DIVISAS Procedimiento Interno

Transcripción

1 DIVISAS Procedimiento Interno Objetivo El objetivo de este documento es normar la incorporación de clientes, tanto nuevos como antiguos, a nuestro producto -divisas (compra y/o venta de divisas a través de Internet). Incorporación de Clientes Cliente Nuevo - Cliente sin relación con CCB Persona natural o jurídica que desea realizar operaciones financieras a través de divisas con a) Contacto vía Página Web. Cliente potencial envía a través de nuestro sitio de Internet (), formulario Hágase Cliente. CorpBanca Corredores de Bolsa, a través de un Ejecutivo Comercial, recibe la información enviada por el cliente. En caso de no tener Ejecutivo asignado, se contacta al potencial cliente con el objeto de ofrecer alternativas de preferencia respecto de la ubicación física de su futuro Ejecutivo. Área Comercial de la Corredora de Bolsa verifica si el potencial cliente está asignado a algún Ejecutivo. Ejecutivo se deberá presentar al cliente como su Ejecutivo. Deberá explicarle el funcionamiento del producto y recolectar los documentos requeridos para inscribirse como cliente de CorpBanca Corredores de Bolsa para operar vía Internet. 1

2 Documentos necesarios que debe recolectar Ejecutivo: D1 Fotocopia cédula de identidad. D2 Contrato de Custodia (Documento disponible en Escritorio Agente) D3 Ficha de Cliente (Documento disponible en Escritorio Agente) D4 Contrato de Canales Remotos (Se adjunta documento en Anexo 1) D5 Carta solicitud clave Internet (Se adjunta documento en Anexo 2) D6 Antecedentes legales (sólo personas jurídicas) documento en Anexo 3) Cabe destacar que aunque el cliente esté interesado en operar sólo con monedas extranjeras, de igual forma deberá firmar el contrato de custodia, pues la clave de acceso que entregamos tiene acceso directamente tanto al portal de divisas como de acciones. Ejecutivo envía documentos requeridos a CorpBanca Corredores de Bolsa, Área Comercial Todos los documentos requeridos, deben necesariamente, ser adjuntados al D8 Check List Internet Cliente. (Se adjunta documento en Anexo 4). Área Comercial CCB, deberá validar los documentos recibidos e informa a Ejecutivo, vía correo electrónico, recepción de documentos. En caso de conformidad, procede a crear clave Internet según requerimiento, en caso contrario se le solicitara documentos faltantes. Área Comercial CCB entrega vía correo electrónico clave al Cliente. En Casos 2

3 b) Contacto vía Ejecutivo En caso que el cliente se haya acercado directamente a un ejecutivo del Banco, este deberá explicarle el funcionamiento del producto y recolectar los documentos requeridos para inscribirse como cliente de CorpBanca Corredores para operar vía Internet. Documentos necesarios que debe recolectar Ejecutivo: D1 Fotocopia cédula de identidad. D2 Contrato de Custodia (Documento disponible en Escritorio Agente) D3 Ficha de Cliente (Documento disponible en Escritorio Agente) D4 Contrato de Canales Remotos (Se adjunta documento en Anexo 1) D5 Carta solicitud clave Internet (Se adjunta documento en Anexo 2) D6 Antecedentes legales (sólo personas jurídicas) documento en Anexo 3). Cabe destacar que aunque el cliente esté interesado en operar sólo con monedas extranjeras, de igual forma deberá firmar el contrato de custodia, pues la clave de acceso que entregamos tiene acceso directamente tanto al portal de divisas como de acciones. Ejecutivo envía documentos requeridos a CorpBanca Corredores de Bolsa, Área Comercial Todos los documentos requeridos, deben ser adjuntados al D8 Check List Internet Cliente. (Se adjunta documento en Anexo 4) Área Comercial CCB, deberá validar los documentos recibidos e informa a Ejecutivo, vía correo electrónico, recepción de documentos. En caso de _egún_midad, procede a crear clave Internet _egún requerimiento, en caso contrario se le solicitara documentos faltantes. 3

4 Área Comercial CCB entrega vía correo electrónico clave al Cliente. En Casos Cliente Vigente Cliente relacionado a CCB 1. Ejecutivo se contacta con el cliente para ofrecer producto divisas 2. Ejecutivo revisa que estén al día todos los datos del cliente en su ficha, así como que tenga los contratos firmados. 3. El Ejecutivo se encarga de recolectar los documentos faltantes para operar vía Internet. Documentos necesarios que debe recolectar el Ejecutivo: D4 Contrato Canales Remotos (Se adjunta documento en Anexo 1) D5 Carta Solicitud Clave Internet (se adjunta documento en Anexo 2) D2 Contrato de custodia, en caso que no lo haya firmado previamente Chequear si están al día los datos como ficha cliente(d3), contrato custodia(d2), Fotocopia cédula identidad(d1). documento en Anexo 3) 4. El Ejecutivo envía a CorpBanca Corredores de Bolsa, Area Comercial documentos del cliente. Todos los documentos requeridos, deben necesariamente, ser adjuntados al D8 Check List Internet Cliente. (Se adjunta documento en Anexo 4) 5. Area Comercial CCB deberá validar los documentos recibidos y verificar que cliente cuente con ficha de cliente fotocopia cédula identidad y contrato de custodia e informa a Ejecutivo, vía correo electrónico, recepción de documentos. En caso de conformidad, procede a crear clave Internet Cliente según requerimiento, en caso contrario se solicita al ejecutivo documentos 4

5 faltantes. 6. Area Comercial CCB entrega vía correo electrónico clave al Cliente. En Casos 5