PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS OFICINA DE CONTROL INTERNO

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1 PROGRAMA ANUAL AUDITORIAS OFICINA PN ANUAL AUDITORIAS INTERNAS VIGENCIA 2016 INFORMACION GENERAL FECHA EBORACION: 1 L 2017 FECHA: APROBACION: 30 ENERO 2017 VIGENCIA L PROGRAMA: OBJETIVO: ALCANCE: Evaluar de manera independiente y objetiva el sistema de Control Interno y la gestión institucional, verificando su existencia, nivel de desarrollo y grado de efectividad en el cumplimiento de los objetivos de la ESE Hospital del Rosario, con el fin de retroalimentar los diferentes procesos con la realización de recomendaciones Detectar las falencias y necesidades de cada uno de los procesos con el fin de realizar las respectivas recomendaciones y planes de mejoramiento interno, con el fin de cumplir con los objetivos de la ESE Hospital del Rosario RECURSOS HUMANOS LOGISTICOS Funcionarios - Contratistas - Asesor de Computador, impresora, escáner, fotocopiadora, video Beam, papel Control Interno tamaño carta y oficio No. NOMBRE AUDITORIA ASPECTOS AUDITORIA PROGRAMACION OBJETIVO PERIODO AUDITORIA CRITERIOS / SUPERVISI INICIO TERMINACION ON PRODUCT O 1 EVALUACION S CONTRATACIO N CONTRATACION PUBLICA NALIZAR Y EVALUAR EL GRADO CUMPLIMIENTO NORMATIVIDAD APLICABLE, SUS ES Y MAS ACTIVIDAS LEY 80/93, LEY 1150/07, CRETOS REGMENTARIOS, MANUAL CONTRATACION SEGUNDA SEMANA MES VENCIDO

2 2 INFORME CUATRIMESTRA L SUBSISTEMA ESTRATEGICO - GESTION - EVALUACION EVALUAR EL SISTEMA SEGÚN LO ESTABLECIDO EN LEY 1474 L 2011 CUA CUA LEY / LEY 1474 L 2011 DOCUMENTA L ABRIL- AGOSTO DICIEMBRE 3 ARQUEOS CAJA MENOR Y TESORERIA APLICADO - CONCILIACIONES EVALUAR Y ANALIZAR EL PROCEDIMIENTO CAJA CUA CUA CAJA MENOR, ESTABLECIDAS EN GERENCIA FINACIERA DOCUMENTA SEGÚN CORTE SEÑADO 4 EVALUACION MANEJO CAJA MENOR APLICADO - CONCILIACIONES EVALUAR Y ANALIZAR EL PROCEDIMIENTO CAJA MEJOR CAJA MENOR, ESTABLECIDAS EN GERENCIA FINACIERA DOCUMENTA SEGÚN CORTE SEÑADO 5 GESTION FINANCIERA EVALUACION LOS ESTADOS FINANCIEROS Y EJECUCIONES PRESUPUESTALES PLICADOS- CONCILIACIONES REALIZAR UN ANÁLISIS TALDO LOS S QUE SE EJECUTAN EN EL ÁREA FINANCIERA, QUE PERMITA TERMINAR EL GRADO OPORTUNIDAD, VERACIDAD Y CONFIABILIDAD LOS INFORMES QUE SE GENERAN Y QUE REFLEJAN SITUACIÓN REAL ENTIDAD Y QUE SIRVEN SOPORTE O BASE PARA TOMA CISIONES NORMATIVO ABRIL - JULIO- OCTUBRE

3 6 TALENTO HUMANO EVALUACION LOS S GESTION HUMANA ANTAR UNA REVISIÓN INTEGRAL ORGANIZACIÓN Y OPERACIÓN L ÁREA L GESTIÓN ADMINISTRATIVA LEGALES Y ES, MANUAL FUNCIONES 7 S DISCIPLINARIOS ANALIS Y EVALUACION L DISICIPLINARIO VERIFICAR QUE EL EJERCICIO ACCIÓN DISCIPLINARIA SE SARROLLE EN CUMPLIMIENTO LOS PRINCIPIOS RECTORES L CÓDIGO ÚNICO DISCIPLINARIO Y CONFORMIDAD CON INTERNAS QUE PARA TAL FIN SE EXPI CONSITUCIONALES, CODIGO UNICO DISCIPLINARIO, MANUAL FUNCIONES ABRIL /JULIO / ENERO 8 ACTOS ADMINISTRATIVO S ANALISIS LOS ACTOS ADMINISTRATIVOS EXPEDIDOS POR UNIDAD ESTABLECER SI ACTUACIONES UNIDAD JURÍDICA FUERON OPORTUNAS Y ACUADAS CONSITUCIONALES Y LEGALES ABRIL /JULIO / ENERO 9 INTERVENTORIA CONTRATOS VERIFICACION FUNCION INTERVENTORIA ESTABLECER SI ACTUACIONES UNIDAD JURÍDICA FUERON OPORTUNAS Y ACUADAS LEY 80/93, LEY 1150/07, CRETOS REGMENTARIO S, MANUAL CONTRATACION SEGUNDA SEMANA MES VENCIDO 10 PAGO NOMINA VERIFICACION LIQUIDACION NOMINA AUDITAR LOS PAGOS EFECTUADOS POR LOS DIFERENTES CONCEPTOS A LOS BI BI ES, LEGALES MARZO /MAYO /JUNIO /AGOSTO

4 11 SISTEMAS INFORMACION VERFICAR OPORTUNIDAD INFORMACION EN PENNCIAS EMPLEADOS PÚBLICOS LIBRE NOMBRAMIENTO Y CARRERA, Y LO TRABAJADORES QUE SE ENCUENTRAN POR MEDIO TEMPORAL, QUE PRESENTAN SERVICIOS EN ENTIDAD, ACUERDO CON LOS LEGALES ESTABLECIDOS EVALUAR SI ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ENTIDAD PERMITE TECTAR UNIDAD MANDO, AUTORIDAD, RESPONSABILIDAD, DIRECCIÓN Y TÉCNICO Y ADMINISTRATIVO. REVISAR LOS SISTEMAS INFORMACIÓN TERMINANDO AGILIDAD EN LOS RECOPICIÓN INFORMATIVA, COORDINACIÓN ENTRE DIFERENTES PENNCIAS ENTIDAD QUE PERMITAN OPORTUNA Y ACERTADA TOMA LEGALES Y ES, MANUAL FUNCIONES, ORGANIGRAMA ESE /DICIEMBR E

5 CISIONES A CADA NIVEL Y CORRESPONNCI A CON NECESIDAS PRESENTES Y FUTURAS INFORMACIÓN 12 S JUDICIALES ANALIS Y EVALUACION L JUDICIAL ESTABLECER SI ACTUACIONES UNIDAD JURÍDICA FUERON OPORTUNAS Y ACUADAS BI BI CONSITUCIONALES Y LEGALES MARZO /MAYO /JUNIO /AGOSTO 13 AREA CONTABILIDAD EVALUACION LOS ESTADOS FINANCIEROS Y EJECUCIONES PRESUPUESTALE S TERMINAR VERACIDAD Y OPORTUNIDAD EN EL REGISTRO TRANSACCIONES REALIZADAS POR ENTIDAD, CONFIABILIDAD LOS ESTADOS FINANCIEROS Y EFICIENCIA LOS ES S EN ESTAS PENNCIAS, ASÍ COMO APLICACIÓN Y CUMPLIMIENTO LOS PRINCIPIOS CONTABILIDAD NORMATIVO ABRIL - JULIO - OCTUBRE

6 GENERALMENTE ACEPTADOS AL PRESUPUESTO MECANISMOS PARTICIPACION CIUDADANA EVALUACION L PRESUPUESTO 2016 Y SU EJECUCCION EVALUACION APLICACIÓN LOS MECANISMOS PARTICIPACION CIUDADANA EVALUAR FORMA COMO SE EBORA, APLICA, EJECUTA Y A EL PRESUPUESTO GENERAL ENTIDAD Y VERIFICA EL CUMPLIMIENTO DISPOSICIONES LEGALES, ADMINISTRATIVAS Y FISCALES EVALUAR LOS MECANISMOS PARTICIPACIÓN CIUDADANA QUE EN CUMPLIMIENTO L MANDATO Y LEGAL, HA IMPLEMENTADO ENTIDAD NORMATIVO NORMATIVO, ESTATUTO ANTICURRUPCION ABRIL - JULIO - OCTUBRE

7 16 PQR EVALUACION AL SEGUIMIENTO A PQR EVALUAR EN ENTIDAD IMPLEMENTACIÓN L SISTEMA PETICIONES, QUEJAS, RECMOS Y SOLICITUS. NORMATIVO, ESTATUTO ANTICURRUPCION 17 ATENCION AL CLIENTE 18 EVALUACION L SISTEMA - SISTEMA CONTABLE - SISTEM GESTION CALIDAD EVALUACION AL INDICADOR CLIENTE SATISFECHO APLICACIÓN ENCUESTAS AUTOEVALUACIO N - EVALUACION INPENDIENTE SISTEMA GESTION CALIDAD - EVALUACION CONTABLE OPTIMIZAR EL TIEMPO ATENCIÓN A LOS CLIENTES PROYECTANDO EL RESPECTIVO INDICADOR EN ARAS SATISFACER AL MÁXIMO LOS SERVICIOS PRESTADOS. EVALUAR EL SISTEMA CONTABLE Y SISTEMAS GESTION CALIDAD ANUAL ANUAL NORMATIVO, ESTATUTO ANTICURRUPCION LEY , CIRCURES Y RESOLUCIONES DAFP JEFE OFICINA