Tú estás aquí: Inicio Consultas Anual Ver Cuestionario

Transcripción

1 Secretaría de Finanzas Cuestionario Anual del 2011 Estatus: Información Validada por CGMA Finanzas Públicas Vertiente Egresos Qué medidas de ahorro se aplicaron en su ente público? Enliste separado por comas. Respuesta: Para el ahorro de energía eléctrica, se están sustituyendo paulatinamente lámparas fluorescentes por lámparas ahorradoras T-5 y T-8 en Oficinas Centrales, se realizaron remodelaciones en cinco Administraciones Tributarias (Tezonco, Acoxpa, Meyehualco, Cien Metros y San Antonio), además de abrir otra más (Bosques de Duraznos), en las cuales se implementaron iluminación por medio de lámparas ahorradoras. En las demás oficinas administrativas sustituirán gradualmente por iluminación ahorradora. Por otro lado, se independizaron circuitos eléctricos en todas y cada una de las áreas de las Oficinas Centrales, esto es, que cada sitio esta controlado por su interruptor independiente (apagador), también se esta creando conciencia del uso racional de aparatos eléctricos (cafeteras, ventiladores, hornos de micro ondas). Para el ahorro de agua se implementaron tinacos para la captación de aguas pluviales, y emplearla en la limpieza de automóviles, oficinas y áreas comunes y así no desperdiciar este liquido vital. Se cambiaron todos los mingitorios de Oficinas centrales por mingitorios ecológicos y así reducir el consumo de agua potable, sin soslayar el mantenimiento adecuado de los wc, esto es, cambio de flotadores en las cajas de cada uno de ellos, trabajando constantemente en la detección de fugas de agua potable en toda la red interna. Se ha fomentado el reuso del papel para las impresiones y el reaprovechamiento de los bienes. Evolución anual del gasto en ayudas sociales. Concepto 4400 (Ayudas Sociales) Respuesta: % Monto del presupuesto ejercido en el Concepto 4400 Ayudas Sociales al período: 3.41 Monto del presupuesto modificado del Concepto 4400 Ayudas Sociales al período: 4.66 Comentarios: Las cantidades son especificadas en Millones de Pesos. El subejercicio es derivado de las adecuaciones al presupuesto para cubrir la necesidades de operación de la Secretaría de Finanzas, los obstáculos fueron debidos a los trámites para la obtención de las diversas

2 autorizaciones que se requieren para el ejercicio de algunos conceptos de gasto Evolución anual del gasto de subsidios y subvenciones. Concepto 4300 (Subsidios y Subvenciones) Respuesta: % Monto del presupuesto ejercido en el Concepto 4300 Subsidios y Subvenciones al período: Monto del presupuesto modificado del Concepto 4300 Subsidios y Subvenciones al período: Comentarios: NO APLICA Qué medidas se tomaron para solucionar los obstáculos en el ejercicio de los recursos? Enliste separado por comas. Respuesta: Principalmente, adecuaciones al presupuesto para cubrir las necesidades de operación de la Secretaría de Finanzas. Evolución anual del gasto corriente Respuesta: 100 % Monto del presupuesto programado de gasto corriente al periodo: Monto del presupuesto de gasto corriente anual modificado al periodo: Evolución anual del gasto de servicios personales. Capítulo 1000 (Servicios Personales) Respuesta: % Monto del presupuesto ejercido en Capítulo 1000 Servicios Personales al período: Monto del presupuesto anual del Capítulo 1000 Servicios Personales modificado al período: Evolución anual del gasto del Capítulo 4000 (Transferencias, Asignaciones, Subsidios y Otras Ayudas). Respuesta: % Monto del presupuesto ejercido en el Capítulo 4000 Transferencias Subsidios y Otras Ayudas al período: Monto del presupuesto modificado del Capítulo 4000 Transferencias Asignaciones Subsidios y Otras Ayudas al período: Comentarios: Cifras de la Partida Específica 4451 Ayudas sociales a instituciones sin fines de lucro del Concepto de Gasto 4400 Ayudas sociales cuyo objeto de gasto no corresponde a Programas Sociales. Evolución anual del gasto Respuesta: % Monto del presupuesto ejercido al período: Monto del presupuesto anual modificado al periodo: Cuáles fueron los principales obstáculos en el ejercicio de los recursos? Enliste separado por comas y recuerdo que la insuficiencia de presupuesto no es un obstáculo. Respuesta: Los trámites para la obtención de las diversas autorizaciones que se requieren para el ejercicio de algunos conceptos de gasto.

3 Vertiente Ingresos (Datos Específicos) El ente público recibió ingresos extraordinarios que no se tenía contemplados en presupuesto anual modificado (Ej. FONDEN, donaciones, ampliaciones presupuestales)? A cuánto ascendieron los ingresos adicionales por trámites o servicios proporcionados durante el año que se reporta? Respuesta: Ingresos que se recaudan por concepto de aprovechamientos y productos que se asignan a la Dependencia mediante el mecanismo de aplicación automática de recursos. Aprovechamientos: $293, Productos $60, El ente público recibió ingresos adicionales al presupuesto modificado generados por trámites o servicios que se proporcionen por el mismo ente? Recibe el ente público ingresos adicionales al presupuesto que se le designa? En caso afirmativo, especificar el rubro, el total por rubro y el total de ingresos recibidos., ingresos que se recaudan por concepto de aprovechamientos y productos que se asignan a la Dependencia mediante el mecanismo de aplicación automática de recursos. Aprovechamientos $293, Productos $60,185.3 Total $353,578.3 A qué se destinaron los ingresos extraordinarios que no se tenía contemplados en presupuesto anual modificado? Respuesta: Principalmente, al pago de los Servicios Personales a favor de los trabajadores de la Secretaría de Finanzas. Vertiente Planeación Presupuestal y Financiera En la elaboración del POA, el programa anual de trabajo o en algún otro documento de planeación del ente se definieron indicadores de resultados? Comentarios: No se definieron Indicadores de Resultados respecto de los objetivos estratégicos diferentes a los del tipo ejercido/programado. En caso de contar con indicadores de resultados, enliste separados por comas los nombres de los indicadores. Aplica. El ente público cuenta con seguros contratados? De qué tipo? Por qué monto? Comentarios: Este tipo de contratos corresponden a la Oficialía Mayor del Gobierno del Distrito Federal. En caso de utilizar alguna otra metodología para la planeación presupuestal, describa aplica.

4 De forma adicional a las metodologías emitidas por la Secretaría de Finanzas del Distrito Federal, utilizó alguna otra para la planeación presupuestal? Comentarios: No Existe algún método que utilice el ente público para realizar la planeación presupuestal? Cuáles son los criterios que utiliza para realizar la planeación presupuestal? Describa el proceso o criterios usados. Respuesta: Con fundamento en los artículos 7 y 8 de la Ley de Presupuesto y Gasto Eficiente del Distrito Federal, y con el objetivo de facilitar la integración y remisión de la información correspondiente a los Anteproyectos de Presupuesto de Egresos 2010, la captura de la información se realiza a través del Sistema Informático de Planeación de Recursos Gubernamentales, el cual permite concentrar la información de los Anteproyectos de Presupuesto de forma sencilla y eficiente. El proceso de integración del Anteproyecto de Presupuesto comprende dos fases: Integración por Resultados e Integración Financiera, y dos más que complementan el proceso, que son Generación de Reportes y Autorización Previa.El proceso de integración del Anteproyecto de Presupuesto comprende dos fases: Integración por Resultados e Integración Financiera, y dos más que complementan el proceso, que son Generación de Reportes y Autorización Previa. Procesos Internos Vertiente Reingeniería de Procesos Existen sistemas de calidad implantados dentro del ente público? Se identificó en qué áreas se generan y dónde se almacena la información para la operación de los procesos sustantivos, de modo que otra área pueda solicitarla o acceder a ella cuando lo necesite?, sólo a solicitud Comentarios: Información estratégica por área. En qué formato se tiene la mayoría de la información necesaria para la operación de los procesos sustantivos del ente? Respuesta: Mayormente archivo editable Si tiene programas sociales aprobados por COPLADE En qué formato se tiene la mayoría de la información para operarlos? Respuesta: Otro, especifique. Comentarios: No Aplica. Número de Procedimientos Simplificados o Sistematizados Respuesta:12 Se encuentra identificados y registrados los procesos sustantivos del ente público? En dónde?

5 Comentarios: En la Coordinación General de Modernización Administrativa de la Contraloría General del Distrito Federal. Cuáles fueron los procesos que se simplificaron y sistematizaron? Nombrar todos, así como el área a la que pertenecen. Respuesta: Área: Control Presupuestal 1.Alta de activo fijo (solo capítulos 2000 y 5000). 2.Elaboración de Solicitud de Pedido. 3.Elaboración de Petición de Oferta. 4.Elaboración de Pedido. 5.Entrada de Mercancías. 6.Elaboración, autorización y solicitud del Anteproyecto de Presupuesto de Egresos y Programa Operativo Anual. 7.Elaboración, autorización y solicitud del Analítico de Claves para la Autorización Previa del Presupuesto. 8.Control y ejecución del Presupuesto asignado a la Secretaría de Finanzas. 9.Elaboración, autorización y solicitud de Cuentas por Liquidar Certificadas para el pago de Nóminas, Proveedores y Recuperación de Fondo Revolvente. 10.Elaboración, autorización y solicitud de Documentos Múltiples para el reintegro de recursos no ejercidos. 11.Elaboración, autorización y solicitud de Adecuaciones Programático Presupuestarias Compensadas y Líquidas para la modificación del presupuesto. 12.Determinación, análisis y conciliación del Presupuesto en sus diferentes fases: Original, Modificado, Programado, Ejercido y Comprometido. Qué metodología se utilizó para la simplificación y sistematización de dichos procesos? Respuesta: Business Process Management Los Manuales de organización y procedimientos están alineados al cumplimiento de los objetivos, metas y programas del Programa General de Desarrollo del Distrito Federal (PGDDF)? En los manuales de organización y procedimientos están determinados los límites de tiempo para realizar las actividades y procedimientos? Los procedimientos cuentan con sus correspondientes diagramas de flujo? En el manual de Organización se incluye la cadena de valor y mapas de procesos, subprocesos y procedimientos necesarios para cumplir con sus correspondientes diagramas de flujo? Comentarios: Los procedimientos y diagramas de flujo, se incluyen dentro del Manual de Procedimientos. Existen indicadores en los procedimientos, programas y áreas para medir su adecuado cumplimiento? Cuáles? De qué tipo? En qué áreas se generan? Comentarios: Existen indicadores de gestión y se generan en la Dirección General de Administración, En la Dirección General de Normatividad y

6 Cuenta Pública, en la Contraloría Interna y en la Oficina de Información Pública. Existen sistemas de calidad implantados dentro del ente público? Cuáles) Comentarios: 1) Página Web: Presupuesto Ciudadano 2) Sistema integral de Administración y Seguimiento a la Deuda Pública 3) Contratación de los Servicios de Certificación de los Procesos en la Oficinas de la Tesorería en Materia de ISO 9001:2008 4) Optimización de Procesos Administrativos (PROCDGA) 5) Sistema para la Presentación de dictámenes por Internet (SIPREDI 2011V-2) Existe un procedimiento para sensibilizar y comunicar regularmente al personal acerca de cambios en los sistemas de información, contabilidad, administración de personal, supervisión y de revisión de gestión? En qué formato se tiene la mayoría de la información sobre la planeación, ejecución y seguimiento de los proyectos que el ente implementa? Respuesta: Mayormente archivo editable En qué formato se tiene la mayoría de la información que el ente utiliza para operar y otorgar trámites y servicios? Respuesta: Mayormente en papel La información en formato electrónico que se compartió entre áreas del ente es sobre solicitud o de forma permanente? Respuesta: Sobre Solicitud Describa a través de qué instrumentos se compartió información en formato electrónico entre áreas del mismo ente público (Ej, correo, carpetas compartidas). Respuesta: Correo electrónico Se compartió información en formato electrónico (que se pueda modificar) entre las áreas del mismo ente público? En caso de existir sistemas de calidad mencione cuáles son, enliste separados por comas. Respuesta: NO APLICA En caso de existir indicadores para medir el cumplimiento en procedimientos, procesos y de las actividades de las áreas del ente, enliste separados por comas los nombres de los indicadores. Respuesta: NO APLICA Existen indicadores para medir el cumplimiento en procedimientos, procesos y de las actividades de las áreas del ente? Existen manuales que no se encuentran registrados ante la Coordinación General de Modernización Administrativa? En qué áreas se simplificaron y/o sistematizaron los procedimientos? Enliste separado por comas.

7 Respuesta: Gracias al sistema PROCDGA se ha trabajado de una manera dinámica y simplificada con las áreas de enlace administrativo de la secretaria para atender sus peticiones de requerimiento. Así mismo respecto al modulo del subcomité se han integrado los casos de autorización sin mayores contratiempos. Número de procedimientos sistematizados (electrónicamente) al período Respuesta:24 Número de procedimientos simplificados al período Respuesta:24 Número de procedimientos registrados ante CGMA al período Respuesta:311 Número de procedimientos identificados al período (es el modo como va desenvolviéndose el proceso). Respuesta:311 Número de procesos administrativos existentes al período (Ej. Administración de archivos - expedientes de pacientes). Respuesta:24 Comentarios: LOS PROCESOS ADMINISTRATIVOS SON: MOVIMIENTOS DE PERSONAL, ISSSTE, HOJAS DE SERVICIO, COMPROBANTE DE SERVICIO, ADMINISTRACION DE CATALOGOS, ADMINISTRACION DE FOLIOS, CONTRAPRESTACION, MOVIMIENTOS DE PRESTADORES, SOLICITUD DE FOLIOS, SERVICIO SOCIAL, SERVICIOS GENERALES, FOTOCOPIADO E IMPRESIONES, VEHICULOS Y BITACORAS, SELECCION DE CANDIDATOS, INCIDENCIAS, CANCELACION DE INCIDENCIAS, SOLICITUD DE ADQUICICIONES, CAPTURA DE KARDEX, CONTROL DE ASISTENCIA, REPORTES, TIEMPO EXTRA Y EXEDENTE, NOTA BUENA, EMPLEADO DEL MES, PUNTUALIDAD Y ASISTENCIA, PREMIO DE ADMINISTRACION, DIAS EFECTIVAMENTE LABORADOS, ARCHIVO DEL TRABAJADORY DIRECTORIO. Número de procesos sustantivos identificados (en doc de planeación, informe o estructura organizacional) para que el ente logre sus objetivos (Ej. Consulta médica, averiguación previa, auditorías) Respuesta:24 Vertiente Planeación Estratégica Porcentaje de programas sociales con reglas de operación publicadas en Gaceta Oficial Respuesta: % Número de programas sociales aprobados por el COPLADE que cuentan con reglas de operación publicadas en Gaceta Oficial: 0.00 Número de programas sociales con los que cuenta el ente público: 0.00 Comentarios: CERO. El ente público cuenta con objetivo estratégicos definidos? Comentarios: El Objetivo General se encuentra dentro del Manual Administrativo Objetivos Estratégicos: 1.Contar con un padrón catastral

8 actualizado y confiable. 2. Control, revisión e incorporación de contribuyentes al padrón fiscal del Impuesto Predial. 3. Actualización permanente con base a la dinámica del mercado inmobiliario. 4. Integrar y dar seguimiento a la evolución de los ingresos ordinarios. 5. Determinar y proponer los niveles presupuestales de los ingresos para la toma de decisiones de gasto. 6. Ampliar la base de contribuyentes y proporcionar orientación fiscal. 7. Optimizar el control y seguimiento de proceso de registro de pago de contribuciones. 8. Crear y mejorar los canales de recaudación. 9. Incrementar la recaudación fiscal y contribuir el abatimiento de la evasión fiscal. 10. Ejercer la facultad económica coactiva. 11. Defender el interés de la Hacienda Pública local. 12. Rendición de cuentas y transparencia de las Finanzas Públicas. 13. Actualizar y homologar la contabilidad. 14. Fomentar la equidad de género. 15. Analizar y consolidar la información fiscal y patrimonial para la investigación de hechos ilícitos. 16. Fomentar la presencia fiscal en materia de comercio exterior. 17. Mejorar los niveles de infraestructura, técnica, operativa, administrativa e informática, así como la capacidad instalada Se generaron metas para el ente público en torno a los objetivos estratégicos? El ente público utilizó alguna metodología para la toma de decisiones, la creación de políticas públicas y/o programas? Cuál(es)? Comentarios: Para esta Secretaría de Finanzas no utiliza alguna metodología para la toma de decisiones. Las políticas, programas y actividades que crea o implementa el ente público están alineadas al Programa General de Desarrollo del Distrito Federal Respuesta: Sí Comentarios: La función primordial del Gobierno del Distrito Federal es atender las demandas y necesidades de la población, lo cual se logra a través del trabajo conjunto con las diferentes Unidades Responsables que conforman el GDF, a las cuales se les debe dotar de las herramientas necesarias para cumplir sus objetivos. Los recursos públicos son una de las principales herramientas con las que se llevan a cabo todas las acciones gubernamentales; es mediante la ejecución del presupuesto de egresos que se ponen en práctica las políticas, los proyectos, obras y, en general, todas las acciones del gobierno que impactan de alguna u otra manera en la sociedad y en el mismo GDF, sus instituciones y las relaciones que se producen entre otros. En este sentido, el Presupuesto es la expresión financiera del Programa de Gobierno del Distrito Federal en donde se han de establecer las prioridades, objetivos y metas que se esperan realizar en el plazo de un ejercicio fiscal, tomando en consideración los recursos disponibles para lograrlo. Dentro de este contexto, una adecuada vinculación entre los procesos de planeación, programación presupuestación, permitirán alinear la actividad en conjunto del GDF con los

9 ejes estratégicos de gobierno que establece el Programa General de Desarrollo y coadyuvará a combatir los males que aquejan a la Ciudad, resultando indispensable en reforma fiscal y administrativa que permita captar los recursos necesarios para la construcción de la Ciudad. Existe un modelo de administración de riesgos institucional? Especificar en qué contextos se realiza. Comentarios: No existe un modelo de administración de riesgos institucional; se cuenta con manuales administrativos con los cuales se pretende reducir el riesgo de las distintas áreas, conforme a lineamientos normativos que buscan la estandarización de procesos. El titular del ente público lidera el proceso de identificación de riesgos y en la definición de políticas para su administración? Comentarios: Si, basándose en la normatividad aplicable. Están definidos específicamente los efectos de cada riesos, las cuasas y el lugar donde podrían materializarse? En qué documento? Comentarios: Sin embargo, cada área aplica los manuales administrativos, de organización y procedimientos, para la minimización de los riesgos. Las políticas de administracion de riesgos incluyen parámetros para la aceptación, prevención, eliminación o transferencia de riesgo? Comentarios: Ya que no hay políticas de administración de riesgos. Los programas bajo el capítulo presupuestal 4000 cuentan con regalas de operación publicadas en la Gaceta Oficial? Comentarios: La Secretaría de Finanzas no cuenta con programas sociales Capítulo 4000 Los elementos principales de planeación estratégica se encuentran disponibles al público (misión, visión objetivos, entre otros)? Dónde? Comentarios: En el acceso 1 de la Secretaría de Finanzas, ubicada en Dr. Lavista No. 144, Colonia Doctores, Delegación Cuauhtemoc, C.P , México, D.F. El ente público toma en cuenta para la creación y desarrollo de política y programas las necesidades y demandas de beneficiarios? Comentarios: La Subsecretaria de Planeación Financiera no cuenta con programas Especiales En caso de tener programas sociales aprobados por COPLADE con padrón En qué formato se tiene el padrón de beneficiarios? Respuesta: Otro, especifique. Comentarios: No Aplica. En caso de publicar el padrón en su apartado de transparencia de la página Web del ente público, escriba la liga de Internet donde se puede

10 localizar. Respuesta: NO APLICA El padrón en su versión pública (nombres, edad, sexo, unidad territorial y delegación) se encuentra publicado en el apartado de transparencia de la página Web del ente público? Comentarios: NO APLICA Los beneficiarios de los programas sociales aprobados por COPLADE se encuentran registrados en un padrón? Comentarios: No Aplica. En caso de tener programas sociales aprobados por COPLADE El ente público conoce los costos unitarios (por beneficiario) que le implican cada uno de los apoyos, ayudas o subsidios otorgados? Comentarios: No Aplica El ente público cuenta con indicadores de gestión adicionales a los que se reportan a través del SIPROMOEVA? Comentarios: En el Programa Operativo Anual se plasman las Actividades Institucionales que realizará el área durante el Ejercicio Fiscal Respectivo. No se definieron Indicadores de resultados respecto de los objetivos estratégicos diferentes a los del tipo ejercido/programado. En caso de contar con indicadores de gestión adicionales a los que se reportan a través del SIPROMOEVA, enliste los nombres de los indicadores separados por coma. aplica Dónde se encuentran publicadas las metas en torno a los objetivos estratégicos? Respuesta: En el Programa Operativo Anual. Cuáles fueron las metas en torno a los objetivos estratégicos? Enliste separadas por comas. Respuesta: 2,188,764 fue la meta concluida por la Unidad de Medida de Catastro con un importe de $116,700.3; 2,550 fue la meta concluida por la Administración de Recursos Institucionales con un importe de $ 458,577.4; 54 fue la meta concluida por Servicios Informáticos con un importe de $78,410.1; 13 fue la meta concluida por la Rendición financiera de cuentas del distrito Federal con un importe de $6,618.6; 4,106 fue la meta concluida por la Unidad de Medida de Planeación Financiera generando un importe de $976.4; 82 fue la meta concluida por el diseño e instrumentación de la política Fiscal generando un importe de $14,090.4; 6,701 fue la meta concluida por la Unidad de Medida Administración financiera de la Hacienda Pública por un importe de $218,155.3; 3,957,191 fue la meta concluida por las Oficinas de Administración Tributaria por un importe de $90,933.8; 1,821,038 fue la meta concluida por los Centros de Servicio de la Tesorería por un importe de $148,177.6; 22,848,047 fue la

11 meta concluida por la Coordinación de la Administración Tributaria generando un porte por la cantidad de $96,083.3; 107,741 fue la meta concluida por la Representación y Defensa del GDF en Materia Fiscal y Hacendaria generando un importe por la cantidad de $ 29,834.3; 1,613,162 fue la meta concluida por el Programa de Fiscalización generando un impor te de $314,081.0; 371 fue la meta concluida por la Unidad de Inteligencia Financiera generando un importe por la cantidad de $26,623.5; 3 fue la meta concluida por la Supervisión y Monitoreo e Integración Presupuestal generando una cantidad de $12,488.5; 106,626 que la meta concluida por el Registro Presupuestal generando un importe de $14,937.1; 15 fue la meta concluida por la Gestión Contable de las Finanzas Públicas del D.F. por un importe de $7,490.1; 11 fue la meta concluida por el Presupuesto Basado en Resultados con un importe de $3,934.1; 40 fue la meta concluida por el Seguimiento y Coordinación de Políticas con Perspectivas de Género generando un importe de $7,354.4; 4 fue la meta concluida por la Promoción de Equidad y Género con un importe de $10,806.1; 12 fue la meta concluida por la Asesoria financiera a Mujeres Ahorradoras con un importe de $6, Metas físicas alcanzadas/presupuesto Ejercido al 31 de Diciembre de 2011 (cifras preliminares). Los objetivos estratégicos se encuentran publicados en algún documento de carácter oficial?, en el programa Operativo Anual. Existen procedimientos para ordenar y organizar periódicamente la información provenientes de archivos y documentos relevantes? Comentarios: Para el caso de información proveniente de archivos, la Secretaría de Finanzas cuenta con los lineamientos para la aplicación del cuadro general de clasificación archivística y del catálogo de disposición documental, lineamientos que fueron publicados en la Gaceta Oficial del Distrito Federal el 25 de agosto de Estos lineamientos son la normatividad de observancia general para todas las Unidades Administrativas de la Secretaría y en la que se establecen los criterios para ordenar y clasificar la información y documentación de archivo. Para el caso de documentos relevantes, cada Unidad Administrativa de la Secretaría de Finanzas cuenta con una área de control de gestión que sigue procedimientos particulares acorde a sus necesidades. Se ha realizado un diagnóstico o auditoría en el ente público acerca de las funciones, su adecuado funcionamiento o eficiencia? Comentarios: Conforme a los registros y archivos con que cuenta la Dependencia, hasta la fecha los órganos de fiscalización externos no han realizado ninguna auditoría de tipo administrativo a la Secretaría de Finanzas, así como tampoco se tiene conocimiento de que se haya realizado un diagnóstico sobre este asunto por el órgano de control interno. Existen mecanismos para evaluar la utilidad, y en su defecto corrección de los indicadores de gestión? Describirlo(s)

12 Comentarios: Existen mecanismos y es la evaluación trimestral que se tiene por parte de la Contraloría Interna a través del SIPROMOEVA. Existen evaluaciones internas o externas periódicas al ente público, sus programas, servicios o trámites provistos? Especificar cuáles y su periodicidad Comentarios: Existen evaluaciones internas y se realizan a través de los informes. En caso de tomar en cuenta para la creación y desarrollo de política y programas las necesidades y demandas de beneficiarios describa los mecanismos que se utilizan Aplica Si se realizaron evaluaciones internas o externas del ente público, enliste separadas por comas los nombres de las evaluaciones y las áreas y/o programas que fueron evaluados. Aplica Se generaron diagnósticos o estudios sobre las principales problemáticas que debe atender el ente público? Se realizaron sobre el año que se reporta evaluaciones internas o externas del ente público? Comentarios: La Contraloría Interna en el ámbito de sus atribuciones realiza revisiones,verificaciones, visitas e inspecciones, por lo que no se reportan evaluaciones El ente público cuenta con misión y visión? Comentarios: Sin embargo se esta trabajando en ello en materia de Manuales Administrativos. Programas con reglas de operación Respuesta: % Número de programas que cuentan con reglas de operación: 0.00 Número de programas con los que cuenta el ente público: 0.00 Número de programas sociales con los que cuenta el ente público. Capítulo 4000 Respuesta:0 Comentarios: La Secretaría de Finanzas no cuenta con programas sociales, capítulo 4000 Número de programas con los que cuenta el ente público (Institucional, social, especial, sectorial, entre otros) Respuesta:5 Comentarios: CINCO. Vertiente Adquisiciones

13 Existen catálogos de bienes y servicios específicos de acuerdo con las actividades propias o únicas del ente público para la realización de compras? Comentarios: Conforme a lo establecido en el Catálogo CABMSDF-OM publicado el 25 de febrero de 2011 en la Gaceta Oficial del Distrito Federal (1041), el Clasificador por Objeto del Costo. Capacidad Institucional Vertiente Arquitectura Organizacional Existe un área de vinculación y coordinación con otras instancias de gobierno local o federales? Comentarios: La Subsecretaría de Planeación Financiera cuenta con la Dirección General de Enlace Interinstitucional, la cual tiene entre sus objetivos ser el enlace con dependencias del Gobierno Federal, la Asamblea Legislativa del Distrito Federal y con las Delegaciones Políticas. Porcentaje de dictaminación y registro del manual administrativo (organización y de procedimientos) Respuesta: 80 % Número de documentos que integran el manual administrativo enviados para su dictaminación y registro en el periodo: Número de documentos que integran el manual administrativo que requieren dictaminación y registro en el periodo: Comentarios: Se enviaron para su dictaminación y registro quince manuales de organización y diecisiete manuales de procedimientos. Las metas y los indicadores establecidos en los programas de trabajo son conocidas por el personal encargado de su cumplimiento? Existen descripciones de funciones, manuales de referencia y otras formas de comunicación para informar al personal sobre sus obligaciones funcionales y las instancias superiores a las que se debe rendir cuentas del cumplimientos de objetivos y manejo de recursos institucionales? Comentarios: De conformidad a lo establecido en la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Distrito Federal, la Oficina de Información Pública tiene la obligación de mantener actualizado el portal de Transparencia de la Secretaría de Finanzas, mismo que de acuerdo al artículo 14 fracción I debe contener el marco normativo aplicable al Ente. Existen manuales que no se encuentran registrados ante la Coordinación General de Modernización Adminstrativa? Cuántos?

14 Comentarios: 5 manuales de organización y 9 manuales de procedimientos, que corresponden al Dictamen 3/2008 y cuatro Alcances al mismo. Plazas con descripción de perfil Respuesta: 0 % Número de puestos de estructura que cuentan con descripción de perfil en el periodo: 0.00 Número total de puestos de estructura autorizados al periodo: Comentarios: Los perfiles se estan elaborando, en apego a las nuevas metodologías de leaboración de Propuestas de Creación y/o modificación de Estructuras Orgánicas y del Manual Administrativo en su parte de Organización, emitidas en mayo de Vertiente Capital Humano Existen parámetros adicionales al centro de confianza para la contratación del personal en todos los niveles? Comentarios: Se aplica examen psicométrico solo al personal técnico operativo Cursos de capacitación para servidores públicos del ente impartidos en el período. Respuesta:170 Comentarios: El total esta integrado por 102 cursos, 14 platicas y 32 materias de enseñanza abierta. Porcentaje de servidores públicos capacitados Respuesta: 52.5 % Total de servidores públicos capacitados en el periodo: Total de servidores públicos del ente público: Porcentaje de especialistas en puestos de estructura Respuesta: 4.28 % Número de personas con títulos de posgrado en puestos de estructura en el periodo: Total de servidores públicos de estructura del ente público: Comentarios: Se incluyen 20 servidores públicos que cuentan con grado de Maestría y 3 con Posgrado. Porcentaje de profesionistas en puestos de estructura Respuesta: % Número de personas con títulos de licenciatura en puestos de estructura en el periodo: Total de servidores públicos de estructura del ente público: Porcentaje de mujeres en puestos de estructura Respuesta: % Número de mujeres en puestos de estructura en el periodo: Total de servidores públicos de estructura del ente público: Porcentaje de mujeres contratadas por honorarios Respuesta: %

15 Número de mujeres contratadas por honorarios en el periodo: Total de personal de honorarios en el ente público: Porcentaje de mujeres que forman parte del personal operativo Respuesta: % Número de mujeres que forman parte del personal operativo en el periodo: Total de personal operativo en el ente público: Los servidores públicos de las áreas de atención ciudadana reciben capacitaciones especializadas? Comentarios: Se llevan a cabo cursos de Inducción a la Secretaria de Finanzas del GDF, Introducción a la Perspectiva de Genero, Introducción a los Derechos Humanos Existe un sistema de evaluación del desempeño del servidor público implementado en el ente? Porcentaje de servidores públicos de estructura capacitados Respuesta: % Total de servidores públicos de estructura capacitados en el período: Total de servidores públicos de estructura del ente público: Porcentaje de personal de honorarios capacitado Respuesta: % Total de personal de honorarios capacitado en el período: Total de personal de honorarios en el ente público: Porcentaje de personal operativo capacitado Respuesta: % Total de personal operativo capacitado en el período: Total de personal operativo en el ente público: En caso de tener un sistema de evaluación del desempeño del servidor público describa en qué consiste. Respuesta: Consiste en programar las metas a alcanzar mes con mes y evaluar su cumplimiento, señalando las causas que no permitieron su alcance. Se ha implementado el servicio profesional de carrera conforme a la Ley respectiva publicada en 2012? Nota: aplica a partir de En caso afirmativo, en qué etapa se encuentra la implementación del servicio profesional de carrera en su ente público? Nota: aplica a partir de Respuesta: NO APLICA Vertiente Infraestructura de Tecnologias de la Informacion y Comunicaciones (TIC) Porcentaje de computadoras adquiridas en 2006 o antes. Respuesta: 0 %

16 Número de computadoras personales nuevas que ingresaron al acervo en 2006 o antes: 0.00 Número de computadoras personales funcionando en el año que se reporta: Comentarios: Ninguna Número de servidores informáticos Respuesta:14 Comentarios: En total son 149 servidores informáticos Porcentaje de Conectividad Respuesta: % Computadoras conectadas a la red local del ente: Número de computadoras personales funcionando en el año que se reporta: Comentarios: 100% SOSP 65.6% SOSR 100% SAABD 88.53& TOTAL Porcentaje de Computadoras adquiridas en 2011 Respuesta: 0 % Número de computadoras personales nuevas que ingresaron al acervo en 2011: 0.00 Número de computadoras personales funcionando en el año que se reporta: Porcentaje de computadoras adquiridas en 2010 Respuesta: 0 % Número de computadoras personales nuevas que ingresaron al acervo en 2010: 0.00 Número de computadoras personales funcionando en el año que se reporta: Comentarios: De las 6061 computadoras, 2365 son de arrendamiento. En caso afirmativo, señale la liga de Internet de todas las cuentas de redes sociales con las que cuente el ente público. Respuesta: Facebook: Twitter: GDF Porcentaje de Computadoras adquiridas en Respuesta: 0 % Número de computadoras personales nuevas que ingresaron al acervo en 2009: 0.00 Número de computadoras personales funcionando en el año que se reporta: Comentarios: Se desconoce la fecha Porcentaje de Computadoras adquiridas en Respuesta: 0 % Número de computadoras personales nuevas que ingresaron al acervo en 2008: 0.00 Número de computadoras personales funcionando en el año que se reporta: Comentarios: se desconoce la fecha Cómo se conecta el ente público con la red del Distrito Federal?

17 Respuesta: Enlace dedicado Cuentan con pólizas o servicio externo de atención a su infraestructura de Tecnologías de la Información y Comunicaciones? En las solicitudes de servicio para computadores personales, cuál es el motivo más frecuente? Respuesta: Asistencia a usuarios Comentarios: Los motivos más frecuentes son: Asistencia a usuario, acceso a redes, problema de harware. Porcentaje de Computadoras adquiridas en Respuesta: 0 % Número de computadoras personales nuevas que ingresaron al acervo en 2007: 0.00 Número de computadoras personales funcionando en el año que se reporta: Comentarios: se desconoce la fecha Presupuesto ejercido en el período en software o sistemas adquiridos Respuesta: Comentarios: Ochocientos ochenta y ocho mil, doscientos cincuenta y cinco,punto treinta y ocho. Cómo se da mantenimiento correctivo a las redes de comunicaciones del ente público? Respuesta: Póliza de un tercero Cómo se da mantenimiento preventivo a las redes de comunicaciones del ente público? Respuesta: Póliza de un tercero Cuál fue la última fecha sobre el año que se reporta en que se realizó dicho mantenimiento? Respuesta: Diciembre de 2011 Qué tipo de contenido se comparte a través de las cuentas oficiales de redes sociales del ente? Enliste de las opciones que se presentan. Respuesta: Otro, especifique. Comentarios: Tramites y servicios; noticias, anuncios y avisos, actividades del titular (antes de la veda electoral). El ente público tiene registrada alguna cuenta oficial de redes sociales de Internet (Ej: Facebook, twitter, youtube)? En caso de haber ejercido recursos en software o en sistemas adquiridos, enliste separado por comas lo que se compró. Respuesta: Adquisición de Software de Licenciamiento Microsoft a petición de la Dirección General de Informática (Área que proporciona la información a Subdirección de Recursos Materiales). Vertiente Política Informática

18 Cada cuándo se actualiza la página Web del ente público? Respuesta: Diario Se tienen medidas de seguridad de comunicaciones y redes para la protección de datos personales? Comentarios: Acceso solo a través de INTRANET Se tienen medidas de seguridad de cifrado para la protección de datos personales? Comentarios: Acceso sólo a través de nombre de usuario y contraseña Se tienen medidas de seguridad de desarrollo y aplicaciones para la protección de datos personales? Comentarios: Se tienen códigos fuente y bases de datos, a los que sólo puede accesar el administrador. Se tienen medidas de seguridad lógica para la protección de datos personales? Comentarios: Acceso sólo de usuarios autorizados específicamente para un determinado proceso. Se tienen medidas de seguridad física para la protección de datos personales? Comentarios: Las áreas que tienen bajo su responsabilidad los datos personales, son de acceso restringido. Se cuenta con listados de personal autorizado para su acceso. Existen áreas que su acceso es únicamente bajo lectura biométrica de huella digital del personal. Cuáles son los temas más consultados de su sitio de internet? Especificar los 3 primeros Respuesta: 1. Formato Universal para la generación de Línea de Captura 2. Consulta de pagos 3. Consulta de infracciones Cuenta con alguna herramienta para el registro de estadísticas del portal? Respuesta: Google Analitics Cuenta con alguna herramienta para actualizar y administrar el ente sus contenidos de la página Web? Respuesta: Otro Comentarios: Actualización personalizada y/o con herramienta. Las secciones con cambios más recurrentes y con vencimientos cuentan con un administrador de contenido propio. Cuáles son las páginas Web con las que cuenta el ente? Enliste separado por comas Respuesta: Cuántos procesos se ven afectados en el ente público por el uso de Tecnologías de la Información y comunicaciones? Respuesta: 12 procesos SOSP equivalente al 100% de sus procesos 21

19 procesos SOSR equivalente al 100% de sus procesos 9 procesos SAABD equivalente al 95% de sus procesos 42 procesos de la DS equivalente al 98.33% de sus procesos Número de páginas Web del ente público al período(dominio de Internet) Respuesta:1 Porcentaje del personal de estructura con correo electrónico institucional Respuesta: % Número de cuentas vigentes de correo electrónico institucional otorgadas al período a personal de estructura: Total de servidores públicos de estructura del ente público: Porcentaje del personal operativo con correo electrónico institucional Respuesta: 15.7 % Número de cuentas vigentes de correo electrónico institucional otorgadas al período a personal operativo: Total de personal operativo en el ente público: Porcentaje del personal de honorarios con correo electrónico institucional Respuesta: % Número de cuentas vigentes de correo electrónico institucional otorgadas al período a personal de honorarios: Total de personal de honorarios en el ente público: En caso de implementar medidas de seguridad física para la protección de datos personales, Cuáles implementa? Enliste separado por comas. Respuesta: Se cuenta con un centro de datos que alberga los servidores institucionales que manejan las aplicaciones, racks, piso falso, aire acondicionado, sistema de alimentación eléctrica regulada de 240 y 120 V, extintor de incendios, cableado y ductería normalizado, equipo de comunicación (datos, voz y video), equipo de seguridad perimetral de red, sistema de monitoreo, cámara de video vigilancia, servidores, unidades de respaldo de la información, sistema de seguridad física de acceso, unidad de de respaldo de energía y planta de emergencia y rectificadores de línea. En caso de implementar medidas de seguridad lógica para la protección de datos personales, Cuáles implementa? Enliste separado por comas. Respuesta: Contraseñas cifradas y contraseña de acceso. En caso de implementar medidas de seguridad de desarrollo y aplicaciones para la protección de datos personales, Cuáles implementa? Enliste separado por comas. Respuesta: Ciclo de desarrollo de sistemas: requerimientos del sistema, análisis del sistema, diseño del sistema, desarrollo del sistema, pruebas y validaciones del sistema, aprobación y liberación del sistema mantenimiento y control de cambios. En caso de implementar medidas de seguridad de cifrado para la protección de datos personales, Cuáles implementa? Enliste separado por comas. Respuesta: Contraseñas cifradas, cabe mencionar que dichas contraseñas se encuentran cifradas dentro de la base de datos, por lo que no puede ser vistos los datos reales que contienen.

20 En caso de implementar medidas de seguridad de comunicaciones y redes para la protección de datos personales, Cuáles implementa? Enliste separado por comas. Respuesta: Se tienen listas de acceso configuradas, listas de acceso desde y hacia la comunicación de Internet, seguridad perimetral, sistema Proxy de validación de acceso, sistema de verificación permanente del estado de los equipos, el registro de acceso físico al centro de datos. Vertiente Muebles, Inmuebles y Recursos Materiales Suma total de los metros cuadrados de los inmuebles de los entes públicos Respuesta: Número de inmuebles del ente público (propios, rentados o en cualquier otro estatus) Respuesta:51 Comentarios: 27 inmuebles propios 23 Inmuebles y espacios arrendados 1 Espacio con contrato de presencia y venta El ente público cuenta con almacenes (áreas o inmuebles para almacenar insumos o materiales con registro de entradas y salidas)? Comentarios: La Dependencia cuenta con un almacén central y tres almacenes locales. Número total de automóviles del ente público Respuesta:81 Se utiliza un registro puntual y confiable de la administración de los recursos institucionales? Comentarios: Se utiliza el Sistema GRP (Programa de Recursos Gubernamentales), además se llenan controles a través de la base de datos SAI-2000 (Sistema de Almacenes e Inventarios); así como documentalmente. Existen inventarios de recursos materiales del ente público? Se realizan revisiones periódicas a los registros de bienes disponibles? Comentarios: Se realizan revisiones periódicas a los registros de bienes disponibles; se realizan mensualmente por organización y semestralmente por norma; los bienes consumibles disponibles son los que se adquirieron para atender las necesidades del servicio de conformidad con el Programa Anual de Adquisiciones, o en el caso de los bienes instrumentales, para las necesidades específicas de una área requeriente en particular. Número total de vehículos motorizados (automóviles y otros vehículos motorizados) Respuesta:81

21 Fiscalización y Rendición de Cuentas Vertiente Auditoría Se encuentra publicado en el portal de internet el seguimiento, los resultados generales de auditorías y el total de las aclaraciones efectuadas por el ente público en el año que se reporta? Comentarios: Con fundamento en el artículo 14 Fracción XV de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Distrito Federal, la Oficina de Información Pública tiene la obligación de publicar un informe con respecto a las Auditorias y revisiones, el cual es actualizado de manera trimestral, siendo que la última actualización se realizó el 31 de diciembre de Se encuentra publicado en internet los dictámenes de cuenta pública, los estados financieros y demás información para emitir dichos dictámenes? Mencionar última fecha de actualización. Comentarios: Los informes de avance programáticos o presupuestales, balances generales y su estado financiero y la cuenta pública son publicados en el Portal de Transparencia de la Secretaría de Finanzas, de acuerdo con el artículo 14 fracciones XXV y XXVI de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Distrito Federal, siendo la última fecha de actualización del portal el 31 de diciembre de En caso de haber publicado en Internet el seguimiento, los resultados generales de auditorías y el total de las aclaraciones efectuadas, mencionar fecha de publicación. Respuesta: Última fecha de actualización Diciembre de Vertiente Transparencia Cuál es el principal tema de las solicitudes de transparencia que recibe el ente público? (No es posible marcar más de una opción a la vez, sí es el caso, seleccione otras y especifique) Respuesta: Programático Presupuestal Comentarios: Datos obtenidos del Sistema de Captura de Reportes Estadísticos de Solicitudes de Información (SICRESI) del Instituto de Acceso a la Información Pública y Protección de Datos Personales del Distrito Federal (INFODF). Porcentaje de adquisiciones por invitación o invitación restringida Respuesta: 5.83 % Número de contratos de adquisición pública otorgados por invitación o invitación restringida: Número de contratos públicos otorgados:

22 Comentarios: Área que proporciona la información: Subdirección de Recursos Materiales y Subdirección de Contratos y Apoyo Normativo. Porcentaje de adquisiciones por licitación pública Respuesta: 1.66 % Número de contratos de adquisición pública otorgados por licitación pública: 6.00 Número de contratos públicos otorgados: Comentarios: Área que proporciona la información: Subdirección de Recursos Materiales y Subdirección de Contratos y Apoyo Normativo. Índice de cumplimiento, en tiempo y forma, de los requerimientos del INFODF para la observancia de la LTAIPDF y de la LPDPDF Respuesta:100 Comentarios: De acuerdo a las evaluaciones realizadas por el Instituto de Acceso a la Información Pública y Protección de Datos Personales del Distrito Federal, la Secretaría de Finanzas cuenta con un 100% en el Índice Global del Cumplimiento en tiempo y forma, de los requerimientos. Está establecido y funcionando el Comité Técnico Interno de Administración de Documentos (COTECIAD)? Comentarios: Se reúne de manera mensual siempre y cuando haya asuntos que tratar. (área que proporciona información: Subdirección de Archivo y Oficialía de Partes). Índice de Acceso a la información Respuesta:95 Comentarios: El dato relativo a las solicitudes con entrega de información, fue obtenido restándole al número de solicitudes de información recibidas en el ejercicio 2011, aquellas solicitudes que fueron clasificadas como de acceso restringido, así como las orientadas a otros entes, haciendo la pertinente aclaración que la totalidad de solicitudes fueron tramitadas por la dependencia, es decir, le fue entregada una respuesta al solicitante, ya sea orientándolo, informándole que la información que requiere es de acceso restringido o entregándole la información que requiere. Índice Global del cumplimiento de las obligaciones de Transparencia Respuesta:100 Comentarios: De acuerdo a las evaluaciones realizadas por el Instituto de Acceso a la Información Pública y Protección de Datos Personales del Distrito Federal, la Secretaría de Finanzas cuenta con un 100% en el Índice Global del Cumplimiento de las Obligaciones de Transparencia (Portales de Internet). Porcentaje de adquisiciones públicas Respuesta: 100 % Número de contratos públicos otorgados por medio de adquisición pública: Número de contratos públicos otorgados: Cuál es el principal tema de las solicitudes de transparencia en las que se solicitaron recursos de revisión?

23 Respuesta: Otro Comentarios: Otras relativas a cuentas prediales y/o datos catastrales. Porcentaje de adquisiciones por adjudicación directa Respuesta: 92.5 % Número de contratos de adquisición pública otorgados por adjudicación directa: Número de contratos públicos otorgados: Comentarios: Área que proporciona la información: Subdirección de Recursos Materiales y Subdirección de Contratos y Apoyo Normativo. Describa cuál es el procedimiento de designación de responsable a contestar cuando la solicitud no contiene un tema específico Respuesta: La Oficina de Información Pública analiza la solicitud estudiando la competencia de las Unidades Administrativas de conformidad a la Ley Orgánica de la Administración Pública del Distrito Federal y su Reglamento. En caso de que no sea competencia de ésta Secretaría de Finanzas, la Oficina de Información Pública realiza la canalización y/u orientación respectiva, fundando y motivando la respuesta para el peticionario. Existen partidas específicas etiquetadas para atender temas de transparencia? Existe un enlace u Oficina de Información Pública (OIP) para dirigir solicitudes de atención ciudadana y transparencia a las diversas áreas del ente público para su atención? Comentarios: La Oficina de Información Pública de la Secretaría de Finanzas brinda atención al público en un horario de 9:00 a 15:00 horas de lunes a viernes en el Centro de Atención al Contribuyente; asimismo respecto de las solicitudes de información pública que ingresan por los diversos medios a la Secretaría de Finanzas, se rige por los términos y plazos establecidos en los Lineamientos en materia de Transparencia y Acceso a la Información Pública de la Secretaría de Finanzas. Qué método y qué herramientas de clasificación de archivos físicos utiliza el ente público? Describir Respuesta: El método de clasificación utilizado en la Secretaría de Finanzas es Orgánico-Funcional. Las herramientas usadas son: el Catálogo de Disposición Documental y el Cuadro General de Clasificación Archivística. Adicionalmente se cuenta con inventarios de transferencia que concentran la información de cada serie documental producida por las Unidades Administrativas generadoras de la información. Ahí se describen las series, subseries, nombre de los expedientes, volumen documental, soportes y periodos de conservación. Qué medidas utiliza el ente para la administración, uso, control y conservación de los documentos de archivos electrónicos para facilitar las solicitudes de transparencia? Describir Respuesta: Se hace uso del COTECIAD, así como del cuadro de Clasificación Archivística y el Catalogo de Disposición Documental. Asimismo, el Sistema