Análisis de Riesgos Identificación y jerarquización. Expositor: Ec. Marcelo Pérez

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Gloria Crespo Villalba
hace 6 años
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1 Análisis de Riesgos Identificación y jerarquización Expositor: Ec. Marcelo Pérez México DF, Abril 2014

2 CONTENIDO Qué es un riesgo? Diferencia entre riesgos e incertidumbre Qué es el análisis de riesgos? Cuál es la diferencia con la gestión de riesgos? Componentes del riesgo Tolerancia al riesgo Las diferentes etapas en el análisis de riesgos Riesgos basales Causas de esos riesgos basales 2

3 Azar es una palabra vacía de sentido, nada puede existir sin una causa François Marie Arouet (Voltaire) 3

4 QUÉ ES UN RIESGO? Antes de definir que es un riesgo deberíamos precisar que entendemos por proyecto: Definición de proyecto: Un esfuerzo temporario destinado a crear un producto, servicio o resultado único. Por lo tanto un proyecto tiene: Inicio y fin definidos Objetivos bien determinados Requisitos de calidad Recursos (tiempo como en costo) limitados y definidos 4

5 QUÉ ES UN RIESGO? Por lo tanto un proyecto tiene 3 factores de éxito: Alcance Tiempo Costos Este es el enfoque clásico de la gestión de proyectos y por tanto de la provisión de infraestructura. 5

6 QUÉ ES UN RIESGO? La gestión moderna de proyectos y las nuevas formas de comprar infraestructura incorporan otros elementos: Alcance Tiempo Costos Calidad Satisfacción del cliente Riesgos!!! 6

7 QUÉ ES UN RIESGO? Riesgo es un evento incierto que si ocurre, tiene un efecto negativo en al menos uno de los objetivos de un proyecto, tales como plazo, tiempo, costo, ámbito y/o calidad, incluyendo la duración que este evento tiene. 7

8 CUÁL ES LA DIFERENCIA ENTRE RIESGO E INCERTIDUMBRE? La diferencia entre riesgo e incertidumbre identifica al primero como la dispersión de la distribución de probabilidades del elemento en estudio o los resultados calculados, mientras que la incertidumbre es el grado de falta de confianza respecto a que la distribución de probabilidades estimadas sea la correcta. 8

9 CUÁL ES LA DIFERENCIA ENTRE RIESGO E INCERTIDUMBRE? Incertidumbre: No puede establecerse el valor de una variable ni tampoco es posible determinar alguna función de probabilidad. Riesgo: cuando, a partir de una función de probabilidad (subjetiva u objetiva), puede fijarse el valor de la variable mediante el grado de dispersión respecto de su valor medio esperado. 9

10 QUÉ ES EL ANÁLISIS DE RIESGOS? El análisis de riesgo, también conocido como evaluación de riesgo o PHA por sus siglas en inglés Process Hazards Analysis, es el estudio de las causas de las posibles amenazas y probables eventos no deseados y los daños y consecuencias que éstas puedan producir. 10

11 CUÁL ES LA DIFERENCIA CON LA GESTIÓN DE RIESGOS? Es solo un problema de temporalidad: Primero: Analizamos los riesgos Segundo: Gestionamos los riesgos Qué herramientas tenemos para gestionar riesgos? 11

12 PUNTOS DE VISTA DE LA GESTIÓN DE RIESGOS Punto de vista tradicional Gestión o estructuración de riesgos Visión sistémica de la gestión de riesgos 12

13 COMPONENTES DEL RIESGO El riesgo tiene 3 componentes esenciales: Un evento Una probabilidad de ocurrencia de ese evento El impacto de ese evento (cantidad en riesgo) Valor del riesgo = Probabilidad * Impacto 13

14 TOLERANCIA AL RIESGO Averso al riesgo Neutral al riesgo Tomador de riesgo Es poco tolerante al riesgo Rechaza o evita los riesgos / Prefiere la certidumbre / Cuanto mayor es su riesgo menor su motivación Tolerancia es neutra El riesgo le da lo mismo Muy tolerante al riesgo Le motiva correr riesgos / lo motiva / Cuanto mayor es su riesgo mayor su motivación Busca estrategias para mitigar el riesgo o transferirlo No hace nada Busca estrategias para gestionar el riesgo / lo acepta El riesgo es una amenza No ve el riesgo ni como una amenaza ni como una oportunidad Ve al riesgo como una oportunidad 14

15 ETAPAS EN EL ANÁLISIS DE RIESGOS Identificación Cuantificación y Jerarquización Valoración Asignación 15

16 RIESGOS BASALES Y CAUSAS Construcción Diseño Sobrecosto (Sobreplazo) Operación Causas/ Efectos Demanda/Ingresos Operación 16

17 METODOLOGÍAS DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 17

18 METODOLOGÍAS DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Fase 1 Definir riesgos estándares para proyectos de inversión en infraestructura y servicios Matriz Estándar General (MEG) Fase 2 Definir y contextualizar la MEG para el proyecto bajo análisis Matriz Estándar Específica (MEE) Matriz Específica del Taller de Identificación de Riesgos (METR) Es posible identificar riesgos con información histórica de proyectos? NO Es factible efectuar un taller de identificación de riesgos? SI Realizar el proceso de Identificación de riesgos Describir los riesgos identificados Fase 4 Jerarquizar los riesgos identificados Equipo de proyecto de la entidad o dependencia gubernamental Fase 3 SI Mejorar la MEE a través de análisis de informes, evaluación ex post y registros históricos de bases de datos Fase 5 NO Complementar la MEE a través de mejores prácticas y revisión de literatura especializada Matriz Estándar Específica Complementada (MEEC) Panel de expertos Matriz Estándar Específica Mejorada (MEEM) Fase 6 Aplicar metodología de priorización de riesgos Matriz Final de Identificación de Riesgos (MFIR) 18

19 MATRIZ ESTÁNDAR GENERAL (MEG) Etapa Riesgos estándares Riesgo de adquisición de terrenos Etapa licitación Riesgo de demora en la aprobación de la adjudicación del contrato Riesgo de bancabilidad Riesgo de diseño Etapa de construcción Riesgo de sobrecostos en la construcción Riesgo de atrasos en el desarrollo de la construcción de las obras Riesgo operativo Riesgo de nivel de servicio Riesgo de discontinuidad del servicio Etapa de explotación Riesgo de demanda Riesgo tarifarios Riesgo de obsolescencia tecnológica Riesgos de nuevas inversiones 19

20 MATRIZ ESTÁNDAR GENERAL (MEG) Etapa Etapa operación Etapa de construcción/explotación Etapa de construcción/operación Todas las etapas del proyecto Riesgos estándares Riesgo tasa de interés Riesgo tipo de cambio Riesgo ambiental Riesgo de quiebra Riesgo de incremento en el precio de los insumos Riesgo de determinación de normativa aplicable Riesgo de cambios en la legislación pertinente Riesgo de terminación del proceso de contratación Riesgo de conflicto social ajeno al proyecto Riesgo de interferencia de terceros Riesgo de catástrofes naturales Riesgos contractuales 20

21 Reglas para la asignación de riesgos Qué parte tiene el mayor control para evitar o minimizar la ocurrencia y la magnitud del riesgo? Tiene alguna parte el conocimiento especializado relevante y la capacidad para gestionar y administrar el riesgo de tal forma de minimizar el sobrecosto, el sobreplazo y la severidad si éste ocurre? Quién puede absorber mejor el riesgo o lo puede compartir con terceras partes tales como seguros comerciales y/o sub contratistas? Si el riesgo ocurre puede realmente sostener sus consecuencias? Qué parte recibirá el mayor beneficio (financiero, credibilidad, reputación) al realizar un adecuado manejo del riesgo? Cuál es el marco legal y las limitaciones jurídicas para una transferencia de riesgo de los proyectos? Cuál es el apetito del sector privado por tomar el riesgo? Cuál es el costo por hacerlo, y si aceptable para el sector público? Cuáles son los costos de transacción para asignar el riesgo, son los activos específicos, son las transacciones frecuentes? Cuál es la costumbre y la mejor práctica que se ha observado en contrato de características similares respecto a la localización del riesgo? Tiene efectos en la bancabilidad del contrato la asignación en estudio de un riesgo en particular? Qué parte tiene los mayores incentivos para administrar el riesgo en el tiempo?

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