INFORME DE SEGUIMIENTO

Transcripción

1 INFORME DE SEGUIMIENTO MUNICIPALIDAD DE AYSÉN Número de Informe: 737/ de mayo de 2017 UNIDAD DE CONTROL EXTERNO

2 21 Pata (ODA» Y DUENtiSo DE LAS IIEWPS05 Pthe}5 <9, USEG N 071/2017 UNIDAD DE SEGUIMIENTO REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUÉ INDICA. COYHAIQUE, ' Esta Contraloría Regional cumple con remitir a usted, para su conocimiento y fines pertinentes, copia del Informe de Seguimiento efectuado al Informe en final N 737, de 2016, sobre auditoría al uso de bienes, vehículos y recursos físicos y financieros en año de elecciones en la Municipalidad de Aysén. da atentamente a usted, jacquel DEL VALLE INOSTROZA AbogP.Ido 1., Contralor Regionml de Aybén LA GENERAL DE LAREPÚBLiC.A AL SEÑOR ALCALDE MUNICIPALIDAD DE AYSÉN PUERTO AYSÉN Obispo Vielmo 275 Coyhaique / (67) / aysen contraloria.c1

3 Al Señor Alcalde Municipalidad de Aysén Presente Re: INFORME DE SEGUIMIENTO N Oficina de Partes Virtual Aysen :32 Para: catalan, sduncker, jleiva, jrossi Enviado por: Daniel Alejandro Sandoval Altamirano cco: Armando David Miranda Torres Junto con saludar a usted, se adjunta el Informe de seguimiento N 737, de INFORME DE SEGUIMIENTO N PDF Saludos cordiales Oficina de Partes Virtual Aysén opvirtualaysen@contraloria.cl Obispo Vielmo N 275, Coyhaique

4 PoR Et. (VIDA» Y Btreg vs0 PE LAS PE.(L/P.Soi P013t4(05,54. UNIDAD DE CONTROL EXTERNO USEG N 072/2017 TRANSCRIBE OFICIO QUE INDICA. COYHAIQUE, ' Cumplo con remitir a Ud. copia del oficio N, de esta Entidad de Control, para su conocimiento y fines consiguientes. Saluda atentamente a Ud., jacqii D bogado CON TRALORÍA C ra/or G oel iky Reffinr.ién ENET64L DE LA REPÚBLICA A LA SEÑORA DIRECTORA DE CONTROL MUNICIPALIDAD DE AYSÉN PUERTO AYSÉN Obispo Vielmo Coyhaique / Mesa Central (67) / aysen@codraloria.c1

5 Re: INFORME DE SEGUIMIENTO N Oficina de Partes Virtual Aysen :37 Para: catalan, sduncker, jleiva, jrossi Enviado por: Daniel Alejandro Sandoval Altamirano cco: Armando David Miranda Torres Al Señor Secretario del Concejo Municipal Municipalidad de Aysén Presente Junto con saludar, se adjunta el informe de seguimiento N INFORME DE SEGUIMIENTO N E SEC.PDF Saludos cordiales Oficina de Partes Virtual Aysén opvirtualaysen@contraloria.cl Obispo Vielmo N 275, Coyhaique

6 -91íf PoR.Et (vitwo Y Ilvei USO DE!AS RE POIUM <; 4.". UNIDAD DE CONTROL EXTERNO USEG N 073/2017 TRANSCRIBE OFICIO QUE INDICA. COYHAIQUE, 9 3 9, "" *1 2. "ü CuMplo con remitir a Ud. copia del oficio N, de esta Entidad de Control, para su conocimiento y fines consiguientes. a atentamente a Ud., JACQUELI Abogado Contralor Regional de Ayslo CONTRALOKA GENERAL DE LA REPÚBLICA AL SEÑOR SECRETARIO DEL CONCEJO MUNICIPAL MUNICIPALIDAD DE AYSÉN PUERTO AYSÉN Obispo Vielmo Coyhaique / Mesa Central (67) / aysen@contraloria.ci

7 Re: INFORME DE SEGUIMIENTO N Oficina de Partes Virtual Aysen :37 Para: catalan, sduncker, jleiva, jrossi Enviado por: Daniel Alejandro Sandoval Altamirano cco: Armando David Miranda Torres Al Señor Secretario del Concejo Municipal Municipalidad de Aysén Presente Junto con saludar, se adjunta el informe de seguimiento N INFORME DE SEGUIMIENTO N E SEC.PDF Saludos cordiales Oficina de Partes Virtual Aysén opvirtualaysen@contraloria.cl Obispo Vielmo N 275, Coyhaique

8 Pata (t/(tiat>o Y BUEN uso a 1.0S IZE(UKS05 PIB-( S UNIDAD DE CONTROL EXTERNO UCE N 325/2017 TRANSCRIBE OFICIO QUE INDICA. COYHAIQÚE, U N. i '52017 consiguientes. Cumplo con remitir a Ud. copia del oficio de esta Entidad de Control, para su conocimiento y fines Saluda atentamente a Ud., JACQUELII DEL VALLE INOSTROZA Abogado Regional de Aysén A LA SEÑORA MARÍA PILAR CERDA GONZÁLEZ ANALISTA DE LA UNIDAD TÉCNICA DE CONTROL EXTERNO DEL GENERAL CARLOS IBÁÑEZ DEL CAMPO PRESENTE Obispo Vielmo Coyhaique / Mesa Central (67) / aysen@contraloria.c1

9 Historial: Transcribe Oficio N 1.978, de 2017 de la Contraloría Regional de Aysén Karina Alejandra Araneda Gallardo :37 Para: Maria Pilar Cerda Gonzalez Armando David Miranda Torres, Cristhian Hugo Moller Aguero, cc: Emmy Pfeiffer Agurto Este mensaje ha sido respondido. Señora María Pilar Cerda González Analista de la Unidad Técnica Control Externo Región de Aysén Presente Junto con saludar, remito a Ud. oficio N 1.978, de 2017 de esta sede regional. OFICIO N 1.978, DE 2017 SRA. MARÍA PILAR CERDA.PDF Atentos saludos, Karina Alejandra Araneda Gallardo Jefe de Oficina Oficina de Partes Contraloría Regional de Aysén Teléfono: (56 67) karanedag@contraloria.cl Obispo Vielmo 275, Coyhaique

10 Polka. 0/11:910 Y 104 VS0 1 1.OS M(1105 P *IN UNIDAD DE SEGUIMIENTO USEG N 035/2017 SEGUIMIENTO AL INFORME FINAL REFS /2017 N 737, DE 2016, SOBRE AUDITORÍA AL Nos /2017 USO DE BIENES, VEHÍCULOS Y RECUR- SOS FÍSICOS Y FINANCIEROS EN AÑO DE ELECCIONES EN LA MUNICIPA- LIDAD DE AYSÉN. COYHAIQUE, 1 2 MAYO 2017 De acuerdo con las facultades establecidas en la ley N , de Organización y Atribuciones de la Contraloría General de la República, se realizó el seguimiento a las observaciones contenidas en el Informe Final N 737, de 2016, sobre auditoría al uso de bienes, vehículos y recursos físicos y financieros en año de elecciones en la Municipalidad de Aysén. La funcionaria que ejecutó está fiscalización fue doña Raquel Roa Hernández. El proceso de seguimiento consideró el referido Informe Final N 737, de 2016, y los antecedentes aportados mediante el oficio N 92, de 2017, de esa Municipalidad y los recopilados durante la visita efectuada a esa entidad. Los antecedentes aportados fueron analizados y complementados con las validaciones correspondientes en el ente fiscalizado, a fin de comprobar la pertinencia de las acciones correctivas implementadas, arrojando los resultados que en cada caso se indican. A LA SEÑORA JACQUELINE DEL VALLE INOSTROZA, CONTRALORA REGIONAL DE AYSÉN DEL GENERAL CARLOS IBÁÑEZ DEL CAMPO PRESENTE c/c a Analista de la Unidad de Control Externo

11 Polka. CUIDADO Y iltren USO DE L.05 RE(URS0S P1/1111C0S *IN 1. OBSERVACIONES QUE SE SUBSANAN UNIDAD DE SEGUIMIENTO N DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN RESPUESTA DE LA ENTIDAD ' No se remitió el acto administrativo que habría dejado sin efecto el decreto alcaldicio N 3.062, de 2013, que autorizó la circulación sin restricción del vehículo municipal placa patente DX-VT60, asignado a la Autoridad Edilicia. ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y VERIFICACIONES REALIZADAS La entidad puso a disposición el decreto alcaldicio El Municipio informó que se dejó sin efecto el punto N..,, N 5.096, de 2016, que modifica el decreto N 1 del decreto alcaldicio N 3.062, de 2013, por el cual se 3.062, indicado, y reasigna el vehículo municipal autorizó la circulación sin restricción del vehículo individualizado a la Unidad de Administración y municipal placa patente DX-VT60. ordena incorporar el disco distintivo. No fue puesto a disposición de esta Contraloría Regional La entidad señaló que el lugar de aparcamiento del Se tuvo a vista el decreto alcaldicio N 3.062, de el decreto alcaldicio mediante el cual se determinó el lugar vehículo observado, ya se encontraba asignado 2013, el cual señala en su punto N 3, los lugares de aparcamiento del vehículo placa patente DX-VT60, ya mediante el decreto alcaldicio N 3.062, de de aparcamiento de dicho vehículo. indicado.. No se acreditó los medios de control implementados por La Municipalidad, en su respuesta informó que se Se verificó la existencia del indicado manual y del ese municipio para la protección de los datos contenidos procedió a elaborar- un Manual de Respaldo de la decreto alcaldicio N 81, de 2017, que lo aprueba. en sus bases de información. Información. No se informó respecto de los medios de control implementados para la protección y respaldo de la información de esa Municipalidad. - La entidad, informó que con fecha 24 de marzo de 2017, se suscribió un contrato con la Compañía Nacional de Teléfonos, Telefónica del Sur S.A. el cual fue aprobado Se puso a disposición el contrato suscrito con la por el decreto alcaldicio N 1.557, de 2017, por los empresa individualizada con el respectivo decreto servicios de enlace de datos y de housing, que permite aprobatorio y la orden de compra N el arrendamiento, de espacios físicos, energía y CM17, debidamente aceptada por el proveedor. conectividad para el albergue de los servidores municipales. En su respuesta, la Municipalidad informó que mediante Se informó que el vehículo municipal patente N CVHL-25, el decreto alcaldicio N 3.559, de 2016, se instruyó un fue utilizado por el señor Gustavo Toledo Sepúlveda, en proceso administrativo, para determinar las eventuales Se tuvo a la vista los actos administrativos circunstancias que el mencionado señor Toledo no registra a), responsabilidades por la designación de conductores de indicados, y el respectivo expediente del proceso contrataciones en el Sistema de Información y Control de. vehículos que no tienen responsabilidad administrativa administrativo. Personal dé la Administración del Estado, SIAPER, bajo ninguna modalidad b) La situación expuesta precedentemente implica, además, que el acto administrativo que aprobó el contrato de don Gustavo Toledo Sepúlveda no fue enviado al trámite de registro ante este Organismo Fiscalizador. y póliza de conducción, el cual se declaró sobreseído por el decreto alcaldicio N 5.714, de La Municipalidad puso a disposición durante el proceso Se tuvo a la vista los decretos alcaldicios citados y de seguimiento el contrato de prestación de servicios de el certificado de fecha 31 de marzo de 2017, fecha 26 de enero de 2016 y el contrato de fecha 19 de emitido por la Secretaria Municipal, en que se enero de 2017, aprobados por los decretos alcaldicios señala que don Gustavo Sepúlveda Toledo, no N" 297, de 2016 y 343, de 2017, respectivamente, desempeña funciones de conducción de vehículos cuyos gastos fueron imputados al subtítulo 31. municipales. CONCLUSIÓN Se da por subsanada la observación. se da por subsanada la observación. Se da por subsanada la observación.,. Se da por subsanada la observación. Se da por subsanada la observación. Se da por subsanada la observación. ' 2

12 UNIDAD DE SEGUIMIENTO N DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN RESPUESTA DE LA ENTIDAD 11.4 ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y VERIFICACIONES REALIZADAS CONCLUSIÓN La entidad, señaló que cuenta con un sistema de control de ingreso y salida de mercadería y/o materiales de la bodega municipal y que mediante el instructivo N 4, de - fecha 5 de enero de 2017, se designó a don Marcos Se constató que la Municipalidad de Aysén cuenta Se constató que el encargado de las bodegas municipales Rodríguez Maldonado, funcionario a contrata, como con un sistema computacional de control de Atendida la verificación de la no cuenta con un registro de ingreso o salida de las encargado de la Bodega Municipal y responsable del ingreso y salida de mercaderías y/o materiales a existencia de un sistema de mercaderías y/o materiales, considerando que este control de ingreso y salida de materiales. A su vez, cargo dé un funcionario responsable, nombrado en control de ingresos y salida funcionario informó durante la visita efectuada a dichas informa que como medida adoptada en relación a lo calidad de contrata por el decreto alcaldicio N 124, de mercaderías y/o dependencias, que existen especies que en algunos casos observado sobre la materia en el Informe Final N 737, de 2017, que se tuvo a la vista. Por otra parte, esa materiales y la constatación pertenecen a otras unidades o programas municipales, de 2016, evacuado por esta Contraloría Regional, sé entidad adjuntó los actos administrativos indicados de los antecedentes siendo ellos quienes llevarían un control al momento de instruyó un proceso administrativo mediante el decreto mediante los cuales se instruyó y sobreseyó el aportados, se da por entregar y retirar dichos materiales. alcaldicio N 4.257, de 2016, para determinar las proceso administrativo sobre el control de subsanada la observación. eventuales responsabilidades que pudieran derivarse inventarios. en la administración de inventarios en la Bodega Municipal, el cual fue declarado sobreseído mediante el... decreto alcaldicio N 5, de OBSERVACIÓN QUE SE MANTIENE N DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN RESPUESTA DE LA ENTIDAD ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y VERIFICACIONES REALIZADAS CONCLUSIONES - ACCIONES DERIVADAS No se acompañaron las tres cotizaciones de diferentes proveedores, que debían respaldar los gastos aprobados por los decretos de pago que se indican en la Tabla N 6, del citado Informe Final N 737, de 2016, por un monto total de $ En lo medular, esa Municipalidad señala que la Ley de Compras Públicas, dispone en su artículo 8, inciso final, que en los casos indicados en la letras c), d), f) y g), no se requerirán : de tres cotizaciones. para efectuar trato directo y que por lo tanto, se ha actuado en el marco de lo dispuesto en su instructivo N 59, de Ese municipio no acreditó que se hayan configurados los requisitos para prescindir de la emisión de las tres cotizaciones, de acuerdo a la normativa indicada por esta Unidad de ' Control y la señalada por esa entidad. En atención a que la Municipalidad de Aysén no.aportó antecedentes que acreditaran el cumplimiento de los requisitos para prescindir de la emisión de tres cotizaciones en los tratos directos observados, se mantiene la observación. ' Esta materia será incluida en una futura fiscalización a ese municipio. 3

13 It Polka (tiipado Y BVEN Vio DE L,05 RE(Pg05 KILOS UNIDAD DE SEGUIMIENTO CONCLUSIONES En mérito de lo expuesto, cabe concluir que la Municipalidad de Aysén realizó acciones que permitieron subsanar las observaciones contenidas en el cuadro N 1 del presente informe. No obstante lo anterior, se mantiene la situación informada en el cuadro N 2, con la acción derivada que allí se indica. En relación a las observaciones contenidas en el acápite III, numerales 1.1, 1.4, y 1.8, del Examen de Cuentas contenido en el Informe Final N 737, de 2016, respecto de las cuales se determinó la realización de un reparo en caso de nó acreditar las acciones allí ordenadas, cabe consignar que según consta en el oficio N 531, del presente año, de este origen, de conformidad al análisis realizado por la Unidad de Control Externo a los antecedentes aportados en respuesta al Informe Final, se determinó dar por subsanada la totalidad de dichas observaciones. Transcríbase al Alcalde, a la Directora de Control, y al Secretario Municipal, todos de la Municipalidad de Aysén, y a la Unidad Técnica de Control Externo de esta Contraloría Regional. Saluda atentamente a Ud., CRI LAN HUGO MÓLLER AGU O Jefe de Unidad Unidad de Control Externo Contraloría Regional de Aysén 4

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