Gestión de Riesgo Existencia de Directrices de SSO (Política de SSO; Programas de Seguridad y Salud Ocupacional anuales, otros) Organigrama y relación de actividades y funciones existentes (producción, administrativa, áreas de apoyo, etc..) Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales en la Justicia del Trabajo Verificar si son utilizadas metodologías de Análisis de Riesgo (ART / JSA; APP; HAZPOP; etc.) Analizar Estadísticas e indicadores de accidentes e incidentes Analizar proceso de Investigación de Accidentes e Incidentes Verificar registros de comunicación oficial de los Accidentes de Trabajo segun Ley 16.744 y D.S 72/132 Verificar existencia de Comités Paritarios y su funcionamiento Verificar metodología para establecimiento de Mapas de Evacuación y señalizaciones de emergencia Verificar existencia de Programa de Higiene Ocupacional e informes para gerencias Verificar la metodología utilizada para definir espacios de transito; Lay Outs ; Señalización; Brigada y Plan de respuesta a Emergencias (estructura, entrenamiento, recursos disponibles, necesidades) Qué consideraciones fueron tomadas en cuenta para establecer la Política y los Compromisos de SSO? Cómo se vincula la implementación del SGS&SO con la gestión del negocio? Qué apoyo y con qué recursos cuenta el área para dar soporte a las áreas operativas en la implementación y mantención del SGS&SO? Cómo fueron definas las responsabilidades y autoridades al interior de la organización, para la implementación y mantención del SGS&SO? Cuál es el nivel de demandas laborales por accidentes o enfermedades profesionales existentes en la organización? Qué metodología fue utilizada para realizar el levantamiento de peligros, evaluación y control de riesgos? Qué apoyo entregó el área a las áreas para este proceso? Se solicitará estadísticas de incidentes y enfermedades profesionales Cuál es la metodología establecida para realizar la investigación de incidentes? Cómo se organizan los equipos investigadores de incidentes? Cuáles son los plazos definidos para la entrega de estos informes? Cómo se verifica el cumplimiento y la efectividad de las acciones correctivas definidas? Cómo se retroalimenta a la organización de la ocurrencia de estos incidentes? Cómo y en qué tiempo se informa a la autoridad de los incidentes ocurridos? Cuál es la participación de los Comités Paritarios en el SGS&SO? Cómo se destinan los recursos para dar cumplimiento a los acuerdos de los Comités Paritarios? bajo qué consideraciones se han elaborado los planes de evacuación? cuáles son las exigencias definidas para la señalización de emergencias? qué información es analizada para la definición de los programas de higiene ocupacional? a quién se informa los resultados de las mediciones de higiene ambiental? cuál es el apoyo técnico que presta el área de gestión de riesgo, en caso de tener valores que excedan los límites permisibles? bajo qué criterios se definen los espacios de trabajo? Cuáles son los estándares utilizados por la organización en materia de señalización? cómo están conformadas las brigadas de emergencia? cuál es el entrenamiento y competencias mínimas definidas para los integrantes de estas brigadas? cómo está definido el protocolo de comunicación de la emergencia? cómo se prueba la efectividad del plan de respuesta a emergencias? quién analiza los resultados de los simulacros y que acciones se llevan a cabo en caso de no entregar los resultados planificados?
Dirección y Gerencia Salud Ocupacional Implementación de un Sistema de Gestión de S&SO Existencia de Directrices de SSO (Política de SSO; Programas de Seguridad y Salud Ocupacional anuales, otros) Verificar como se establece objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional Verificar asignación de recursos y seguimiento de objetivos e indicadores de gestión Qué motiva la implementación de un Sistema de Gestión basado en la Especificación OHSAS 18001? Qué consideraciones fueron tomadas en cuenta para establecer la Política y los Compromisos de SSO? Cómo se vincula la implementación del SGS&SO con la gestión del negocio? Cómo se han establecido los objetivos y metas del SGS&SO, y qué información se toma en consideración para la definición de estos? Cómo se relacionan los objetivos y metas globales con los establecidos en los distintos niveles jerárquicos de la organización? Qué recursos se han asignado para la implemntación de este proyecto? Qué herramienta se utiliza para realizar el seguimiento a los compromisos adquiridos en los objetivos y metas? Con qué frecuencia se realiza este seguimiento? Estructura de Seguridad del Trabajo, Higiene Ocupacional y Medicina Con qué recursos cuenta la organización, para dar soporte a las áreas Ocupacional dentro de la Organización operativas en materias de S&SO? Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales en la Justicia del Cuál es el nivel de demandas laborales por accidentes o enfermedades Trabajo profesionales existentes en la organización? Cada cuanto tiempo se revisa el funcionamiento del sistema de gestión y Revisión Gerencial cuáles son los temas que se analizan en esta revisión? Existencia de Directrices de SSO (Política de SSO; otros) Cómo participa el área en el cumplimiento de la Política de SSO? Estructura de Seguridad del Trabajo, Higiene Ocupacional y Medicina Cuál es la estructura definida para el área de Salud Ocupacional? Ocupacional adentro de la Organización (Capacitación / especialización Qué competencias se han definido para el personal del área? y Nlo de miembros del equipo, etc..) Cuáles son las responsabilidades definidas para los distintos cargos? Cuáles han sido los casos reconocidos o sancionados por el COMPIN de enfermedades profesionales? cuáles son los tipos de enfermedad profesional mas frecuente? Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales por qué acciones concretas están llevando a cabo para evitar a futuro la enfermedades profesionales en la Justicia del Trabajo repetición de los casos? respecto al personal ya expuesto, que acciones se han definido como necesarias para amntener bajo control la situación? Cómo incide la duración de la jornada de trabajo, el sistema de turnos en la seguridad y salud ocupacional del personal? de ser afirmativa la respuesta qué acciones concretas han llevado a cabo Aspectos Ergonómicos (jornadas, turnos y ciclos de trabajo; análisis de resolver este tema? Puestos de Trabajo) al realizar un análisis den los últimos accidentes, existe una contribución de estos aspectos para la generación del accidente? cómo conjunan la productividad con estos otros factores? Analizar sí el Programa de Salud Ocupacional lleva en consideración los resultados del Programa de Higiene Ocupacional bajo qué criterios se define el Programa de Salud Ocupacional? cómo se retroalimenta el programa de salud ocupacional con los resultados del programa de hiegiene industrial? quién tiene la responsabilidad de constrastar y analizar esta información? Verificar se existe equipos de medicion y proceso de calibracion (analizar condiciones de mantenimiento y registros) EXÁMENES MÉDICOS X FUNCIÓN Preocupacionales Periódicos Cambio de función cómo se garantiza el resultado de las mediciones de higiene realizadas? con que frecuencia se calibran los equipos, y cual fue el criterio para establecer ese intervalo? Cuáles exámenes médicos se han definido como mínimos para el personal en proceso de contratación? cómo se rescata la información respecto a dolencias o enfermedades propias del individuo, y cómo se relaciona esta información con las exigencias en el puesto de trabajo? en caso de ser un trabajador con experiencia previa, cómo se rescat la información respecto a los agentes a los cuales ha estado expuesto?
Desarrollo Humano, Capacitación Conocimiento de Directrices de SSO (Política de SSO; otros) y las cómo contribuye esta área al cumplimiento de la política de SSO? especificas para área Organigrama y relación de actividades y funciones existentes cuál es la estructura organización definida? (producción, administrativa, áreas de apoyo, etc..) cómo se definen las competencias mínimas necesarias a cumplir por el personal que se encuentra en proceso de contratación? cómo se ha definido el proceso de detección de necesidades de Analizar proceso de contratación de personal y competencias mínimas capacitación? necesarias cómo se destinan los recursos necesarios para proporcionar estas capacitaciones? quién y cómo realiza las coordinaciones para llevar a cabo estos programas de capacitación? Conocimiento de Directrices de SSO (Política de SSO; otros) y las cómo contribuye esta área al cumplimiento de la política de SSO? especificas para área Identificación de la Legislación Aplicable (elaborado un checklist con las pricipales leyes) cuál es el mecanismo para identificar la legislación de SSO? existen otros acuerdos suscritos por la organización? Consejería Jurídica Area Abastecimiento, Bodegas y Contratación Representante de Trabajadores y Area de Comunicaciones Actualización de Legislación (cómo, quién, cuándo, etc.) Proceso de comunicación para responsables y Autoridades Monitoreo de conformidad legal (cómo, cuándo, quién, etc.) Verificar existencia de Demandas Laborales en la Justicia del Trabajo por Accidentes o Enfermedades Profesionales Verificar sistemática de aprobación para nuevos productos, insumos (sustancias peligrosas) y para adquisición de equipos o contratación de servicios (adjuntos contractuales de SSO) Visitar áreas de Bodegas, Almacienamento de produtos peligrosos y otros Verificar exigencia de Hojas de Seguridad y su distribuición para áreas usuarias Verificar almacenamiento de EPPs y cumplimiento de legislación sobre el tema Organización y participantes de Comités Paritários Respuestas de consultas de trabajadores Interacción con Sindicatos Cuáles son los medios comunicación por los cuales se entera de actualización de la legislación? cada cuánto tiempo o bajo que criterios se realiza esta actualización? cómo se dan a conocer a las áreas estas obligaciones? qué exigencias de información requieren las autoridades y qué periodicidad se ha establecido? los controles operacionales son los adecuados para dar cumplimiento a esta legislación? cada cuánto tiempo esta definido el realizar el monitoreo del cumplimiento de esta legislación? existena actualmente demandas por enfermedades profesionales o accidentes en proceso? cómo las están atendiendo? se han definido requisitos de SSO, para la compra de insumos, materiales o servicios? cómo se verifica el cumplimiento de estas exigencias? trabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacioón de condiciones de trabajo el contenido de las hojas de seguridad se ha estándarizado al interior de la organización? cuál es la distribución de estas hojas de seguridad? qué exigencias se han definido para la adquisición de EPP? cómo se verifica el cumplimiento de estas exigencias? se han definido políticas o directrices de reposición de EPP? cuál es el esquema de trabajo de los comites paritarios? cuál es el programa de trabajo elaborado para el comité? cuál es la frecuencia establecida para las reuniones? cómo se realiza el seguimiento al cumplimiento de los acuerdos tomados en las reuniones de comité? qué interacción existe entre los miembros del comité paritario y las necesidades expresadas por los trabajadores en sus lugares de trabajo? cómo se canalizan estas consultas de los trabajadores y cuales son los medios para dar respuesta a estas inquietudes o consultas? cómo se relacionan el comité paritario y los sindicatos?
Area de Producción Area de Mantención, Servicios Analizar programas específicos de mejoramiento de condiciones o de disminución o control de los riesgos Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber Verificar las condiciones de trabajo de empleados propios y contratistas Analizar programas específicos de mejoramiento de condiciones o de disminución o control de los riesgos Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber existen programas definidos para el mejoramiento de condiciones de trabajo o conductas? qué efectividad o mejoramiento de resultados han logrado con estos programas? qué herramientas se utilizan regularmente, en el proceso de concientización de los trabajadores? existen rpogramas o rutinas establecidas para la realización de charlas de seguridad? se han definido criterios respectos a los temas a tratar? son informados o analizados los incidentes ocurridos en estas reuniones? cuál fue el grado de participación de los trabajadores en el proceso de identificación de peligros, evaluación y control de riesgos? cuál es el mecanismo establecido para dar a conocer los peligros, magnitud de riesgos y medidas de control a trabajadores propios y colaboradores? trabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacioón de condiciones de trabajo existen programas definidos para el mejoramiento de condiciones de trabajo o conductas? qué efectividad o mejoramiento de resultados han logrado con estos programas? qué herramientas se utilizan regularmente, en el proceso de concientización de los trabajadores? existen rpogramas o rutinas establecidas para la realización de charlas de seguridad? se han definido criterios respectos a los temas a tratar? son informados o analizados los incidentes ocurridos en estas reuniones? cuál fue el grado de participación de los trabajadores en el proceso de identificación de peligros, evaluación y control de riesgos? cuál es el mecanismo establecido para dar a conocer los peligros, magnitud de riesgos y medidas de control a trabajadores propios y colaboradores? Exactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo y los accidentes que se podrían desencadenar a partir de dichos peligros? Cual es la manera de prevenir que estos accidentes y enfermedades ocurran (Controles Operacionales)? Sabe exactamente de que manera puede salir dañado? (concientización) Trabajadores Propios o Colaboradores Verificar conocimiento de su entorno de trabajo Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra una emergencia? Cual es el grado de conocimiento e interpretación de la política de SSO, y de que manera la implementa en sus actividades diarias? Cómo comunica sus inquietudes de S&SO? Cuál es el mecanismo de respuesta establecido y en qué plazos se entregan estas respuestas? Cuáles han sido los últimos casos o inquietudes reportadas por usted? Quiénes son sus representantentes en materias de S&SO?
ITEM PREGUNTAS Cuáles son sus responsabilidades definidas en el Sistema de Gestión, para los siguientes temas? Registros o Documentos Asociados Notas Auditor NC Observ. O.M Evidencia o Hallazgo - Planificación de procesos - Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos - Identificación de Requisitos Legales Preguntas de Carácter General - Gestión de Hallazgos - Objetivos, metas y programas de S&SO Con base a cúal información son definidos los indicadores de gestión de los procesos, que se incorporan alos tableros de gestón? Cómo está definido el seguimiento a estos indicadores de gestión? En caso de desviaciones de las metas propuestas para los indicadores de gestión, qué responsabilidad asume ud. para revertir estas tendencias? 4.3.1 existe procedimiento para ejecutar esta actividad? SGC-GRL-P-002 Identificación de Qué registros mantiene de este proceso? Peligros y evaluación de Riesgos Qué criterios establece el procedimiento para la asignación de la clasificación del riesgo? R-101;R-102;R-103;R-107;R- 108 SGC-GRL-P-002, punto 4.6 Qué acciones establece el procedimiento respecto al tratamiento de los riesgos? SGC-GRL-P-002, punto 4.6 Cómo atiende la División la identificación de peligros en nuevos proyectos? Qué información se considera para la identificación de peligros de enfermedades profesionales? NCC-024 Cuál es el inventario de riesgos criticos/intolerables de su(s) área(s)? R-108 Cuál es el grado de implementación de las medidas de control definidas para los riesgos criticos/intolerables? Cuál fue el grado de participación de los niveles operativos en el proceso de evaluación de riesgos? Cómo se ha considerado la participación de las Empresas Colaboradoras en el proceso? Cómo garantiza que las Empresas Colaboradoras cumplen estas exigencias? dentro del proceso de evaluación de riesgos, se considera la identificación de peligros a la propiedad, los bienes y la continuidad de la operación? GRO-P-020; SGC-P-013 GRAC-GRL-P-021 4.3.2 existe el procedimiento requerido por la especificación OHSAS 18001? SGC-GRL-P-019 Cómo accesa al marco regulatorio aplicable a su área? R-121S; R122 Cada cuánto tiempo se actualiza esta información? SGC-GRL-P-019, punto 4.1 Requisitos Legales Cómo se le informa de estas actualizaciones? SGC-GRL-P-019, punto 4.1 los controles operacionales establecidos, son los adecuados para dar cumplimiento a esta legislación? Cómo se difunden al interior del área las modificaciones del marco regulatorio?, Hasta qué nivel son comunicadas las exigencias del marco regulatorio? Cuál es el nivel actual de cumplimiento del marco regulatorio en el área? De acuerdo a estos resultados, que plan de acción esta llevando a cabo para dar cumpliento a estas exigencias legales? (verificacr existencia de acciones, responsables, plazos y recursos asignados) Cada cuánto tiempo se verifica el cumplimiento del marco regulatorio? Registros de comunicación del Asesor de seguridad del área Registros de comunicación del Asesor de seguridad del área Resultados auditorias CIMM Informes de Auditorias 5 Lista Verificación Ohsas 18001
4.3.3-4.3.4 Existe una metodología definida para la definiciójn de objetivos, metas y programas de gestión de S&SO? SGC-GRL-P-003 Cuál es la información que se toma en consideración para la definición de objetivos de S&SO? R-108; Política de S&SO para la definición de programas de gestión de S&SO, que elementos debo considerar o consultar? SGC-GRL-Matriz RC Solicitar R-116 de los objetivos, metas y programas documentados de SySO del R-116 área que se está auditando. Objtivos Metas y Cómo es incorporado el marco regulatorio en la definición de objetivos metas y Programas de Gestión programas de gestión de S&SO? de S&SO Solicitud de los programas de gestión y de los responsables de SySO para alcanzar los objetivos planteados R-110S Cada cuánto tiempo se verifica el cumplimiento de estos programas? En caso de incumplimiento qué acciones se llevan a cabo y cómo se reflejan o registran en el sistema de gestión? 4.4.5 Cómo se accede a la documentación del sistema de gestión de S&SO? Documentos y Control de Documentos 4.4.6 Control Operacional Gestión de Hallazgos Verificar conocimiento para el acceso a cyberdocs Existe un listado de documentos? R-117 Cómo se difunden los cambios al interior del área? Cómo evidencia la realización de esta difusión? En caso de distribuir documentos en papel, cómo mantiene el conytrol de esta documentación? los controles operacionales son consistentes con la magnitud de los riesgos evaluados? cómo se verifica que estos controles se aplican de manera consistente y efectiva en los procesos, actividades ó áreas donde se identificó los peligros? estos controles están presentes en las actividades realizadas por EE.CC.? (debe evidenciarse el traspaso de las responsabilidades relacionadas con la S&SO a las EE.CC., entre otros:control operacional, procedimientos de trabajo, entrenamientos, señaletica, mantenciones, etc.) 4.5.2 Existe un procedimientopara el tratamiento de los hallazgos? SGC-GRL-P-016 Este procedimiento exige un análisis de causa para todos los hallazgos? Accidentes, Incidentes, Quién es el responsable de realizar este análisis de causas? No Conformidades, Acciones Correctivas, Quién y bajo qué criterios define las acciones correctivas y/o preventivas, respecto Preventivas (sólo para a los responsables y plazos de implementación? Hallazgos de Auditorias Quién es el responsable de realizar el seguimiento y verificar efectividada de las Corporativas) medidas tomadas? Qué registros se mentienen para verificar el cumplimiento del procedimiento SGC- SIGRI o R-310 GRL-P-016? 4.5.3 Cuál es su matriz de identificación de registros? R-205 Registros y Control de Registros Verificar si se encuentran contemplados todos los registros indicados en la sección verificación de los distintos procedimientos R-402 PREGUNTAS OBLIGATORIAS A HACER A TODOS LOS ENTREVISTADOS Registros o Documentos Asociados Notas Auditor NC Observ. O.M Evidencia o Hallazgo 1. Exactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo y los accidentes o enfermedades que se podrían desencadenarse a partir de dichos peligros. 2. Cuál es la manera de prevenir que estos accidentes ocurran (Controles Operacionales)? 3. Sabe exactamente de que manera puede salir dañado (concientización) 4. Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra una emergencia. 5. Cual es el grado de conocimiento e interpretación de la política de SSO, y de que manera la implementa en sus actividades diarias 6 Lista Verificación Ohsas 18001