LINEAMIENTOS PARA EL PROCESO DE PLANIFICACIÓN 2011

Transcripción

1 LINEAMIENTOS PARA EL PROCESO DE PLANIFICACIÓN 2011

2 La Planificación Institucional-Sectorial Más de 75 instituciones MINFIN 13 ministerios y sus dependencias Instituciones descentralizadas Secretarias

3 Presidente Alvaro Colom Instructivo General Directrices Para La Formulación De La Planificación Institucional Y La Programación De La Inversión Publica Para El Ejercicio Fiscal Instructivo General

4 1.El presente instructivo se deriva de lo estipulado en la legislación aplicable al proceso de planificación y programación publica, por lo que es de observancia general y para su observancia y cumplimiento la Presidencia de la República se apoya en la Secretaria de Planificacion y Programación de la Presidencia, órgano a quien corresponde coadyuvar en la planificación del Estado. 2.Las entidades de la Administración Central, Descentralizadas y/o Autónomas, deben formular su Plan Estratégico Institucional, tomando como base las orientaciones de Política General, mismo que sirve de base para la elaboración de su Proyecto de Presupuesto Multianual, Anual y sus Planes Operativos Anuales, atendiendo lo siguiente:

5 a. El Plan de Gobierno, define el conjunto de objetivos y políticas integrales de carácter nacional, a partir de los cuales se deben elaborar los planes de desarrollo a nivel sectorial, institucional, departamental y municipal de largo, mediano y corto plazo. b. Las carteras de inversión municipales, departamentales, regionales y sectoriales constituyen un eje articulador como producto intermedio hacia un Sistema Nacional de Planificacion que vincule el Plan de Gobierno con las prioridades territoriales identificadas de forma participativa. c. Las entidades, a través del Despacho Superior, según corresponda, por medio de sus unidades de planificación, y en coordinación son sus unidades financieras, deben velar por el carácter integral de sus Planes Operativos Anuales, siempre orientados a resultados y sobre la base de una adecuada definición de productos y/o servicios, incluyendo sus modalidades de financiamiento.

6 d. En el proceso de planificación, se deben considerar: i. Las bases constitucionales y legales, incluyendo los instrumentos internacionales en materia de Derechos Humanos, que le sean aplicables. ii. Las Políticas Publicas, institucionales y sectorial relacionadas a su competencia. iii. Las orientaciones estratégicas de política para el ejercicio fiscal iv. Las carteras de inversión territoriales que correspondan a los mandatos contemplados por su institución y/o sector deben ser incorporados en el programa anual de inversiones de la institución a su cargo. v. La capacidad de financiamiento publico. vi. Como ejes transversales: La promoción del desarrollo humano, la equidad de género, la inversión en la infancia y niñez, la interculturalidad, la participación ciudadana y el respeto a los Derechos Humanos.

7 vii. Las acciones planteadas en los Planes Operativos Anuales, deben garantizar que ninguna acción genere situaciones discriminatorias hacia las mujeres, pueblos indígenas, adulto mayor, juventud, niñez y personas con discapacidad y debe favorecer a crear medidas especificas que contribuyan a promover la equidad e igualdad y en general el respeto de los derechos humanos. viii. Acciones relativas a la conservación del medio ambiente, gestión para la reducción de riesgo ante desastres y cambio climático, que permitan promover actividades de prevención, mitigación y respuesta ante amenazas, transversal izar la gestión de riesgo y cambio climático dentro de sus competencias y mecanismos que aseguren que los programas y proyectos que se impulsen no generen algún riesgo. ix. Todo plan institucional debe considerar en su programación las demandas establecidas desde el nivel departamental y municipal, para la asignación de los recursos presupuestarios. Toda inversión programada debe tener una expresión territorial.

8 e. Los ministerios como rectores sectoriales deben velar por que los Planes Operativos Anuales de las entidades de su sector, correspondan al cumplimiento del plan estratégico y de las políticas de su competencia f. La metodología para el proceso de formulación de planes de largo, mediano y corto plazo, deberá ser participativa e involucrar a todos los funcionarios de las diferentes dependencias de la institución. g. El contenido mínimo del Plan Operativo Anual comprende: Introducción, Diagnostico, Marco estratégico (Misión, Visión y Objetivos estratégicos, los cuales son componentes del Plan Estratégico institucional), Objetivos operativos, acciones, Productos intermedios y finales (según sea el caso), Metas de producción terminal e Indicadores.

9 h. Las entidades identificadas en el presente, deben efectuar el seguimiento de sus planes y evaluar su incidencia en el territorio. Los instrumentos operativos oficiales que facilitan el ingreso de los Planes Operativos Anuales al Sistema de Contabilidad Integrado (SICOIN) son los formularios DTP 1 al DTP6A, así como el documento narrativo a presentar a la SEGEPLAN.

10 Cómo hacerlo?

11 Guía Metodológica

12 1. Planificación Estratégica La planificación es un medio para dar coherencia a los diversos actos de gobierno, instituciones, sectores, etc., que se explican por la manera en que han sido configuradas las razones de interés público que se materializan en la ley. (ILPES)

13 Contenido de un plan Estratégico 1. Visión 2. Análisis de los mandatos de la entidad (Marco Jurídico, Convenios y tratados internacionales, reglamentos, orientaciones estratégicas de política y políticas públicas relacionadas):::::: 3. Misión 4. Establecimiento de Valores 5. Diagnóstico y análisis de situación 6. Definición, análisis y clasificación de actores 7. Definición de líneas estratégicas 8. Metas o resultados deseados. 9. Definición de indicadores 10. Plan de acción

14 instrumentos jurídicos Constitución Política de la República Ley de Protección y Mejoramiento del Medio Ambiente, Decreto y Ley de Áreas Protegidas, Decreto Ley Forestal, Decreto Ley de Atención a Personas con Discapacidad, Decreto Ley Orgánica del Presupuesto, Decreto Ley del Ejecutivo, Decreto y Ley de Desarrollo Social y Población, Decreto Ley de los Consejos de Desarrollo, Decreto Código Municipal, Decreto Ley de Descentralización, Decreto Ley Orgánica de la Contraloría General de Cuentas, Decreto Ley de Idiomas Nacionales, Decreto Ley de Protección Integral de la Niñez y Adolescencia, Decreto Ley Marco de los Acuerdos de Paz, Decreto Otras leyes o normas jurídicas relacionadas con el ámbito de su competencia.

15 Las Metas y Objetivos de Desarrollo del Milenio. Convenio 169 de la OIT, Declaración Universal de Derechos Humanos de la ONU, Convención sobre la Eliminación de todas las formas de Discriminación contra la Mujer Convención Internacional sobre la Eliminación de todas las formas de Discriminación Racial Protocolo de Kyoto de la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático Protocolo de Montreal relativo a sustancias agotadoras de la capa de ozono Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos de los Desechos Peligrosos y su eliminación Convención de Lucha contra la Desertificación y la Sequía Convenio de las Naciones Unidas sobre Diversidad Biológica Tratado de Libre Comercio entre Centro América, los Estados Unidos y la República Dominicana (TLC CAFTA DR, Capítulo 17)

16 instrumentos para el análisis Análisis de Marco Jurídico y tratados y convenciones internacionales Mandato Fuente (Base legal, reglamentos, tratados, convenios, Requerimientos clave Efectos sobre la organización Demandas/ Expectativas

17 Cuadro para análisis de las variables sectoriales Nombre Indicador Descripción Cálculo Nacional Area Desagregación Desagregación por Etnia Año Urbana Rural Mujer Hombre Maya Garífuna Xinca Mestizo Tasa Neta de Escolaridad Porcentaje de alumnos de X a Y Matrcula de X-Y años años de edad que estan en nivel / Población de X-Y X,enrelaciónalapoblacióndeXaños * 100 XX% % % % % % % % % 2009 a Y años de edad. Manejo de Desechos Operación y mantenimiento de Metros cúbicos de Sólidos* plantas de tratamiento de aguas desechos líquidos residuales. tratados/metros cúbicos de desechos líquidos programados n/a n/a n/a n/a n/a n/a 2010 para ser tratados * Los datos aquí consignados son para ejemplificar la herramienta. Fuente de Periodicidad de Información Actualización Ministerio de Anual Educación Am s a, Am s clae, Conap, Inab Mensual o cuatrimestral para medición de desempeño y calidad (controlado/progra mado) y anual para cobertura Análisis de actores (Importancia/poder/interés de los involucrados) No. Actor Desagregación Desagregación Etnica Rol Importancia Poder Interés Recursos Acciones Principales Ubicación Geográfica por sexo Mujer Hombre Indígena No indígena Municipio Departamento 1 2 N

18 2. Planificación Operativa El Plan Operativo Anual Es un instrumento de la planificación estratégica para el seguimiento y control de cada una de las actividades a realizar durante un año y tienen como fin principal contribuir a una eficiente ejecución de un plan de mediano o largo plazo.

19 El POA sirve para Viabilizar la ejecución de los planes de mediano y largo plazo a través de acciones de acuerdo a las metas y aspectos financieros definidos. Orienta el curso más apropiado para lograr el cumplimento de las políticas fijadas por el gobierno y la administración de la entidad; Se constituye en la herramienta de gestión por medio de la cual se rinde cuentas a la nación y la población evalúa su desempeño.

20 Aspectos a considerar Al momento de formular el plan operativo, se debe tomar en cuenta la visión, la misión y los objetivos estratégicos que si bien, son parte del plan estratégico, se han de incluir en la elaboración del POA porque son aspectos que orientan el accionar de la institución.

21 Contenido del plan operativo Introducción Diagnóstico institucional Marco estratégico (Misión, Visión y Objetivos estratégicos, los cuales son componentes del Plan Estratégico institucional y que se incluyen en el POA con el objeto de alinear las acciones) Objetivos operativos Acciones Productos intermedios y finales (según sea el caso) Metas Indicadores

22 Lógica de planificación y presupuestación Orientaciones Generales (Plan de Gobierno) Políticas Públicas Planificación Sectorial Planificación Territorial Planificación Estratégica institucional Presupuesto Multianual Planificación Operativa Anual Presupuesto Anual

23 Vinculación Plan presupuesto PLAN PLAN Los presupuestos públicos son la expresión anual de los planes del Estado, elaborados en el marco de la estrategia de desarrollo económico y social, en aquellos aspectos que exigen por parte del sector público, captar y asignar los recursos conducentes para su normal funcionamiento y para el cumplimiento de los programas y proyectos de inversión, a fin de alcanzar las metas y objetivos sectoriales, regionales e institucionales. Artículo 8. Decreto Número , Ley Orgánica del Presupuesto

24 SEGUIMIENTO Y EVALUACION Junto a la programación de actividades (funcionamiento e inversión) y la asignación presupuestaria, debe tomarse en cuenta la evaluación del gasto público en términos de calidad e impacto ( obtención de resultados) del mismo, para disminuir las brechas de inequidad y el consecuente mejoramiento de los indicadores sociales económicos y ambientales.

25 Indicadores de Impacto Indicadores de Resultado Indicadores de Gestión, proceso y/o producto Presupuesto Multianual Presupuesto Anual