El Control Parlamentario de la Actividad de Inteligencia

Transcripción

1 El Control Parlamentario de la Actividad de Inteligencia Seminario Internacional De Actividad de Inteligencia y Control Parlamentario Fortaleciendo la Democracia Comisión Mixta de Control de las Actividades de Inteligencia Brasilia, Auditorio Nereu Ramos 01 diciembre 2009 Prof. Guillermo Holzmann guillermo.holzmann@gmail.com

2 Cuestiones Previas El asimétrico desarrollo de la inteligencia en democracia Los fantasmas del pasado La concepción sistémica de la inteligencia Los niveles de la inteligencia y su problemática en América Latina. Nivel de Jefatura de Estado Nivel de Gobierno Nivel Defensa Militar Nivel Seguridad Interior - Policía La cultura de inteligencia La preeminencia del factor militar/policial El proceso decisional en la democracia de América del Sur

3 Aproximación Teórica LA INTELIGENCIA ES UNA EXPRESIÓN DE PODER Y POR TANTO SU LIMITACION, REGULACIÓN Y CONTROL ES UN IMPERATIVO DEMOCRÁTICO Presupone un compromiso democrático explícito LA INSERCIÓN DE UN SISTEMA DE INTELIGENCIA CON UN ORGANISMO COORDINADOR SIGNIFICA DISTRIBUIR PODER Claridad respecto a quién decide qué y de qué forma. TODO PODER REQUIERE CLARIDAD RESPECTO A OBJETIVOS, INTERESES RECURSOS Y POSICIÓN Requisito del Control

4 Condiciones Básicas Existencia de un proceso de toma de decisiones que incluya el aporte de la inteligencia Esquemas funcionales de coordinación horizontal entre los ministerios (agencias) Esquemas institucionales y funcionales de coordinación entre las agencias de inteligencia

5 Otros principios de la inteligencia (asociado al control) No duplicidad de esfuerzos Eficacia y eficiencia - coordinación Actualización metodológica Oportunidad y proyección Integración de niveles flexibles de análisis Separación de organismos de contrainteligencia a nivel Estado y Gobierno

6 Niveles en el Sistema de Inteligencia ESTADO NIVEL TIPO DE ORGANISMO NIVEL DE RESPONSABILIDAD POLÍTICA AGENCIA NACIONAL COORDINACION SISTEMA JEFE DE ESTADO GOBIERNO SEGURIDAD PUBLICA O INTERIOR - AGENCIA AL SERVICIO DE LA GOBERNABILIDAD DEMOCRATICA - AGENCIAS SECTORIALES O ESPECIFICAS (AGRICOLA, ADUANAS, IMPUESTOS) AGENCIAS POLICIALES Y JUDICIALES - JEFE DE GOBIERNO O MINISTERIO DEL INTERIOR - MINISTRO SECTORIAL MINISTERIO DEL INTERIOR Y/O JUSTICIA DEFENSA AGENCIAS MILITARES MINISTERIO DE DEFENSA

7 Problemas de la inteligencia (QUE AFECTAN EL CONTROL) Competencia interagencias Falta de conducción y orientación política Desconocimiento acerca del tema o códigos utilizados en inteligencia Falta de recursos Uso como instrumento de poder Falta de una doctrina común y compartida Desprofesionalización del recurso humano y de los procesos

8 Relevancia de los controles (Visión desde América Latina) Todos los países de América del Sur poseen organismos de inteligencia y por tanto un sistema definido de manera implícita o explicita La existencia de la inteligencia es un dato En el siglo XXI, los problemas de la inteligencia se expresan en tres grandes áreas: Los organismos de inteligencia y su vinculación a violaciones de derechos humanos Una débil conceptualización de la inteligencia y una débil incorporación a los procesos decisionales del estado Legislaciones insuficientes, incompletas o rígidas Un rol pasivo y no integrado de los congresos al sistema de inteligencia

9 Condiciones de los Controles Una legislación que incorpore el sistema en su conjunto y también los servicios secretos Una legislación que defina mecanismos eficientes de control y que funcionen complementariamente Necesidad de un profesionalismo en el sistema como en quienes ejercen el control Definición de una ética asociada a criterios concretos de transparencia y debate público Establecer controles para cada una de las fases del ciclo de inteligencia

10 Controles JUDICIAL ORIENTADO A REGULAR LAS ACTIVIDADES INTRUSIVAS DE NATURALEZA POLICIAL Y/O CRIMINAL ADMINISTRATIVO CONTROL DE PERTINENCIA LEGAL DE LOS ACTOS REALIZADOS POR LOS ORGANISMOS. EXISTE CONTRALORIA INTERNA Y EXTERNA POLÍTICO

11 Control Político Se trata de establecer instancias de control y regulación mediante un efectivo contrapeso de poder Designación de director Aprobación de Directiva Anual Control presupuestario Control de actividades, ex ante y ex - post La inteligencia favorece la consolidación democrática pero también puede perjudicarla La cuestión de la confianza y la credibilidad

12 Control político DIRECTIVA ANUAL PRESUPUESTO ACTIVIDAD

13 Designación de Director NIVEL DEL ORGANISMO AUTORIDAD QUE DESIGNA MECANISMO DE DESIGNACION RATIFICACIÓN/ APROBACION DE ESTADO JEFE DE ESTADO CONFECCION DE TERNA POR OTRO ORGANISMO COMISION DE INTELIGENCIA DEL SENADO O CONGRESO DE GOBIERNO JEFE DE GOBIERNO POR SELECCIÓN DIRECTA DEL GOBIERNO COMISIÓN DE INTELIGENCIA DEL SENADO O CONGRESO FF.AA. Y POLICIAS JEFE DE LA FUERZA PROPIOS DE LA INSTITUCIÓN PROPIOS DE LA INSTITUCIÓN

14 Tipología de los controles CONTROL EXPLICITO - INSTITUCIONAL CONTROL IMPLÍCITO INSTITUCIONAL CONTROL EXPLICITO - FUNCIONAL CONTROL IMPLÍCITO FUNCIONAL

15 Tipología de los controles CONTROL EXPLICITO - INSTITUCIONAL COMISION PARLAMENTARIA ACTIVIDAD Y PRESUPUESTO CONTROL ADMINISTRATIVO (CON LIMITES) EXTERNO E INTERNO CONTROL JUDICIAL CONTROL IMPLÍCITO INSTITUCIONAL DIRECTIVA ANUAL DE INTELIGENCIA APROBADA CON ACUERDO DE LA COMISIÓN. LEGISLACION SOBRE EL SECRETO DESIGNACION DE LOS DIRECTORES DE LAS AGENCIAS EXISTENCIA DE CONTRALORES/INSPECTORES

16 Tipología de los Controles CONTROL EXPLICITO - FUNCIONAL INSTANCIAS DE COORDINACIÓN VERTICAL Y HORIZONTAL INSTITUCIONALIZADAS INTERAGENCIAS ACTAS DE REUNIONES A DISPOSICIÓN DE LA COMISIÓN PARLAMENTARIA CUANDO SEA NECESARIO CONTROL IMPLÍCITO FUNCIONAL EXISTENCIA DE UN PTD QUE INCLUYA LA INTELIGENCIA COORDINACIÓN INTERAGENCIAL A PARTIR DE LA DIRECTIVA ANUAL AUDITORÍA METODOLÓGICA A LOS PROCESOS PREVIOS A LA DISEMINACIÓN

17 Lo que no está en la Tipología de los Controles El rol de los medios de comunicación Nacional e internacional El rol de la opinión pública Agenda setting, newsmaking, agenda building, espiral del silencio Ámbitos nacional e internacional Sociedad civil ONG s Nacional e internacional El control sobre servicios secretos Existe diversos aproximaciones La relación Inteligencia estatal ~Inteligencia privada El autocontrol

18 La Situación en Chile CONTROL EXPLICITO - INSTITUCIONAL COMISION PARLAMENTARIA (Con límites serios) ACTIVIDAD Y PRESUPUESTO CONTROL ADMINISTRATIVO (CON LIMITES) EXTERNO E INTERNO CONTROL JUDICIAL (Con límites) CONTROL IMPLÍCITO INSTITUCIONAL DIRECTIVA ANUAL DE INTELIGENCIA (existe sin aprobación) APROBADA CON ACUERDO DE LA COMISIÓN. LEGISLACION SOBRE EL SECRETO DESIGNACION DE LOS DIRECTORES DE LAS AGENCIAS No aplica EXISTENCIA DE CONTRALORES/INSPECTORES No hay

19 La Situación en Chile CONTROL EXPLICITO - FUNCIONAL INSTANCIAS DE COORDINACIÓN VERTICAL Y HORIZONTAL INSTITUCIONALIZADAS INTERAGENCIAS No aplica ACTAS DE REUNIONES A DISPOSICIÓN DE LA COMISIÓN PARLAMENTARIA CUANDO SEA NECESARIO No se considera CONTROL IMPLÍCITO FUNCIONAL EXISTENCIA DE UN PTD QUE INCLUYA LA INTELIGENCIA Se asume pero no explícito COORDINACIÓN INTERAGENCIAL A PARTIR DE LA DIRECTIVA ANUAL Se produce con limitaciones AUDITORÍA METODOLÓGICA A LOS PROCESOS PREVIOS A LA DISEMINACIÓN No hay

20 Aproximación Metodológica SE INSCRIBE EN UN CONTEXTO DEMOCRATICO SE INSERTA EN UN PROCESO DE GLOBALIZACIÓN CRECIENTE ES PARTE EXPLÍCITA DE LA GUERRA CONTRA EL TERRORISMO GENERA CONDICIONALIDAD CHILE NO TIENE TRADICIÓN EN EL FUNCIONAMIENTO DE UN SISTEMA DE INTELIGENCIA

21 APROXIMACION METODOLOGICA EL PESO DE LA HISTORIA FRENTE A LAS NECESIDADES FUTURAS EL PROCESO DE DEBATE Y NEGOCIACIÓN EN EL CONGRESO CHILE OPTÓ POR UN SISTEMA CONSERVADOR Y DE CARACTERÍSTICAS DE LA GUERRA FRIA Y POR TANTO LIMITADO

22 DEFINICIÓN SISTEMA DE INTELIGENCIA CONJUNTO DE ORGANISMOS DE INTELIGENCIA, INDEPENDIENTES ENTRE SI, FUNCIONALMENTE COORDINADOS, QUE DIRIGEN Y EJECUTAN ACTIVIDADES ESPECIFICAS DE INTELIGENCIA Y CONTRAINTELIGENCIA PARA ASESORAR AL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA Y A LOS DIVERSOS NIVELES SUPERIORES DE LA CONDUCCIÓN DEL ESTADO, CON EL OBJETIVO DE PRESERVAR EL ORDEN CONSTITUCIONAL, Y QUE, ADEMÁS, FORMULAN APRECIACIONES DE INTELIGENCIA ÚTILES PARA LA CONSECUCIÓN DE LOS OBJETIVOS NACIONALES (ART. 4 ) LOS ORGANISMOS INTERANTES EL SISTEMA, SIN PERJUICIO DE SU DEPENDENCIA Y DE SUS DEBERES PARA CON SUS RESPECTIVOS MANDOS SUPERIORES, DEBERÁN RELACIONARSE ENTRE SÍ MEDIANTE EL INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN Y DE COOPERACIÓN MUTUAS QUE ESTABLECEN ESTA LEY Y EL ORDENAMIENTO JURÍDICO. (ART. 4 )

23 Sistema de Inteligencia del Estado A N I JIPOL D I D DIPOLCAR D I F A DIRINTA D I N E

24 COMO FUNCIONA PRESIDENTE MIN DEFENSA MIN INTERIOR DID DIFA DINE DIRINTA ANI DIPOLCAR JIPOL

25 Características Incluye instancias institucionales que realizan inteligencia y no se mencionan ni se limitan Comité de inteligencia Optimizar, regular, revisar y evaluar el flujo e intercambios de información e inteligencia Facilitar la cooperación mutua

26 Ámbitos de la Inteligencia POLITICO NACIONAL E INTERNACIONAL ECONOMICO NACIONAL E INTERNACIONAL DEFENSA Y MILITAR CIENTÍFICO Y TECNOLÓGICO EN CADA UNA DE ELLAS PUEDE HABER UNA O MAS AGENCIAS

27 SISTEMA DE INTELIGENCIA DEFENSA Y MILITAR ORGANISMO COORDINADOR CIENTIFICO Y TECNOLÓGICO SEGURIDAD Y POLICIA ESTRATÉGICO POLÍTICO 02/12/09

28 Situación en América del Sur ORGANISMO COORDINADOR DEFENSA Y MILITAR ESTRATÉGICO POLÍTICO SEGURIDAD Y POLICIA