riesgo aceptable y las responsabilidades involucradas. H. Registros: Documento que contiene evidencia de la realización de una actividad y que debe cumplir con la formalidad establecida en el proceso documental. 4. Los documentos estructurales que forman parte del SIGO- CODELCO deben ser revisados en su ciclo completo, al menos cada 2 años. 5. El proceso documental debe contener los listados maestros con información relativa a permisos y resoluciones legales dispuestas por la autoridad y las autorizaciones que se requiere para personas que desempeñan cargos específicos que señala la normativa. 6. Los registros de verificación en materias SST deben ser auditables y garantizar, a lo menos: A. Que estén correctamente identificados, legibles, fechados, firmados y contengan toda la información que permitan vincularlos con los procesos, actividad, producto o servicio y que cumplan con los requerimientos de los organismos de auditoría y directrices de la autoridad pertinente. B. Sean de fácil acceso y recuperación, pero que mantengan confidencialidad cuando así se disponga por la normativa legal y los procedimientos internos. Elemento Nº 7: Higiene Ocupacional, Ergonomía y Salud en el Trabajo La salud y aptitud laboral de todos los trabajadores, tanto de dotación propia de CODELCO como de sus empresas contratistas, se promoverá y conservará a través de programas rigurosos de Requerimientos y Directrices Esenciales 1. En cada Centro de Trabajo se debe tener definidos los planes y programas para la gestión de la Salud en el Trabajo, en concordancia con los Estándares Corporativos, sus Procedimientos Estructurales y los requerimientos legales establecidos por la autoridad, tendientes a garantizar ambientes laborales controlados para favorecer estilos de vida saludable. Para ello debe: A. Tener identificados los peligros y evaluados los riesgos que puedan afectar la salud de los trabajadores, a través de mapas y matrices de riesgos, de acuerdo a los estándares definidos para eliminar o mitigar los daños a la salud. B. Garantizar la asistencia médica y sanitaria a través de profesionales calificados y protocolos de respuesta médica para una oportuna intervención y recuperación de los afectados por accidentes o enfermedades profesionales y su reintegro al puesto de trabajo. evaluaciones del ambiente laboral, controles en los procesos y del personal expuesto. C. Desarrollar y cumplir rigurosamente los programas de mantenimiento y operación de los sistemas y dispositivos diseñados e instalados para controlar las emisiones. D. Tener en consideración los elementos fisiológicos, psicológicos y que inciden en la definición de determinados cargos y la ubicación de las faenas de cada Centro de Trabajo. E. Desarrollar programas de vigilancia médica y biológica de acuerdo a resultados de las evaluaciones ambientales y resoluciones emitidas al respecto. F. Investigar todo incidente que haya generado o que potencialmente pueda dar origen a un daño a la salud y/o dar origen a una enfermedad profesional. G. Capacitar a todo el personal propio y de contratistas, respecto de la identificación, evaluación y control de los riesgos a la salud que se puedan ocasionar en el ambiente laboral

19 VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales 2. Los programas de Higiene Ocupacional, Ergonomía y Salud en el Trabajo deben considerar a lo menos: 4. Los procesos de control y vigilancia de la salud en el trabajo, deben considerar, a lo menos: 8 A. Que estén correctamente identificados, legibles, fechados, La asignación de profesionales y recursos necesarios para la asistencia técnica en el control del ambiente laboral y el desarrollo de programas preventivos de salud. B. La fijación de programas, metas y objetivos cuantificables para fomentar la mejora continua de los planes y programas de Higiene Industrial, Ergonomía y Salud en el Trabajo. C. La implementación de acciones y mecanismos ingenieriles efectivos de control de aquellos agentes o factores potenciales de enfermedades con presencia en las actividades mineras, en concordancia con las normas legales vigentes (por ejemplo, PREXOR, PLANESI, TMERT, u otros) e internacionales reconocidas y aceptadas. D. Programas sistemáticos de certificación, calibración y mantenimiento de los instrumentos de medición de higiene ocupacional lo que debe ser verificado a través de inspecciones periódicas. 3. El diseño de los proyectos, los cambios de procesos y los cambios tecnológicos, como la adquisición de equipos, deben considerar los aspectos de higiene, salud y ergonómicos, en concordancia con la legislación vigente y las políticas corporativas sobre la materia. Elemento Nº 8: Administración de Contratistas, Subcontratistas y Proveedores A. Acciones destinadas a cautelar la aptitud laboral del personal que ocupa puestos de trabajo calificados como críticos y que eventualmente pueden verse afectados por factores externos, como trabajos en altura geográfica y altura física, través de la implantación de controles previos y planes de vigilancia. B. Evaluación del personal, previo a cambios de puesto de trabajo o trasladada a otros centros operacionales. Dicha evaluación debe estar en concordancia con el perfil del cargo a ocupar. C. Aplicación de programas estrictos de seguimiento epidemiológico de aquellos trabajadores que eventualmente puedan verse afectados por algún agente susceptible de generar una enfermedad ocupacional, acorde con la magnitud y características del riesgo y los indicadores biológicos de que se disponga. D. Aplicación de exámenes de egreso en concordancia con las disposiciones legales e internas que se dispongan al respecto. 5. Los resultados de las evaluaciones médicas que se comuniquen deben mantenerse bajo las normas de confidencialidad establecidas y su uso será restringido, cuando se trate de cautelar la salud de las personas. La contratación de servicios bajo el régimen de subcontratación, como la relación con proveedores y terceros en general, se ejecutará tomando en consideración las regulaciones establecidas en la legislación vigente y las políticas internas de la Corporación para cautelar debidamente la integridad y la salud de las personas, los bienes y patrimonio de las partes. Requerimientos y Directrices Esenciales 1. De acuerdo con los requerimientos del SIGO-CODELCO, este estándar establece los requerimientos específicos y esenciales para la gestión de contratistas, subcontratistas y proveedores, por lo tanto debe ser aplicado y complementado en conjunto con los demás elementos del sistema, en lo que le sean aplicables. 2. El propósito de los requisitos asociados a este estándar es asegurar que los contratistas y terceros en general sean seleccionados para prestar un servicio en CODELCO, sólo después de que han demostrado una capacidad de gestión de la SST, acorde con los servicios o bienes que van ser provistos, desde la instalación de faenas o inicio del servicio, hasta el cierre de las operaciones. 3. En los procesos de compras de insumos, equipos y materiales, cautelar el cumplimiento de los requerimientos establecidos por las normas legales, los procedimientos internos y requisitos técnicos necesarios para el resguardo de la SST. 4. Los Centros de Trabajo deben Implementar los requisitos definidos en el Reglamento Especial de Seguridad y Salud Ocupacional (RESSO) de CODELCO, para empresas contratistas y subcontratistas, cautelando debidamente su cumplimiento. Este documento es el que define y pone al servicio de las empresas contratistas y subcontratistas, el Sistema de Gestión de Riesgos de CODELCO. 5. Todos los involucrados en la administración y gestión de los servicios de terceros, deben observar estricto apego a las normas de probidad, respeto mutuo y compromiso con los Valores y Políticas de SST de CODELCO. 6. Cada Centro de Trabajo debe mantener un proceso documentado e implementado de selección y evaluación de los servicios de contratistas y proveedores, debidamente aprobado por la Gerencia General del Centro de Trabajo, donde se especifique los requerimientos esenciales para dicha calificación y que considere, a lo menos, lo siguiente: A. Mecanismos para la evaluación y precalificación previa para la asignación, considerando comportamientos anteriores a través de indicadores de desempeño. B. Historial de cumplimiento de las disposiciones legales, normas y procedimientos relacionados con aspectos laborales. C. Historial de resultados de sus planes y programas de Seguridad y Salud. D. Acreditación de sus indicadores de accidentabilidad. E. Resultados de auditorías y reconocimientos al desempeño. F. Presentación de sus planes y programas de SST, desde el inicio hasta el cierre de faenas. G. Metodología de Evaluación de la efectividad obtenida por el contratista en la gestión de sus planes y programas de SST, durante el desempeño

20 VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales 9 7. Gestionar el servicio de terceros a través de un marco de relaciones que propicie un clima de trabajo común hacia objetivos compartidos, que incluya los siguientes elementos o criterios: A. Claridad en la definición de responsabilidades y líneas de comunicación. B. El establecimiento y notificación de objetivos, metas y conductas organizacionales requeridas para el desempeño en un determinado contrato o servicio para generar la adhesión de terceros con los objetivos de la SST. C. Auditorías y monitoreo sistemático del cumplimiento de las obligaciones contractuales y las consecuencias de los incumplimientos. 8. Establecer claramente las responsabilidades en materia de SST, tanto de quienes administran los servicios por parte del mandante (administradores de contratos), como Elemento Nº 9: Diseño, Construcción y Puesta en Marcha de Proyectos por parte de quienes ejecutan el servicio (contratistas), especificando las consecuencias de los incumplimientos, como también, el reconocimiento al desempeño positivo. 9. La implementación del RESSO debe asegurar el monitoreo, evaluación, registro y reporte del desempeño en SST de contratistas, subcontratistas, así como del cumplimiento de las cláusulas esenciales especificadas en los respectivos contratos. Se debe dar énfasis a los siguientes requerimientos esenciales: A. Asegurar que las empresas contratistas dispongan de metodologías para la identificación, evaluación y control de los riesgos propios de su especialidad o funciones operacionales. B. Verificar la participación activa de los ejecutivos, línea supervisora y representantes de los trabajadores, en actividades preventivas. C. Integrar en los programas de reconocimiento al desempeño a aquellas empresas destacadas. 2. Para llevar a efecto la gestión de los riesgos asociados a cada una de las etapas del proyecto, se debe tener en consideración a lo menos, los siguientes aspectos: A. La debida consideración de experiencias, prácticas y lecciones aprendidas anteriores, ya sean propias como externas. B. Consideraciones de carácter legal y compromisos específicos, según tipo de proyecto. C. Consideraciones de los aspectos operacionales. D. Actualización y aplicación de procedimientos E. Plan de auditorías sistemáticas que retroalimenten el progreso del proyecto. 3. Los aspectos relacionados con los cambios y nuevos riesgos que puedan incorporarse con la puesta en operación del proyecto, deben ser evaluados y concordados con el operador o cliente de las nuevas instalaciones, equipamientos e infraestructuras. 4. Incluir en el reporte final de evaluación del desarrollo de los proyectos, todos los aspectos relacionados con eventos potenciales y reales ocurridos en cada etapa, las acciones de control puestas en vigencia y las lecciones aprendidas. Nota: Este elemento del sistema se complementa con la aplicación de la normativa de seguridad y salud en el trabajo, contenida en el SIC. Elemento Nº 10: Preparación y Respuestas Frente a Emergencias 10 Las potenciales situaciones de emergencia que puedan desencadenarse en los Centros de Trabajo deben estar identificadas y los planes y recursos estar disponibles para dar respuestas oportunas y efectivas a dichas emergencias, para la más pronta recuperación de la condición de normalidad, minimizando el impacto y consecuencias en las personas, procesos y reputación de la Corporación. Este elemento considera la gestión de los riesgos de seguridad y salud en el trabajo en todos los proyectos gestados y ejecutados por CODELCO, ya sea por la Vicepresidencia de Proyectos o por las Divisiones, considerando las etapas de perfil, prefactibilidad, factibilidad, ejecución, puesta en marcha, entrega a operaciones y cierre. Requerimientos y Directrices Esenciales 1. Los riesgos asociados a la ejecución de los proyectos, se deben gestionar considerando lo estipulado en el Sistema de Inversión de Capital (SIC) de la Corporación, sin perjuicio de la aplicación de los requerimientos generales del SIGO-CODELCO, en lo que le sea aplicable. Para ello, se debe considerar: A. Los requerimientos en materias de seguridad y salud ocupacional del SIC, que están en concordancia con la Norma Corporativa de CODELCO N 24 (NCC 24), Análisis de riesgos en materias de sustentabilidad para inversiones de capital de la Corporación. B. La implementación de un procedimiento documentado que entregue las orientaciones necesarias para la evaluación de todos los riesgos asociados a cada una de las etapas de un proyecto. Este procedimiento debe incorporar el cuerpo normativo del Sistema de Inversión de Capital (SIC) de la Corporación. C. Se debe aplicar metodologías reconocidas que permita contar con una evaluación de los riesgos, sus eventuales impactos y los controles definidos, para todos los ciclos del proyecto (por ejemplo, HAZOP, FMEA, Árbol de Fallas, Modelo de Sucesos u otros según se defina). D. La debida consideración de los requerimientos legales aplicables y de las partes interesadas o afectas a las actividades del proyecto. E. Asegurar que cada proyecto cuente con personal asignado para las funciones de seguridad y salud en el trabajo, con las competencias técnicas y experiencia probada, según tipo y condiciones bajo las cuales se desarrollarán las actividades. F. La asignación clara y precisa de las responsabilidades de la línea de mando, en todos sus niveles, respecto a la gestión de los riesgos y la rendición de cuentas de los resultados. Requerimientos y Directrices Esenciales 1. Los Centros de Trabajo deben disponer de una Matriz de Riesgos que identifique las situaciones de emergencias que le puedan afectar y que impacten en la Corporación, generando los procedimientos o protocolos de acción debidamente documentados para enfrentar las contingen- cias. Se debe identificar el tipo de evento, la evaluación de su criticidad y potencial extensión o área de impacto, planes de acción, niveles de responsabilidad y flujos de la información a todas las partes interesadas, internas y externas a la Corporación