ANÁLISIS DE RIESGOS DE LA CONTRATACIÓN

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1 ANEXO 15 ANÁLISIS DE S DE LA CONTRATACIÓN NOMBRE: OBJETO : 1 EMPRESAS VARIAS DE MEDELLÍN E.S.P. MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y CORRECTIVO Y LOS SERVICIOS DE SUMINISTRO DE FILTROS DE ACEITE, DE AIRE, DE AGUA, DE COMPRESOR, DE COMBUSTIBLE Y SEPARADORES DE AGUA, LUBRICANTES, REFRIGERANTES, GRASERAS, PARA LOS VEHÍCULOS QUE INTEGRAN EL PARQUE AUTOMOTOR DE EMPRESAS VARIAS DE MEDELLÍN E.S.P, DE ACUERDO CON LO DESCRITO EN EL ANEXO No. 4 "CUADRO DE COTIZACIÓN". El objeto comprende: * Mantenimiento Preventivo * Mantenimiento Correctivo * Suministro de filtros y lubricantes. VALOR : $ 778,354,796 PLAZO : 7.5 MESES FECHA : ANTES Falta de Seriedad BAJA MODERADA TOLERABLE 1. No se suscribe el contrato por el proponente seleccionado. 2. Perjuicios para EMVARIAS por no cumplir con los mantenimientos preventivos y correctivos sobre los vehículos de su propiedad. 3. Represamiento de vehículos pendientes de reparación por falta de suministro de componentes. Describa las principales causas y agentes generadores por las cuales puede presentarse el riesgo * El proponente beneficiado con la adjudicación del proceso no suscribe el contrato porque finalmente no está de acuerdo con las obligaciones y condiciones de los términos de invitación. * El proponente no sostiene los precios ofertados en su cotización. El proponente entrega información no veráz. El proponente seleccionado no suscribe el contrato debido a la imposibilidad de tener respaldo para la consecución de la garantía única, debido a que el reasegurador que se ha comprometido a respaldar el negocio incumple el compromiso hecho al proponente. : Distribuya las medidas de prevención, protección y transferencia, * Al momento de la presentación de la oferta, la acompañará de una Garantía de Seriedad de la Oferta a favor de EMVARIAS, con vigencia desde la presentación de la oferta, hasta la aprobación de la garantía * Incluir en los factores de evaluación y en los requisitos de que ampara los riesgos propios de la etapa contractual. El valor de la participación, el cumplimiento de condiciones que permitan hacer una garantía será del diez (10%) por ciento del monto de la propuesta. La selección de empresas serias, con solidez financiera, reconocimiento vigencia será de en el mercado y buenas referencias laborales. Incluir el análisis de riesgos como un anexo de la invitación. Solicitar a los invitados el Registro Único de Proponentes, expedido por la Camara de Comercio para examinar la posible existencia de sanciones en incumplimientos de contratos. QUIEN DEBE ASUMIR O RESPONDER POR LAS PÉRDIDAS ECONÓMICAS? Y SU COMPAÑÍA ASEGURADORA 2 Incumplimiento de las obligaciones del DURANTE MEDIA MODERADA MODERADO contrato * Afectación económica para EMVARIAS debido al no cumplimiento de los plazos señalados dentro del contrato de prestación del servicio de mantenimiento correctivo y preventivo de los vehículos que integran la flota de vehículos. * Pérdida de imagen corporativa de cara a la comunidad (usuarios) debido a la prestación de un servicio en forma inoportuna. * El contratista no cumple al 100% la programación de trabajos de mantenimiento propuesta por EMVARIAS. Describa las principales causas y agentes generadores por las cuales puede presentarse el riesgo * Cambio en localización del taller exigido con ubicación en el valle de Aburrá, implicando incumplimiento de las condiciones previstas en la Evaluación Talleres contratistas, de tal forma que se generan demoras en la entrega de los vehículos con perjuicio para EMVARIAS.

2 ANÁLISIS DE S DE LA CONTRATACIÓN * Fallas en términos de eficacia y eficiencia en el servicio prestado debido a que el contratista desvia recursos técnicos y humanos a la atención de otros contratos con otros clientes. * Prestación defectuosa del servicio contratado, debido entre otros aspectos a deficiencias en la aplicación de los componentes o falta de la realización de las pruebas técnicas previstas para los vehículos reparados. * Ocurrencia de accidentes ajenos al contratista o eventos de fuerza mayor tales como: eventos de la naturaleza, actos mal intencionados de terceros u otros de carácter impredecible e irresistible. * Demoras imputables al contratista debido a que no cuenta con las cantidades y calidades de herramienta exigida para cada tipo de reparación *Incapacidad técnica y operativa debido a falta de recursos por parte del contratista para cumplir oportunamente los requerimientos de reparaciones y mantenimientos de los vehículos solicitados por EMVARIAS. * Falta claridad por parte del contratante respecto a las obligaciones que debe cumplir el contratista. Esto puede permitir que el contratista incumpla algunos aspectos que no fueron claramente establecidos en el contrato. * Deficiencia en el seguimiento y control que debe hacer el interventor del contrato al desarrollo de las actividades del objeto contractual. * Asignación de personal que no cumpla las especificaciones (idoneidad) previstas en el contrato suscrito. Distribuya las medidas de prevención, protección y transferencia, Atender la orden de trabajo elaborada por EMVARIAS y realizarle si es del caso, las correcciones a que haya lugar * Asignación de un supervisor y/o administrador para coordinar todo lo relacionado con el desarrollo del contrato. * Designación de interventores idóneos para el seguimiento de la ejecución del contrato. * Presentación a favor de EMVARIAS de una Garantía de * Requerimiento en toda reparación de las piezas cambiadas a los Cumplimiento para entidades estatales, en terminos de valor asegurado vehículos, verificando que fueron reemplazadas por elementos y plazos, de acuerdo con lo previsto en los terminos de invitación. oiriginales. * Visitas programadas y no programadas a los talleres asignados para las reparaciones.en las cuales se levantará acta que contenga los principales aspectos observados en la revisión (instalaciones, personal, estado de las reparaciones) Asignar personal idoneo para el desarrollo del objeto contractual. * Dejar claramente determinado en los términos de invitación, las obligaciones del contratista. * Establecer acuerdos sobre el tratamiento que debe darse a los eventos de fuerza mayor y caso fortuito que puedan implicar retrasos. Garantizar en forma oportuna el suministro permanente y simultaneo de Consignar dentro de los términos de invitación y contrato los apremios a todos los servicios requeridos relacionados con los términos de que es acreedor el contratista por no cumplir con sus obligaciones invitación, es decir, cuando varios vehículos presenten novedades al contractuales. mismo tiempo, el contratista deberá atenderlos y realizarles en forma simultanea, para lo cual deberá poseer los insumos y personal suficiente para reaccionar frente a dicha situación. * Acuerdos con terceros para atender situaciones de contingencia Pactar en el contrato la aplicación de cláusulas exorbitantes (incendio, inundación, otras situaciones que podrían alterar el normal desarrollo del contrato suscrito con EMVARIAS) QUIEN DEBE ASUMIR O RESPONDER POR LAS 3 * Iniciar el proceso de reclamación pertinente dando aviso a la compañía aseguradora dentro de los tres (3) días siguientes, luego de conocido el siniestro, y recopilar la mayor cantidad de información posible para soportar el incumplimiento por parte del contratista CONTRATISTA, CONTRATANTE Y COMPAÑÍA ASEGURADORA D. Incumplimiento de las obligaciones de orden laboral del DURANTE ALTA MODERADA IMPORTANTE contratista Reclamaciones administrativas o demandas ante la autoridad laboral, derivadas de errores en el pago de las obligaciones laborales adeudadas a los trabajadores del contratista (subcontratistas), que impliquen una "Solidaridad" para EMVARIAS. La solidaridad se genera entre el contratista y EMVARIAS cuando las actividades realizadas por el trabajador del contratista son labores propias, normales y ordinarias de LA ENTIDAD CONTRATANTE * Por una situación de iliquidez del contratista se presenta situaciones de no pago de salarios, vacaciones y/o cualquier prestación a la que tienen derecho sus trabajadores conforme lo prevé el Código sustantivo de Trabajo * Ausencia de controles por las partes en materia del pago de las obligaciones laborales. * Desconocimiento por parte del contratista de los temas en materia laboral.

3 ANÁLISIS DE S DE LA CONTRATACIÓN Presentación de paz y salvo de la pluralidad de los trabajadores * Con carácter preventivo, la entidad revisará la solvencia de sus comprometidos en el desarrollo del contrato, donde se consigne el pago contratistas y reportará a la aseguradora toda irregularidad que se de todas las obligaciones ordenadas por la ley en materia laboral. presente en materia laboral con los trabajadores del contratista. * Todos los trabajadores del contratista deben tener una relación laboral o comercial directa con el contratista en la ejecución del contrato. * Autorizar pagos solo cuando medie autorización de la interventoría/supervisión. * Al momento de firmar el contrato (legalizar), el contratista entregará * Exigir al contratista la presentación mensual de un documento que Garantía Unica con amparo de "Salarios, Prestaciones Sociales e certifique el cumplimiento de sus obligaciones con el sistema de Indemnizaciones", en la cual EMVARIAS tendrá las calidades de seguridad social (pensiones, salud y riesgos profesionales) y los "Asegurado/Beneficiario". La vigencia y valor de la póliza será de aportes parafiscales (CCF,ICBF y SENA). * En el evento en que no se hubieran realizado totalmente los aportes correspondientes, EMVARIAS con previa autorización del contratista, de las sumas adeudadas a este, efectuará el giro directo de dichos recursos a los correspondientes sistemas con prioridad a los regímenes de salud y pensiones. * Solicitar en los términos de invitación la Garantía Única a favor de LA ENTIDAD CONTRATANTE con amparo de Pago de Salarios y Prestaciones Sociales, con valor asegurado suficiente y vigencia igual al término del contrato y tres años más (periodo que coincidirá con el tiempo de prescripción en material laboral). * Cuando existan obligaciones extralegales (convenciones colectivas, pactos, contratos sindicales, etc.) deben quedar expresamente aseguradas en el amparo anterior, pues en algunas aseguradoras estos rubros están excluidos. QUIEN DEBE ASUMIR O RESPONDER POR LAS Y SU COMPAÑÍA ASEGURADORA. 4 DURANTE Responsabilidad Civil Extracontractual MEDIA MODERADA MODERADO *El contratista, durante el desarrollo del contrato y en ejecución de las actividades relacionadas con el mismo, le causa un daño o perjuicio a terceros. afectando a las personas y/o a sus bienes, lo cual puede derivar en reclamaciones judiciales y/o extrajudiciales contra el contratista, EMVARIAS o ambos. También puede configurarse cuando El contratista, durante el desarrollo del contrato y en ejecución de las actividades relacionadas con el mismo, le causa un daño o perjuicio a EMVARIAS, afectando sus bienes o personas. Este daño o perjuicio no puede tener relación con el objeto contractual, es decir, que no tiene nada que ver con el objeto principalísimo del contrato, de lo contrario, se convertiría en una responsabilidad civil contractual. * Desconocimiento por parte del contratista de los riesgos que puede generar su actividad hacia la comunidad o hacia EMVARIAS. * Incumplimiento de las normas de seguridad necesarias para proteger la comunidad o EMVARIAS * Imprudencia de la comunidad o de EMVARIAS o desconocimiento de los riesgos a que se encuentran expuestos. * Impericia del conductor asignado por el CONTRATISTA para conducir un vehículo de EMVARIAS. * Fallas en un vehículo debido a defectos en la reparación * Lesiones a visitantes a las instalaciones del contratista (como mensajeros, personal de EMVARIAS, personal de otros contratistas, entre otros), debido a presencia de lubricantes (caídas), equipos mal ubicados, explosiones, entre otros.

4 5 ANÁLISIS DE S DE LA CONTRATACIÓN * Contratación póliza de Responsabilidad Civil Extracontractual con cobertura para los daños Patrimoniales y Extrapatrimoniales, amparo de RC Patronal, y precaviendo que EMVARIAS figure como coasegurado de la póliza. La vigencia y valor de la póliza será de * En caso de que algunos bienes tales como equipos y herramientas (diferentes a los relacionados con el contrato) sean propiedad de otros contratistas y/o Subcontratistas o EMVARIAS y que estos puedan resultar afectados por El contratista en desarrollo del objeto contractual, se deberá evaluar la inclusión de los amparos adicionales de Responsabilidad Civil Cruzada y el amparo de Contratistas y Subcontratistas como complemento de la póliza de Responsabilidad Civil Extracontractual solicitada en el primer tratamiento, para que los amparos anteriores tengan efecto deberá aparecer como asegurados: LA ENTIDAD CONTRATANTE, el contratista y los subcontratistas. QUIEN DEBE ASUMIR O RESPONDER POR LAS * Explicar al contratista las políticas en materia de seguridad industrial que prevé EMVARIAS, y exigir su estricto cumplimiento. Y SU COMPAÑÍA ASEGURADORA. Accidentes de los trabajadores, Enfermedad Profesional DURANTE que deriven en reclamaciones por parte del personal o BAJA MODERADA TOLERABLE causahabientes * Este riesgo se presenta cuando el contratista no cumple lo establecido en la legislación Colombiana y los requisitos adicionales establecidos por la Empresa en los anexos de salud ocupacional que hacen parte de los documentos del contrato, con efectos sobre la salud e integridad de los trabajadores, al servicio del contratista, debido a un accidente de trabajo. * Falta de control por parte del contratista y de la interventoría/supervisión asignada por la Empresa. * No cumplimientos por parte del contratista del anexo de seguridad industrial y salud ocupacional establecido por la Empresa en los términos de invitación. * La ausencia de elementos de protección personal para las actividades a desarrollar por el equipo de mecánicos, particularmente en actividades que generan riesgo de lesiones como son por ejemplo: operaciones de corte y soldadura, trabajos en altura, tareas con gruas, malacates, gatos, manipulación de acidos, sustancias corrosivas, entre otras. * Falta de acompañamiento de la ARP del contratista * Falta de señales de prevención en áreas de trabajo * Impericia de los trabajadores para adelantar labores especializadas, fallas en supervisión. * Presupuesto insuficiente del contratista para el cumplimiento de las exigencias en seguridad y salud ocupacional. Contratación póliza de Responsabilidad Civil Extracontractual con cobertura de RC Patronal, precaviendo que EMVARIAS figure como coasegurado de la póliza. La vigencia y valor de la póliza será de * Incorporación de su ARP como parte del equipo de trabajo, dandole a conocer el Plan de Seguridad Ocupacional de EMVARIAS. * Diseño de un plan de contingencias, para efectos de reeemplazar el personal incapacitado, por causas de accidentes de trabajo. * Adjuntar en los términos de invitación el anexo de salud ocupacional y seguridad industrial. Supervisar a los interventores del contrato, de que estos realizan el seguimiento y control a la gestión de seguridad y salud ocupacional en los contratos. * Revisión mensual de los aportes que por ley debe hacer el contratista al sistema a la ARP QUIEN DEBE ASUMIR O RESPONDER POR LAS Y SU COMPAÑÍA ASEGURADORA. 6

5 ANÁLISIS DE S DE LA CONTRATACIÓN DURANTE Hurto, pérdida, daño, destrucción de los vehículos de EMVARIAS o parte de sus componentes, mientras permanecen en predios del contratista. MEDIA MODERADA 20 MODERADO Apropiación indebida por parte de un tercero de bienes (accesorios, equipos, herramientas), y/o valores propiedad de EMVARIAS, mientras se encuentren en los talleres del Contratista. Afectaciones en el parque automotor mientras permanezca ubicado en las instalaciones del contratista, lo cual deriva en consecuencias tales como: - Retrasos en la prestación del servicio (Lucro Cesante). - Deterioro de la imagen de la organización ante los usuarios. Describa las principales causas y agentes geneadores por las cuales puede presentarse el riesgo * Debilidades en el servicio de vigilancia en los talleres del contratista. * Insuficiencia en protocolos de revisión y control para el ingreso y retiro de personas de las instalaciones del taller del contratista. * Deficiencia en el funcionamiento de los elementos de protección que previenen la intrusión a los recintos donde se encuentran los vehículos de propiedad de EMVARIAS (rejas, ventanas, puertas, chapas, alarmas, sensores de intrusos, etc.) * Ubicación de talleres en zonas (barrios) caracterizados por grave problemática social (presencia de bandas) Distribuya las medidas de prevención, protección y transferencia, * Inspección de riesgos, de cara al riesgo de "Sustracción con violencia", verificación de vecindades. * Contratación de vigilancia privada * Póliza de autos para el parque automotor de EMVARIAS * Instalación de dispositivos electrónicos de vigilancia y detección tales como: sensores de movimiento, cámaras de vigilancia, alfombras, contactos magnéticos, cortinas infrarrojas, alarmas sonoras y lumínicas, de movimiento, cercas eléctricas, etc. * Realizar inventario de ingreso y salida de los talleres del contratista por parte de la Interventoría/suprevisión del contrato, con el objeto de establecer medidas de protección y prevención aplicadas por el contratista, para la preservación de los vehículos propiedad de EMVARIAS. QUIEN DEBE ASUMIR O RESPONDER POR LAS PÉRDIDAS ECONÓMICAS?