29ª reunión de la Asamblea UNESCO, París, de junio de 2017

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1 Distribución limitada IOC-XXIX/2 Annex 2 París, 8 de junio de 2017 Original: inglés COMISIÓN OCEANOGRÁFICA INTERGUBERNAMENTAL (de la UNESCO) 29ª reunión de la Asamblea UNESCO, París, de junio de 2017 Puntos 3.2 y 11.1 del orden del día provisional INFORME SOBRE LA EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO EN 2016 Y PRESENTACIÓN DEL PRESUPUESTO PARA 2017 Resumen En la Parte I de este informe se presenta la ejecución del presupuesto de la COI en 2016 al 31 de diciembre de En la Parte II se presenta brevemente la situación financiera de la Cuenta Especial de la COI a finales de 2016 y el presupuesto de 2017, incluidas las asignaciones revisadas propuestas con cargo a la Cuenta Especial de la COI para el ejercicio presupuestario y las previsiones para En lo que respecta a la Cuenta Especial de la COI, el informe financiero correspondiente al periodo comprendido entre enero y diciembre de 2016 preparado por la Oficina de Gestión Financiera se presenta en el apéndice I. El Programa adicional complementario de recursos extrapresupuestarios (propuestas para ), actualizado sobre la base de la resolución EC-XLIX.2 y distribuido a todos los Estados Miembros de la COI mediante la circular 2643 del 26 de septiembre de 2016, se presenta en un addendum de este documento. Decisión propuesta: este documento forma parte del informe que el Secretario Ejecutivo presenta a la Asamblea. También será examinado por el Comité de Finanzas, órgano estatutario de composición abierta creado para la reunión, y la decisión correspondiente figurará en el proyecto de resolución que el Comité de Finanzas someterá a la aprobación de la Asamblea en el marco del punto 11.1, de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 15 de las directrices para la preparación y el examen de los proyectos de resolución (IOC/INF-1315).

2 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 2 Este informe abarca los tres tipos de financiación que integran el presupuesto de la COI 1 : A. La asignación procedente del programa ordinario (presupuesto de la UNESCO para (38 C/5) y plan de gastos correspondiente), más las consignaciones adicionales (contribuciones voluntarias destinadas a reforzar directamente una partida presupuestaria existente), cuando proceda B. Las contribuciones voluntarias (extrapresupuestarias) a la Cuenta Especial de la COI: B1. Actividades del programa (cuentas de la serie 191) B2. Actividades específicamente designadas (cuentas de la serie 193) C. Las contribuciones voluntarias (extrapresupuestarias) para proyectos específicos financiados con arreglo a la modalidad de los fondos fiduciarios 1 Todas las cifras relativas a la ejecución del presupuesto y los informes financieros fueron comprobadas por la Oficina de Gestión Financiera, con la excepción del cuadro 12 Contribuciones directas a las oficinas de Ostende y Perth en 2016, la información relativa a los puestos y la dotación de personal de la COI y las estimaciones de los recursos extrapresupuestarios.

3 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 3 PARTE I EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO DE LA COI EN 2016 VISIÓN GENERAL Cuadro 1. Informe de síntesis sobre los gastos en 2016 al 31 de diciembre de 2016 (en dólares estadounidenses) Eje de acción 3: Promover el conocimiento y la capacidad para proteger y ordenar de manera sostenible los océanos y las costas Presupuesto ordinario Cuenta Especial Fondos fiduciarios Total RE 4: Fomento de la comprensión científica de los procesos de los océanos y las costas y utilización de la misma por los Estados Miembros para mejorar las relaciones de los seres humanos con los océanos Función A: Fomentar la investigación oceánica para fortalecer los conocimientos acerca de los procesos oceánicos y costeros y el efecto de las actividades humanas sobre ellos Función B: Mantener, fortalecer e integrar los sistemas mundiales de observación y de datos e información sobre los océanos Personal Contribución a los gastos comunes Total RE RE 5 - Reducción de los riesgos y las consecuencias de los tsunamis y de otros peligros oceánicos, adopción de medidas de adaptación al cambio climático y mitigación de sus consecuencias y elaboración y aplicación por los Estados Miembros de políticas en favor de la salud de los ecosistemas oceánicos Función C: Establecer sistemas de alerta temprana y preparación para atenuar los riesgos de los tsunamis y otros peligros oceánicos Función D: Apoyar la evaluación y la información para mejorar la relación entre la ciencia y las políticas Personal Contribución a los gastos comunes Total RE RE 6 Fortalecimiento de las capacidades institucionales de los Estados Miembros para proteger y ordenar de manera sostenible los recursos oceánicos y costeros Función E: Mejorar la gobernanza de los océanos mediante una base de conocimientos compartida y una mejor cooperación regional Función F: Desarrollar las capacidades institucionales en relación con todas las funciones descritas, como función transversal Personal Contribución a los gastos comunes Total RE SUBTOTAL DE LOS TRES RESULTADOS ESPERADOS Saldo de gastos del 37 C/5 (2.567) -567 TOTAL (*) (*) Los gastos del Presupuesto Ordinario (4,5 millones de dólares) no incluyen la distribución de los costes indirectos del Gran Programa II ( dólares), de acuerdo con el método de elaboración de presupuestos basado en los resultados.

4 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 4 Gráfico 1. Gastos de 2016 por fuente (Programa ordinario y recursos extrapresupuestarios) 54% 46% Presupuesto ordinario Recursos extrapresupuestarios Gráfico 2. Gastos de 2016 por resultado esperado (todas las fuentes de financiación) RE 4 26% RE 6 50% RE 5 24%

5 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 5 Cuadro 2. Análisis de los gastos de 2016 por categorías principales (en dólares estadounidenses) PO % Cuenta Especial % Recursos extrapresupuestarios Fondos fiduciarios % Total % TOTAL (todas las fuentes) Personal de contratación internacional y nacional % % % % % Personal temporal % % % % % Otros gastos de personal % % % % % Transferencias entre fondos % % % % % Viajes Costos de las misiones del personal % % % % % Consultores/expertos % % % % % Servicios contratados % % % % % Viajes Delegados y expertos % % % % % Reuniones y talleres % % % % % Equipo % % % % % Subsidios y becas % % % % Arrendamientos % % % % % Servicios colectivos % 394 0% 394 0% % Mantenimiento y reparaciones 762 0% % % % Suministros/bienes fungibles % % % % % Comunicaciones % 749 0% % % % Costes financieros % 41 0% 443 0% 484 0% % Otros gastos (incluidos los gastos de apoyo al programa) % % % % TOTAL % % % % % 1. Además, en cumplimiento de la recomendación del Auditor Externo, se facilita información sobre las horas extraordinarias realizadas por el personal de la COI y de otros servicios de la UNESCO en apoyo de los principales actos y conferencias. En total, en 2016 se registraron 278,50 horas extraordinarias, de las que 54,02 se compensaron con días libres. El costo total de las horas extraordinarias remuneradas ascendió a 9.745,18 dólares, de los que 6.043,38 se pagaron con cargo al presupuesto ordinario, 3.538,68 con la Cuenta Especial de la COI y 163,12 mediante un proyecto de fondo fiduciario. Las horas extraordinarias siempre se imputan a la actividad o al proyecto que corresponde el acto en cuestión. % Cuadro 3. Análisis de los gastos de 2016 por operaciones y personal Programa ordinario Cuenta Especial Fondos fiduciarios Total Operaciones 25% 41% 73% 46% Personal 75% 59% 27% 54% 2 Incluye la recuperación de costos en tiempo de personal en los proyectos extrapresupuestarios

6 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 6 Gráfico 3. Información detallada por fuente de financiación 100% 80% 60% 40% 20% 0% Programa Ordinario Cuenta Especial Fondos fiduciarios Total Operaciones Personal Cuadro 4. Puestos presupuestados en 2016 (PO) y cifra real en puestos a tiempo completo (PTC) Puestos presupuestados PO Presupuesto aprobado Plan de gastos (667 millones/ (518 millones/ 13,9 millones de 10,2 millones de dólares) dólares) Personal PO (real) Personal recursos extrapresupuestarios (real) TOTAL (real) PTC % PTC % PTC % PTC % PTC % RE 4 10,29 33% 8,46 33% 6,83 29% 6,33 34% 13,16 31% RE 5 9,79 31% 7,96 31% 7,72 33% 4,00 22% 11,72 28% RE 6 11,54 36% 9,12 36% 9,07 38% 8,08 44% 17,15 41% TOTAL 31,62 100% 25,54 100% 23,62 100% 18,42 100% 42,04 100% Sede 23 73% 17,92 70% 16 68% 7,46 40% 23,46 56% Fuera de la Sede 8,62 27% 7,62 30% 7,62 32% 10,96 60% 18,58 44% TOTAL 31,62 100% 25,54 100% 23,62 100% 18,42 100% 42,04 100% P 23,62 75% 19,62 77% 17,7 75% 12,08 66% 29,78 71% G 8 25% 5,92 23% 5,92 25% 6,33 34% 12,25 29% TOTAL 31,62 100% 25,54 100% 23,62 100% 18,42 100% 42,04 100%

7 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 7 Gráfico 4. A. ASIGNACIÓN PROCEDENTE DEL PROGRAMA ORDINARIO (PRESUPUESTO DE LA UNESCO PARA (38 C/5)) ANTECEDENTES 2. En su 195ª reunión, el Consejo Ejecutivo de la UNESCO pidió a la Directora General que en su 196ª reunión (abril de 2015) le presentara un proyecto de presupuesto para con opciones basadas en topes presupuestarios de 653 y 667 millones de dólares, correspondientes a las hipótesis CNC y CNC+ respectivamente. 3. En el presupuesto de crecimiento nominal cero (CNC) de 653 millones de dólares presentado por la Directora General a los Estados Miembros de la UNESCO en el documento 38 C/5 - Proyecto (presupuesto para ), se atribuyó a la COI una asignación de dólares, y, en el presupuesto de crecimiento nominal cero + (CNC+) de 667 millones de dólares, una asignación de dólares. 4. Las propuestas de Proyecto de Programa y Presupuesto correspondientes, comprendidos los indicadores de resultados y las metas correspondientes a los resultados esperados de la COI para , y que reflejan la evolución de las opciones y prioridades programáticas para las dos posibles hipótesis presupuestarias íntegramente financiadas, se presentaron a la Asamblea de la COI en su 28ª reunión (18-25 de junio de 2015) en el documento IOC-XXVIII/2 Anexo Sin embargo, a fin de preparar a la Organización para afrontar las consecuencias de la suspensión del pago de importantes contribuciones asignadas, el Consejo Ejecutivo de la UNESCO pidió también a la Directora General que presentara un plan de gastos para el documento 38 C/5 en el que se determinaran las prioridades de gastos de la Organización en función de la situación de caja prevista para En consecuencia, en el documento IOC-XXVIII/2 Anexo 3 se presentaban a la Asamblea de la COI las propuestas de la Secretaría para tales planes de gastos, comprendida toda la información necesaria para efectuar una comparación bien fundamentada entre los resultados esperados cuyos correspondientes indicadores y metas han sido reducidos con arreglo a estos planes de gastos (507 y 518 millones de dólares) y los presupuestos íntegramente financiados (653 y 667 millones de dólares).

8 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 8 7. En el plan de gastos de 507 millones de dólares del presupuesto CNC de 653 millones de dólares se asignan a la COI dólares, lo que supone un millón de dólares más que en el plan de gastos de 507 millones de dólares del 37 C/5 ( ). Ello corresponde a una asignación del 80% en comparación con la hipótesis íntegramente financiada de 653 millones de dólares del 37 C/5 y está en consonancia con los resultados de la clasificación por orden de prioridades que aprobó el Consejo Ejecutivo de la UNESCO en su quinta reunión extraordinaria (4 de julio de 2013). 8. Con esta asignación adicional de 1 millón de dólares para , la COI pudo finalmente crear un puesto de categoría P-4 a tiempo completo para el Secretario de IOCARIBE en Cartagena de Indias (Colombia). El costo total necesario para el bienio es de dólares. El resto de la financiación adicional representa solamente una recuperación parcial del nivel de financiación de actividades de la COI anterior a Se propuso destinar esta financiación a actividades relacionadas con los programas, haciendo especial hincapié en el restablecimiento parcial de los programas de desarrollo de capacidades y el fortalecimiento de las subcomisiones regionales. En particular, se propuso lo siguiente: reforzar la preparación y concienciación respecto de los peligros relacionados con los tsunamis y el nivel del mar en las zonas costeras, haciendo hincapié en los PEID y los PMA; estrechar la colaboración con los organismos y procesos de las Naciones Unidas, incluidas la orientación y la formación técnicas para el seguimiento de los ODS relativos a los océanos y la adaptación al cambio climático y su atenuación; conseguir una recuperación parcial de la financiación para las investigaciones oceanográficas y las actividades de observación que ayude a aprovechar la contribución colectiva de todos los Estados Miembros de la COI, centrándose en el desarrollo de capacidades que crearán servicios locales a partir de datos oceánicos e infraestructuras de sistemas de previsión, y en la planificación espacial de zonas marinas. 9. En el plan de gastos de 518 millones de dólares del presupuesto CNC+ de 667 millones de dólares se asignaron a la COI dólares. En comparación con el plan de gastos de 507 millones de dólares del CNC, el plan de gastos de 518 millones de dólares del CNC+ podría permitir a la COI ayudar en la transmisión de tecnología marina a un mayor número de pequeños Estados insulares en desarrollo (PEID) Miembros de la Organización, fortalecer las capacidades y hacer frente a algunas de las necesidades más acuciantes en cuanto a dotación de personal, creando un nuevo puesto del Cuadro Orgánico para coordinar la labor relativa al calentamiento y la acidificación de los océanos (dado que el puesto íntegramente financiado de Secretario de IOCARIBE en Cartagena de Indias ya se encuentra incluido en el plan de gastos de 507 millones de dólares del CNC).

9 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 9 Cuadro 5. PORCENTAJE DE GASTOS DE PERSONAL FRENTE A GASTOS DE FUNCIONAMIENTO POR RESULTADO ESPERADO PARA LAS DISTINTAS HIPÓTESIS Plan de gastos de 507 millones de dólares de CNC (9,7 millones de dólares para la COI) RE 4 RE 5 RE 6 TOTAL dólares % dólares % dólares % Gastos de funcionamiento % % % Gastos de personal % % % Total % % % Plan de gastos de 518 millones de dólares de CNC+ (10,2 millones de dólares para la COI) Gastos de funcionamiento % % % Gastos de personal % % % Total % % % Presupuesto de 653 millones de dólares de CNC (13,3 millones de dólares para la COI) Gastos de funcionamiento % % % Gastos de personal % % % Total % % % % 29% 36% Presupuesto de 667 millones de dólares de CNC+ (13,9 millones de dólares para la COI) Gastos de funcionamiento % % % Gastos de personal % % % Total % % % En su resolución XXVIII-3 titulada Asuntos financieros de la Comisión, la Asamblea expresó su satisfacción por las consignaciones presupuestarias propuestas para la COI en el Proyecto de Presupuesto de la UNESCO para (38 C/5-Proyecto) y Addendum: dólares para la COI en el presupuesto de CNC de 653 millones de dólares de la UNESCO; dólares para la COI en el plan de gastos de CNC de 507 millones de dólares de la UNESCO dólares para la COI en el presupuesto de CNC+ de 667 millones de dólares de la UNESCO dólares estadounidenses para la COI en el plan de gastos de CNC+ de 518 millones de dólares de la UNESCO"; e hizo suyo el Proyecto de Programa y Presupuesto para que figura en el documento IOC-XXVIII/2 Anexo 3 como medida para asegurar la continuidad del programa en el nivel esencial y conforme a la Estrategia a Plazo Medio de la COI para , con algunos cambios en las consignaciones presupuestarias que figuran en el anexo 1 de la presente resolución.

10 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 10 Cuadro 6. Asignación presupuestaria procedente del programa ordinario para en dólares estadounidenses (resolución XXVIII-3) Eje de acción 3: Promover el conocimiento y la capacidad para proteger y ordenar de manera sostenible los océanos y las costas Unidad encargada de la ejecución Propuestas presupuestarias financiadas íntegramente CNC 653 millones de dólares (13,3 millone s de dólares) 38 C/5 - Proyecto ( ) CNC+ 667 millone s de dólares (13,9 millones de dólares) Planes de gastos basados en la reducción de liquidez prevista CNC 507 millones de dólares (9,7 millones de dólares) CNC+ 518 millones de dólares (10,2 mil lones de dólares) RE 4 Fomento de la comprensión científica de los procesos de los océanos y las costas y utilización de la misma por los Estados Miembros para mejorar las relaciones de los seres humanos con los océanos Función A: Fomentar la investigación oceánica para fortalecer los conocimientos acerca de los procesos oceánicos y costeros y el efecto de las actividades humanas sobre ellos PMIC COI Carbono oceánico y acidificación COI Efectos del cambio climático en los ecosistemas oceánicos y costeros COI Función B: Mantener, fortalecer e integrar los sistemas mundiales de observación y de datos e información sobre los océanos Plan de trabajo del GOOS COI Proyectos del GOOS por conducto de IOCAFRICA NAI Proyectos del GOOS en el océano Pacífico por conducto de la PPO JAK Proyectos del GOOS en el océano Índico por conducto de la PPO NAI IIOE-2 (desarrollo de capacidades para observaciones permanentes) JAK Observaciones de la JCOMM COI Sistemas básicos del IODE y el OBIS COI Subtotal gastos directos del RE OFICINA: gastos de funcionamiento de la COI COI Total RE ER 5 Reducción de los riesgos y las consecuencias de los peligros oceánicos, adopción de medidas de adaptación al cambio climático y mitigación de sus consecuencias y elaboración y aplicación por los Estados Miembros de políticas a favor de la salud de los ecosistemas oceánicos Función C: Establecer sistemas de alerta temprana y preparación para atenuar los riesgos de los tsunamis y otros peligros oceánicos Promover los sistemas de alerta integrados y permanentes COI Promover los sistemas de alerta integrados y permanentes RAB Educar a las comunidades en situación de riesgo COI Educar a las comunidades en situación de riesgo API Contribuir al desarrollo de las capacidades de los Estados Miembros para la evaluación de los riesgos COI Contribuir al desarrollo de las capacidades de los Estados Miembros para la evaluación de los riesgos JAK Investigación y vigilancia sobre episodios de algas COI Servicios de la JCOMM COI Productos y servicios del IODE y el OBIS COI

11 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 11 Función D: Apoyar la evaluación y la información para mejorar la relación entre la ciencia y las políticas Evaluación Mundial de los Océanos COI

12 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 12 Eje de acción 3: Promover el conocimiento y la capacidad para proteger y ordenar de manera sostenible los océanos y las costas La ciencia al servicio de la reducción del enriquecimiento en nutrientes Unidad encargada de la ejecución Propuestas presupuestarias financiadas íntegramente CNC 653 millones de dólares (13,3 millones de dólares) 38 C/5 - Proyecto ( ) CNC+ 667 millones de dólares (13,9 millones de dólares) Planes de gastos basados en la reducción de liquidez prevista CNC 507 millones de dólares (9,7 millones de dólares) CNC+ 518 millones de dólares (10,2 mi llones de dólares) COI Adaptación al cambio climático en las zonas costeras NAI Adaptación al cambio climático en las zonas costeras COI SUBTOTAL GASTOS DIRECTOS DEL RE OFICINA: gastos de funcionamiento de la COI COI Total RE ER 6 Fortalecimiento de las capacidades institucionales de los Estados Miembros para proteger y ordenar de manera sostenible los recursos oceánicos y costeros Función E: Mejorar la gobernanza de los océanos mediante una base de conocimientos compartida y una mejor cooperación regional Órganos rectores de la COI COI IOCARIBE KNG IOCAFRICA NAI WESTPAC BGK Asociaciones, políticas y actividades de extensión en relación con las Naciones Unidas COI Gestión integrada de las zonas costeras y planificación espacial de zonas marinas COI Función F: Desarrollar las capacidades institucionales en relación con todas las funciones descritas, como función transversal Fortalecimiento de capacidades y transmisión de tecnología marina (TMT) e Informe Mundial sobre las Ciencias COI Oceánicas 3 Fortalecimiento de capacidades IOCAFRICA NAI Fortalecimiento de capacidades IOCARIBE KNG Fortalecimiento de capacidades WESTPAC BGK Actividades de formación y educación del IODE y el OBIS COI SUBTOTAL GASTOS DIRECTOS DEL RE MANUD 2% (de los cuales el 1% se revierte a la COI) UNR OFICINA: gastos de funcionamiento de la COI OPC Total RE TOTAL PROGRAMA COI Contribución a los gastos comunes de la UNESCO TOTAL PERSONAL (factor retraso del 5%) TOTAL * Las cantidades asignadas al Informe mundial sobre las ciencias oceánicas son: dólares estadounidenses en la hipótesis CNC del presupuesto financiado íntegramente, dólares en la hipótesis CNC+ del presupuesto financiado íntegramente, dólares en la hipótesis CNC+ del plan de gastos y 0 dólares en la hipótesis CNC del plan de gastos. Estas asignaciones se consideran capital inicial para facilitar la recaudación de fondos extrapresupuestarios.

13 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página Tras la aprobación por la Conferencia General de la UNESCO, en su 38ª reunión, en noviembre de 2015, del Programa y Presupuesto para de crecimiento nominal cero plus (CNC+) de 667 millones de dólares (38 C/5) y el correspondiente plan de gastos de 518 millones de dólares, los planes de trabajo de la COI para se establecieron y ejecutaron de la siguiente manera: Cuadro 7. Presupuesto ordinario de la COI para y gastos con respecto a la asignación de 2016 por resultado esperado y por funciones (en dólares estadounidenses) Unidad encargada de la ejecución Asignación Presupuesto aprobado Plan de gastos Asignación 2016 Total gastos Índice de gastos (frente al plan de gastos) Función A % PMIC COI % Fuentes y sumideros de carbón oceánicos COI % Efectos del cambio climático en los ecosistemas oceánicos y costeros COI % Función B % Plan de trabajo del GOOS COI % Proyectos del GOOS por conducto de IOCAFRICA NAI % Proyectos del GOOS en el océano Pacífico por conducto de la PPO JAK Proyectos del GOOS en el océano Índico por conducto de la PPO NAI % IIOE-2 JAK % Observaciones de la JCOMM COI % Sistemas básicos del IODE y el OBIS COI % Total funcionamiento RE % Gastos comunes RE % Personal RE % Total RE % Función C % Promover los sistemas de alerta integrados y permanentes COI % Promover los sistemas de alerta integrados y permanentes RAB % Educar a las comunidades en situación de riesgo COI % Educar a las comunidades en situación de riesgo API % Contribuir al desarrollo de las capacidades de los Estados Miembros para la evaluación de los COI % riesgos Contribuir al desarrollo de las capacidades de los Estados Miembros para la evaluación de los JAK % riesgos Investigación y vigilancia sobre episodios de algas COI % Servicios de la JCOMM COI % Productos y servicios del IODE y el OBIS COI % Función D % Evaluación Mundial de los Océanos COI % La ciencia al servicio de la reducción del enriquecimiento en nutrientes COI % Adaptación al cambio climático en las zonas costeras NAI %

14 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 14 Adaptación al cambio climático en las zonas costeras Unidad encargada de la ejecución Asignación Presupuesto aprobado Plan de gastos Asignación 2016 Total gastos Índice de gastos (frente al plan de gastos) COI % TOTAL funcionamiento RE % Gastos comunes RE % Personal RE % TOTAL RE % Función E % Órganos rectores de la COI COI % IOCARIBE COI % IOCAFRICA NAI % WESTPAC BGK % Asociaciones, políticas y actividades de extensión en relación con las Naciones Unidas COI % Gestión integrada de las zonas costeras y planificación espacial de zonas marinas COI % Function F % Fortalecimiento de capacidades y transmisión de tecnología marina (TMT) e Informe Mundial COI % sobre las Ciencias Oceánicas Fortalecimiento de capacidades IOCAFRICA NAI % Fortalecimiento de capacidades IOCARIBE IOC % Fortalecimiento de capacidades WESTPAC BGK % Actividades de formación y educación del IODE y el OBIS COI % TOTAL funcionamiento RE % MANUD % Gastos comunes RE % Personal RE % TOTAL RE % TOTAL FUNCIONAMIENTO % TOTAL PERSONAL % TOTAL %

15 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 15 Cuadro 8 y gráfico. Gastos con cargo al presupuesto ordinario de la COI en 2016 por operaciones y personal (en dólares estadounidenses) operaciones Parte, en % personal Parte, en % total Parte, en % RE % % % RE % % % RE % % % RE 4 RE 5 RE 6

16 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 16 B. CUENTA ESPECIAL DE LA COI 10. De conformidad con el artículo 4.1 del Reglamento Financiero aplicable a la Comisión Oceanográfica Intergubernamental 4 y en consonancia con la estructura del Programa y Presupuesto aprobado para , el Consejo Ejecutivo de la COI aprobó las siguientes asignaciones presupuestarias para la Cuenta Especial de la COI, que figuran en el anexo 1 de la resolución EC-XLIX.2. Cuadro 9. Asignaciones presupuestarias para con cargo a la Cuenta Especial de la COI (en dólares estadounidenses) RE/Función/Actividad PRESUPUESTO PARA (Aprobado) Código presupuestario RE 4 - Fomento de la comprensión científica de los procesos de los océanos y las costas y utilización de la misma por los Estados Miembros para mejorar las relaciones de los seres humanos con los océanos Función A: Fomentar la investigación oceánica para fortalecer los conocimientos acerca de los procesos oceánicos y costeros y el efecto de las actividades humanas sobre ellos PMIC ORS Carbono oceánico y acidificación ORS Efectos del cambio climático en los ecosistemas oceánicos y costeros ORS Función B: Mantener, fortalecer e integrar los sistemas mundiales de observación y de datos e información sobre los océanos Plan de trabajo del GOOS OSD SMOC OSD Oficina de programas de Perth OSD IIOE-2 (desarrollo de capacidades para observaciones permanentes) OSD Observaciones de la JCOMM OSD Sistemas básicos del IODE y el OBIS OSD JCOMMOPS JCS2038 Total RE RE 5 - Reducción de los riesgos y las consecuencias de los tsunamis y de otros peligros oceánicos, adopción de medidas de adaptación al cambio climático y mitigación de sus consecuencias y elaboración y aplicación por los Estados Miembros de políticas en favor de la salud de los ecosistemas oceánicos Función C: Establecer sistemas de alerta temprana y preparación para atenuar los riesgos de los tsunamis y otros peligros oceánicos ICG NEAMTWS EWS ICG PTWS EWS ICG CARIBE-EWS EWS TOWs y coordinación interregional EWS JTIC EWS GLOSS - tsunamis EWS Investigación y vigilancia sobre episodios de algas EWS Servicios de la JCOMM EWS Productos y servicios del IODE y el OBIS EWS Secretaría del ICG/IOTWS ICG2038 Apoyar la evaluación y la información para mejorar la relación entre la ciencia y las políticas Evaluación Mundial de los Océanos AIP Anexo 2 de la decisión 157 EX/3.3.1: (1999).

17 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 17 RE/Función/Actividad PRESUPUESTO PARA (Aprobado) Código presupuestario La ciencia al servicio de la reducción del enriquecimiento en nutrientes AIP Adaptación al cambio climático en las zonas costeras AIP Total RE RE 6 - Fortalecimiento de las capacidades institucionales de los Estados Miembros para proteger y ordenar de manera sostenible los recursos oceánicos y costeros Mejorar la gobernanza de los océanos mediante una base de conocimientos compartida y una mejor cooperación regional Gobernanza de la COI (representación y coordinación entre reuniones) RCG IOCARIBE (apoyo a la oficina y coordinación entre reuniones) RCG IOCAFRICA (apoyo a la oficina y coordinación entre reuniones) RCG WESTPAC (apoyo a la oficina y coordinación entre reuniones) RCG IOCINDIO (coordinación entre reuniones) RCG Alianzas, gobernanza mundial, políticas y actividades de extensión en relación con las Naciones Unidas RCG ICAM y planificación espacial de zonas marinas RCG Desarrollar las capacidades institucionales en relación con todas las funciones descritas, como función transversal Desarrollo de capacidades de la COI, transferencia de tecnología marina e Informe mundial sobre las ciencias oceánicas ICD Planes de trabajo de desarrollo de capacidades de la IOCAFRICA ICD Planes de trabajo de desarrollo de capacidades de la IOCARIBE ICD Planes de trabajo de desarrollo de capacidades de la WESTPAC ICD Actividades de formación y educación del IODE y el OBIS ICD Total RE TOTAL

18 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 18 Cuadro 10. Asignaciones y gastos en 2016 por resultado esperado y función (en dólares estadounidenses) Código presupuestario TÍTULO (abreviado) Asignación Gasto Índice de gasto RE 4 - Fomento de la comprensión científica de los procesos de los océanos y las costas y utilización de la misma por los Estados Miembros para mejorar las relaciones de los seres humanos con los océanos Función A de la COI: Fomentar la investigación oceánica para fortalecer los conocimientos acerca de los procesos oceánicos y costeros y el efecto de las actividades humanas sobre ellos 191ORS2038 Fomentar la investigación oceánica % 191SCI2000 Protección de la salud de los ecosistemas marinos Subtotal función A % Función B de la COI: Mantener, fortalecer e integrar los sistemas mundiales de observación y de datos e información sobre los océanos 191OSD2038 Sistemas de observación y datos % 191GOS2000 Abordar los efectos del cambio climático % 193JCS2038 JCOMMOPS % 193DBC2000 Coordinador del DBCP 193AIC2000 Centro de información sobre Argo (2.819) 193JSC2000 Apoyo general del JCOMMOPS % Subtotal función B % RE 5 - Reducción de los riesgos y las consecuencias de los tsunamis y de otros peligros oceánicos, adopción de medidas de adaptación al cambio climático y mitigación de sus consecuencias y elaboración y aplicación por los Estados Miembros de políticas en favor de la salud de los ecosistemas oceánicos Función C de la COI: Establecer sistemas de alerta temprana y preparación para atenuar los riesgos de los tsunamis y otros peligros oceánicos 191EWS2038 Establecer sistemas de alerta temprana % 193ICG2038 ICG/IOTWMS % 193ICG2000 ICG/IOTWS 191SER2000 Tsunamis y otros riesgos marinos % 193TSU2000 IO TWMS 193TSU2001 TWS del Caribe (5) Subtotal función C % Función D de la COI: Apoyar la evaluación y la información para mejorar la relación entre la ciencia y las políticas 191AIP2038 Evaluación e información % Subtotal función D % RE 5 - Reducción de los riesgos y las consecuencias de los tsunamis y de otros peligros oceánicos, adopción de medidas de adaptación al cambio climático y mitigación de sus consecuencias y elaboración y aplicación por los Estados Miembros de políticas en favor de la salud de los ecosistemas oceánicos Función E de la COI: Mejorar la gobernanza de los océanos mediante una base de conocimientos compartida y una mejor cooperación regional 191RCG2038 Mejorar la gobernanza de los océanos % 191POL2000 Política general y coordinación % 191PER2000 Personal temporero de la COI % Subtotal función E % Función F de la COI: Desarrollar las capacidades institucionales en relación con todas las funciones descritas, como función transversal 191ICD2038 Desarrollar las capacidades institucionales % 191CAP2000 Fortalecimiento de capacidades, datos y servicios de información (720) Subtotal función F % TOTAL %

19 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 19 C. PROYECTOS EXTRAPRESUPUESTARIOS FONDOS FIDUCIARIOS Cuadro 11. Asignaciones y gastos con cargo a los proyectos extrapresupuestarios en 2016 (en dólares estadounidenses) Código presupuestario Título del proyecto (abreviado) Donante Asignación 2016 RE 4 - Fomento de la comprensión científica de los procesos de los océanos y las costas y utilización de la misma por los Estados Miembros para mejorar las relaciones de los seres humanos con los océanos Función A: Fomentar la investigación oceánica para fortalecer los conocimientos acerca de los procesos oceánicos y costeros y el efecto de las actividades humanas sobre ellos 514RAF2004 Aumento de las capacidades oceanográficas sobre el cambio climático España % 520GLO2005 Sensibilización del público acerca de la función de los océanos en el clima Francia % 526GLO2003 Fuentes y sumideros de carbono oceánico 2 República de Corea % Subtotal A % Función B: Mantener, fortalecer e integrar los sistemas mundiales de observación y de datos e información sobre los océanos 549GLO2010 ECOPOTENTIAL Unión Europea % 549INT2004 AtlantOS Unión Europea % Examen y consolidación de los productos y servicios de 513RAF2020 ODINAFRICA Bélgica/Flandes % Subtotal B % Total RE % RE 5 - Reducción de los riesgos y las consecuencias de los tsunamis y de otros peligros oceánicos, adopción de medidas de adaptación al cambio climático y mitigación de sus consecuencias y elaboración y aplicación por los Estados Miembros de políticas en favor de la salud de los ecosistemas oceánicos Función C: Establecer sistemas de alerta temprana y preparación para atenuar los riesgos de los tsunamis y otros peligros oceánicos Medidas para salvar vidas: preparación para casos de 216DOM2001 desastre PNUD % 216HAI2000 Mejora de la preparación para sismos y tsunamis PNUD % 526GLO2001 Apoyo asociado a la JCOMM República de Corea INS2000 Taller sobre el museo sobre tsunamis de Aceh Australia % 549RLA2003 Construcción de comunidades resilientes en América Unión Europea % 594GLO2000 Fomento de la preparación frente a los tsunamis Malasia % Asesoramiento de expertos para el establecimiento de 920OMA2000 un sistema nacional de alerta contra los tsunamis Omán % Elaboración de un modelo de ciudad resiliente a los 943INS2000 desastres Indonesia % Subtotal C % Función D: Apoyar la evaluación y la información para mejorar la relación entre la ciencia y las políticas 213GLO2010 Reducción del enriquecimiento en nutrientes PNUMA (27.205) 213GLO2012 Programa sobre Evaluación de Aguas Transfronterizas (TWAP) PNUMA (6.370) Elaboración de productos y servicios de información para las evaluaciones de los océanos (DIPS-4 Ocean Bélgica/Flandes % 513GLO2034 Assessments) Subtotal D % Total RE % Gasto Índice de gasto

20 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 20 Código presupuestario Título del proyecto (abreviado) Donante Asignación 2016 RE 6 - Fortalecimiento de las capacidades institucionales de los Estados Miembros para proteger y ordenar de manera sostenible los recursos oceánicos y costeros Función E: Mejorar la gobernanza de los océanos mediante una base de conocimientos compartida y una mejor cooperación regional 506RAS2019 Libro conmemorativo 25ª WESTPAC Japón % Directrices de la COI para administradores locales 513GLO2029 encargados de la gestión de las zonas costeras Bélgica/Flandes GLO2036 Día Mundial de los Océanos 2015 Bélgica/Flandes (3.611) Planificación espacial de zonas marinas 2ª Conferencia Bélgica/Flandes 513GLO2038 Internacional % 513RLA2013 SPINCAM II Bélgica/Flandes % 513RLA2014 Adscripción de personal por el Gobierno de Flandes Bélgica/Flandes % Perfeccionamiento de las competencias técnicas y atlas Bélgica/Flandes 513RLA2015 costero regional RLA2022 Pre-SPINCAM III Bélgica/Flandes % 546GLO2003 Adscripción de un miembro del personal de JAMSTEC Japón % 549GLO2009 AQUACROSS Unión Europea % 549RER2004 SEACHANGE Unión Europea % 570BRZ2004 Cadenas sostenibles de pesca costera artesanal Donante privado % 570GLO2015 Evaluación mundial y divulgación en materia de planificación espacial de zonas marinas Fundación Moore % GLO LME: Learn PNUD % GLO IW: Learn PNUD % Subtotal E % Función F: Desarrollar las capacidades institucionales en relación con todas las funciones descritas, como función transversal Sistema de gestión de información y programa regional de seguimiento de los ecosistemas para el proyecto UNOPS % 216RLA2001 CLME (IMS/REMP) 513GLO2033 Academia Mundial Ocean Teacher Bélgica/Flandes % 513RAF2013 ODINAFRICA-IV Bélgica/Flandes % 513RLA2018 Segunda fase del proyecto Atlas Marino del Caribe Bélgica/Flandes % Fortalecimiento de capacidades para la identificación de 526RAS2010 especies República de Corea % Fortalecimiento de capacidades para la identificación de 526RAS2013 especies República de Corea % 555RAS2017 Promoción del conocimiento y la capacidad institucional Japón % Subtotal F % Total RE % Subtotal Resultados % esperados Proyectos del 37 C/ (2.567) TOTAL % Gasto Índice de gasto

21 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 21 VISIÓN GENERAL DE LAS CONTRIBUCIONES EXTRAPRESUPUESTARIAS RECIBIDAS EN 2016 Gráfico 5. Principales donantes de fondos extrapresupuestarios, sobre la base de los ingresos aportados en 2016 a la Cuenta Especial de la COI en dólares estadounidenses ( dólares) y a los fondos fiduciarios ( dólares) (total de dólares)

22 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 22 Contribuciones en especie a las oficinas de la COI-UNESCO en Ostende (Bélgica) y Perth (Australia) Cuadro 12. Contribuciones en especie a las oficinas en Ostende y Perth en Importe Divisa Oficina de Programas de Perth y Secretaría del ICG/IOTWS (Australia) Gobierno del Estado de Australia Occidental (apoyo en metálico) (*) AUD Oficina de Meteorología de Australia (BoM) (apoyo en metálico) AUD Oficina de Meteorología de Australia (BoM) (apoyo en especie) AUD Subtotal AUD Oficina de Proyectos de la COI para el IODE, Ostende (Bélgica) Vlaams Instituut voor de Zee (VLIZ Instituto Marino de Flandes) ,00 EUR Subtotal ,00 EUR (*) esta cantidad fue enviada por la Oficina de Meteorología de Australia a la COI en apoyo al PPO. Durante el año 2016, la Oficina de Meteorología envió dólares australianos a la COI, superando el ingreso en efectivo recibido para los salarios durante el año 2016 del Gobierno del Estado de Australia Occidental. Esta contribución, junto con otras que ingresan en el flujo presupuestario de la COI, se presentan en las partes pertinentes del presente informe. 5 Estas contribuciones se muestran por separado al no entrar en el flujo presupuestario UNESCO-COI. Las instituciones asociadas pertinentes enviaron cartas formales confirmando los importes indicados al Secretario Ejecutivo para ser incluidas en el presente informe.

23 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 23 PARTE II PRESENTACIÓN DE LA SITUACIÓN FINANCIERA Y DEL PRESUPUESTO PARA En 2017, la Comisión seguirá ejecutando su presupuesto ordinario según las asignaciones bienales aprobadas para el Plan de gastos , tal y como se indica anteriormente en el Cuadro 7. En cuanto a los recursos extrapresupuestarios, 20 de los Fondos fiduciarios enumerados en el Cuadro 11 continúan en 2017 y se ha firmado un nuevo proyecto. De esos 21 proyectos, tres están asociados al RE 4, con UN TOTAL 0,5 millones de dólares estadounidenses previstos para gastos en 2017; cinco están asociados al RE 5, con UN TOTAL DE 1,1 millones de dólares previstos para gastos en 2017 y 13 están asociados al RE 6, con un total de 3,5 millones de dólares previstos para gastos en El total de financiación garantizado estimado con cargo a los Fondos fiduciarios sería por tanto de cinco millones de dólares. 12. En lo que respecta a la Cuenta Especial de la COI, en base a las necesidades de funcionamiento, relacionadas en su mayoría con la mayor visibilidad y los esfuerzos de divulgación vinculados a los compromisos voluntarios de la COI con la aplicación del ODS 14, se proponen las siguientes modificaciones a las asignaciones presupuestarias para , con respecto a las aprobadas por el Consejo Ejecutivo de la COI en su 49ª reunión en junio de Cuadro 13. Revisión propuesta de las asignaciones presupuestarias en el marco de la Cuenta Especial de la COI para (en dólares estadounidenses) TÍTULO (abreviado) Código presupuestario PRESUPUESTO (Aprobado) Cambio solicitado PRESUPUESTO REVISIÓN APROBADA RE 4 - Fomento de la comprensión científica de los procesos de los océanos y las costas y utilización de la misma por los Estados Miembros para mejorar las relaciones de los seres humanos con los océanos Fomentar la investigación oceánica para fortalecer los conocimientos acerca de los procesos oceánicos y costeros y el efecto de las actividades humanas sobre ellos 191ORS PMIC 191ORS Carbono oceánico y acidificación 191ORS Efectos del cambio climático en los ecosistemas oceánicos y costeros 191ORS Mantener, fortalecer e integrar los sistemas mundiales de observación y de datos e información sobre los océanos 191OSD Plan de trabajo del GOOS 191OSD SMOC 191OSD Oficina de Programas de Perth 191OSD IIOE-2 (desarrollo de capacidades para observaciones 191OSD permanentes) Observaciones de la JCOMM 191OSD Sistemas básicos del IODE y el OBIS 191OSD JCOMMOPS 193JCS RE 5 - Reducción de los riesgos y las consecuencias de los tsunamis y de otros peligros oceánicos, adopción de medidas de adaptación al cambio climático y mitigación de sus consecuencias y elaboración y aplicación por los Estados Miembros de políticas en favor de la salud de los ecosistemas oceánicos Establecer sistemas de alerta temprana y preparación para atenuar los riesgos de los tsunamis y otros peligros oceánicos 191EWS ICG NEAMTWS 191EWS ICG PTWS 191EWS ICG CARIBE-EWS 191EWS TOWs y coordinación interregional 191EWS JTIC 191EWS GLOSS - tsunamis 191EWS

24 IOC-XXIX/2 Anexo 2 página 24 TÍTULO (abreviado) Código presupuestario PRESUPUESTO (Aprobado) Cambio solicitado PRESUPUESTO REVISIÓN APROBADA Servicios de la JCOMM 191EWS Investigación y vigilancia sobre episodios de algas 191EWS Productos y servicios del IODE y el OBIS 191EWS Secretaría del ICG/IOTWS 193ICG Apoyar la evaluación y la información para mejorar la relación entre la ciencia y las políticas 191AIP Seguimiento de los ODS y Evaluación Mundial de los Océanos (incluido el GEBCO) 191AIP La ciencia al servicio de la reducción del enriquecimiento en nutrientes 191AIP Adaptación al cambio climático en las zonas costeras 191AIP RE 6 - Fortalecimiento de las capacidades institucionales de los Estados Miembros para proteger y ordenar de manera sostenible los recursos oceánicos y costeros Mejorar la gobernanza de los océanos mediante una base de conocimientos compartida y una mejor cooperación regional 191RCG Gobernanza de la COI (representación y coordinación entre reuniones) 191RCG IOCARIBE (apoyo a la oficina y coordinación entre reuniones) 191RCG IOCAFRICA (apoyo a la oficina y coordinación entre reuniones) 191RCG WESTPAC (apoyo a la oficina y coordinación entre reuniones) 191RCG Alianzas, gobernanza mundial, políticas y actividades de extensión en relación con las Naciones Unidas 191RCG ICAM y planificación espacial de zonas marinas 191RCG IOCINDIO 191RCG Desarrollar las capacidades institucionales en relación con todas las funciones descritas, como función transversal 191ICD Fortalecimiento de capacidades y transmisión de tecnología marina (TMT) e Informe Mundial sobre las Ciencias Oceánicas 191ICD Fortalecimiento de capacidades IOCAFRICA 191ICD Fortalecimiento de capacidades IOCARIBE 191ICD Fortalecimiento de capacidades WESTPAC 191ICD Actividades de formación y educación del IODE y el OBIS 191ICD SUBTOTAL CUENTA GENERAL 191IOC SUBTOTAL JCOMMOPS 193JCS SUBTOTAL ICG IOTWMS 193ICG TOTAL De conformidad con el Informe financiero del periodo que va de enero a diciembre de 2016 elaborado por la Oficina de Gestión Financiera y que se presenta en el Apéndice I, los ingresos totales ascendieron a ,26 dólares estadounidenses, mientras que el gasto total para ese mismo periodo ascendió a ,64 dólares. 14. Cabe señalar que la única contribución sin destino específico que permite cubrir las prioridades acordadas, que no hubieran tenido de otro modo los recursos necesarios, fue realizada por Noruega por un importe de ,61 dólares estadounidenses (el 20% de los ingresos totales). A principios del año 2016, únicamente la financiación proveniente de Australia, Francia (Brest Metropole Océane) y The Great Explorers fue confirmada por escrito, aproximadamente el 37% de los ingresos totales reales de Además, las contribuciones de estos tres grandes donantes a la Cuenta Especial (Australia, Noruega y China) se ingresan habitualmente en la segunda mitad del año (68% de los ingresos totales). Esto muestra la gran volatilidad y la poca previsibilidad de la financiación, que requiere un cierto nivel de precaución a la hora de gastar.