OPTA ONLINE, C.A. Derechos reservados: Opta Online. C.A.

Transcripción

1 OPTA ONLINE, C.A.

2 Propiedades de OPTA Opta es un software desarrollado en ambiente web, cuyas funcionalidades permite: Llevar a cabo la auditoría a través de la identificación de los pasos a seguir en las distintas etapas del trabajo (Planificación, Ejecución, Cierre e Informes Respaldar el trabajo de auditoría mediante la carga de los archivos de MS office o cualquier otro archivo, que evidencie el trabajo realizado. Centralizar los riesgos de auditoría identificado para ser priorizados para la ejecución del trabajo de auditoría (Registros de Control de Riesgos RCR). el acceso vía remota a los supervisores para revisar el trabajo realizado y la emisión de puntos de revisión y/o atención. Cargar plantillas de auditoría que estén disponibles para el equipo de auditoría.

3 Propiedades de OPTA Con OPTA usted logra ahorros de tiempo y recursos: Al poder respaldar en la web de una manera organizada el trabajo realizado. Respaldar en sus servidores el trabajo una vez culminado. El consumo de suministros de oficina tales como papelería y toner de impresoras se ve considerablemente reducido. La facilidad de tener acceso a los papeles de trabajo a través de internet mejora la eficacia y la eficiencia en la ejecución de las auditorías.

4 OPTA y el Enfoque de Auditoria OPTA permite diseñar el enfoque de auditoría y la indexación de acuerdo con las políticas y normas de la firma usuaria. La firma usuaria de OPTA puede ajustar o crear su enfoque a través del menú de Configuración, lo que hace que OPTA sea una herramienta ajustable a las necesidades particulares. El diseño actual del demo se basa en las Normas Internacionales de Auditoría

5 Diseño del Enfoque de Auditoría

6 Cómo opera OPTA:

7 Organizador de Papeles de Trabajos de Auditoría (OPTA) HOSTING OPTA Carga archivos (Excel, Word, etc) Registro de riesgos Revisión de documentos. Generación de puntos de revisión. Notificación a usuarios Administración del Hosting OPTA ONLINE Descargar documentos. Generar Respaldos Clientes (Usuarios) Desarrolladores Help Desk

8 Pasos que deben seguirse Configurar Crear los clientes Crear Proyectos y asignar al personal Definir y ajustar cuentas en Ejecución pruebas sustantivas Evidenciar el trabajo de Auditoría (carga de archivos y Revisiones) Cubierto en el Demo

9 Ingreso a OPTA 1. Ingrese el usuario demo 2. Contraseña demo 3. Ingrese el código de validación. 4. Pulse Login

10 Paso 1 Cómo crear un Cliente?

11 Paso 1 Cómo crear un Cliente? Pantalla de Listado de Clientes 1. Pulse Nuevo cliente.

12 Paso 1 Cómo crear un Cliente? Pantalla de Creación de Nuevo Cliente 1. Ingrese información del cliente. 2. Pulse Crear

13 Paso 1 Cómo crear un Cliente? Pantalla de Creación de Nuevo Cliente Confirmación de que el cliente fue creado 1. Pulsar Listado de clientes.

14 Crear los Proyectos Pulsar en el menú de herramientas Proyectos

15 Crear Proyecto Pulsar Crear Nuevo Proyecto

16 Crear los Proyecto 1. Seleccionar cliente de la lista desplegable. 2. Complete la Descripción. Por ejemplo Auditoría al 3-12-X1 3. Seleccione de la lista Socio como el socio, y Gerente como el gerente. 4. Dejar la Unidad de Auditoria. 5. Pulse Crear

17 Paso 2. Cómo Crear un Proyecto? Crear Proyecto Ya creado el proyecto, se seleccionan los miembros del equipo de auditoría. 1. Pulse Agregar usuarios al proyecto

18 Agregar Personal 1. Seleccionar de la lista a la persona. En nuestro caso es sistema usuario. 2. Pulsar Crear. Repetir esta opción hasta tanto tenga todo el personal asignado. 3. Seleccionar al encargado (solo uno puede ser el encargado) 4. Pulsar Actualizar. Asegúrese de que el encargado fue asignado. 5. Cerrar la ventana pulsando el icono de x en la esquina superior derecha. 6. Pulse Listado de proyectos

19 Creación de Proyecto En esta sección puede visualizar, editar y eliminar el proyecto. Ya creado el Proyecto es hora de ver los Papeles.

20 Paso 3. Cómo Ver los Papeles de trabajo? 1. Pulse Logout para salir de OPTA Demo. 2. Ingresar de nuevo: Usuario: socio y contraseña: socio. 3. Complete el código de validación. 4. Pulse Login 5. Pulse la pestaña de Papeles.

21 Papeles. Listos para Trabajar Seleccione el proyecto que creó, pulsando el icono de mostrar. Nota: Si no aparece, el proyecto no ha sido creado

22 Papeles Esta es la pantalla inicial de Papeles.

23 Paso 3. Papeles Como cargar Archivos Pulse Planificación (parte superior izquierda de la pantalla.) Escoja por ejemplo Entendimiento del negocio. Pulse el segundo Icono en la parte derecha de la pantalla para cargar el documento.

24 Paso 3. Papeles Como cargar Archivos 1. Pulse examinar

25 Paso 3. Papeles Como cargar Archivos 1. Seleccione el archivo a cargar y pulsar abrir.

26 Paso 3. Papeles Como cargar Archivos 1. Pulsar Guardar

27 Paso 3. Papeles Como cargar Archivos 1. Documento cargado. 2. Cierre la ventana pulsando la x en la parte superior izquierda

28 Paso 3. Papeles Como cargar archivos 1. Icono de aviso de que hay archivos cargados en esa sección. 2. Si desea visualizar el documento cargado, pulse nuevamente el icono de la nube situado en el extremo derecho de la pantalla

29 Paso 3. Papeles Como cargar Archivos 1. Para visualizar el documento que cargó, pulse sobre la descripción del documento.

30 Paso 3. Papeles Como cargar Riesgos Pulsar el primer Icono en la parte derecha de la pantalla donde se quiere describir el riesgo de auditoría detectado.

31 Paso 3. Papeles Como cargar Riesgos 1. Completar información. 2. Pulsar Agregar. 3. Cerrar

32 Paso 3. Papeles Como cargar Riesgos Icono de aviso de que se detectaron riesgos en esta sección.

33 Paso 3. Papeles Registro de Control de Riesgos RCR Pulse Registros de Control de Riesgos en la barra de herramientas situada a la izquierda. 1. Si Usted cargó un riesgo, el mismo aparecerá listado en esta pantalla. 2. Pulsar el icono de actualizar

34 Paso 3. Papeles Registro de Control de Riesgos RCR 1. Pantalla del RCR donde completará el enfoque a aplicar a los riesgos detectados.

35 Paso 3. Papeles Registro de Control de Riesgos RCR En el caso de que decida hacer trabajo por la importancia del riesgo, pulse la Casilla de Si.

36 Paso 3. Papeles Agregar o eliminar Cuentas de estados financieros

37 Paso 3. Papeles Agregar o eliminar Cuentas de estados financieros Para ajustar las cuentas sujetas a pruebas sustantivas a cada situación en particular del cliente o industria, el auditor define en esta sección el nombre de la cuentas a utilizar, se eliminan las cuentas que no se vayan a utilizar y se adicionan las nuevas cuentas que no aparecen en la sección, cada una con su índice respectivo.

38 Paso 3. Papeles Agregar o eliminar Cuentas de estados financieros 1. Para eliminar, pulsar el Icono de Eliminar en la cuenta seleccionada. 2. Para agregar una cuenta, pulsar el icono de suma.

39 Paso 3. Papeles Agregar o eliminar Cuentas de estados financieros 1. Coloque el índice deseado y la descripción de la cuenta. 2. Pulse Crear

40 Paso 3. Papeles Puntos de Revisión 1. Pulsar puntos de revisión

41 Paso 3. Papeles Puntos de Revisión Para agregar un punto de revisión, pulsar Agregar punto.

42 Paso 3. Papeles Puntos de Revisión 1. Coloque la Referencia del documento al cual va dirigido el punto. 2. Seleccione a quien va dirigido: Una persona o a todo el equipo. 3. Coloque un título al punto. 4. Redacte el (los) punto (s)

43 Paso 3. Papeles Puntos de Revisión 1. Pulse Guardar

44 Paso 3. Papeles Puntos de Revisión Pantalla de listado de puntos. Acá se pueden eliminar y editar los puntos.

45 Paso 3. Papeles Puntos de Revisión Pulsar para visualizar

46 Paso 3. Papeles Puntos de Revisión Pulsar para Eliminar

47 Paso 3. Papeles Puntos de Revisión También puede anexar archivos al punto, al pulsar Examinar y escoger el archivo desde el sitio en que se encuentra

48 Paso 3. Papeles Puntos de Revisión Puede agregar videos, enlaces a paginas web,

49 Paso 3. Papeles Puntos de Revisión Una vez culminada la revisión, el emisor del punto pulsa Enviar correo para notificar a los miembros del equipo de que se han emitido puntos de revisión

50 Paso 3. Papeles Puntos de Atención Los mismos aspectos para Puntos de Revisión aplican para los Puntos de Atención.

51 Respaldo Bajar los archivos a servidor local 1. Una vez culminada la auditoría, OPTA tiene una función para descargar todos los archivos, a excepción de los Registros de Control de Riesgos que deben descargarse individualmente. 2. De esta forma la documentación de la auditoría se respalda en los equipos propios de la Firma 3. Una vez, descargado los archivos y los Registros de Control de Riesgos, el proyecto puede ser eliminado. 4. Una vez eliminado, el proyecto no puede ser recuperado de OPTA.

52 Respaldo Bajar información al servidor local 1. Pulse Proyecto. 2. Seleccione el proyecto a bajar. 3. Pulse Comprimir

53 Respaldo Bajar información al servidor local 1. Pulse Proyecto.

54 Respaldo Bajar información al servidor local 1. Pulse Aceptar para guardar los archivos.

55 Respaldo Bajar información al servidor local 1. Seleccione la carpeta donde quiere guardar el archivo comprimido que contiene los archivos de auditoría 2. Espere hasta que el archivo haya sido descargado.

56 Respaldo Bajar información al servidor local Para descargar los Registros de Control de Riesgos: 1. Pulse Registro de Control de Riegos en la parte inferior izquierda de la pantalla. 2. Pulse el símbolo de imprimir sobre el RCR que desea respaldar.

57 Respaldo Bajar información al servidor local 1. Coloque un nombre al archivo 2. Seleccione la carpeta donde desea guardar los RCR 3. Pulse Guardar 4. Espere hasta que el archivo haya sido descargado.

58 Configuración del Enfoque Dirigido a los administradores de OPTA en la Firma Coordinadora

59 Configurar el Enfoque Su Firma debe asignar a un responsable de las modificaciones al Enfoque. Puede cambiar los índices únicamente, si lo desea Puede crear, modificar y eliminar los pasos de auditoría. Puede hacer un enfoque especial para determinado proyecto, crear el proyecto y posteriormente regresar al proyecto inicial. Cada ve que se modifique el Enfoque, los nuevos proyectos se estructuran de acuerdo a dicho Enfoque. Probar la modificación antes de hacerla oficial.

60 Ingreso a OPTA

61 Para soporte: