Página 2 de 65 DIRECTORIO SECRETARÍA DE EDUCACIONPUBLICA JOSE ÁNGEL CÓRDOVA VILLALOBOS SECRETARIO DE EDUCACIONPUBLICA

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2 DIRECTORIO SECRETARÍA DE EDUCACIONPUBLICA JOSE ÁNGEL CÓRDOVA VILLALOBOS SECRETARIO DE EDUCACIONPUBLICA GUILLERMO BERNAL MIRANDA OFICIAL MAYOR EDGAR O. IBARRA MORALES DIRECTOR GENERAL DE PERSONAL RAYMUNDO YAÑEZ DEL RAZO DIRECTOR GENERAL ADJUNTO EN MATERIA DE REMUNERACIONES SERGIO NECOECHEA RIVAS DIRECTOR DE REGISTRO Y CONTROL DE PLAZAS Fecha de elaboración: 30 de noviembre de 2012 Secretaría de Educación Pública Dirección General de Personal Av. Insurgentes Norte Número 423, Colonia Unidad Nonoalco Tlatelolco, C.P , Delegación Cuauhtémoc Memoria Documental Fondo de Retiro de los Trabajadores de la Secretaría de Educación Pública (FORTE) Del 1 de diciembre de 2006 al 30 de noviembre de 2012 Integración del documento: Claudia Paz González Directora de Enlace y Seguimiento de Acuerdos con Organismos Sectorizados Ana María Tobón Sánchez Asistente Revisó: Edgar O. Ibarra Morales Director General de Personal Diseño: Claudia Paz González Directora de Enlace y Seguimiento de Acuerdos con Organismos Sectorizados Certifica: Sergio Necoechea Rivas Director de Registro y Control de Plazas Página 2 de 65

3 Contenido: Página 1. Presentación Nombre y objetivo del Fondo Periodo de vigencia que se documenta Ubicación geográfica Instancias Participantes Glosario de Términos 6 2. Fundamento Legal y Objetivo de la Memoria Documental 6 3. Antecedentes 7 4. Marco normativo aplicable a las acciones realizadas en la operación del Fondo 7 5. Participantes Derechos de los participantes 9 6. Integración de los recursos Criterios generales Incorporación al Fondo Movimientos e incidencias Baja o desincorporación Órganos de Administración, Operación y Vigilancia Comité Técnico Unidad de Operación y Control Dirección General de Personal Unidad de Finanzas y Operación Contable Informes anuales 9.1 Ejercicio presupuestal Ejercicio presupuestal Ejercicio presupuestal Ejercicio presupuestal Ejercicio presupuestal Ejercicio presupuestal Diagnóstico Acciones implementadas Política de Inversión actual y sus ventajas con relación a las SIEFORES y al propio FORTE Página 3 de 65

4 11.2 Administración Integral del Fondo Inversiones Rendimientos Base de Datos Única Reglas de Operación Resultados Sistema de la Administración Integral del FORTE Acciones a realizar Intervenciones de Control y Auditorías Informe Final Anexos 65 Página 4 de 65

5 1. Presentación 1.1 Nombre y objetivo del Fondo El Fondo de Retiro para los Trabajadores de la Secretaría de Educación Pública (FORTE), fue constituido el 16 de diciembre de 1990, con recursos del Gobierno Federal, la Secretaría de Educación Pública, el Sindicato Nacional de Trabajadores de la Educación y de los trabajadores que en él participan. Dicho Fondo, fue creado como una prestación más para el trabajador y se instituyó con el propósito de mejorar las condiciones de vida, una vez que se haya retirado del servicio activo por jubilación o renuncia, o como seguro de vida en caso de defunción. 1.2 Periodo de vigencia que se documenta 1 de diciembre de 2007 al 31 de noviembre de Ubicación geográfica El FORTE es un Fideicomiso donde el nombramiento de los miembros que integran el Comité Técnico, es honorífico y no da derecho a percibir retribución alguna por su desempeño, dicho Comité es presidido por el Oficial Mayor del Ramo, el Suplente del Presiente y Secretario del Comité es el Director General de Personal de la Secretaria de Educación Pública, cuyas oficinas están ubicadas en Av. Insurgentes Norte, No. 423, Piso 22, Colonia Unidad Nonoalco Tlatelolco, Delegación Cuauhtémoc, México, D.F., C.P Instancias Participantes Secretaría de Hacienda y Crédito Público Secretaría de Educación Pública Sindicato Nacional de Trabajadores de la Educación Comité Técnico del Fondo de Retiro de los Trabajadores de la Secretaría de Educación Pública Fiduciario Oficialía Mayor Unidad de Asuntos Jurídicos Dirección General de Personal Dirección General de Presupuesto y Recursos Financieros Dirección General Adjunta en Materia de Remuneraciones Dirección de Registro y Control de Plazas Dirección General de Tecnologías de la Información Unidades Administrativas del Sector Educativo Página 5 de 65

6 1.5 Glosario de Términos a) SEP: Secretaría de Educación Pública b) SNTE: Sindicato Nacional de los Trabajadores de la Secretaría de Educación Pública c) FORTE: Fondo de Retiro de los Trabajadores de la Secretaria de Educación Pública, (Fideicomiso) d) Comité Técnico: Instancia máxima del FORTE con facultades para la toma de decisiones, el cual está integrado por ocho miembros, cuatro de ellos designados por la Secretaría de Educación Pública y los otros cuatro por el Sindicato Nacional de Trabajadores de la Educación, cada uno de los ocho miembros del Comité Técnico tendrán designado un suplente. e) Unidades Administrativas: Las Direcciones de Recursos Humanos o Áreas de Personal u Órganos Educativos en las Entidades Federativas y Direcciones de Personal de las Áreas Centrales en la SEP. f) Padrón General: Base de datos que contiene la información general, referente al personal que se encuentra inscrito en el Fondo. g) Reporte de Aportaciones al FORTE: Informe de montos que corresponden a las contribuciones que realizan los trabajadores, el SNTE y el Gobierno Federal, a través de la Dirección General de Presupuesto y Recursos Financieros. h) DGP: Dirección General de Personal. i) DGPyRF: Dirección General de Presupuesto y Recursos Financieros. j) DGTEC: Dirección General de Tecnología de la Información. k) Fiduciario: Institución Bancaria que encargada de administrar los recursos del FORTE. l) SIEFORES: Sociedad de Inversión Especializada en Fondos para el Retiro. 2. Fundamento Legal y objetivo de la Memoria Documental Fundamento Legal Acuerdo para la Rendición de Cuentas de la Administración Pública Federal , publicados en el Diario Oficial de la Federación el 19 de diciembre de Lineamientos para la formulación del Informe de Rendición de Cuentas de la Administración Pública Federal , publicados en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de Lineamientos para la elaboración e integración de Libros Blancos y de Memorias Documentales, publicados en el Diario Oficial de la Federación el 10 de octubre de Página 6 de 65

7 Objetivo Dejar constancia de la operación administrativa del Fondo y de las funciones que la Dirección de Registro y Control de Plazas, realiza referente a la gestión de las aportaciones del Gobierno Federal y de la atención a las solicitudes recibidas por las Unidades Administrativas respecto al pago de la liquidación y/o seguro de vida. En la presente Memoria se describen y presentan de manera cronológica las acciones conceptuales, legales, administrativas, operativas y de seguimiento realizadas durante el periodo de vigencia que se documenta. 3. Antecedentes En el marco de la Modernización del Sistema Educativo Nacional se previeron diversas acciones tendientes a mejorar las condiciones de vida de los Trabajadores de la Educación, como elemento coadyuvante para lograr el objetivo de elevar la calidad de la educación. Dentro de este contexto y como parte de la respuesta que la Secretaria de Educación Pública dio al Pliego General de Demandas presentado por el Sindicato Nacional de Trabajadores de la Educación, el 15 de mayo de 1990, se autorizó la constitución de un Fondo de Retiro para los Trabajadores Docentes de Educación Básica (FORTE), así como para los Trabajadores de Apoyo y Asistencia a la Educación ubicados en el Catálogo Institucional de Puestos. No obstante que en la referida respuesta se establece que los efectos de la constitución del Fondo serían a partir del 1 de julio de 1990, en razón de aspectos de carácter procedimental, así como por ajustes de orden administrativo y legal con la Institución Fiduciaria que administrará el Fondo, los efectos formales de constitución y operación del mismo serían a partir del 16 de diciembre de La constitución del FORTE, es acorde con lo establecido por los artículos 123, Apartado B de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, así como el 32 de la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal y 38 de la Ley Federal de los Trabajadores al Servicio del Estado. 4. Marco normativo aplicable a las acciones realizadas en la operación del Fondo Constitución de los Estados Unidos Mexicanos, Artículo 123, Apartado B. Legislación Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, Artículo 32. Ley Federal de los Trabajadores al Servicio del Estado, Artículo 38. Ley de Instituciones de Crédito, Artículo 80. Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito Página 7 de 65

8 Otros Ordenamientos Contrato del Fideicomiso Contrato Modificatorio al Fideicomiso Lineamientos Administrativos para la Instrumentación del Fondo de Retiro de los Trabajadores de la Secretaría de Educación Pública. Reglas de Operación del Fondo de Retiro de los Trabajadores de la Secretaría de Educación Pública. Normas para el Otorgamiento y Cobro del Seguro de Vida por parte de los Beneficiarios de los Trabajadores inscritos al FORTE. Minutas de las Reuniones Ordinarias y Extraordinarias del Comité Técnico del Fondo de Retiro de los Trabajadores de la Secretaría de Educación Pública (FORTE). 5. Participantes El personal docente de Educación Básica que ostente su plaza con carácter definitivo o como provisional (conocido como interino ilimitado), ya sea que se encuentre activo o disfrutando de licencia con goce de sueldo. El personal de Apoyo y Asistencia a la Educación ubicado en el Catálogo Institucional de Puestos, tanto de base, como de confianza, que desempeñen puestos comprendidos dentro de los niveles del tabulador 1 al 27ZF, registrados en el Catálogo Institucional de Puestos de la SEP. a) La calidad de participante se suspende: Cuando a un trabajador de base le sea otorgada una licencia sin goce de sueldo, licencia por pasar a otro empleo, o se le suspendan temporalmente los efectos del nombramiento por cualquier causa y podrá sólo reincorporarse en la fecha más próxima de inscripción establecida, cuando se incorpore al servicio. b) La calidad de participante se pierde por: -Jubilación -Renuncia -Invalidez total y permanente -Promoción por Cambio de categoría a una categoría no susceptible de formar parte del Forte -Abandono de empleo -Despido -Fallecimiento del trabajador Página 8 de 65

9 5.1 Derechos de los participantes a) Liquidación de Retiro por causa de baja definitiva de los servicios que presta en la SEP. La liquidación de retiro para los Trabajadores de Base, estará compuesta de la suma de los siguientes conceptos: Los rendimientos financieros generados por los $40.00 aportados inicialmente por el Gobierno Federal. Esta aportación inicial no forma parte de la liquidación del trabajador. La totalidad de las aportaciones quincenales realizadas por el trabajador. La totalidad de las aportaciones quincenales realizadas por el Gobierno Federal. La totalidad de las aportaciones quincenales efectuadas a su favor por el SNTE. Los rendimientos financieros acumulados, derivados de las aportaciones quincenales realizadas por el trabajador, el Gobierno Federal y el SNTE. La liquidación de retiro para los Trabajadores de Confianza, estará compuesta de la suma de los siguientes conceptos: Los rendimientos financieros generados por los $40.00 aportados inicialmente por el Gobierno Federal. Esta aportación inicial no forma parte de la liquidación del trabajador. La totalidad de las aportaciones quincenales realizadas por el trabajador. La totalidad de las aportaciones quincenales realizadas por el Gobierno Federal. Los rendimientos financieros acumulados, derivados de las aportaciones quincenales realizadas por el trabajador y el Gobierno Federal. En el caso de la pérdida de la calidad de participante de un trabajador, la liquidación se determinará con base en el período en que detentó dicha calidad y en los rendimientos que haya producido su cuenta hasta el momento de la liquidación. b) Seguro de Vida.- a partir del 16 de mayo de 1996, surge como beneficio adicional para los trabajadores inscritos al Fondo que causan baja del mismo, por motivo de defunción, el pago por concepto de Seguro de Vida el cual asciende a $20,000.00, suma que será cubierta a los beneficiarios que éste designe, y que será pagada con cargo a los rendimientos del citado Fondo. Los trabajadores ya inscritos o que se inscriban, obtendrán este seguro sin ningún costo para ellos. Es importante mencionar, que en la 88ª Reunión Ordinaria del Comité Técnico del FORTE de fecha 22 de febrero de 2012, se acuerda que a partir de las 12:01 hrs. del 29 de febrero de 2012, la cantidad asegurada se incrementa a $30, Página 9 de 65

10 c) Estado de cuenta individual.- que señale sus aportaciones quincenales, así como las que el Gobierno Federal hizo en su favor al Fondo de Retiro, y en su caso, las que realizó el SNTE, más los rendimientos que hayan generado dichas aportaciones. Dichos estados son notificados a las Unidades Administrativas de la Secretaría y Entidades Federativas, para su distribución entre los trabajadores participantes. 6. Integración de los recursos a) La aportación inicial de $40.00 (Cuarenta pesos 00/100 M.N.) que hace el Gobierno Federal por cada trabajador que se inscriba al Fondo. b) Las aportaciones quincenales que hace el trabajador, el Gobierno Federal (SEP) y el SNTE (éste último sólo para personal que cuente con una categoría o puesto de base). Las aportaciones quincenales estarán conformadas de la siguiente manera: - La aportación de los trabajadores inscritos en el Fondo. Equivalente al 20% de un día y medio de salario mínimo burocrático en el Distrito Federal. - La aportación que hace el Gobierno Federal (SEP) al Fondo por cada uno de los trabajadores inscritos en el FORTE. Equivalente al 20% de dos días de salario mínimo burocrático en el Distrito Federal. - La aportación del SNTE por los trabajadores de base inscritos en el Fondo, cuyo monto quincenal equivale al 10% del total de las cuotas sindicales retenidas a nivel nacional. Dicho monto se prorratea entre el total de los trabajadores sindicalizados inscritos y activos en el FORTE, a fin de que a cada trabajador inscrito se le otorgue una cantidad homogénea. *Las cantidades aportadas quincenalmente por el trabajador y el Gobierno Federal, se determinarán y actualizarán anualmente, conforme al incremento salarial autorizado, derivado de la revisión del Pliego General de Demandas presentado por el SNTE a la SEP. c) Para el personal de base, el Fondo estará constituido por la aportación inicial de $40.00 del Gobierno Federal y las aportaciones quincenales del trabajador, el Gobierno Federal y del SNTE. d) Para el personal de confianza, el Fondo se constituirá por la aportación inicial de $40.00 del Gobierno Federal y las aportaciones quincenales del trabajador y del Gobierno Federal. 6.1 Criterios generales a) La aportación inicial y las quincenales que efectúe el Gobierno Federal, se harán por conducto de la Tesorería de la Federación dependiente de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público. b) Las aportaciones quincenales de los trabajadores les serán retenidas a través de la Nómina de Pago. c) Las aportaciones quincenales del SNTE serán retenidas por las Unidades Administrativas para su aplicación al Fondo. Página 10 de 65

11 d) Los trabajadores de Base y Confianza al momento de inscribirse, autorizan a las Unidades Administrativas para que les retenga quincenalmente su aportación a través de la nómina de pago para que sea aplicada al Fondo. e) El SNTE contribuirá al esfuerzo de los trabajadores de base con un monto quincenal equivalente al 10% del total de las cuotas sindicales retenidas por la SEP, este monto se prorrateará entre el total de los trabajadores sindicalizados inscritos al Fondo. f) Las aportaciones del Gobierno Federal, de los Trabajadores y del SNTE, así como los rendimientos financieros que de todas ellas se deriven, por ningún motivo podrán ser negociables o transferibles. g) El trabajador que ocupe dos o más plazas, podrá participar dentro del Fondo solamente en una de ellas, que será la de mayor valor. 7. Incorporación al Fondo Las incorporaciones al Fondo únicamente podrán hacerse el 16 de mayo (quincena 10) y el 16 de noviembre (quincena 22) de cada año, independientemente de la fecha de ingreso del trabajador. La Unidad Administrativa en el momento de realizar la contratación del trabajador, deberá de invitar al personal a incorporarse al FORTE, indicándole el proceso para ello. Adicionalmente a lo anterior, la Unidad Administrativa llevará a cabo cuando menos semestralmente una campaña de difusión del FORTE. El personal que desee incorporase al Fondo deberá llenar la Cédula de Inscripción al Fondo a la Unidad Administrativa que le corresponda, debidamente requisitada. Las Unidades mencionadas, deberán entregar la cédula de inscripción individual en 2 tantos al trabajador para que sean requisitadas por éste. En dicha cédula, se señalará la fecha a partir de la cual el trabajador queda inscrito al Fondo. Así mismo devolverá un tanto de la cédula sellada y firmada de recibido, ya que ésta será el comprobante de inscripción del trabajador Movimientos e Incidencias Dada la dinámica que tiene el personal de la SEP, es posible que se presenten diversos movimientos e incidencias durante su participación en el Fondo, para lo cual se estará a lo siguiente: a) Promoción o cambio de plaza a una categoría o puesto de las mismas características de la que ostenta el trabajador, sin que exista interrupción en el servicio: Se deberá continuar descontando la aportación en la nueva plaza, no debiéndose suspender el descuento correspondiente en ninguna quincena. b) Movimiento o promoción a alguna categoría o puesto con derecho a incorporación al Fondo, pero con características diferentes a la que ostenta el trabajador (de base a confianza o viceversa), sin que exista interrupción en el servicio: Se continuará descontando su aportación quincenal. Página 11 de 65

12 Cuando ambos movimientos se realicen mediando interrupción en el servicio por causa de los efectos del nombramiento, se deberán suspender los descuentos. Por lo que no se podrá reincorporar al Fondo sino hasta las fechas establecidas. c) Promoción a algún puesto no previsto para su incorporación al Fondo: Se deberá suspender inmediatamente el descuento. d) Cambios de adscripción, transferencias o permutas: la Unidad cedente deberá suspender el descuento en la quincena en que se dé la baja, expidiendo el aviso respectivo. e) Licencia con goce de sueldo: se continuarán aplicando los descuentos al trabajador por este concepto. f) Licencia sin goce de sueldo: el descuento se suspenderá y únicamente se podrá reincorporar el trabajador al Fondo en las fechas establecidas, independientemente de la fecha de su reanudación. g) Personal con más de una plaza que renuncie o solicite licencia en la que se le esté aplicando el descuento: éste se le transferirá a la plaza de mayor valor que siga ostentando, siempre y cuando ésta corresponda al tipo de plaza susceptible de incorporarse al Fondo. 7.2 Baja o Desincorporación Las bajas definitivas y temporales podrán darse en cualquier tiempo y, en consecuencia, su trámite deberá ser inmediato. a) En el caso de bajas definitivas, una vez registradas, se deberán suspender los descuentos y aportaciones del trabajador. La Dirección General de Tecnología de la Información de la SEP, llevará el registro y verificación de las solicitudes de baja definitiva recibidas, a fin de actualizar el Padrón del Fondo. El trabajador o sus beneficiarios deberán solicitar a la Unidad Administrativa correspondiente, por escrito, la liquidación de su participación en el Fondo, anexando en caso de fallecimiento original y copia del acta de defunción del trabajador. Así mismo, deberán presentar el talón de su Cédula de Inscripción al Fondo, así como su último talón de cheque y del último estado de cuenta expedido por el Fiduciario. Una vez recibida la solicitud del trabajador, será responsabilidad de las Unidades Administrativas la expedición de una constancia que especifique pormenorizadamente por quincena la historia laboral del trabajador. Las Unidades Administrativas enviarán a la DGP las solicitudes de liquidación y/o seguro de vida para su atención. Ocurrido lo anterior, será remitido a la Institución Fiduciaria del Fondo mediante oficio la instrucción de liquidación y pago emitida por el Secretario del Comité Técnico FORTE, en el cual se señalará la Sucursal Bancaria a la cual se deberá radicar el pago, considerando para ello la adscripción y/o la petición del trabajador. Página 12 de 65

13 La Institución Fiduciaria determinará el monto a pagar por concepto de liquidación, considerando el total de aportaciones realizadas, el período de permanencia del trabajador en el Fondo y las tasas de interés vigentes durante ese período. Para tal fin formulará una liquidación de la cual remitirá una copia a la Dirección General de Personal, dando a la vez la instrucción a la Sucursal Bancaria que corresponda para que, previa identificación haga efectivo el pago del monto correspondiente al trabajador o a sus beneficiarios. Cuando la Dirección General de Personal reciba el listado de los pagos de la liquidación del FORTE, verificará su contenido para cualquier observación al Banco y posteriormente, notificará a la Unidad Administrativa correspondiente, para que ésta a su vez lo comunique al trabajador. El original de la liquidación será remitida por parte del Fiduciario a la Sucursal Bancaria correspondiente, a fin de que sea entregada al trabajador o a sus beneficiarios y con ella puedan cobrar el monto que les corresponda, previa identificación. b) En los casos de suspensión temporal, las Unidades Administrativas deberán suspender inmediatamente los descuentos por concepto de aportación de los trabajadores. En este supuesto, las aportaciones quincenales del trabajador, las del Gobierno Federal y en su caso, las del SNTE, realizadas hasta la fecha de suspensión, continuarán generando rendimientos conforme a las tasas vigentes que determine el Fiduciario durante el período de suspensión del trabajador. La aportación inicial del Gobierno Federal se retirará durante el tiempo que dure la suspensión temporal de aportaciones al Fondo, por lo que no generará rendimientos a favor del trabajador en ese período. Cuando el trabajador se reincorpore al servicio podrá continuar con su participación en el Fondo, a partir de las fechas ya mencionadas, independientemente de la fecha de reanudación. Será responsabilidad de las Unidades Administrativas respectivas, llevar un estricto control y registro de bajas temporales o definitivas que se registren quincenalmente, a efecto de que operen con oportunidad en las bases de datos y se remitan a la Dirección General de Tecnología de la Información los movimientos e incidencias correspondientes. En dichos reportes se deberá especificar: Nombre, filiación, clave presupuestal, fecha de baja, tipo de baja, centro de trabajo y motivo de la baja. 8. Órganos de Administración, Operación y Vigilancia 8.1 Comité Técnico La administración, operación y vigilancia del FORTE estará a cargo de un Comité Técnico, integrado por ocho miembros, cuatro designados por la SEP y cuatro por el SNTE. Cada uno tendrá designado un suplente, que tendrá voz y voto en ausencia de los titulares. Los miembros designados por la SEP ocuparán los siguientes puestos: Presidencia, a cargo del Oficial Mayor. Secretaría, a cargo del Director General de Personal. Dos Vocalías, a cargo de la Unidad de Asuntos Jurídicos y del Director General de Presupuesto y Recursos Financieros. Página 13 de 65

14 Los miembros designados por el SNTE ocuparán los siguientes puestos: Vicepresidencia Secretario Adjunto Dos Vocalías El Comité Técnico deberá sesionar cuando menos una vez trimestralmente. De 2007 a 2012, se llevaron a cabo 30 reuniones, entre sesiones Ordinarias y Extraordinarias, como sigue: AÑO REUNIÓN Reunión Ordinaria Septuagésima Cuarta 29/03/2007 Reunión Extraordinaria 25/05/2007 Reunión Extraordinaria 15/08/2007 Reunión Ordinaria Septuagésima Quinta 21/02/2008 Reunión Ordinaria Septuagésima Sexta 27/08/2008 Reunión Extraordinaria 15/10/08 Reunión Ordinaria Septuagésima Séptima 08/12/2008 Reunión Ordinaria Septuagésima Octava 19/12/2008 Reunión Ordinaria Septuagésima Novena 20/05/2009 Reunión Ordinaria Octogésima 01/09/2009 Reunión Extraordinaria 04/09/2009 Reunión Extraordinaria 07/09/2009 Reunión Extraordinaria 12/10/2009 Reunión Extraordinaria 25/11/2009 Reunión Extraordinaria 07/12/2009 Reunión Ordinaria Octogésima Primera 21/12/2009 Reunión Extraordinaria 26/02/2010 Reunión Extraordinaria 11/03/2010 Reunión Extraordinaria 08/09/2010 Reunión Ordinaria Octogésima Segunda 14/10/2010 Reunión Ordinaria Octogésima Tercera 04/11/2010 Reunión Ordinaria Octogésima Cuarta 10/12/2010 Reunión Ordinaria Octogésima Quinta 16/02/2011 Reunión Ordinaria Octogésima Quinta 03/03/2011 Reunión Ordinaria Octogésima Sexta 28/06/2011 Reunión Extraordinaria 30/08/2011 Reunión Ordinaria Octogésima Séptima 19/09/2011 Reunión Extraordinaria 26/10/2011 Reunión Ordinaria Octogésima Octava 22/02/2012 Reunión Ordinaria Octogésima Novena 29/05/2012 Página 14 de 65

15 8.2 Unidad de Operación y Control Integrada por: Dirección General de Personal, Dirección General de Tecnología de la Información y Unidades Administrativas. Funciones: a) Elaborar y controlar permanentemente el Padrón de Participantes. b) Integrar, registrar y controlar las aportaciones de los Trabajadores, del Gobierno Federal y del SNTE. c) Recibir las solicitudes de liquidación acompañadas del aviso de baja y de los datos necesarios para la liquidación del trabajador que realizará el Fiduciario. d) Efectuar el trámite ante el Fiduciario para efectos de liquidación y pago de las solicitudes que se presenten por baja definitiva de los trabajadores. e) Llevar los acuerdos tomados por el Comité en relación a los asuntos de su competencia Dirección General de Personal Objetivos: Implantar y verificar el Sistema de la Administración del Fondo. Coordinar las acciones correspondientes para atender las solicitudes de liquidación y/o pago de seguro de vida del personal que se desincorpora del Fondo. Recibir de la DGTEC el número de personal activo en el Padrón General del FORTE, con el fin de determinar y gestionar ante la DGPyRF los montos correspondientes a las aportaciones del Gobierno Federal. Enviar a la Institución Fiduciaria las solicitudes de liquidación y pago de seguro de vida, así como de reexpedición de pago. Enviar a los integrantes del Comité Técnico del FORTE, información actualizada referente a dicho Fondo, para la toma de decisiones en el seno del mismo. Página 15 de 65

16 Funciones: a) Coordinar las actividades de la propia Unidad de Operación y Control del Fondo, que caen en el ámbito de su competencia. b) Dar seguimiento a los acuerdos alcanzados por el Comité Técnico en las sesiones ordinarias del mismo. c) Coordinar el proceso de Incorporación y reincorporación, reexpedición de cheques, pago de liquidaciones y seguro de vida del personal inscrito al Fondo. d) Apoyar a la Institución Fiduciaria, en el envío de los estados de cuenta a las Unidades Administrativas, para que sean entregadas a cada uno de los trabajadores inscritos al FORTE. e) Elaborar el reporte de aportaciones quincenales del Gobierno Federal del personal activo en el Fondo con base en el Padrón actualizado por DGTEC, para su envío mensual a la DGPyRF. f) Recibir y validar las solicitudes de liquidación y/o seguro de vida con la información del Padrón, en caso de que exista alguna inconsistencia, solicita a la Unidad Administrativa una aclaración. g) Gestionar ante el Fiduciario las solicitudes de pago del seguro de vida, que no están protegidas por alguna Aseguradora, así como las liquidaciones del personal inscrito en el FORTE. h) Comunicar a las Unidades Administrativas, las liberaciones de los pagos por concepto de solicitudes de liquidación y seguro de vida del personal que cause baja del FORTE, para su cobro correspondiente por parte de los interesados. 8.3 Unidad de Finanzas y Operación Contable Integrada por representantes de la Dirección General de Presupuesto y Recursos Financieros, su objeto será fungir como responsable de los aspectos financieros y contables inherentes a la operación del Fondo. Funciones: a) Informar mensualmente al Comité Técnico acerca de la rentabilidad del Fondo. b) Elaborar conjuntamente con la Unidad de Operación y Control el Informe Anual de Operaciones y Resultados del Fondo. c) Integrar y custodiar la documentación de registro que respalda la operación financiera del FORTE. Página 16 de 65

17 9. Informes Anuales 9.1 Ejercicio presupuestal 2007 a) Saldo neto del Fondo al cierre del ejercicio: $11, 613, 646, miles de pesos b) Número de trabajadores activos: 498, 027 c) Aportaciones del Gobierno Federal: QNA TOTAL DE TRABAJADORES INSCRITOS AL FORTE PERSONAL INSCRITO POR RAMO APORTACIÓN DEL GOBIERNO FEDERAL POR RAMO MONTO TOTAL ÁREAS ÁREAS SOLICITADO A.F.S.E.D.F. ENTIDADES A.F.S.E.D.F. ENTIDADES CENTRALES CENTRALES PARA LA APORTACIÓN RAMO 11 RAMO 25 RAMO 33 RAMO 11 RAMO 25 RAMO 33 DEL GOBIERNO FEDERAL 1 488,927 11,482 49, ,289 $270, $1,157, $10,086, $11,514, ,927 11,482 49, ,289 $270, $1,157, $10,086, $11,514, ,525 11,479 49, ,890 $270, $1,157, $10,053, $11,481, ,525 11,479 49, ,890 $270, $1,157, $10,053, $11,481, ,525 11,479 49, ,890 $270, $1,157, $10,053, $11,481, ,459 11,401 49, ,934 $268, $1,156, $10,007, $11,432, ,459 11,401 49, ,934 $268, $1,156, $10,007, $11,432, ,456 11,347 48, ,331 $267, $1,148, $9,922, $11,338, ,456 11,347 48, ,331 $267, $1,148, $9,922, $11,338, ,267 11,527 49, ,821 $271, $1,175, $10,169, $11,616, ,218 11,505 49, ,830 $270, $1,174, $10,146, $11,591, ,638 11,497 49, ,405 $270, $1,171, $10,136, $11,578, ,710 11,485 48, ,785 $280, $1,183, $10,503, $11,968, ,369 11,478 48, ,453 $280, $1,183, $10,495, $11,960, ,199 11,460 48, ,304 $280, $1,183, $10,492, $11,956, ,895 11,418 48, ,042 $279, $1,183, $10,485, $11,948, ,212 11,393 48, ,384 $278, $1,183, $10,469, $11,931, ,887 11,374 48, ,093 $277, $1,183, $10,462, $11,923, ,826 11,349 48, ,058 $277, $1,183, $10,437, $11,898, ,344 11,339 48, ,607 $277, $1,182, $10,426, $11,886, ,843 11,307 48, ,126 $276, $1,183, $10,414, $11,874, ,027 12,210 49, ,358 $298, $1,208, $10,664, $12,171, ,027 12,210 49, ,358 $298, $1,208, $10,664, $12,171, ,027 12,210 49, ,358 $298, $1,208, $10,664, $12,171, TOTAL $281,662,832 1 El incremento de la aportación tanto del Gobierno Federal como la del Trabajador, se autoriza de acuerdo al incremento salarial derivado de la revisión del Pliego General de Demandas presentado por el SNTE, en el 2007 fue del 3.8%. Página 17 de 65

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19 d) Número de trabajadores incorporados: INGRESO TOTAL 2007/10 11, /22 10,413 TOTAL 21,908 e) Solicitudes de liquidación tramitadas por mes: TIPO DE TRAMITE LIQUIDACIONES SEG. VIDA TOTAL 13, ,079 Página 19 de 65

20 f) Solicitud de liquidaciones tramitadas por Unidad Administrativa: *Nota: Las solicitudes de liquidación que tramitan las Unidades Responsables, no necesariamente corresponden a trabajadores que causaron baja en el ejercicio en que son solicitadas, considerando que la solicitud de liquidación no se realiza de manera inmediata a la baja, es decir, existen solicitudes para el ejercicio fiscal 2007, cuya bajas corresponden a ejercicios anteriores. Página 20 de 65

21 g) Solicitud de liquidaciones por tipo de plaza: TRAMITE BASE/DOCENTE BASE/ADMVO CONFIANZA/ADMVO TOTAL LIQUIDACION 11,701 1, ,383 SEGURO DE VIDA TOTAL: 12,214 1, ,079 Página 21 de 65

22 h) Solicitud de liquidaciones por motivo de baja: Página 22 de 65

23 QNA 9.2 Ejercicio presupuestal 2008 a) Saldo neto del Fondo al cierre del ejercicio: $12, 289, 817, miles de pesos b) Número de trabajadores activos: 492, 630 c) Aportaciones del Gobierno Federal: TOTAL DE TRABAJADORES INSCRITOS AL FORTE PERSONAL INSCRITO POR RAMO ÁREAS CENTRALES A.F.S.E.D.F. ENTIDADES APORTACIÓN DEL GOBIERNO FEDERAL POR RAMO ÁREAS CENTRALES A.F.S.E.D.F. ENTIDADES RAMO 11 RAMO 25 RAMO 33 RAMO 11 RAMO 25 RAMO 33 MONTO TOTAL SOLICITADO PARA LA APORTACIÓN DEL GOBIERNO FEDERAL 1 495,262 12,188 49, ,685 $297, $1,207, $10,599, $12,104, ,322 12,157 49, ,788 $297, $1,206, $10,577, $12,081, ,832 12,109 49, ,346 $295, $1,206, $10,542, $12,044, ,910 12,083 49, ,450 $295, $1,206, $10,520, $12,022, ,924 12,078 49, ,570 $295, $1,204, $10,498, $11,998, ,238 12,060 49, ,969 $294, $1,202, $10,484, $11,981, ,494 12,026 49, ,408 $308, $1,258, $10,967, $12,534, ,782 12,008 49, ,714 $308, $1,258, $10,949, $12,516, ,784 11,998 49, ,726 $307, $1,258, $10,924, $12,490, ,211 12,180 49, ,414 $312, $1,273, $11,121, $12,707, ,571 12,164 49, ,854 $312, $1,271, $11,107, $12,690, ,811 12,146 49, ,189 $311, $1,269, $11,089, $12,671, ,476 12,112 49, ,895 $310, $1,269, $11,082, $12,662, ,444 12,109 49, ,866 $310, $1,269, $11,081, $12,661, ,748 12,082 49, ,490 $310, $1,261, $11,072, $12,643, ,219 12,063 48, ,364 $309, $1,252, $11,043, $12,604, ,866 12,039 48, ,267 $308, $1,246, $11,014, $12,569, ,691 12,019 48, ,112 $308, $1,246, $11,011, $12,565, ,866 11,996 48, ,598 $307, $1,238, $10,972, $12,518, ,191 11,981 48, ,938 $307, $1,238, $10,955, $12,501, ,076 11,966 48, ,071 $307, $1,232, $10,907, $12,447, ,481 12,102 48, ,801 $310, $1,246, $11,105, $12,662, ,208 12,100 48, ,546 $310, $1,246, $11,099, $12,655, ,630 12,088 48, ,052 $310, $1,244, $11,086, $12,640, TOTAL $298,977, El incremento de la aportación tanto del Gobierno Federal como la del Trabajador se autoriza de acuerdo al incremento salarial derivado de la revisión del Pliego General de Demandas presentado por el SNTE, en el 2008 fue del 5.0%. Página 23 de 65

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25 d) Número de trabajadores incorporados: INGRESO TOTAL 2008/10 8, /22 8,002 TOTAL 16,397 e) Solicitud de liquidaciones tramitadas por mes: TIPO DE TRAMITE LIQUIDA SEG. VIDA TOTAL 19, ,111 Página 25 de 65

26 f) Solicitud de liquidaciones tramitadas por Unidad Administrativa: *Nota: Las solicitudes de liquidación que tramitan las Unidades Responsables, no necesariamente corresponden a trabajadores que causaron baja en el ejercicio en que son solicitadas, considerando que la solicitud de liquidación no se realiza de manera inmediata a la baja, es decir, existen solicitudes para el ejercicio fiscal 2008, cuya bajas corresponden a ejercicios anteriores. Página 26 de 65

27 g) Solicitud de liquidaciones por tipo de plaza: TRAMITE BASE/DOCENTE BASE/ADMVO CONFIANZA/ADMVO TOTAL LIQUIDACION 17,137 2, ,808 SEGURO DE VIDA TOTAL: 17,370 2, ,111 Página 27 de 65

28 h) Solicitud de liquidaciones por motivo de baja: Página 28 de 65

29 9.3 Ejercicio presupuestal 2009 a) Saldo neto del Fondo al cierre del ejercicio: $13, 105, 820, miles de pesos b) Número de trabajadores activos: 475,514 c) Aportaciones del Gobierno Federal: QNA TOTAL DE TRABAJADORES INSCRITOS AL FORTE PERSONAL INSCRITO POR RAMO ÁREAS CENTRALES A.F.S.E.D.F. ENTIDADES APORTACIÓN DEL GOBIERNO FEDERAL POR RAMO ÁREAS A.F.S.E.D.F. ENTIDADES CENTRALES RAMO 11 RAMO 25 RAMO 33 RAMO 11 RAMO 25 RAMO 33 MONTO TOTAL SOLICITADO PARA LA APORTACIÓN DEL GOBIERNO FEDERAL 1 490,693 12,032 48, ,210 $308, $1,243, $11,039, $12,591, ,032 12,010 48, ,571 $308, $1,243, $11,022, $12,574, ,698 11,959 48, ,291 $306, $1,243, $10,938, $12,488, ,769 11,936 48, ,428 $306, $1,242, $10,916, $12,464, ,769 11,936 48, ,428 $306, $1,242, $10,916, $12,464, ,769 11,936 48, ,428 $322, $1,307, $11,495, $13,125, ,522 11,878 48, ,522 $320, $1,300, $11,416, $13,037, ,947 11,848 48, ,977 $320, $1,300, $11,401, $13,022, ,518 11,828 48, ,669 $319, $1,297, $11,366, $12,983, ,346 11,958 48, ,121 $323, $1,304, $11,540, $13,168, , , ,125 $322, $1,298, $11,486, $13,107, ,933 11,921 47, ,125 $322, $1,293, $11,459, $13,075, ,190 11,901 47, ,622 $321, $1,287, $11,419, $13,028, ,183 11,899 47, ,617 $321, $1,287, $11,419, $13,028, ,156 11,876 47, ,040 $320, $1,276, $11,403, $13,000, ,315 11,862 47, ,213 $320, $1,276, $11,381, $12,978, ,972 11,833 46, ,348 $319, $1,264, $11,330, $12,914, ,937 11,826 46, ,320 $319, $1,264, $11,303, $12,886, ,985 11,782 46, ,437 $318, $1,263, $11,252, $12,834, ,012 11,775 46, ,471 $318, $1,263, $11,226, $12,807, ,927 11,766 46, ,607 $317, $1,257, $11,202, $12,778, ,492 12,062 46, ,452 $325, $1,269, $11,387, $12,982, ,424 12,049 46, ,614 $325, $1,263, $11,310, $12,899, ,514 12,045 46, ,777 $325, $1,261, $11,261, $12,848, TOTAL $309,094, El incremento de la aportación tanto del Gobierno Federal como la del Trabajador se autoriza de acuerdo al incremento salarial derivado de la revisión del Pliego General de Demandas presentado por el SNTE, en el 2009 fue del 5.3%. Página 29 de 65

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31 d) Número de trabajadores incorporados: INGRESO TOTAL 2009/10 7, /22 7,528 TOTAL 15,233 e) Solicitudes de liquidaciones tramitadas por mes: TIPO DE TRAMITE LIQUIDA SEG. VIDA TOTAL 28, ,153 Página 31 de 65

32 f) Solicitud de liquidaciones tramitadas por Unidad Administrativa: *Nota: Las solicitudes de liquidación que tramitan las Unidades Responsables, no necesariamente corresponden a trabajadores que causaron baja en el ejercicio en que son solicitadas, considerando que la solicitud de liquidación no se realiza de manera inmediata a la baja, es decir, existen solicitudes para el ejercicio fiscal 2009, cuya bajas corresponden a ejercicios anteriores. Página 32 de 65

33 g) Solicitud de liquidaciones por tipo de plaza: TRAMITE BASE/DOCENTE BASE/ADMVO CONFIANZA/ADMVO TOTAL LIQUIDACION 27, ,089 SEGURO DE VIDA TOTAL: 27, ,153 Página 33 de 65

34 h) Solicitud de liquidaciones por motivo de baja: Página 34 de 65

35 QNA 9.4 Ejercicio presupuestal 2010 a) Saldo neto del Fondo al cierre del ejercicio: $ 12,265,067, miles de pesos b) Número de trabajadores activos: 464, 937 c) Aportaciones del Gobierno Federal: TOTAL DE TRABAJADORES INSCRITOS AL FORTE PERSONAL INSCRITO POR RAMO ÁREAS CENTRALES A.F.S.E.D.F. ENTIDADES APORTACIÓN DEL GOBIERNO FEDERAL POR RAMO ÁREAS A.F.S.E.D.F. ENTIDADES CENTRALES RAMO 11 RAMO 25 RAMO 33 RAMO 11 RAMO 25 RAMO 33 MONTO TOTAL SOLICITADO PARA LA APORTACIÓN DEL GOBIERNO FEDERAL 1 470,602 11,910 46, ,000 $321, $1,261, $11,132, $12,715, ,791 11,861 46, ,238 $320, $1,261, $11,111, $12,693, ,784 11,829 46, ,273 $319, $1,261, $11,058, $12,639, ,183 11,809 46, ,998 $319, $1,253, $11,024, $12,596, ,313 11,793 46, ,210 $318, $1,251, $10,975, $12,545, ,541 11,759 45, ,898 $317, $1,239, $10,940, $12,497, ,515 11,735 45, ,031 $317, $1,236, $10,916, $12,470, ,632 11,503 45, ,636 $310, $1,229, $10,879, $12,419, ,348 11,465 45, ,390 $309, $1,229, $10,845, $12,384, ,699 11,607 45, ,552 $313, $1,230, $11,012, $12,556, ,878 11,544 45, ,978 $311, $1,225, $10,942, $12,479, ,962 11,498 44, ,467 $310, $1,215, $10,901, $12,428, ,196 11,469 44, ,981 $309, $1,209, $10,861, $12,380, ,277 11,442 44, ,092 $309, $1,208, $10,837, $12,355, ,477 11,428 44, ,320 $308, $1,208, $10,816, $12,334, ,457 11,401 44, ,327 $308, $1,208, $10,789, $12,306, ,507 11,385 44, ,632 $321, $1,255, $11,253, $12,830, ,867 11,371 44, ,234 $321, $1,249, $11,242, $12,812, ,962 11,358 44, ,385 $320, $1,248, $11,218, $12,787, ,275 11,331 44, ,733 $319, $1,248, $11,199, $12,767, ,798 11,320 44, ,361 $319, $1,245, $11,189, $12,754, ,390 11,528 45, ,518 $325, $1,280, $11,532, $13,137, ,166 11,513 45, ,341 $325, $1,279, $11,527, $13,131, ,937 11,504 45, ,121 $324, $1,279, $11,521, $13,125, TOTAL $303,150, El incremento de la aportación tanto del Gobierno Federal como la del Trabajador se autoriza de acuerdo al incremento salarial derivado de la revisión del Pliego General de Demandas presentado por el SNTE, en el 2010 fue del 4.5%. Página 35 de 65

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37 d) Número de trabajadores incorporados: INGRESO TOTAL 2010/10 8, /22 12,419 TOTAL 20,696 e) Solicitud de liquidaciones tramitadas por mes: TIPO DE TRAMITE LIQUIDA SEG. VIDA TOTAL 35, ,601 Página 37 de 65

38 f) Solicitud de liquidaciones tramitadas por Unidad Administrativa: *Nota: Las solicitudes de liquidación que tramitan las Unidades Responsables, no necesariamente corresponden a trabajadores que causaron baja en el ejercicio en que son solicitadas, considerando que la solicitud de liquidación no se realiza de manera inmediata a la baja, es decir, existen solicitudes para el ejercicio fiscal 2010, cuya bajas corresponden a ejercicios anteriores. Página 38 de 65

39 g) Solicitud de liquidaciones por tipo de plaza: TRAMITE BASE/DOCENTE BASE/ADMVO CONFIANZA/ADMVO TOTAL LIQUIDACION 34, ,557 SEGURO DE VIDA TOTAL: 35, ,601 Página 39 de 65

40 h) Solicitud de liquidaciones por motivo de baja: Página 40 de 65

41 QNA 9.5 Ejercicio presupuestal 2011 a) Saldo neto del fondo al cierre del ejercicio: $13, 076, 149, miles de pesos b) Número de trabajadores activos: 471,793 c) Aportaciones del Gobierno Federal: TOTAL DE TRABAJADORES INSCRITOS AL FORTE PERSONAL INSCRITO POR RAMO ÁREAS CENTRALES A.F.S.E.D.F. ENTIDADES APORTACIÓN DEL GOBIERNO FEDERAL POR RAMO ÁREAS A.F.S.E.D.F. ENTIDADES CENTRALES RAMO 11 RAMO 25 RAMO 33 RAMO 11 RAMO 25 RAMO 33 MONTO TOTAL SOLICITADO PARA LA APORTACIÓN DEL GOBIERNO FEDERAL 1 462,975 11,462 45, ,201 $323, $1,279, $11,467, $13,069, ,644 11,440 45, ,952 $322, $1,277, $11,431, $13,032, ,726 11,407 45, ,067 $322, $1,277, $11,406, $13,006, ,984 11,382 45, ,350 $321, $1,277, $11,386, $12,985, ,388 11,365 45, ,772 $320, $1,277, $11,370, $12,968, ,972 11,351 44, ,733 $320, $1,267, $11,340, $12,928, ,113 11,340 44, ,887 $320, $1,267, $11,317, $12,904, ,759 11,333 44, ,689 $319, $1,262, $11,311, $12,894, ,027 11,311 44, ,056 $319, $1,260, $11,293, $12,873, ,092 11,428 45, ,005 $322, $1,288, $11,659, $13,270, ,052 11,400 45, ,125 $321, $1,285, $11,634, $13,241, ,544 11,376 45, ,697 $321, $1,283, $11,622, $13,226, ,867 11,373 45, ,171 $334, $1,332, $12,092, $13,759, ,721 11,355 45, ,043 $333, $1,332, $12,088, $13,755, ,460 11,342 45, ,838 $333, $1,331, $12,082, $13,747, ,756 11,318 45, ,203 $332, $1,330, $12,064, $13,727, ,909 11,302 45, ,480 $332, $1,327, $12,042, $13,702, ,533 11,293 45, ,114 $332, $1,327, $12,032, $13,691, ,785 11,276 45, ,426 $331, $1,325, $12,011, $13,669, ,084 11,258 44, ,839 $331, $1,323, $11,994, $13,648, ,542 11,243 44, ,314 $330, $1,323, $11,979, $13,632, ,830 11,378 45, ,892 $334, $1,339, $12,231, $13,905, ,448 11,378 45, ,511 $334, $1,339, $12,220, $13,894, ,793 11,368 45, ,866 $334, $1,339, $12,201, $13,875, TOTAL $321,413, El incremento de la aportación tanto del Gobierno Federal como la del Trabajador se autoriza de acuerdo al incremento salarial derivado de la revisión del Pliego General de Demandas presentado por el SNTE, en el 2011 fue del 4.2%. Página 41 de 65

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43 d) Número de trabajadores incorporados: INGRESO TOTAL 2011/10 13, /22 8,427 TOTAL 22,138 e) Solicitud de liquidaciones tramitadas por mes: TIPO DE TRAMITE MES LIQUIDA SEG. VIDA TOTAL TOTAL: 15, ,180 Página 43 de 65

44 f) Solicitud de liquidaciones tramitadas por Unidad Administrativa: *Nota: Las solicitudes de liquidación que tramitan las Unidades Responsables, no necesariamente corresponden a trabajadores que causaron baja en el ejercicio en que son solicitadas, considerando que la solicitud de liquidación no se realiza de manera inmediata a la baja, es decir, existen solicitudes para el ejercicio fiscal 2011, cuya bajas corresponden a ejercicios anteriores. Página 44 de 65

45 g) Solicitud de liquidaciones por tipo de plaza: TRAMITE BASE/DOCENTE BASE/ADMVO CONFIANZA/ADMVO TOTAL LIQUIDACION 14, ,168 SEGURO DE VIDA TOTAL: 14, ,180 Página 45 de 65

46 h) Solicitud de liquidaciones por motivo de baja: Página 46 de 65

47 9.6 Ejercicio presupuestal 2012 a) Saldo neto del Fondo al cierre del ejercicio: $ 14,685,902, miles de pesos b) Número de trabajadores activos: 467,902 c) Aportaciones del Gobierno Federal: QNA TOTAL DE TRABAJADORES INSCRITOS AL FORTE PERSONAL INSCRITO POR RAMO ÁREAS CENTRALES A.F.S.E.D.F. ENTIDADES MONTO SOLICITADO A LA FEDERACIÓN POR RAMO ÁREAS CENTRALES A.F.S.E.D.F. ENTIDADES MONTO TOTAL SOLICITADO A LA FEDERACIÓN RAMO 11 RAMO 25 RAMO 33 RAMO 11 RAMO 25 RAMO ,639 11,347 45, ,810 $333, $1,337, $12,140, $13,617, ,334 11,338 45, ,554 $333, $1,336, $12,103, $13,773, ,116 11,316 45, ,364 $332, $1,336, $12,068, $13,737, ,290 11,296 45, ,560 $332, $1,336, $12,045, $13,713, ,848 11,277 45, ,355 $331, $1,329, $12,009, $13,671, ,042 11,277 45, ,550 $331, $1,329, $11,986, $13,647, ,231 11,263 44, ,983 $331, $1,323, $11,969, $13,623, ,914 11,255 44, ,675 $331, $1,322, $11,960, $13,614, ,836 11,239 44, ,615 $330, $1,322, $11,929, $13,582, ,879 11,372 46, ,393 $334, $1,356, $12,157, $13,848, ,921 11,346 46, ,570 $333, $1,353, $12,133, $13,820, ,490 11,333 45, ,244 $333, $1,350, $12,124, $13,807, ,992 11,329 45, ,829 $333, $1,347, $12,111, $13,793, ,734 11,315 45, ,674 $346, $1,402, $12,617, $14,366, ,299 11,304 45, ,254 $346, $1,401, $12,604, $14,353, ,902 11,293 45, ,871 $346, $1,401, $12,593, $14,341, ,553 11,293 45, ,526 $346, $1,401, $12,582, $14,330, ,376 11,275 45, ,363 $345, $1,401, $12,577, $14,325, *19 467,376 11,275 45, ,363 $345, $1,401, $12,577, $14,325, ,376 11,275 45, ,363 $345, $1,401, $12,577, $14,325, ,376 11,275 45, ,363 $345, $1,401, $12,577, $14,325, ,376 11,275 45, ,363 $345, $1,401, $12,577, $14,325, ,376 11,275 45, ,363 $345, $1,401, $12,577, $14,325, ,376 11,275 45, ,363 $345, $1,401, $12,577, $14,325, El incremento de la aportación tanto del Gobierno Federal como la del Trabajador se autoriza de acuerdo al incremento salarial derivado de la revisión del Pliego General de Demandas presentado por el SNTE, en el 2012 fue del 4.22%. *Las cifras de la quincena 19 a la 24 son proyectadas, ya que hasta el cierre de esta Memoria Documental no se contaba con cifras reales, en consecuencia, no se totalizan las aportaciones federales por este ejercicio presupuestal. Página 47 de 65

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49 d) Número de trabajadores incorporados: INGRESO TOTAL 2012/10 8,780 TOTAL 22,138 e) Solicitud de liquidaciones tramitadas por mes: Mes Solicitudes recibidas Enero 2,000 Febrero 1,706 Marzo 3,075 Abril 1,195 Mayo 1,589 Junio 1,545 Julio 1,169 * Julio 1 Agosto 704 Septiembre 493 **Octubre 516 Total 13,992 *La liquidación corresponde al pago realizado por Seguros Santander (seguro de vida), con quien se contrato sólo por un período de 20 días en diciembre de Posterior a esta fecha, quien presta el servicio es MetLife. ** Las cifras reportadas son con corte a la 1er quincena del mes de octubre. Página 49 de 65

50 f) Solicitud de liquidaciones tramitadas por Unidad Administrativa: Liquidaciones Seguro de Vida BASE/DOCENTE BASE/ADMVO CONFIANZA/ADMVO TOTAL BASE/DOCENTE BASE/ADMVO CONFIANZA/ADMVO TOTAL 13, , *Nota: Las solicitudes de liquidación que tramitan las Unidades Responsables, no necesariamente corresponden a trabajadores que causaron baja en el ejercicio en que son solicitadas, considerando que la solicitud de liquidación no se realiza de manera inmediata a la baja, es decir, existen solicitudes para el ejercicio fiscal 2012, cuya bajas corresponden a ejercicios anteriores. Página 50 de 65

51 g) Solicitud de liquidaciones por tipo de plaza: TRAMITE BASE/DOCENTE BASE/ADMVO CONFIANZA/ADMVO TOTAL LIQUIDACION 13, ,991 SEGURO DE VIDA 1 1 TOTAL: 13, ,992 Página 51 de 65

52 h) Solicitud de liquidaciones por motivo de baja: AÑO CAMBIO CATEG. DEFUNCION DESPIDO INVALIDEZ JUBILACION RENUNCIA TOTAL , ,992 Página 52 de 65

53 10. Diagnóstico El FORTE tiene una operación rebasada derivada de diversas situaciones: Las partes integrantes del Fondo han modificado su estatus jurídico en el transcurso del tiempo como consecuencia del proceso de Federalización de la Educación en Los tiempos de atención al trabajador son largos y complejos. Las reglas con los que se rigen los Órganos de Gobierno del Fondo están desactualizados. Los procesos inherentes al mismo son acordes con tecnologías de principios de los 90 s. A falta de elementos jurídicos para obligar a las Unidades Administrativas, estas muestran poco interés en el Fondo. El trabajador muestra poco interés por el FORTE ante la falta de información. Las fechas de incorporación al Fondo son reducidas. No existe una Base de Datos Única. Aunado a lo anterior, habría que considerar lo siguiente: En la 47ª Reunión Ordinaria del Comité Técnico del FORTE, celebrada el 06 de octubre del 2000, se informa que la Contraloría Interna de la SEP manifestó su decisión de dar por concluido el apoyo que venía proporcionando a la Comisión de Vigilancia del Fondo. La política de inversión fue modificada de acuerdo a lo establecido en la minuta de la Reunión Extraordinaria celebrada el 18 de febrero del De marzo de 2007 a agosto de 2008, se invirtió más del 48% del patrimonio total del FORTE, en diez Notas Estructuradas. Las Notas Estructuradas, en si conllevan distintos tipos de riesgos, el principal de estos es el del emisor, en este caso ING y Merrill Lynch, además de los siguientes: Cinco de las notas tiene componentes exóticos, es decir, conllevan un riesgo de crédito o una combinación de diferentes empresas, tanto nacionales como internacionales. Tres de ellas tienen componentes de crédito básicos, esto es, tienen una vinculación crediticia a una empresa nacional. Las dos restantes tienen su riego únicamente ligado a movimientos del mercado y al riesgo del emisor. Página 53 de 65

54 11. Acciones implementadas Con respecto a la compra de las diez Notas Estructuradas, se intensificaron las negociaciones del Fiduciario, ING y Merrill Lynch, con la finalidad de reducir los riesgos, una vez concluidas las negociaciones y obtenidas las autorizaciones por parte del Comité Técnico del FORTE, se logró llevar a cabo el canje de 2 notas, quedando pendientes ocho de ellas. En este sentido es importante mencionar que: Actualmente las inversiones en notas estructuradas del Fondo, no presentan un riesgo de crédito significativo (pago de cupones y repago de principal al vencimiento), no obstante, continúan siendo un tema relevante, dado que representan el 28% de las inversiones del portafolio. Debido a la crisis mundial del sector financiero que se vive hoy en día, las valuaciones de las mismas siguen por debajo de los valores objetivos necesarios para no afectar al patrimonio del Fondo durante el proceso de regularización. Por esta razón, el Fiduciario ha recomendado extender el plazo para el cumplimiento de la regularización, con el objeto de monitorear de manera constante el valor de los instrumentos y realizar la desinversión en el momento óptimo, salvaguardando al máximo el patrimonio del Fideicomiso Política de inversión actual y sus ventajas con relación a las Siefores y al propio FORTE De acuerdo con lo establecido en el inciso b) de la cláusula quinta del Contrato de Fideicomiso, el patrimonio fideicomitido se deberá invertir buscando el mayor rendimiento en valores que ofrezcan la mayor seguridad de los emitidos o aceptados por las Instituciones de Crédito o por el Gobierno Federal. Debido a los cambios en las políticas de inversión, en el año 2004 se realizaron modificaciones las cuales contemplan: a) Participación de deuda emitida o aceptada por el Gobierno Federal hasta un 100% del portafolio. b) Participación de instrumentos de largo plazo (no necesariamente llevarlos a vencimiento): De 1 a 3 años hasta un 60% del portafolio. De 3 a 10 años hasta un 20% del portafolio. Mayor a 10 años, hasta un 10% del portafolio. c) Participación de deuda emitida o aceptada por el Gobierno Federal en moneda extranjera hasta un 20%. d) Participación e instrumentos cuyos rendimientos se cotizan en base a inflación hasta un 50%. e) Participación en bonos revisables hasta en un 40% de la cartera. f) Inversiones en reporto. Página 54 de 65

55 El portafolio deberá otorgar anualmente un rendimiento equivalente a una tasa real del 2% anual o una tasa equivalente al promedio de cetes a 91 días. Actualmente, se considera la restricción de la política de inversión anteriormente expuesta, la cual prevé un régimen de inversión independiente que cumpliera con la regulación federal para la protección del ahorro de los mexicanos, por lo que se propuso el régimen de inversión de las Afores, las cuales están reguladas por la Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro (CONSAR). Al Comité Técnico, le pareció adecuado y eligió de entre las cinco SIEFORES existentes la del régimen más conservador (SIEFORE Básica Tipo 1), debido a que esta propuesta no contraviene lo que estipula el régimen ya autorizado en el año Para ello, el Comité Técnico acordó que se considere como única Política de Inversión al Régimen de Inversión establecido por la CONSAR para las SIEFORES Básicas Tipo 1, con las siguientes salvedades: 1. No invertir en Renta Variable (Acciones) 2. No invertir en Mercancías (Commodities) 3. Considerar a las empresas Paraestatales y a los Organismos Multilaterales, donde México es socio, como si fueran Gobierno Federal en término de límites de concentración del portafolio. Todas las inversiones deberán cumplir con la Política de Inversión aprobada por el Comité y con los criterios aprobados Administración Integral del Fondo Desde su creación, la composición del FORTE referente a las inversiones se generó considerando la política de inversión establecida en el Contrato del Fideicomiso. Sin embargo, posteriormente buscando un mayor rendimiento el Comité Técnico acordó la incorporación de un asesor externo en materia financiera, con la finalidad de implementar acciones para mejorar la inversión, otorgando su anuencia para dicha contratación. Por lo que a partir del año 2004, se han realizado anualmente contratos para contar con un asesor externo en esta materia, con el aval de los integrantes del Comité Técnico. El Comité Técnico, realizó un análisis a profundidad del manejo de las inversiones, llegando a la conclusión de que era necesario contratar los servicios de un asesor externo, pero ahora, bajo la óptica de obtener mayores utilidades en el Fondo y mayores beneficios para los trabajadores. En este orden de ideas, y con la finalidad de realizar acciones de mejora en la operación y administración del FORTE, en la 85ª Reunión Ordinaria del Comité Técnico, celebrada el 03 de marzo del 2011, éste autoriza la propuesta del Fiduciario para que se celebre un Contrato de Prestación de Servicios con Price, Risk & Operations Consulting, S.A. de C.V. (PRO), para la administración integral del Fondo, basado en el modelo de las administradoras de fondos para el retiro (AFORES), regulado en la Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro. Página 55 de 65

56 Se decidió contratar a Price, Risk & Operations Consulting, S.A. de C.V., como prestador de servicios de conformidad con los siguientes términos y condiciones: 1. En función de la información proporcionada por la Secretaría de Educación Pública (SEP), en su carácter de recaudador de las aportaciones al FORTE, llevar el registro de las cuentas individuales de los trabajadores con la información de las aportaciones reportadas y sus rendimientos. 2. Enviar los estados de cuenta correspondientes a los trabajadores aportantes, tres veces al año de forma cuatrimestral, a los domicilios que para tal efecto proporcione la SEP o los trabajadores. 3. Informar al Comité Técnico, de forma mensual, lo relativo a la administración de las cuentas individuales, así como a la composición de la cartera y rentabilidad. Con base en la información individualizada, coordinar con el Comité Técnico, la SEP y el Fiduciario los retiros programados conforme a lo establecido en el Contrato de Fideicomiso. 4. Supervisar que el Fiduciario lleve a cabo las inversiones del patrimonio del FORTE, incorporando la figura de una Institución Financiera especializada en inversiones como Custodio Inversiones Respecto al contrato firmado con PRO como Prestador de Servicios para la Administración Integral del FORTE, se puede observar mediante sus reportes financieros los beneficios obtenidos en las inversiones del Fideicomiso. Desde el inicio de operaciones, PRO invirtió un monto de $1, 928, 547, pesos equivalente al 14%.84 del portafolio, cumpliendo con los tres regímenes de inversión vigentes (Liquidez, Nominal y Real). En el mes de julio de 2011, se invirtió $ 969, 191, mdp equivalente a 7.5% del portafolio, cumpliendo con los tres regímenes de inversión vigentes. El FORTE de mayo a julio, participó en 5 subastas primarias públicas de instrumentos nacionales y se compraron dos instrumentos de renta fija de Organismos Multilaterales en los cuales México es socio. Durante este periodo, se generó una ganancia no realizada* aproximada de $388, 087, mdp debido a la fuerte caída de las tasas de interés, así como a las inversiones de la liquidez que se han realizado. *La cantidad de dinero que se ha ganado con respecto al precio de compra y al precio de la valuación del instrumento que tiene una posición abierta, en el momento de vender el instrumento que se tiene en la cartera, se dice que se cerró la posición y la ganancia se convierte en realizada. En las siguientes gráficas se muestra el comparativo de la composición del portafolio del FORTE del 31 de mayo al 13 de julio del 2011, con la intervención de PRO. Página 56 de 65

57 Mediante la siguiente gráfica se muestra la composición de la cartera a septiembre 2012: Los cambios más destacados del Portafolio durante el mes de mayo fueron los siguientes: La liquidez no se modificó, por lo que el portafolio siguió invertido al 98% La exposición tasa fija nominal disminuyó en 1% La exposición a tasa real aumento en 2% La exposición a tasa variable disminuyó en 1% De los diferentes flujos de efectivo en septiembre, el más grande fueron las aportaciones, sin embargo son las aportaciones más pequeñas durante la administración de PRO. Página 57 de 65

58 Rendimientos Comparativo de Rendimientos (Siafores básicas tipo 1): El FORTE se colocó en 5 lugar en septiembre a pesar de sufrir una pérdida de 13.2 millones en los instrumentos de Nuevo León, debido a una baja de calificación en la deuda del Estado. Sin esta pérdida, el FORTE se hubiera ubicado en 4 lugar. Del 13 septiembre de 2011 a 28 de septiembre del 2012, el FORTE se colocó en 5 lugar. Si el FORTE pudiera invertir en el mercado de capital se estima que dado el comportamiento de las Bolsas, el Fondo se ubicaría en 3 lugar. De no haber existido las pérdidas en los instrumentos previos a la administración de PRO el FORTE, se ubicaría en 2 lugar. *Rendimiento acumulado del 31 de agosto al 28 de septiembre del 2012 *Rendimiento acumulado del 13 de Septiembre del 2011 al 31 de mayo del Base de Datos Única Considerando que al analizar la información que contenía el padrón del fiduciario, el padrón de DGTEC y el padrón de cada una de las Unidades Responsables, se detectó que presentaban inconsistencias entre ellos, se determinó tomar acciones con el objeto de crear un Padrón Único del FORTE actualizado y libre de discrepancias, tanto en su base de datos de agremiados, como en los saldos monetarios individualizados. En este sentido, el Comité Técnico designó un grupo de trabajo que está integrado por un representante de cada una de las áreas que conforman el Comité Técnico, para que elaboraran una propuesta de infraestructura y procedimientos administrativos, de mantenimiento y control para el Padrón General del FORTE, que permita incrementar la eficiencia administrativa vía la automatización de procesos, actualización de datos y seguridad tecnológica. Página 58 de 65