PLAN DE VISITA OBRAS Y SERVICIOS PÚBLICOS, S.A. Nº SUBEXPEDIENTE TIPO DE ACTIVIDAD NORMA DE APLICACIÓN O REGLAMENTO FECHA 2000/0393/ER/01 Auditoría de Seguimiento 2 UNE-EN ISO 9001:2008 2012-06-04 a 07 2000/0393/GA/01 Auditoría de Seguimiento 2 UNE-EN ISO 14001:2004 2012-06-04 a 07 Referencia: VCG/VCG Fecha: 2012-05-23 Revisión: 0 Página 1 de 7
DATOS DE LA EMPRESA EMPRESA: OBRAS Y SERVICIOS PÚBLICOS, S.A. DIRECTOR GENERAL: REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN: D. José Antonio GALVÁN ROMERO DATOS DEL EQUIPO AUDITOR Auditor Jefe (ER+GA): D. Víctor CAVERO GONZÁLEZ (VCG) Auditor 1 (ER+GA): Teresa MORCILLO (TM) Auditor 2 (ER+GA): Emérito BÉJAR MEDINA (EBM) DIRECCIONES DE LOS CENTROS A AUDITAR Nº DE CENTRO CENTRO 1 Oficinas Centrales. C/ Víctor Andrés Belaunde, 27. 28016-Madrid 2 Almacén y Parque de Maquinaria / Delegación Arterias. Ctra. de Daganzo, km 2,650. 28806 Alcalá de Henares (Madrid). 3 Obra Ampliación de Liceo francés Edificio Multimedia- 4 Obra: Actuaciones urgentes en la red de abastecimiento de la Div. Moratalaz (Madrid) 5 Delegación de Murcia + auditoria documental de obra 02/10 reparación del sifón sobre río Quipar. 6 Delegación de Granada + auditoria documental de obra Modernización de regadíos de las vegas del Guadalquivir (Vegas bajas sector IV-B T.M de Andújar -Jaén). OBJETIVO Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA El objetivo de la auditoría es evaluar el sistema de gestión de la organización/empresa para las actividades de: La construcción de los tipos de obra de movimiento de tierras y perforaciones. Puentes, viaductos y grandes estructuras. Edificaciones. Hidráulicas. Viales y pistas (pistas de aterrizaje, con firmes de hormigón armado, con firmes de mezclas bituminosas, señalizaciones y balizamientos viales, obras viales sin cualificación específica). Instalaciones eléctricas (alumbrados, iluminaciones y balizamientos luminosos, líneas eléctricas de transporte, centros de transformación y distribución en alta tensión, distribución en baja tensión, telecomunicaciones e instalaciones radioeléctricas, instalaciones electrónicas, instalaciones eléctricas sin cualificación específica). Instalaciones mecánicas (ventilación, calefacción y climatización, fontanería y sanitarias, instalaciones mecánicas sin cualificación específica). Especiales (sondeos, inyecciones y pilotajes, pinturas y metalizaciones, ornamentaciones y decoraciones, jardinería y plantaciones, estaciones de tratamiento de aguas). con el fin de determinar el nivel de implantación y cumplimiento de los requisitos de la/s norma/s/reglamentos de referencia. Página 2 de 7
FECHA INICIO AUDITORÍA: 2012-06-04 (9:00) FECHA FIN AUDITORÍA: 2012-06-07 (18:00) NOTAS: 1. Toda la documentación que se emplee o se genere durante la auditoría tiene carácter confidencial, no pudiendo transcribirse a terceros o reproducirse sin permiso expreso de la empresa. 2. La reunión inicial tiene como fin presentar el equipo auditor a la empresa (dirección y responsables de departamentos, áreas, etc.), informar del objeto y alcance de la auditoría, confirmar la planificación aclarando la secuencia de realización y explicar la sistemática de realización de la auditoría. Tendrá lugar a la llegada del equipo auditor el primer día de auditoría. 3. La reunión final tiene por objeto dar lectura al informe de auditoría donde se reflejan los resultados de la auditoría. Deberían estar presentes las mismas personas indicadas en la reunión inicial. 4. El equipo auditor debe disponer de una sala o similar donde realizar sus reuniones. Estas se celebrarán al final de cada jornada y su duración se estima en 30 minutos. Asimismo se pondrá a disposición del equipo auditor un juego completo de la Documentación del Sistema de Gestión. 5. El orden y horario indicados en la matriz de actividades son orientativos y pueden modificarse durante el desarrollo de la auditoría, en función de su evolución. El horario de la comida se ajustará al de la empresa, si bien se estima aproximadamente 1 hora entre las 14:30 y 15:30. 6. En caso de recusación de auditores rogamos nos lo comuniquen con la mayor brevedad posible. 7. Los requisitos a tener en cuenta durante la auditoría son los establecidos en la documentación del sistema de gestión de la empresa, la norma de referencia y el reglamento de certificación. Página 3 de 7
ANEXO 1A - ASPECTOS ESPECÍFICOS PARA LA MATRIZ DE PLANIFICACIÓN UNE EN ISO 9001:2008 DIA CENTRO UNE-EN ISO 9001:2008 HORA Auditor PROCESO/ DEPARTAMENTO/ DOCUMENTO/ ACTI VIDAD 4.1 Requisitos generales 4.2 Requisitos de la documentación 5 (5.1 a 5.6) RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 6.1 Provisión de recursos 6.2 Recursos Humanos 6.3 Infraestructura 6.4 Ambiente de trabajo 7.1 Planificación de la realización del producto 7.2 Procesos relacionados con el cliente 7.3 Diseño y desarrollo 7.4 Compras 7.5 (7.5.1 a 7.5.5) y prestación del servicio 7.6 Control de los equipos de seguimiento y medición 8.1 Generalidades 8.2.1 Satisfacción del cliente 8.2.2 Auditoría Interna 8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos 8.2.4 Seguimiento y medición del producto 8.3 Control, del producto no conforme 8.4 Análisis de datos 8.5 (8.5.1, 8.5.2 y 8.5.3) Mejora Continua. Acción correctiva. Acción Preventiva 1 1 09:00-10:00 VCG Reunión inicial 1 1 10:00-18:00 VCG Dirección/ Calidad x x x x x x x x x x x 2 3 09:00-18:00 VCG x x x x x x x x x x x x x 3 2 09:00-14:00 VCG Almacén/ x x x x x x x x x x x x x 3 4 15:30-18:00 VCG x x x x x x x x x x x x x 2 5 09:00-18:00 TM Delegación- x x x x x x x x x x x x x 3 6 09:00-18:00 EBM Delegación- x x x x x x x x x x x x x 4 1 09:00-16:00 VCG Calidad x x x x x x x x x 8 1 16:00-17:00 VCG Elaboración del informe de auditoría por el equipo auditor 8 1 17:00 VCG Reunión final Página 4 de 7
ASPECTOS ESPECÍFICOS PARA LA MATRIZ DE PLANIFICACIÓN UNE EN ISO14001:2004 DIA CENTRO UNE-EN ISO 14001:2004 HORA AUDITOR PROCESO/ DEPARTAMENT O/ DOCUMENTO/ ACTIVIDAD 4.1 Requisitos generales 4.2 Política ambiental 4..3.1 Aspectos ambientales 4..3..2 Requisitos legales y otros requisitos 4..3..3 Objetivos, metas y programas 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 4.4..2 Competencia, formación y toma de conciencia 4.4..3 Comunicación 4.4.4 y 4.4.5 Documentación y Control de documentos 4.4.6 Control operacional 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias 4.5.1 Seguimiento y medición 4.5..2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5..3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva 4.5.4 Control de los registros 4.5.5 Auditoría interna 4.6 Revisión por la Dirección 1 1 09:00-10:00 VCG Reunión inicial Dirección/ 1 1 10:00-18:00 VCG Calidad x x x x x x x x x x x 2 2 9:00-18:00 VCG x x x x x x x x x Almacén/Producci 3 3 09:00-14:00 VCG ón x x x x x x x x x 3 4 16:00-18:00 VCG x x x x x x x x x 2 5 09:00-18:00 TM Delegación / x x x x x x x x x 3 6 09:00-18:00 EBM Delegación / x x x x x x x x x Calidad/Medio 4 1 09:00-16:00 VCG Ambiente x x x x x x x x x x x 4 1 16:00-17:00 VCG Elaboración del informe de auditoría por el equipo auditor 4 1 17:00 VCG Reunión final Página 5 de 7
ANEXO 1A - ASPECTOS ESPECÍFICOS PARA LA MATRIZ DE PLANIFICACIÓN UNE EN ISO 9001:2008 1. Aparecen marcados con X los departamentos/procesos y requisitos que está previsto auditar. 2. Aparecen en negrita los requisitos que serán evaluados en todas las auditorías del ciclo ordinario de certificación. Los requisitos que aparecen sombreados se auditarán por un auditor especialista. 3. Durante la auditoría de los apartados relacionados con la responsabilidad de la Dirección, se evaluarán todos los requisitos del Capítulo 5 (5.1 Compromiso de la dirección, 5.2 Enfoque al cliente, 5.3 Política de la Calidad, 5.4 Planificación, 5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación y 5.6 Revisión por la Dirección). Debería estar presente la Alta Dirección de la Organización. 4. La auditoría del apartado 7.5 incluirá la evaluación de los subapartados 7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio, 7.5.2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio, 7.5.3 Identificación y trazabilidad, 7.5.4 Propiedad del cliente y 7.5.5. Preservación del producto. 5. La auditoría del apartado 8.5 incluirá igualmente, los subapartados 8.5.1 Mejora Continua, 8.5.2 Acción Correctiva y 8.5.3 Acción Preventiva. 6. En caso de existir no conformidades al Capítulo 5, al apartado 7.5 o al apartado 8.5, estás se asignarán al correspondiente subapartado de la norma, indicándolo así en el cuadro de redacción de No Conformidades del Informe de Auditoría. 7. A lo largo de la auditoría se comprobará el cierre de las acciones correctivas derivadas de los informes de fase I, fase II o auditorías anteriores según proceda y la corrección de las observaciones. Así mismo se comprobará la adecuación de los cambios documentales habidos desde la auditoría anterior. 8. En empresas certificadas, durante toda la auditoría se verificará en los diferentes departamentos auditados el Uso de la Marca AENOR. 9. Se auditará el tratamiento de las reclamaciones de terceros (si existieran), especificando la reclamación y el momento y responsable con el que se audita. Página 6 de 7
ANEXO 2A - ASPECTOS ESPECÍFICOS PARA LA MATRIZ DE PLANIFICACIÓN UNE EN ISO 14001:2004 1. Aparecen marcados con X los departamentos/procesos y requisitos que está previsto auditar. 2. Aparecen en negrita los requisitos que serán evaluados en todas las auditorías del ciclo ordinario de certificación. Los requisitos que aparecen sombreados se auditarán por un auditor especialista. 3. Durante la auditoría del apartado 4.6 Revisión por la Dirección, debería estar presente la Alta Dirección de la Organización. 4. En caso de existir no conformidades a los apartados 4.4.4 y 4.4.5 éstas se asignarán al correspondiente subapartado de la norma. 5. A lo largo de la auditoría se comprobará el cierre de las acciones correctivas derivadas de los informes de fase I, fase II o auditorías anteriores según proceda y la corrección de las observaciones. Así mismo se comprobará la adecuación de los cambios documentales habidos desde la auditoría anterior. 6. En empresas certificadas, durante toda la auditoría se verificará en los diferentes departamentos auditados el Uso de la Marca AENOR. 7. Se auditará el tratamiento de las reclamaciones de terceros (si existieran), especificando la reclamación y el momento y responsable con el que se audita. Página 7 de 7