MANUAL DE SEGURIDAD INDUSTRIAL

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1 VOLUMEN 1 PDVSA N SI S 15 TITULO DE GERENCIA INTEGRAL DE RIESGOS APROBADA 51 L.T. REV. FECHA DESCRIPCION PAG. REV. APROB. APROB. APROB. León Velasco FECHA MAR.03 APROB. Ramón Arias FECHA MAR.03 PDVSA, 1983 ESPECIALISTAS

2 Página 1 Indice 1 OBJETO ALCANCE DOCUMENTOS DE REFERENCIA Petróleos de Venezuela PDVSA Comisión Venezolana de Normas Industriales COVENIN DEFINICIONES Accidente Accidente Catastrófico Ambiente Eficiencia del Sistema Elementos del Sistema Integral de Riesgos Enfermedad Profesional (Enfermedad Ocupacional) Equipo Crítico Impacto al Ambiente Incidente Metas de Desempeño Política Corporativa de Seguridad, Higiene y Ambiente Protección al Ambiente Riesgo Sistema de Gerencia Integral de Riesgos REQUISITOS GENERALES REQUISITOS ESPECÍFICOS Liderazgo y Compromiso (L y C) Información de Seguridad, Higiene y Ambiente (ISHA) Análisis de Riesgos (ADR) Manejo del Cambio (MDC) Procedimientos Operacionales (PRO) Prácticas de Trabajo Seguro (PTS) Seguridad, Higiene y Ambiente de Contratistas. (SHAC) Integridad Mecánica (IME) Cumplimiento de Leyes, Normas y Estándares de Seguridad, Higiene y Ambiente (CLN) Respuesta y Control de Emergencias y Contingencias (RCEC) Adiestramiento Revisión Pre arranque (RPA) Investigación de Accidentes, Incidentes y Enfermedades Ocupacionales (IAIE) Evaluación del Sistema (EDS)

3 Página 2 1 OBJETO Este documento tiene por objeto orientar la implantación de los elementos del Sistema de Gerencia Integral de Riesgos, mediante la descripción de las actividades clave para su planificación, ejecución y seguimiento así como los insumos, controles y soportes requeridos para obtener los productos esperados. 2 ALCANCE Esta Guía es aplicable en todas las instalaciones, procesos, actividades, productos y servicios en las diferentes unidades de negocio y filiales de PDVSA en el territorio nacional. Las actividades clave, los insumos, controles, soportes y productos esperados de cada uno de los elementos del SIR PDVSA indicados en esta guía, deben ser ajustados a las necesidades, tamaño y complejidad de la organización o instalación donde se implantará el Sistema de Gerencia Integral de Riesgos. 3 DOCUMENTOS DE REFERENCIA El sistema SIR PDVSA obedece a los principios enunciados en la Política Corporativa de Seguridad, Higiene y Ambiente de PDVSA y a lo establecido en la normativa legal vigente en esta materia. Los documentos que se indican a continuación sirven de referencia para la implantación del Sistema de Gerencia Integral de Riesgos : 3.1 Petróleos de Venezuela PDVSA SI S 01 Gerencia de la Seguridad de los Procesos (GSP) Lineamientos Corporativos. SI S 04 Requisitos de Seguridad, Higiene y Ambiente en el Proceso de Contratación. SI S 06 Lineamientos del Sistema de Gerencia Integral de Riesgos SIR PDVSA. SI S 08 Notificacion, Registro y Clasificacion Estadística de Accidentes. SI S 09 Notificación de Accidentes, Elaboración y Presentación de Informes a PDVSA Casa Matriz. SI S 10 Seguridad Basada en Comportamiento (SBS) SI S 11 Medidas por Incumplimiento o Inobservancia de Normas o Condiciones en Materia de Seguridad, Higiene y Ambiente. SI S 12 Responsabilidades en Seguridad, Higiene y Ambiente. SI S 13 Normativa Legal en Seguridad, Higiene y Ambiente (SHA).

4 Página 3 SI S 14 HO H 15 Guía para Determinar Brechas para la Implantación del Sistema de Gerencia Integral de Riesgos. Sistema Gerencial de Salud Ocupacional Lineamientos Corporativos. HO H 17 Procedimiento para la Investigación de Enfermedades Ocupacionales en PDVSA. IR S 02 IR S 04 IR S 06 IR S 08 IR S 14 Criterios para el Análisis Cuantitativo de Riesgos. Guía para la Elaboración de Permisos de Trabajo Guía para Cambios o Modificaciones de Instalaciones o Equipos Guía para la Elaboración de Planeamiento Previo para el Control de Emergencias. Integridad Mecánica de Equipos Críticos. 3.2 Comisión Venezolana de Normas Industriales COVENIN 4004 Sistema de Gestión de Seguridad e Higiene Ocupacional (SGSHO) Guías para la Implantación Sistema de Gestión Ambiental. Especificación con Guía para su Uso Sistema de Gestión Ambiental. Directrices Generales sobre los Principios, Sistemas y Técnicas de Apoyo. 4 DEFINICIONES 4.1 Accidente Es todo suceso imprevisto y no deseado que interrumpe o interfiere el desarrollo normal de una actividad y origina una o más de las siguientes consecuencias: lesiones personales, daños materiales, pérdidas económicas y/o daños ambientales. 4.2 Accidente Catastrófico Evento cuya ocurrencia genera consecuencias catastróficas en términos de daños humanos, ambientales y/o materiales, dentro y fuera de los límites de propiedad de una instalación industrial determinada. (Ver el documento PDVSA IR S 02). 4.3 Ambiente Entorno en el cual opera la organización, incluyendo el aire, el agua, los suelos, los recursos naturales, los seres humanos y su interrelación.

5 Página Controles Conjunto de documentos conformados por leyes, políticas, normas, estándares y procedimientos, que apliquen, y que deben ser cumplidos para y durante la realización de las actividades. 4.5 Eficiencia del Sistema Medida cuantitativa del logro de las metas establecidas en materia de prevención y control de los riesgos a la seguridad y salud de los trabajadores, integridad de las instalaciones y al ambiente. 4.6 Elementos del Sistema Integral de Riesgos Son las unidades fundamentales del sistema que representan las prácticas o actividades clave de la gerencia integral de riesgos en seguridad, higiene y ambiente, y donde se establece el conjunto mínimo de requerimientos interrelacionados, necesarios para el logro de los objetivos específicos de cada unidad. 4.7 Enfermedad Profesional (Enfermedad Ocupacional) Según la Ley Orgánica del Trabajo (Art. 562): Estado patológico contraído con ocasión o por exposición al ambiente en el que el trabajador se encuentre obligado a trabajar; y el que pueda ser originado por la acción de agentes físicos, químicos o biológicos, condiciones ergonómicas o meteorológicas, factores psicológicos y emocionales que se manifiesten por una lesión orgánica, trastornos enzimáticos o bioquímicos, temporales o permanentes. 4.8 Equipo Crítico Cualquier recipiente, máquina, conexión, componente de tubería, sistema de venteo y alivio, así como los sistemas de alarma, sistemas de prevención y protección contra incendio, sistemas de monitoreo y control y cualquier otro equipo, componente o sistema identificado como vitales o esenciales para prevenir o mitigar las consecuencias de una fuga, que en estado de falla pudieran derivar en un accidente catastrófico o contribuir a incrementar los riesgos a la seguridad y salud de los trabajadores, integridad de las instalaciones o al ambiente. 4.9 Impacto al Ambiente Cualquier cambio en el ambiente, ya sea adverso o beneficioso, que resulte completa o parcialmente de las actividades, productos o servicios de la organización.

6 Página Incidente Es todo suceso imprevisto y no deseado que interrumpe o interfiere el desarrollo normal de una actividad sin generar consecuencias Metas de Desempeño Conjunto detallado de requisitos de actuación, cuantificados siempre que sea posible, aplicables al Negocio, Filial o parte de estos, que tiene su origen en los objetivos estratégicos de seguridad, higiene y ambiente Política Corporativa de Seguridad, Higiene y Ambiente Declaración por parte de la Corporación de sus intenciones y principios con relación a su desempeño global en seguridad, higiene y ambiente, la cual provee un marco de referencia para la acción y el establecimiento de sus objetivos y metas en seguridad, higiene y ambiente Productos Resultados de la ejecución de las actividades, los cuales son reflejados en logros tangibles, que podrán ser evaluados y auditados Protección al Ambiente Uso de los procesos, prácticas, materiales o productos que evitan, reducen o controlan la contaminación al ambiente, los cuales pueden incluir reciclaje, tratamiento, cambios en el proceso, mecanismos de control, uso eficiente de los recursos y sustitución de materiales Riesgo Es una medida del potencial de pérdida económica o humana en términos de la probabilidad de ocurrencia de un evento no deseado, junto con la medida de sus consecuencias adversas Sistema de Gerencia Integral de Riesgos Es una herramienta para la administración integral de los riesgos a la salud y seguridad de los trabajadores, a la integridad de las instalaciones y al ambiente. El mismo está conformado por 14 elementos y opera como un proceso secuencial estructurado y documentado de planificación, implantación, verificación, auditoría y revisión sistemática de sus actividades clave, para el mejoramiento continuo de la gestión de la Corporación en seguridad, higiene y ambiente. El sistema comprende la aplicación de prácticas apropiadas durante el diseño, construcción, operación, mantenimiento y desmantelamiento de las instalaciones industriales, orientadas a:

7 Página 6 Prevenir incendios, explosiones o fugas no controladas de sustancias o productos químicos. Prevenir la contaminación ambiental mediante la reducción continua de los vertidos líquidos, emisiones atmosféricas, desechos sólidos, pasivos ambientales y el uso racional de la energía y otros recursos naturales. Prevenir, evaluar y controlar riesgos de lesiones personales y enfermedades profesionales. Disponer de planes de respuesta y control de emergencias y contingencias operativos y mantener a las comunidades informadas sobre el nivel de riesgo y acciones de prevención y control establecidas por la empresa en sus instalaciones. El SIR PDVSA integra las prácticas gerenciales, los planes y programas en seguridad, higiene y ambiente existentes en la Corporación, asegurando la incorporación de los requisitos de los sistemas de gerencia establecidos en las normas PDVSA SI S 01 Gerencia de la Seguridad de los procesos Lineamientos Corporativos, PDVSA HO H 15 Sistema de Gerencia de Salud Ocupacional Lineamientos Corporativos y COVENIN Sistema de Gestión Ambiental. Especificación con Guía para su Uso. Los elementos del SIR PDVSA mantienen la correspondencia con los sistemas de referencia, a objeto de facilitar los procesos de auditoría y certificación de cada uno de estos sistemas, de ser requerido Soportes Conformado por las organizaciones de apoyo, tales como RR.HH., Asuntos Jurídicos, Finanzas, AA.PP., entre otras, que proveerán del soporte necesario para realizar las actividades. 5 REQUISITOS GENERALES 5.1 La implantación de cada elemento del SIR PDVSA debe contemplar el establecimiento de objetivos y metas, así como alcance y expectativas claras. 5.2 Para la implantación se ha considerado que cada uno de los elementos pasa por tres etapas básicas que son la planificación, ejecución y el seguimiento, las cuales son presentadas en detalle en los requisitos específicos de este documento. 5.3 La puesta en práctica del SIR PDVSA, se llevará a cabo en fases según se indica a continuación: Divulgación a todos los niveles de la organización del SIR PDVSA, sus elementos, su importancia y sus lineamientos, a fin de lograr un entendimiento

8 Página 7 y compromiso de cada uno de los trabajadores con los elementos que conforman el sistema, como una herramienta que permite a los negocios y filiales de la Corporación la administración sistemática y efectiva de los planes y programas necesarios para prevenir y controlar los riesgos a la seguridad y salud de los trabajadores, la integridad de las instalaciones y el ambiente, asociados a sus actividades, procesos, operaciones, productos y servicios Una vez divulgado y conocido el SIR PDVSA, las organizaciones realizarán una evaluación de línea base que permitirá establecer cual es la situación real de los requisitos establecidos para cada elemento, y a partir de esta información y después de comparar con lo previsto en la Norma, se determinarán las brechas correspondientes, siguiendo lo establecido en la norma PDVSA SI S 14 Guía para Determinar Brechas para la Implantación del Sistema de Gerencia Integral de Riesgos Tomando como base las brechas existentes, se establecerán los planes de acción necesarios para corregir las desviaciones encontradas Una vez cubiertas esas brechas se mantendrá una evaluación continua del Sistema, a fin de lograr el mejoramiento continuo. 5.4 La implantación del SIR PDVSA, se apoyará en la plataforma tecnológica existente en la Corporación. 5.5 Cada negocio debe designar custodios para la implantación de los elementos del sistema, quienes deberán velar por la ejecución física, calidad de los productos finales, mantenimiento de la documentación y registros generados, así como por su eficiencia y permanencia en el tiempo. 6 REQUISITOS ESPECÍFICOS 6.1 Liderazgo y Compromiso (L y C) Lograr un ejercicio visible del liderazgo y compromiso por parte de la Directiva y los niveles gerenciales y supervisorios de la empresa para la consolidación de una cultura y el mejoramiento continuo del desempeño en materia de prevención y control de los riesgos a la seguridad y salud de los trabajadores, integridad de las instalaciones y al ambiente Planificación a. Establecer las conductas esperadas de liderazgo y compromiso por parte de los grupos directivos, gerenciales y supervisorios del negocio. b. Evaluar el nivel o grado del ejercicio visible del liderazgo y compromiso por parte de los grupos directivos, gerenciales y supervisorios del negocio.

9 Página 8 c. Determinar la brecha entre el nivel de liderazgo y compromiso evaluado y lo señalado en la Política Corporativa SHA y la Norma PDVSA SI S 12 Responsabilidades en Seguridad, Higiene y Ambiente. d. Establecer y actualizar al menos una vez al año los objetivos estratégicos, metas e indicadores de desempeño del negocio, a la luz de la Política Corporativa SHA, Plan de Negocio, requerimientos legales, opciones tecnológicas, requerimientos financieros operacionales y los resultados de su gestión. e. Elaborar Plan de Acción que permita a la organización lograr el nivel de Liderazgo y Compromiso requerido, considerando que todas las acciones vayan dirigidas hacia: 1. Consolidación de una cultura preventiva y el mejoramiento continuo en SHA. 2. Mantenimiento de la vigencia de la Política Corporativa en materia de SHA. 3. Implantación, funcionamiento y mejoramiento continuo del SIR PDVSA. 4. Garantía de la disponibilidad de los recursos humanos y financieros necesarios para la ejecución de cada uno de los elementos del Sistema. 5. Promoción y reforzamiento de actitudes positivas en el personal para el logro de los requerimientos del Sistema. 6. Relación armónica con el entorno. f. Elaborar un plan de comunicación para el público interno y externo orientado a divulgar los valores, principios, planes y programas en Seguridad, Higiene y Ambiente, con la debida consideración de sus planteamientos y expectativas. Establecer los indicadores para medir su ejecución y efectividad. g. Establecer mecanismos factibles de rendición de cuentas sobre el cumplimiento de las responsabilidades en SHA y la efectividad del SIR PDVSA Ejecución Llevar a cabo el plan de acción diseñado, dando mayor importancia a acciones tales como: a. Entrenamiento del personal supervisorio, gerencial y directivo en destrezas de liderazgo asociadas con los lineamientos de la Política SHA y la Norma PDVSA SI S 12 Responsabilidades en Seguridad, Higiene y Ambiente. b. Desarrollo de actitudes y conductas favorables para dar atención prioritaria y oportuna a los asuntos SHA, vía adiestramiento o modelaje en la interacción cotidiana de trabajo. c. Rendición de cuentas sobre el cumplimiento de las responsabilidades en SHA y la efectividad del SIR PDVSA, tales como: puntos de agenda específicos

10 Página 9 relacionados con SHA en Comités o reuniones gerenciales, comunicaciones regulares en materia de SHA, retribuciones positivas o negativas en función del desempeño en materia de SHA. d. Comunicación interna y externa de los roles y responsabilidades en materia de SHA, manteniendo un diálogo sobre sus expectativas Seguimiento a. Verificar cumplimiento de la ejecución del Plan de Acción. b. Evaluar la efectividad del elemento. c. Divulgar entre las organizaciones involucradas los resultados de la evaluación de la efectividad del elemento y resultados del seguimiento y verificación. d. Identificar y documentar mejoras al elemento y elaborar el plan de implantación. e. Evaluar la efectividad del elemento aplicando el protocolo respectivo y establecer, de ser el caso, la brecha para el logro del objetivo del elemento. f. Divulgar entre las organizaciones involucradas los resultados de la evaluación de la efectividad del elemento y resultados del seguimiento y verificación de los planes. g. Identificar y documentar las mejoras a la gestión de Liderazgo y Compromiso, como resultado de las actividades de la etapa de seguimiento, y elaborar el plan de implantación de las mismas. Dicho plan debe incluir, como mínimo, la designación de los ejecutores, asignación de recursos, prioridades y fechas de ejecución Productos Conductas esperadas de Liderazgo y Compromiso. Objetivos estratégicos, indicadores y metas en Seguridad, Higiene y Ambiente actualizadas. Diagnóstico de la situación actual del ejercicio de liderazgo. Plan de acción para cierre de brechas: Planes y programas para el ejercicio visible del compromiso y liderazgo. Plan de comunicación interna y externa Resultados del proceso de rendición de cuentas sobre cumplimiento de objetivos y metas de desempeño y ejecución de planes y programas.

11 Página 10 ELEMENTO 6.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO (L Y C) Insumos Controles Objetivos Estratégicos de Seguridad, Higiene y Ambiente en el Plan de Negocios Indicadores y Metas de Seguridad, Higiene y Ambiente Resultados de Gestión, Auditorias y Revisión Gerencial Requerimientos legales, tecnológicos financieros y operacionales Planificación Ejecución Seguimiento PDVSA SI S 12 PDVSA SI S 13 PDVSA HO H 06 PDVSA SI S 11 Visión, Misión, Políticas y Valores Política de comunicación / vocería Indicadores de gestión SHA Productos Conductas esperadas de Liderazgo y Compromiso Objetivos estratégicos, indicadores y metas en Seguridad, Higiene y Ambiente actualizadas Diagnostico de la situación actual del ejercicio de liderazgo Plan de acción para cierre de brechas: Planes y programas para el ejercicio visible del compromiso y liderazgo Plan de comunicación interna y externa Resultados del proceso de rendición de cuentas sobre cumplimiento de objetivos y metas de desempeño y ejecución de planes y programas. Recursos Humanos Junta Directiva Gerentes Supervisores SHA RRHH Asuntos Públicos Soportes Información de Apoyo Sistema Balanceado de Indicadores (SIBI) PDVSA SI S 14 Programa de Formación de Lideres SIEGSHA SIMDE PROA Sistemas Internet PDVSA Plataforma Tecnológica SIR PDVSA 6.2 Información de Seguridad, Higiene y Ambiente (ISHA) Identificar, desarrollar, registrar y mantener actualizada y disponible toda aquella documentación necesaria para llevar a cabo cualquier actividad u operación según los estándares de desempeño en materia de seguridad, higiene y ambiente. Esto incluye características de materiales y productos, planos, datos de diseño y operación de procesos y equipos, monitoreo ambiental y ocupacional, entre otros Planificación a. Identificar e inventariar la información requerida sobre sustancias, materiales, tecnologías, equipos, procesos y riesgos e impactos asociados. b. Identificar información existente sobre tecnologías, diseño de los equipos y riesgos SHA y analizar su vigencia y pertinencia. Información de Seguridad de los Materiales y de las Sustancias a. Está conformada por un conjunto de datos referentes a cada uno de los materiales o sustancias involucradas o no en el proceso, incluyendo las principales corrientes intermedias. Esto comprende tanto las propiedades químicas y físicas, como datos sobre sus condiciones de inflamabilidad, reactividad, estabilidad térmica y efectos en la seguridad y salud de las personas.

12 Página 11 b. La información referente a los materiales o sustancias peligrosas en el proceso, debe contener, como mínimo, lo siguiente: 1. Información de toxicidad. 2. Límites de exposición permisibles. 3. Datos físicos. 4. Datos sobre su reactividad. 5. Datos sobre su corrosividad. 6. Datos sobre su inflamabilidad. 7. Datos sobre estabilidad térmica y química. 8. Efectos peligrosos que pudieran ocurrir por mezclas indeseables de diferentes sustancias peligrosas. 9. Acciones inmediatas en caso de derrame, fuga o contacto con personas. c. Se debe exigir a los suplidores, la Hoja de Datos de Seguridad de Materiales o Sustancias (MSDS) usadas en el proceso. Estas hojas podrán usarse para cumplir con los requerimientos de información de los materiales o sustancias peligrosas, indicados en el aparte b). d. La instalación debe contar con un archivo actualizado, incluyendo las MSDS, de materiales o sustancias peligrosas presentes en los recipientes, columnas, torres, separadores y tanques, y equipos mayores del proceso, a objeto de facilitar la identificación de riesgos químicos y físicos por parte del personal de la instalación, contratistas y terceros. e. Adicionalmente, se debe contar con la información requerida para la prevención, mitigación y control de la contaminación, en línea con los requerimientos establecidos en la legislación ambiental vigente, y en cualquier otra norma o regulación que aplique. Información Relacionada con la Tecnología a. La información relacionada con la tecnología del proceso, debe incluir, como mínimo, lo siguiente: 1. Diagrama de flujo del proceso. 2. Química del proceso. 3. Inventario máximo de materiales o sustancias peligrosas, total y por equipo. 4. Límites máximos y mínimos de operación segura, relativos al proceso (temperaturas, presiones, flujos, composiciones, etc.). 5. Límites máximos y rangos de operación en cuanto a emisiones a la atmósfera, descarga de efluentes líquidos y generación de desechos.

13 Página Evaluación de las consecuencias de desviaciones en los límites de operación sobre la seguridad y salud de los trabajadores, seguridad de las instalaciones y el ambiente. 7. Balance de masa y energía en aquellos casos en que aplique. b. La información de la tecnología del proceso debe ser actualizada cada vez que la misma sea modificada, de acuerdo a lo indicado en la Sección 6.4 (Manejo del Cambio) de este documento. c. Cuando la información de la tecnología original de las unidades existentes no esté disponible, se podrá desarrollar en conjunto con un análisis de riesgos del proceso y consulta a los fabricantes originales de los equipos. Información sobre el Diseño de los Equipos a. La información relacionada con el diseño de los equipos debe incluir, como mínimo, lo siguiente: 1. Material de construcción. 2. Diagrama de tuberías e instrumentación (P&ID s). 3. Clasificación eléctrica de áreas. 4. Diseño y bases de diseño de los sistemas de alivio. 5. Diseño de los sistemas de venteo. 6. Descripción/especificación de los sistemas de seguridad, tales como sistemas contra incendios, detección de gas y fuego, paradas de emergencia, etc. 7. Especificaciones de equipos y tuberías. 8. Diseño de sistemas de ventilación/presurización en edificios de las áreas de procesos. 9. Especificaciones de equipos de control de contaminación ambiental, tales como plantas de tratamiento de efluentes, filtros, adsorbedores, neutralizadores, recuperadoras de azufre, barreras de contención, etc. 10. Niveles de ruido. 11. Especificaciones de equipos de control de riesgos profesionales, tales como de ventilación en laboratorios o espacios cerrados (estacionamientos) e iluminación, entre otros. 12. Especificaciones de los equipos de protección personal. b. La información del diseño de los equipos/instalaciones debe ser consistente con los estándares y normas vigentes del Manual de Ingeniería de Diseño de PDVSA. En caso de no existir estas normas o estándares, la información debe ser coherente con prácticas de ingeniería reconocidas y generalmente aceptadas por la industria.

14 Página 13 c. Elaborar plan de actividades para generar o actualizar la información requerida (Plan ISHA), el cual debe contener como mínimo: metas, actividades clave, tiempo de ejecución, recursos humanos, tecnológicos y económicos requeridos, responsabilidades, indicadores a los fines de medir la meta a futuro Ejecución a. Generar, actualizar, clasificar y mantener registros de la ISHA según el plan. b. Asegurar la calidad de la información ISHA en proceso de generación. c. Establecer la cadena de aprobación y distribución de la ISHA actualizada o generada. d. Divulgar la ISHA a las partes interesadas internas (personal clave de operaciones, mantenimiento, otros) y ejecutar proceso de notificación de riesgos al trabajador. Nota: Cada vez que se produzca un cambio, el elemento MDC debe garantizar la actualización de la información ISHA y notificación de riesgos Seguimiento a. Realizar seguimiento a la ejecución del Plan ISHA. b. Verificar a través de muestreo de las modificaciones MDC efectivamente actualizadas en la ISHA. c. Evaluar efectividad del elemento. d. Divulgar entre las organizaciones involucradas los resultados de la evaluación de la efectividad del elemento y resultados del seguimiento y verificación. e. Identificar y documentar mejoras al elemento y elaborar el plan de implantación. f. Evaluar la efectividad del elemento aplicando el protocolo respectivo y establecer, de ser el caso, la brecha para el logro del objetivo del elemento. g. Divulgar entre las organizaciones involucradas los resultados de la evaluación de la efectividad del elemento y resultados del seguimiento y verificación de los planes. h. Identificar y documentar las mejoras a la gestión de información de Seguridad, Higiene y Ambiente, como resultado de las actividades de la etapa de seguimiento, y elaborar el plan de implantación de las mismas. Dicho plan debe incluir, como mínimo, la designación de los ejecutores, asignación de recursos, prioridades y fechas de ejecución Productos Información registrada, actualizada y disponible sobre los riesgos de los materiales o sustancias peligrosas (Insumos, productos, descargas, desechos y emisiones), tecnología y equipos del proceso.

15 Página 14 Información registrada, actualizada y disponible sobre la tecnología del proceso en caso que aplique. Información registrada, actualizada y disponible sobre el diseño de los equipos. Información registrada, actualizada y disponible sobre los sistemas de protección, salvaguarda y sistemas instrumentados de seguridad. Registros actualizados sobre notificación de riesgos al trabajador y divulgación de la información. ELEMENTO 6.2 INFORMACION DE SEGURIDAD, HIGIENE Y AMBIENTE (ISHA) Controles PDVSA SI S 13 PDVSA SI S 06 PDVSA HO H 16 Manual de Ingeniería de Riesgos PDVSA Insumos Planos existentes (PI&D s, electricidad, civiles, plot plan ) Información sobre MDC. Bases de Diseño existente Memoria Descriptiva de los Procesos existentes Hojas de datos de seguridad de los materiales (MSDS) Manuales de instalaciones existentes Especificaciones de equipos existentes Análisis de riesgos e impactos existentes Descripción de los procesos y caracterización de corrientes, descargas, desechos y emisiones. Filosofía de Control de Procesos Descripción de Sistemas de protección y Salvaguarda Sistemas Instrumentados de Seguridad Monitoreo ambiental y ocupacional Inspecciones y auditorías Recursos Humanos Ingeniería Operaciones SHA Bariven Salud Planificación Ejecución Seguimiento Soportes Información de Apoyo Manuales Técnicos de PDVSA Asesoría de Licenciante / Fabricante Prácticas de Ingeniería reconocidas Manual de Productos Químicos Productos Información registrada, actualizada y disponible sobre los riesgos de los materiales o sustancias peligrosas (Insumos, productos, descargas, desechos y emisiones), tecnología y equipos del proceso. Información registrada, actualizada y disponible sobre la tecnología del proceso en caso que aplique. Información registrada, actualizada y disponible sobre el diseño de los equipos. Información registrada, actualizada y disponible sobre los sistemas de protección, salvaguarda y sistemas instrumentados de seguridad. Registros actualizados sobre notificación de riesgos al trabajador y divulgación de la información. Sistemas Tecnología CAD CAE/Autoplan Aplicaciones Especializadas de Ingeniería Sistema Automatizado de Sustancias Químicas SIMDE SAP PM Plataforma Tecnológica SIR PDVSA 6.3 Análisis de Riesgos (ADR) Identificar, analizar, jerarquizar y documentar sistemáticamente los riesgos al personal, las instalaciones y al ambiente, asociados a las actividades, procesos, operaciones, productos y servicios de la empresa, así como implantar las medidas de prevención, control y mitigación de estos riesgos Planificación a. Establecer prioridades 1. Identificar las instalaciones a considerar en base a las actividades, procesos, operaciones, productos y servicios susceptibles a generar riesgos al personal, las instalaciones y el ambiente.

16 Página Establecer criterios y matriz de criticidad en función de las características de las actividades, procesos, operaciones, productos y servicios y los riesgos asociados, tales como: tipo de producto, presiones de operación, volúmenes manejados o almacenados, número de trabajadores expuestos, instalación atendida o desatendida, sensibilidad del medio impactado, etc. 3. Jerarquizar las instalaciones en función de los resultados de la matriz de criticidad, a los efectos de prioritizar la elaboración del programa de los análisis de riesgos. b. Elaborar Plan de Análisis de Riesgo 1. Elaborar plan de Análisis de Riesgo, el cual debe contener como mínimo: metas, actividades clave, frecuencia, tiempo y cronograma de ejecución, recursos humanos, tecnológicos y económicos requeridos, responsabilidades, indicadores a los fines de medir la meta a futuro. Nota: Los análisis de riesgos deberán ser revisados y actualizados en caso de modificaciones mayores al proceso, cambio de normativa aplicable, u obsolescencia del estudio (no más de 10 años). 2. Para planificar el desarrollo de los análisis de riesgos, así como definir el tipo de análisis idóneo para cada caso particular, deben considerar los factores siguientes según se trate de instalaciones existentes, nuevas o modificadas: c. Análisis de Riesgos en Instalaciones Existentes Los Análisis de Riesgos para las instalaciones existentes deben ser realizados en orden de prioridad, de acuerdo a su criticidad. Los siguientes factores pueden ser considerados para obtener una medida del grado de criticidad de las instalaciones, lo cual permitirá planificar el desarrollo de los análisis de riesgos, así como definir el tipo de análisis idóneo para cada caso particular: 1. Inventario, cantidad de flujo y nivel de riesgo de sustancias tóxicas, reactivas, inflamables o explosivas. 2. Nivel de exposición al riesgo del personal y terceros. 3. Características y complejidad del proceso, y antiguedad de las instalaciones. 4. Instalaciones con condiciones operacionales severas, tales como alta presión, alta temperatura, o fluidos altamente corrosivos o tóxicos. 5. Experiencia operacional y accidentalidad del personal. 6. Registro histórico de fallas de sistemas y equipos. 7. Registro histórico de accidentes con pérdidas materiales

17 Página Incidencia y registro de enfermedades profesionales. 9. Registro histórico de eventos con afectación al ambiente. 10. Instalaciones donde se desarrollan operaciones simultáneas, tales como produciendo mientras se construye, mantiene o modifica. d. Análisis en Instalación Nueva o Modificada En adición a los aspectos considerados en el aparte a) que apliquen, al realizar un Análisis de Riesgos de los Procesos en una instalación nueva o modificada, se debe dar especial consideración a los siguientes aspectos: 1. Experiencias previas con procesos o instalaciones similares. 2. Registro de fallas de sistemas y equipos en instalaciones similares. 3. Incidencia y registro de accidentes con lesiones/fatalidades, pérdidas materiales, enfermedades profesionales y daños al ambiente en instalaciones similares. 4. Grado y potencialidad de afectación al ambiente. 5. Impacto operacional, como criterio de frecuencia de análisis de riesgo operacional. 6. Presencia o cercanía de áreas sensibles ambientalmente. 7. Diseño mientras el análisis está en progreso. 8. Instalaciones con diseño o configuración inusuales o sofisticadas. 9. Prácticas y procedimientos operacionales. 10. Los análisis de riesgos ejecutados durante las fases de ingeniería del proyecto y el plan de ejecución de las recomendaciones generadas. e. Definir el equipo de trabajo, participantes internos y externos, según corresponda, e identificar necesidades de adiestramiento, de ser el caso. f. Determinar la metodología de análisis de riesgo a utilizar, a partir de consideraciones sobre la naturaleza y la complejidad de las actividades, procesos, operaciones, productos y servicios; posibles impactos (magnitud, intensidad y frecuencia), los receptores (trabajadores, comunidades y ambiente) así como aquellos requerimientos legales aplicables. La identificación y evaluación de los riesgos asociados a la seguridad de los procesos se realizará según lo establecido en la norma PDVSA IR S 02 Criterios para el Análisis Cuantitativo de Riesgos Ejecución a. Identificar y evaluar los riesgos al personal, las instalaciones y el ambiente según el Plan de Análisis de Riesgos establecido, siguiendo las normas existentes para tal fin.

18 Página 17 b. Identificar las medidas preventivas, correctivas y de mitigación asociadas a los riesgos identificados, jerarquizándolas según su criticidad. c. Documentar los resultados de las actividades a y b, a través de la elaboración de los informes de análisis de riesgos que incluyan tanto los riesgos identificados como las medidas preventivas, correctivas y de mitigación debidamente jerarquizadas. d. Divulgar los informes de análisis de riesgos a las partes interesadas, tanto internas (personal clave de operaciones, mantenimiento, otros) como organizaciones externas (OG s, ONG s, comunidades, otros) en caso que aplique. e. Elaborar y ejecutar plan para dar cumplimiento a las recomendaciones generadas en los Análisis de Riesgos (medidas preventivas, correctivas y de mitigación jerarquizadas), el cual debe contener: actividades clave de cada recomendación, tiempo de ejecución, recursos humanos, tecnológicos y económicos requeridos, responsabilidades e indicadores de cumplimiento y mecanismos de seguimiento y control. f. Implantar mejoras identificadas en fase de seguimiento, según el plan Seguimiento a. Verificar cumplimiento del cronograma de ejecución del Plan de Análisis de Riesgos. b. Verificar cumplimiento del plan de acción para la ejecución de las recomendaciones generadas en los análisis de riesgos (medidas preventivas, correctivas y de mitigación). c. Evaluar la efectividad del elemento aplicando el protocolo respectivo y establecer, de ser el caso, la brecha para el logro del objetivo del elemento. d. Divulgar entre las organizaciones involucradas los resultados de la evaluación de la efectividad del elemento y resultados del seguimiento y verificación de los planes. e. Identificar y documentar las mejoras a la gestión de análisis de riesgos, como resultado de las actividades de la etapa de seguimiento, y elaborar el plan de implantación de las mismas. Dicho plan debe incluir, como mínimo, la designación de los ejecutores, asignación de recursos, prioridades y fechas de ejecución Productos Lista actualizada de instalaciones jerarquizada según la criticidad. Plan de Análisis de Riesgo. Informe de Análisis de Riesgos en Seguridad, Higiene y Ambiente: Informes de Análisis Cualitativo/Cuantitativo de Riesgos; Informe de Evaluación de

19 Página 18 Riesgos Ocupacionales; Informe de Identificación de Aspectos e Impactos Ambientales Significativos; Informe de Diagnóstico Ambiental. Plan de ejecución de las recomendaciones generados en los Análisis de Riesgos. Informe de resultado de las acciones de seguimiento: Informes de cumplimiento de planes; Informe de evaluación de efectividad; Informes de mejoas identificadas. Lista de requerimientos de adiestramiento en análisis de riesgos. Plan de implantación de mejoras al elemento. ELEMENTO 6.3 ANALISIS DE RIESGOS (ADR) Controles PDVSA SI S 06 PDVSA IR S 02 PDVSA HO H 16 PDVSA SI S 13 Norma para la identificación de Aspectos Ambientales Significativos (Por Elaborar) Insumos Lista de instalaciones jerarquizadas según la criticidad Información de Seguridad, Higiene y Ambiente (ISHA) Histórico de fallas Histórico de reportes de incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales. Histórico de exposiciones ocupacionales Histórico de mediciones ambientales Resultados de análisis de riesgo anteriores Reclamos y quejas del entorno Sensibilidad ambiental del área Requerimientos Legales Características socioeconómicas del área. Recursos Humanos Ingeniería Operaciones Mantenimiento Gerencias técnicas SHA Salud RRHH Planificación Ejecución Seguimiento Soportes Información de Apoyo Plan de Negocio Programa de Paradas de Plantas Plan de Mantenimiento Metodologíasde Análisis de Riesgo Manuales de operación y mantenimiento Programa de mantenimiento y pruebas Recomendaciones del fabricante Normas Técnicas de PDVSA Lista de especialistas Lista de empresas consultoras Bases de Datos de Fallas Internacionales y Adoptadas por PDVSA (OGP, CCPS, OREDA) Productos Lista actualizada de instalaciones jerarquizadas según la criticidad. Plan de Análisis de Riesgos Informe de Análisis de Riesgos en Seguridad, Higiene y Ambiente: Informes de Análisis Cualitativo y/o Cuantitativo de Riesgos; Informe de Evaluación de Riesgos Ocupacionales; Informe de Identificación de Aspectos e Impactos Ambientales Significativos; Informe de Diagnóstico Ambiental Plan de ejecución de las recomendaciones generadas en los Análisis de Riesgos Informes de resultados de las acciones de seguimiento: Informes de cumplimiento de planes; Informe de evaluación de efectividad; Informes de mejoras identificadas Lista de requerimientos de adiestramiento en análisis de riesgos Plan de implantación de mejoras al elemento Sistemas Aplicaciones de oficina MS Project Plataforma Tecnológica SIR PDVSA SIEGSHA Primatec Cithazop PHAST (Det Norske Veritas) Dnv pro Pha pro (diadem) Canary (Quest Consultants)

20 Página Manejo del Cambio (MDC) Manejo del Cambio Operacional Evaluar, aprobar, registrar y comunicar todos los cambios en la infraestructura (equipos o su ubicación, líneas, accesorios, etc.), condiciones de operación, tecnología del proceso, mantenimiento y en los procedimientos operacionales, de inspección, mantenimiento y planes de respuesta y control de emergencias que puedan afectar la seguridad y salud de las personas, la integridad física de las instalaciones o el ambiente. a. Planificación 1. Identificar los cambios previstos durante el período. 2. Analizar y jerarquizar en función de criticidad, oportunidad de ejecución y disponibilidad presupuestaria. 3. Elaborar plan de MDC, el cual debe contener como mínimo: metas, actividades clave, tiempo de ejecución, recursos humanos, tecnológicos y económicos requeridos, metodología ADR requerida, responsabilidades, indicadores a los fines de medir la meta a futuro. 4. Definir el equipo de trabajo, participantes internos y externos. b. Ejecución 1. Aplicar el procedimiento establecido para el MDC, en el documento PDVSA IR S 06 Guía para Cambios o Modificaciones de Instalaciones o Equipos, o las normas/guías desarrolladas por cada uno de los negocios y/o Filiales al respecto, en el cual se consideran los siguientes aspectos: Bases técnicas del cambio propuesto. Análisis de las consideraciones de SHA asociadas al cambio propuesto, incluyendo el ADR. Actualización de toda la información. Comunicación al personal apropiado de los cambios propuestos, sus consecuencias potenciales y las acciones requeridas. Obtención de las autorizaciones Gubernamentales, en caso que aplique. Aprobaciones internas requeridas para realizar el cambio. Requerimientos de competencia del personal involucrado. Competencias, responsabilidades y actividades específicas del personal involucrado en el cambio. 2. Ejecutar físicamente el cambio. 3. Implantar el cambio, incluyendo la respectiva revisión pre arranque, de acuerdo al elemento RPA.

21 Página Actualizar la información según cambio realizado. 5. Realizar comunicación formal dentro de la organización sobre el cambio efectuado. 6. Adiestrar al personal involucrado. 7. Cerrar el cambio. c. Seguimiento 1. Efectuar seguimiento a la ejecución del Plan. 2. Monitorear el cambio realizado y verificar el cumplimiento de todas las acciones requeridas. 3. Hacer seguimiento a los cambios pendientes. 4. Evaluar la efectividad del elemento aplicando el protocolo respectivo y establecer, de ser el caso, la brecha para el logro del objetivo del elemento. 5. Divulgar entre las organizaciones involucradas los resultados de la evaluación de la efectividad del elemento y resultados del seguimiento y verificación de los planes. 6. Identificar y documentar las mejoras a la gestión del Manejo del Cambio, como resultado de las actividades de la etapa de seguimiento y elaborar el plan de implantación de las mismas. Dicho plan debe incluir, como mínimo, la designación de los ejecutores, asignación de recursos, prioridades y fechas de ejecución. d. Productos Plan de MDC. Programa para la ejecución de los cambios contemplados en el Plan de MDC. Cambios ejecutados. Informe de Análisis de Riesgos. Informe de Evaluación de Riesgos Ocupacionales. Informe de Identificación de Aspectos e Impactos Ambientales Significativos. Programa de Gestión Ambiental. Informe de Diagnóstico Ambiental. Plan para la ejecución de recomendaciones generadas en los ADR asociados a los MDC. Información actualizada según el cambio efectuado (ISHA). Requerimientos de adiestramiento.

22 Página 21 ELEMENTO MANEJO DEL CAMBIO OPERACIONAL (MDC) Insumos Necesidad de cambio, señalando tipo de cambio y bases del mismo Procedimientos Operacionales (PRO) Información de Seguridad, Higiene y Ambiente (ISHA) Planos Procedimientos de Integridad Mecánica (IME) Histórico de Cambios Controles PDVSA IR S 06 PDVSA SI S 06 Manual de Ingeniería de Diseño de PDSA Normas Técnicas de PDVSA Planificación Ejecución Seguimiento Soportes Productos Plan de MDC Programa para la ejecución de los cambios contemplados en el Plan MDC Cambios ejecutados Informe de Análisis de Riesgos Informe de Evaluación de Riesgos Ocupacionales Informe de Identificación de Aspectos Ambientales Significativos Programa de Gestión ambiental Informe de Diagnóstico Ambiental Plan para ejecución de recomendaciones generadas en los ADR asociados a los MDC Información actualizada según el cambio efectuado (ISHA) Requerimientos de adiestramiento Recursos Humanos Operaciones Mantenimiento Gerencias técnicas SHA RRHH Información de Apoyo Esquema del cambio Lista de verificación de riesgos Historial de la planta Procedimientos Operacionales (PRO) Información de Seguridad, Higiene y Ambiente (ISHA) Procedimientos de Integridad Mecánica (IME) Histórico de adiestramiento y desempeño Certificación de calidad de los materiales PDVSA SI S 10 Sistemas Plataforma Tenológica del SIR PDVSA SICOBER SAP SIMDE Manejo del Cambio Organizacional Evaluar, aprobar, registrar y comunicar todos los cambios de personal en la organización y en la definición de roles y responsabilidades que puedan afectar la seguridad y salud de las personas, la integridad física de las instalaciones o el ambiente. a. Planificación 1. Identificar los cambios previstos del personal durante el período. 2. Elaborar plan de manejo del cambio organizacional. 3. Identificar candidatos potenciales. 4. Analizar competencias de los candidatos potenciales. Preparar plan de adiestramiento.

23 Página Seleccionar candidatos. 6. Preparar solicitud del cambio organizacional, si el cambio es permanente. 7. Preparar tablas de reemplazo del personal, para cambios temporales. b. Ejecución 1. Ejecutar físicamente el cambio. 2. Realizar comunicación formal dentro de la organización sobre el cambio efectuado. 3. Aprobar el cierre del cambio. 4. Archivar el expediente. c. Seguimiento 1. Efectuar seguimiento a la ejecución del Plan. 2. Monitorear el cambio realizado y verificar el cumplimiento de todas las acciones requeridas. 3. Hacer seguimiento a los cambios pendientes. 4. Evaluar la efectividad del elemento aplicando el protocolo respectivo y establecer, de ser el caso, la brecha para el logro del objetivo del elemento. 5. Divulgar entre las organizaciones involucradas los resultados de la evaluación de la efectividad del elemento y resultados del seguimiento y verificación de los planes. 6. Identificar y documentar las mejoras a la gestión del Manejo del Cambio, como resultado de las actividades de la etapa de seguimiento y elaborar el plan de implantación de las mismas. Dicho plan debe incluir, como mínimo, la designación de los ejecutores, asignación de recursos, prioridades y fechas de ejecución. d. Productos Plan de manejo del cambio organizacional. Plan de adiestramiento (tablas de reemplazo). Solicitud de cambio aprobada / rechazada. Proceso de cambio concluido. Cierre del cambio.

24 Página 23 ELEMENTO MANEJO DEL CAMBIO ORGANIZACIONAL (MDC) Insumos Solicitud del cambio organizacional Histórico de Adiestramiento y Personal Causas del cambio Información del candidato seleccionado Requerimiento de adiestramiento Certificado de personal adiestrado (Formal/En Sitio) Historia Clínica Controles Planificación Ejecución Seguimiento Guia de MDC Tabla de Reemplazos Normas RRHH Lineamientos Corporativos Soportes Productos Plan de manejo del cambio organizacional Plan de adiestramiento (tablas de reemplazo) Solicitud de cambio aprobada / rechazada Proceso de cambio concluido Cierre del cambio Recursos Humanos Supervisor del Puesto Clave Supervisor del Candidato RRHH Información de Apoyo Comunicaciones / Solicitudes internas Información del Candidato Seleccionado Sistemas SAP RRHH Correo Electrónico 6.5 Procedimientos Operacionales (PRO) Establecer, implantar y mantener procedimientos documentados para ejecutar las mejores prácticas operacionales y de monitoreo, prevención, control y mitigación de los riesgos a la seguridad y salud de los trabajadores, integridad de las instalaciones y al ambiente Planificación a. Identificar e inventariar para cada proceso, los procedimientos operacionales requeridos para cada modalidad, incluyendo arranque inicial, operación normal, temporal o de emergencia, parada programada y de emergencia. b. Evaluar los procedimientos operacionales existentes, y comparar con el inventario de procedimientos requeridos. c. Elaborar plan de desarrollo/ actualización de procedimientos operacionales, el cual debe contener como mínimo: metas, actividades clave, tiempo de ejecución, recursos humanos, tecnológicos y económicos requeridos, responsabilidades, indicadores a los fines de medir la meta a futuro, necesidades de adiestramiento en PRO. d. Identificar las necesidades de adiestramiento.

25 Página Ejecución a. Desarrollar el procedimiento, en idioma español con instrucciones fáciles de entender y seguir, considerando en su contenido lo siguiente: b. Propósito (Objetivo y Alcance). c. Responsables de la revisión y actualización del procedimiento, su divulgación y utilización. d. Información sobre productos utilizados en el proceso a través de las Hoja de Datos de la Seguridad del Producto (MSDS). e. Prácticas de Trabajo Seguro (PTS) relacionadas con el proceso. f. Identificación de aquellos elementos del proceso que pueden producir riesgos a la salud, a las instalaciones y al ambiente. g. Medidas necesarias para prevenir o controlar la exposición, incluyendo medidas de control a ser tomadas si ocurre contacto físico o exposición del personal y los equipos de protección personal necesarios. h. Sistema de Salvaguarda del Proceso/Funcionamiento. i. Valores mínimos y máximos de los parámetros característicos del proceso (presión, temperatura, flujo, contenido de agua, etc), en cuyo intervalo y bajo condiciones normales de operación, el mismo no representa un peligro para las personas, el ambiente y/o la instalación. j. Consecuencias de las desviaciones de los parámetros característicos de los procesos incluyendo los que afecten la seguridad y salud de los trabajadores, paro de la instalación, equipo, incremento de costos, otros. Además debe considerarse las consecuencias de los riesgos presentes en instalaciones adyacentes o interconectadas y a los materiales o productos manejados en el entorno. k. Pasos a seguir si ocurre alguna desviación, incluyendo la activación de las alarmas e instrumentos. l. Información operacional que contemple entre otros: 1. Tipo de Operación a ejecutar y los entes que la llevan a cabo; Ejemplo: Actividad: Arranque, Responsable: Operador Sala de Control. 2. Pasos secuenciales y progresivos de la actividad a realizar (Manual o computarizada), disponiendo de fotografías, flujogramas, dibujos, gráficos y esquemas para aclarar aquellas operaciones no comunes o de difícil explicación. 3. Utilizar la técnica de: Cuando, entonces; y si, entonces, aplicarla al proceso cuando haya probabilidades de desviaciones en algunos de los pasos del proceso, o cuando un paso del proceso se ha completado y el siguiente debe realizarse a continuación.