ÁREA SUJETA A REVISIÓN: JEFATURA DE PERSONAL Y RECURSOS HUMANOS.

Transcripción

1 INFORME FINAL DE LA AUDITORIA INTERNA AL ÁREA DE JEFATURA DE PERSONAL Y RECURSOS HUMANOS DEPENDENCIA: H. AYUNTAMIENTO DE AMANALCO ÁREA SUJETA A REVISIÓN: JEFATURA DE PERSONAL Y RECURSOS HUMANOS. TIPO DE AUDITORIA: INTERNA RUBRO A REVISAR: Verificar que la estructura orgánica del municipio, el área de recursos humanos tenga el nivel jerárquico proporcional a su responsabilidad, contando con el respaldo y los recursos necesarios que demanda el ejercicio de sus atribuciones. Verificar que el reclutamiento, selección y contratación, se hayan adoptado a las políticas y normas emitidas por el H. Cabildo, razonables y congruentes a las políticas, normas y lineamientos establecidos por cualquier otro ordenamiento legal aplicable. Constatar la Observancia y aplicación de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado y Municipios; y aquellas leyes o disposiciones en materia personal. FECHA DE INICIO: 19 DE JULIO DEL FECHA DE TÉRMINO: 27 DE AGOSTO DEL PERSONAL QUE INTERVINO: CONTRALOR INTERNO: ANTONIO ÁVILA COLÍN SECRETARIA: GUILLERMINA VICTORIA SÁNCHEZ I. ANTECEDENTES Con fundamento en el artículo 112 fracciones I, IV y IX de la Ley Orgánica Municipal del Estado de México le confiere a la Contraloría Interna Municipal, y en términos del 110 del ordenamiento legal citado por el cual fue creado el Órgano de Control Interno en los ayuntamientos, la realización de auditorias internas, por lo que mediante oficio número CIM/280/2010 de fecha 27 de julio del 2010 la Contraloría Interna Municipal ordena realizar una revisión o examen al área de JEFATURA DE PERSONAL Y RECURSOS HUMANOS DEL H. AYUNTAMIENTO DE AMANALCO.

2 II. OBJETIVOS Verificar que la estructura orgánica del municipio, el área de recursos humanos tenga el nivel jerárquico proporcional a su responsabilidad, contando con el respaldo y los recursos necesarios que demanda el ejercicio de sus atribuciones. Verificar que el reclutamiento, selección y contratación, se hayan adoptado a las políticas y normas emitidas por el H. Cabildo, razonables y congruentes a las políticas, normas y lineamientos establecidos por cualquier otro ordenamiento legal aplicable. Constatar la Observancia y aplicación de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado y Municipios; y aquellas leyes o disposiciones en materia personal. III. ALCANCE Corroborar la estructura del área de jefatura de personal y recursos humanos, conduzca su actuar con base a la normativa aplicable y generar las observaciones relevantes a efecto de que dicho examen servirá como una acción preventiva respecto de revisiones posteriores. IV. PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA El procedimiento de la auditoria se realizó con base en las características: Objetiva, Sistemática y Profesional, además de considerar las normas, técnicas y procedimientos profesionales acordes al examen practicado, considerando la siguiente planeación:

3 V. RESULTADOS Como resultado del examen practicado al área y a través de las cedulas de evaluación a las distintas actividades que desarrolla el área de Jefatura de Personal y Recursos Humanos, se detectaron las siguientes observaciones: 1.- ADMINISTRATIVA DISCIPLINARIA. El área de Jefatura de Personal y Recursos Humanos, no realiza la contratación del personal, infringiendo lo establecido en el artículo 9, 10 y 12 del Reglamento de Condiciones Generales de Trabajo de los Servidores Públicos del Honorable Ayuntamiento de Amanalco, así como la fracción I del artículo 42 de la ley de Responsabilidades del Servidores Públicos del Estado y municipios. 2.- ADMINISTRATIVA DISCIPLINARIA. La serie de requisitos solicitados por el área de Jefatura de Personal y Recursos Humanos, para ocupar un puesto, no cumplen con lo establecido como mínimo en el artículo 47 de la Ley del Trabajo de los Servidores Públicos del Estado y Municipios.

4 3.-ADMINISTRATIVA DISCIPLINARIA. El área de Personal y Recursos Humanos no aplica exámenes para ocupar una vacante, infringiendo la fracción IX del artículo 47 de la Ley del Trabajo de los Servidores Públicos del Estado y Municipios. 4.-ADMINISTRATIVA DISCIPLINARIA. De los expedientes: El Órgano de Control Interno como medida de control y prevención consideró que los expedientes de los servidores públicos deben de contener como mínimo los siguientes documentos dentro de su expediente: A) Solicitud de Empleo. B) Copia del Acta de Nacimiento. C) Copia del Curp. D) Copia del IFE. E) Alta del ISSEMYM. F) Copia del Acuse de Manifestación de Bienes G) R.F.C. H) Carta de Antecedentes no Penales. I) Constancia de Estudios. J) Certificado de no Gravidez (para las mujeres) K) Cartilla de Servicio Militar (Para los Hombres) L) Carta de Recomendación M) Constancia Domiciliaria N) Currículo vitae. O) Constancia de no Inhabilitación. P) Certificado Medico. Q) Fotografías infantiles. R) Contrato Laboral. S) Resultados de Exámenes T) Copia de la Licencia de Choferes (para los que ocupen ese cargo) De los cuales al aplicar la cedula de evaluación al total de los expedientes se detectaron las siguientes observaciones: De un total de 244 Expedientes: 1 Exp. 5 % del total de documentos. 4 Exp. 10 % del total de documentos. 17 Exp.15 % del total de documentos. 70 Exp. 20 % del total de documentos. 32 Exp. 25 % del total de documentos. 21 Exp. 30 % del total de documentos. 19 Exp. 35 % del total de documentos. 26 Exp. 40 % del total de documentos. 24 Exp. 45 % del total de documentos. 17 Exp. 50 % del total de documentos. 12 Exp. 55 % del total de documentos.

5 1 Exp. 60 % del total de documentos. 5.- ADMINISTRATIVA DISCIPLINARIA. De los Nombramientos. El 100% no cuenta con copia de los nombramientos expedidos por la autoridad competente, y los de elección popular no cuentan con copia de su constancia de mayoría; el primer caso infringiendo lo establecido en el artículo 14 del Reglamento de Condiciones Generales de Trabajo de los Servidores Públicos del Honorable Ayuntamiento de Amanalco, y por ende el artículo 49 de la Ley del Trabajo de los Servidores Públicos del Estado y Municipios, causante de responsabilidad administrativa de conformidad a la fracción I del 42 de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado y Municipios. 6.- ADMINISTRATIVA DISCIPLINARIA. El total de los expedientes no es el mismo que el inventario de personal remitido al órgano de control interno. 7.- ADMINISTRATIVA DISCIPLINARIA. De las altas del ISSEMYM. De un total de 244 expedientes de servidores públicos, solo el 88.1 % cuenta con el movimiento generado de alta ante el ISSEMYM, generando un riesgo para la institución, pues se infringe el artículo 86 fracción II y 98 de la Le del Trabajo de los Servidores Públicos del Estado y Municipios. 8.- ADMINISTRATIVA DISCIPLINARIA. Del Proceso de Reclutamiento, Selección y Contratación del Personal. Observaciones: No cuenta con Manual de Organización. No cuenta el área con Organigrama impreso del área. No cuentan con un inventario de Personal Actualizado. No elaboran requisición de personal para ocupar una vacante. Ni convocatoria, ni alguna solicitud, ni lleva un control. No se realizan pruebas ni exámenes para ocupar un puesto. No cuentan con mecanismos para investigar los antecedentes del servidor público. No se cuenta con un control para investigar o verificar si el servidor público se encuentra inhabilitado. No se cuenta con un control para que el área investigue si el servidor público ya causo baja del ayuntamiento por programas de contención al gasto o que haya renunciado, o en su defecto que haya sido liquidado.

6 VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES De los resultados anteriores se desprende responsabilidad administrativa por parte del titular del área administrativa de personal, sin embargo con el afán de que el Órgano de Control Interno funja como ente preventivo se recomienda estrictamente a la Jefatura de personal y Recursos Humanos, apegarse a lo establecido en el Reglamento de Condiciones Generales de Trabajo de los Servidores Públicos del Honorable Ayuntamiento de Amanalco, así como a lo que le marque la Ley del Trabajo de los Servidores Públicos del Estado y Municipios, además de cumplir con el artículo 42 de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado y Municipios conocido como el Código de Conducta de un Servidor Público. Por lo anteriormente expuesto la Jefatura de Personal y Recursos Humanos tendrá que tomar las medidas correctivas necesarias a efecto de solventar dichas observaciones y conducirse bajo la normatividad aplicable. Examen