Agosto Año 2 Volumen 14 LITIGACIÓN ESTRATÉGICA

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1 Agosto 2015 Año 2 Volumen 14 LITIGACIÓN ESTRATÉGICA

2 Actualidad Área Penal Litigación estratégica Litigación estratégica Contenido DOCTRINA PRÁCTICA Adan Smith Davis Arellano: El juzgamiento: un episodio de intensa oralidad 356 NOS PREGUNTAN Y CONTESTAMOS CONSULTA N.º 1: En qué consiste el alegato de apertura? 362 CONSULTA N.º 2: En que radica el contraexamen o contrainterrogatorio realizado a los testigos y peritos? 363 Doctrina práctica DOCTRINA PRÁCTICA El juzgamiento: un episodio de intensa oralidad Adan Smith Davis Arellano Fiscal Adjunto Provincial de la Primera Fiscalía Penal Corporativa de Tumbes SUMARIO 1. Introducción. 2. El juicio es la exposición de la teoría del caso a un público 3. La oralidad en el juicio oral 4. Las técnicas de litigación oral 5. Conclusiones. 1. Introducción El eje central de la reforma del Nuevo Código Procesal Penal en el Perú está constituido por la instauración del juicio oral, ya que solo esta reforma de llevar adelante el proceso otorga en términos de la intervención e imparcialidad judicial, el ejercicio efectivo de la defensa y el control público tanto de la actuación de todos lo intervinientes como del modo de realización de la prueba. El juicio oral es público, concentrado y con vigencia estricta del principio de inmediación. Esto supone que el tribunal 356 Instituto Pacífico

3 Doctrina práctica debe recibir y percibir en forma personal y directa la prueba, y que su recepción y percepción debe obtenerse a partir de su fuente directa. De este modo, salvo casos muy excepcionales, los testigos y peritos deberán comparecer personalmente al juicio para declarar y ser examinados y contraexaminados directamente por las partes sin permitirse la reproducción de sus declaraciones. En este nuevo sistema, los jueces que dictan el fallo lo hacen sobre la base de lo actuado en juicio oral, entendiendo que el conocimiento obtenido en él, es el único que habilita para un pronunciamiento adecuado sobre el fondo del asunto. Este tipo de juzgamiento con todas sus matices es propio de un sistema acusatorio adversarial donde cada uno de los intervinientes cumple un papel único en el desarrollo del juicio oral. En materia de prueba, el nuevo sistema penal introduce modificaciones sustanciales. La primera de ellas, es que la prueba debe producirse necesariamente en el juicio oral de forma contradictoria; además se abandona el sistema de prueba tasada y, en su reemplazo, se establece el sistema de libre valoración de la prueba, esto implica que el tribunal es libre y soberano para decidir a cuál de todos los medios de prueba le va a reconocer mayor mérito sin que la ley le pueda limitar ese enjuiciamiento. 2. El juicio es la exposición de la teoría del caso a un público El juicio oral es una instancia en la cual cada litigante debe hacer sus máximos esfuerzos por convencer al RESUMEN En este trabajo el autor describe de manera muy didáctica la forma de actuación que le corresponde a los sujetos procesales en el marco del juicio oral, etapa en la cual, a criterio del autor, la oralidad eje central del nuevo proceso penal aflora en todo su esplendor. De igual modo, resalta la importancia de las denominadas técnicas de litigación oral, las cuales permiten la optimización de la prueba y la elevación de las garantías del imputado. CONTEXTO NORMATIVO Nuevo Código Procesal Penal: Arts. 356, 357 y 361 PALABRAS CLAVE Juicio oral /Prueba / Teoría del caso juez de que su visión sobre los hechos es la correcta; por ello, tanto el litigante llamese fiscal (parte acusadora) y el abogado defensor deben organizar su actuación estratégica con toda la información que ha obtenido en el trascurso de la investigación 1. En ese sentido tal como lo señala el Dr. José Neyra Flores, la teoría del caso es el instrumento más importante para organizar nuestro desempeño en el proceso penal, por que constituye la estrategia, plan o visión que tiene cada parte sobre los hechos que 1 Neyra Flores, José, Manual del nuevo proceso penal y de litigación oral, 1. a ed., Idemsa, Lima, 2010, p Actualidad Penal 357

4 Actualidad Penal Litigación estratégica va a probar, teniendo como elementos fundamentes: las afirmaciones de hecho relevantes, el derecho aplicable y los medios probatorios que sustentan dichas afirmaciones. Un juicio es la exposición de una teoría del caso porque el fiscal quiere ganar, esto es, lograr una sentencia condenatoria para el acusado, por otro la lado, la defensa quiere ganar (por qué el cliente debe ganar) y lograr ante el juez de juzgamiento una sentencia absolutoria; un buen libreto no es persuasivo por sí mismo, este tiene que ser oralizado de manera que no solo se tienen que definir los objetivos y acciones estratégicas de la parte, teniendo como insumos principalmente la normatividad aplicable (teoría jurídica), los hechos del caso (teoría fáctica ) y la posibilidad de su probanza (teoría probatoria), sino tambien el manejo persuasivo (teoría persuasiva 2 ) y los hechos contextuales al caso (teoría fáctica contextual); por lo tanto, la litigación oral debe ser una actividad planificada. Las partes definen sus propósitos, así como las estrategias y prácticas para alcanzarlos 3. Siendo así, 2 En ese sentido: Zwier Y Bocchino, se refieren también a la teoría persuasiva; Zwier, Paul J. y Anthony J. Bocchino, Fact investigation: A practical guide to interviewing, counseling, and case theory development (traducción libre), NITA, 2000, p En ese sentido, en relación a la defensa se afirma que: La estrategia de la defensa penal es la técnica de planificar, proyectar y dirigir las actuaciones de la defensa hacia un resultado concreto, con el propósito de mantener el control sobre el caso, dar seguimiento y evitar la improvisación, siempre con un objetivo específico, que es conseguir el mejor resultado posible para el imputado; resulta totalmente determinante que podamos mostrar al juzgador con toda contundencia de claridad y credibilidad nuestra versión de los hechos, y eso es una cuestión estratégica en términos de cómo obtener de la prueba la información real que la prueba contiene y cómo estructurar dicha información de modo que los jueces obtengan lo que necesitan para fallar correctamente; no importa qué tan bueno sea el mensaje, ni qué tan significativo sea ya que si el mensajero es malo, el mensaje no llega. La labor del abogado, es pues, hacer que llege el mensaje, y el mecanismo natural de trasmisión es el relato. Pero al litigante no le bastará para ser bueno tan solo que su historia sea entendida o interesante, sino que ella deberá trasmitir al tribunal que se trata de la versión más fidedigna de los hechos y la interpretación más adecuada y justa 4. En el sistema acusatorio, todas las partes, sin excepción participan en la actividad procesal haciendo uso de las técnicas y destrezas de la litigación oral. En este modelo, el interrogatorio cruzado es un camino obligatorio a recorrer cuando una o ambas partes propongan la actuación de testigos; ambas partes deben conocer los principios y las reglas que gobiernan cada una de las etapas del interrogatotio, sobre todo sus objetivos y alcance o área Usaid, Técnicas del proceso oral en el sistema penal acusatorio colombiano. Manual instruccional para defensores, Ingeniería Grafica, 2005, p Baytelman, Andrés y Mauricio Duce, Litigación penal juicio oral y prueba, Alternativas S.R. LTDA, Lima, 2005, p Instituto Pacífico

5 Doctrina práctica de cada una de ellas, con el fin de conocer perfectamente lo que se preguntará en la materia del examen de cada fase 5. SABÍA USTED QUE? [...] salvo casos muy excepcionales, los testigos y peritos deberán comparecer personalmente al juicio para declarar y ser examinados y contraexaminados directamente por las partes sin permitirse la reproducción de sus declaraciones. Por tanto [...] la teoria del caso es un ángulo desde el cual es posible ver toda la prueba; un sillón cómodo y mullido desde el cual se puede apreciar la información que en el juicio arroja, en términos tales que si el tribunal contempla el juicio desde ese sillón, llegará a las conclusiones que le estamos ofreciendo [...] La oralidad en el juicio oral La Constitución Política del Perú no ha previsto expresamente el derecho al juicio, sin embargo, estando a las normas internacionales glosadas y a que el NCPP no solo reconoce explícitamente a la oralidad, sino que se le atribuye la condición de principio de juicio oral, consideramos que el derecho al juicio oral forma parte del derecho al debido proceso, que tiene carácter constitucional. El sistema oral se caracteriza por la implementación de las audiencias como entorno para el despliegue del derecho de defensa, de la pretensión punitiva y la toma de decisiones por parte del órgano jurisdiccional. El nuevo modelo procesal instaura al juicio oral como la etapa principal del proceso común. Si bien todos los imputados tienen derecho al juicio oral, también tienen la facultad de renunciar a través de las distintas fórmulas de simplificación procesal que prevé el NCPP, dando lugar a las audiencias previas al juicio Oral. Pues como indica Blanco Suarez, [...] la litigación en el juicio oral está focalizada fundamentalmente en un debate sobre hechos, esto es, en una competencia de relatos o historias que los litigantes presentan a terceros imparciales que no poseen antecedentes previos sobre el caso, a excepción de los hechos que vienen sucintamente presentados en el auto de apertura del juicio oral [ ] 7. Dicho de otro modo, [ ] el juicio oral puede concebirse como la sede en la que los litigantes presentan su teoría del caso, su versión estratégica e intencionada de los hechos, de modo de persuadir al tribunal oral de su posición, contando para ello con evidencias que sean capaces de apoyar cada una de sus proposiciones fácticas y en definitiva su relato de lo ocurrido 8. 5 Quiroz Salazar, William Fernando, El interrogatorio cruzado, Ideas, Lima, 2015, p Baytelman y Duce, Litigación penal juicio oral y prueba, cit., p Blanco Suarez, Rafael, Litigación estratégica en el nuevo proceso penal, Lexis-Nexis, Santiago de Chile, 2005, p Blanco Suarez, Litigación estratégica en el nuevo proceso penal, cit., p Actualidad Penal 359

6 Actualidad Penal Litigación estratégica NEYRA FLORES dice: La teoría del caso, se erige como el instrumento más importante para organizar nuestro desempeño en el proceso penal porque constituye la estrategia, plan o visión que tiene cada parte sobre los hechos que va a probar, teniendo como elementos fundamentales, las afirmaciones de hechos relevantes, el derecho aplicable y los medios probatorios que sustentan dichas afirmaciones. Por otro lado se debe destacar que es precisamente en el juicio oral, donde de la mejor manera se ve garantizado el acceso no solo de las partes a las pruebas, a sus alegaciones y pretensiones, sino a la vez el conocimiento de la ciudadanía de las actuaciones de los funcionarios encargados de administrar justicia 9. Esto implica entonces que a través del juicio oral hacemos uso de la publicidad, la cual facilita a los medios de comunicación la tarea judicial, en atención a que la libertad de expresión, la comunicación es libre, es la base de una sociedad libre y democrática Usaid, Técnicas del proceso oral en el sistema penal acusatorio colombiano. Manual instruccional para defensores, cit., p Así pues, la publicidad garantiza al imputado el derecho a ser juzgado con imparcialidad y bajo la legalidad en contraposición a la arbitrariedad; Usaid, Técnicas del proceso oral en el sistema penal acusatorio colombiano. Manual instruccional para defensores, cit., p Las técnicas de litigación oral La comunidad jurídica ya ha asumido que las técnicas de litigación oral son esenciales para optimizar la calidad de la prueba en beneficio de todos los sujetos intervinientes, debido a que toda la prueba introducida en el juicio oral será sometida a un test de calidad y finalmente la prueba que sustente una sentencia absolutoria o condenatoria será asumida como legítima 11. Sobre las técnicas, estrategias o destrezas en litigación oral, ya se ha estudiado bastante, desde su elaboración hasta aplicación en la teoría del caso, examen, contraexamen, objeciones, incorporación de elementos probatorios hasta los denominados alegatos de apertura o clausura, siendo entonces que de un buen uso de las mismas, permitirá obtener una administración de justicia acorde con las exigencias de un debido proceso y respeto al ordenamiento jurídico nacional e internacional. Si bien es cierto que las técnicas de litigación oral significan la optimización de la prueba y elevación de garantías de los imputados; esto también debe ser reconocido por los ciudadanos de todos los estratos sociales. Si la población desconoce cuál es el proceso de cambio que se vive, no se logrará cumplir con uno de los principios fundamentales del proceso penal: la publicidad de los juicios. No basta que se otorguen las facilidades materiales para la asistencia del público, sino que esta 11 Neyra Flores, Manual del nuevo proceso penal y de litigación oral, cit., p Instituto Pacífico

7 Doctrina práctica asistencia debe ser incentivada mediante una concientización en el nuevo modelo y la utilización de las técnicas de litigación oral, si el proceso penal norteamericano está conocido por todos, es debido a que hasta el cine lo toma como modelo Conclusiones Previamente a mantener una actuación en juicio oral, debe realizarse un estudio concienzudo de las estrategias y técnicas de litigación a través de la teoría del caso planteado. 12 Neyra Flores, Manual del nuevo proceso penal y de litigación oral, cit., p El juicio oral, al ser la etapa donde la oralidad aflora en todo su esplendor, implica la concurrencia de diversos principios que sustentan la legitimidad de un proceso y de su posible decisión, cualquiera que sea. Con la vigencia del Nuevo Código Procesal Penal, la oralidad se encuentra presente en todas las etapas procesales, sin embargo, es en el juzgamiento donde el uso de las destrezas de litigación oral, adquieren un valor fundamental para llevar a cabo una buena defensa de la teoría del caso. Actualidad Penal 361

8 Actualidad Penal Litigación estratégica Nos preguntan y contestamos Contenido NOS PREGUNTAN Y CONTESTAMOS CONSULTA N.º 1 En qué consiste el alegato de apertura? CONSULTA N.º 2 En que radica el contraexamen o contrainterrogatorio realizado a los testigos y peritos? CONSULTA N.º 1 En qué consiste el alegato de apertura? El alegato de apertura es el momento en el cual se presenta la teoría del caso. En donde se pone al juez, por primera vez, en contacto con los antecedentes y hechos que serán sometidos a debate en el juicio; por lo tanto, se debe buscar captar la atención y el interés del tribunal al exponerle un resumen objetivo de los hechos y pruebas con que se cuenta. Como lo refiere Baytelman, el objeto de estos alegatos es [ ] presentar al Tribunal la teoría del caso de cada parte y hacer una cierta promesa acerca de los hechos, en términos generales, quedaran acreditados a partir de la prueba 1. No existe un modelo único para estructurar y presentar el alegato de apertura, ello va a depender de las peculiaridades que puede tener cada caso. 1 Baytelman, Andrés / Mauricio Duce, Juicio oral, en Conferencia Magistral: Desafíos de la Reforma Procesal Penal en el contexto Latinoamericano, Academia de la Magistratura y Ministerio Público, Lima, 2003, p. 18. Sin embargo, se puede tomar en cuenta el siguiente modelo general 2 : - Introducción: debe contener la información esencial, esto es, comenzar por consideraciones generales para luego entrar en detalle del caso concreto, debe narrar un panorama general acerca de los hechos. - Presentación de los hechos: aún no se introducen las pruebas, por lo que no se puede argumentar ni inferir acerca de ellas. - Presentación de los fundamentos jurídicos: se debe enunciar las disposiciones sustantivas y adjetivas que fundamentan su teoría. - Conclusión: se debe concluir con una petición concreta de lo que será en realidad el juicio. 2 Academia de la Magistratura, Código Procesal Penal. Manuales Operativos. Normas para la implementación. Texto Completo, Editorial Súper Gráfica EIRL, Perú-.Diciembre, 2007, p Instituto Pacífico

9 CONSULTA N.º 2 Nos preguntan y contestamos En qué consiste el contraexamen o contrainterrogatorio realizado a los testigos y peritos? Luego de que el fiscal haya finalizado el interrogatorio examen de la víctima o agraviado como testigo de cargo, de acuerdo al artículo del Código Procesal Penal, [ ] las partes podrán confrontar al perito o testigo con sus propios dichos u otras versiones de los hechos presentadas en el juicio [ ]. Este acto se realiza luego del examen directo y es ejecutado por la parte contraria. Por un lado, se busca cuestionar la credibilidad del testigo como fuente de información. Recordemos que la norma adjetiva vigente establece un sistema de libre valoración de la prueba, por lo tanto, se debe conseguir desacreditar al testigo, a fin de que el juez estime que este no es confiable. Adicionalmente, la defensa técnica debe procurar que el testigo reconozca aquellos aspectos positivos para su teoría del caso y negativos para la otra parte. No cabe duda de que en el contraexamen el litigante es el actor principal, lo cual le confiere un control de escena; por lo tanto, si quiere tener éxito en su empresa, deberá tener presente las siguientes recomendaciones 1 : 1 Academia de la Magistratura, Código Procesal Penal. Manuales Operativos. Normas - No se debe permitir que el testigo explique o hable más de lo debido. Para ello se sugiere utilizar las preguntas sugestivas. - Si se cuenta con un testigo que está identificado con la parte contraria y es hostil a nuestra teoría del caso se debe ser selectivo e identificar las áreas que nos van a favorecer. Asimismo, la brevedad del contraexamen va a depender de cada caso concreto. - El contraexamen debe ser rápido para que cree una tensión en el testigo y se pueda evitar, si nos encontramos ante un testigo que miente, que este pueda tener tiempo para construir su mentira. - Se debe escuchar atentamente a lo que dice el testigo. - No se debe pelear con el testigo, ya que se puede obtener una información favorable siendo más cortés. - Cuando se hacen las preguntas se debe proyectar a que lo obtenido nos favorecerá en el alegato de clausura. para la implementación. Texto Completo, cit., p. 49. Actualidad Penal 363

10 I N S T I T U T O P A C Í F I C O Suscripción Julio Junio 2016 Civil CIVIL PROCESAL CIVIL REGISTRAL INMOBILIARIO Eugenia Ariano Deho IN LIMINE LITIS ESTUDIOS CRÍTICOS DE DERECHO PROCESAL CIVIL SOBRE LA OBRA Este libro aborda prácticamente todos los grandes temas (postulación del proceso, medios impugnatorios, medidas cautelares, proceso de ejecución, tercería de propiedad, entre otros) del derecho procesal. Escrito de un modo didáctico, permite avanzar en las distintas materias con una fórmula que mantiene al lector conectado con la explicación sistemática que propone la autora. PRESENTACIÓN DE LUJO EN TAPA DURA FICHA TÉCNICA Formato: 17 x 24 cm Tapa dura Cosido y encolado Hot Melt