SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Página 1 de 10

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Página 1 de 10 CONTENIDO: 1. OBJETO 2. ALCANCE 3. DEFINICIONES 4. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD 5. IDENTIFICACIÓN 6. REFERENCIAS 7. PROCEDIMIENTO 8. ANEXOS

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Página 2 de 10 1. OBJETO Verificar el funcinamient del sistema Integrad de gestión cmpuest pr las nrmas ISO 9001:2001, ISO 14001:1999 Y OHSAS 18001:1999 Asegurar eficiencia y vigencia del SIG Definir el alcance de las auditrias. Buscar prtunidades de mejra de HIDROPAUTE S. A. para enfcarse hacia el mejramient cntinu. Establecer cnfrmidades referentes a ls requerimients de la nrmas del sistema. Asegurar el adecuad tratamient de las n-cnfrmidades encntradas (si es el cas) dentr de la misma Auditria Interna. Definir mecanisms hmgénes para ejecutar auditrias internas de calidad. Definir requisits para la calificación de Auditres interns de calidad, para garantizar persnal calificad para la ejecución de auditrias internas. Asegurar independencia en la ejecución de auditrias internas de calidad. Prgramar Auditrias internas de Calidad 2. ALCANCE El presente prcedimient aplica para tdas las áreas invlucradas dentr del alcance del Sistema Integrad de Gestión de la empresa. Este prcedimient será aplicable para Auditrías internas del sistema Integrad de gestión cmpuest pr las nrmas ISO 9001:2001, ISO 14001:1999 Y OHSAS 18001:1999 1. DEFINICIONES ACCIDENTE Event indesead que da lugar a la muerte, enfermedad, lesión, dañ u tra pérdida.

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Página 3 de 10 INCIDENTE Event que da lugar a un accidente que tiene el ptencial para prducir un accidente. NOTA: Un incidente en que n curre ninguna lesión, enfermedad, dañ, u tra pérdida se denmina cuasi incidente. El términ incidente incluye ls cuasiincidentes. NO-CONFORMIDAD: Es el incumplimient de un requisit especificad dentr del Sistema Integrad de Gestión de la empresa, Cualquier desviación de las nrmas de trabaj, prácticas, prcedimients, regulacines, desempeñ del sistema de gestión, etc. Que pueda llevar, directamente indirectamente, a un dañ al ambiente, defect de calidad una lesión enfermedad, a un dañ de prpiedad, del lugar de trabaj, a una cmbinación de ésts. ACCION CORRECTIVA: Una acción emprendida para eliminar las causas de una ncnfrmidad, defect u tra situación n deseable existente cn el prpósit de evitar que vuelva a currir. Las accines crrectivas pueden implicar, pr ejempl, cambis en ls prcedimients y en ls sistemas, capacitación del persnal, para lgrar el mejramient de la calidad en cualquier etapa del cicl de la calidad. Hay una diferencia entre crrección y acción crrectiva Crrección se refiere a reparación, reprces ajuste, y se relacina al tratamient de una n-cnfrmidad existente. Acción crrectiva se refiere a la eliminación de la causa de una n-cnfrmidad. AUDITOR: Una persna calificada para efectuar auditrias del sistema. AUDITOR LIDER: Un auditr designad para dirigir una auditria de calidad.

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Página 4 de 10 AUDITADO: Una rganización, departament, prces, actividad smetida a auditria. AUDITORIA: Un examen sistemátic e independiente para determinar si las actividades y ls resultads relacinads cn ls criteris de auditria cumplen dispsicines preestablecidas, y si estas dispsicines se aplican en frma efectiva y sn aptas para alcanzar ls bjetivs. ESPECIFICACION: Dcument en dnde se establece requisits EVIDENCIA OBJETIVA: Infrmación cuya veracidad se puede demstrar, cn base en hechs btenids a través de la bservación, la medición, el ensay u trs medis. REGISTRO: Un dcument que suministra evidencia bjetiva de las actividades efectuadas de ls resultads alcanzads. TRATAMIENTO DE UNA NO-CONFORMIDAD: La acción emprendida respect a una evidencia n cnfrme, cn él prpósit de reslver el incumplimient. DEROGACIÓN: Autrización escrita para utilizar liberar un prduct, actividad, que n es cnfrme cn ls requisits especificads. 4. AUTORIDAD Y RESPONSABILIDAD La respnsabilidad de elabrar este prcedimient es del representante de la dirección. La respnsabilidad de revisar y actualizar este prcedimient es del representante de la dirección. La respnsabilidad de cumplir este prcedimient es de td el persnal que frma parte del sistema de gestión de calidad de HIDROPAUTE S. A.

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Página 5 de 10 La autridad para hacer cumplir este prcedimient es del Representante de la Dirección Ls Auditres calificads y ls auditads sn ls respnsables de cumplir cn el presente prcedimient. Es respnsabilidad del Presidente Ejecutiv y/ Representante de la dirección, prgramar las Auditrias Internas y velar pr el cumplimient del presente prcedimient. 5. IDENTIFICACION El presente prcedimient se identifica cn HP.SIG.P.03, y su nmbre es Prcedimient para Auditrias Internas 6. REFERENCIAS NTE INEN ISO 9000:2001 NTE INEN ISO 9001:2001; NUMERAL 8.2.2 NTE INEN ISO 9004:2000 ISO 14001: 2004; NUMERAL 4.5.5 OHSAS 18001: 1999; NUMERAL 4.5.4 7.- PROCEDIMIENTO (AUDITORIAS) Se debe planificar un prgrama de auditrias tmand en cnsideración el estad y la imprtancia de ls prcess y las tareas a auditar, así cm ls resultads de auditrias previas. Se deben definir ls criteris de auditria, el alcance de la misma, su frecuencia y metdlgía. La selección de ls auditres y la realización de las auditrias deben asegurar la bjetividad e imparcialidad del prces de auditria. Ls auditres n deben auditar su prpi trabaj.

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Página 6 de 10 Deben definirse, en un prcedimient dcumentad, las respnsabilidades y requisits para la planificación y la realización de auditrias, para infrmar de ls resultads y para mantener ls registrs (véase 4.2.4). La dirección respnsable del área que este siend auditada debe asegurarse de que se tmen las accines sin demra injustificada para eliminar las n cnfrmidades detectadas y sus causas. Las actividades de seguimient deben incluir la verificación de las accines tmadas y el infrme de ls resultads de la verificación (véase 8.5.2). 7.1. HIDROPAUTE S. A. cn el bjet de determinar si el sistema Integrad es: a) Cnfrme cn las dispsicines planificadas de la empresa, cn ls requisits de las Nrmas Internacinales especificadas en el alcance y cn ls requisits del sistema Integrad de gestión establecids pr la rganización, y b) Se ha implementad y se mantiene de manera eficaz. Planifica realizar auditrias internas del sistema Integrad, cn una frecuencia n menr a 1 vez pr añ. Que serán realizadas Cmplejidad del prces prductiv, Imprtancia ambiental de las peracines, Resultads de auditrias previas, Resultads de evaluación de riesgs de las actividades de la empresa. Nivel de implantación del Sistema Integrad de gestión, Desarrll de ls indicadres de gestión Imprtancia ambiental de de las peracines implicadas Cumplimient de Plítica y bjetivs de Calidad, Ambientales y de Salud y Seguridad Ocupacinal. 7.2 PROGRAMA DE AUDITORIA El Auditr Líder Elabrará un prgrama de Auditria, en cnsideración al estad y la imprtancia de ls prcess y las tareas a auditar, así cm ls resultads de

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Página 7 de 10 auditrias previas, cn fechas, Auditres, imprtancia de ls prcess, evaluación de ls riesgs de las actividades (Ambientales, Seguridad y de Calidad). 7.2.1 ESTABLECIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA El prgrama de Auditria incluye la elabración del calendari de auditrias, evaluación de ls auditres, selección de ls equips auditres, actividades de auditria y cnservación de registrs. Este prgrama de auditria será enviad prtunamente al respnsable de la dirección (se recmienda que se envié el prgrama cn mínim 8 días de anticipación), para que este a su vez le infrme a ls respnsables de las áreas que serán auditads. Calendari de auditrias.- En un frmat libre se elabrará el calendari de auditrias anuales cntendiend pr l mens la fecha, el equip auditr y las nrmas a auditar. HIDROPAUTE S. A. prprcina la frmación necesaria para ls auditres cn un curs de Auditres Interns cuys participantes serán evaluads y quienes aprueben serán seleccinads para el equip auditr. De este equip la Presidencia Ejecutiva nminará verbal pr escrit al auditr líder. La definición de auditres y áreas auditadas, se realizará tmand en cuenta la independencia que debe existir en esta actividad, est es evitand que respnsables de las áreas, auditen sus prpias actividades, para n tener cnflict de intereses. 7.3 ACTIVIDADES DE AUDITORIA 7.3.1 INICIO DE LA AUDITORIA El Auditr Líder y/ el Presidente Ejecutiv definirá Ls bjetivs, el alcance y ls criteris de auditria y:

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Página 8 de 10 Determinará la viabilidad de la auditria Y el equip establecerá el primer cntact cn ls auditads 7.3.2 REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN. Según el prgrama de auditria, ls auditres revisarán ls dcuments pertinentes del sistema de gestión, incluyend registrs, y determinación de su adecuación cn respect a ls criteris de auditria. 7.3.3 PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA Ls Auditres, prepararán el plan de auditria, cntendiend pr l mens el área a auditar, la fecha, la hra, y las cláusulas de la nrma a auditar, también se asignarán las tareas al equip y se prepararán ls dcuments de trabaj. 7.3.4 REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA Las actividades de realización de la auditria cntemplarán l siguiente: Realización de la reunión de apertura Cmunicación durante la auditria Recpilación y verificación de la infrmación Generación de hallazgs de la auditria (N-cnfrmidades) que deben ser revisads cn el auditad para btener el recncimient de que la evidencia de auditria es exacta y que se han cmprendid las n cnfrmidades, debe registrarse ls punts en que n haya acuerd. Preparación de las cnclusines de la auditria 7.3.5 INFORME DE AUDITORIA El líder del equip auditr preparará el registr de auditria en un infrme cmplet, precis, cncis, y clar en el que debe hacer referencia l siguiente:

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Página 9 de 10 1. Ls bjetivs de la auditria; 2. El alcance de la misma, particularmente identificand las unidades de la rganización y las funcines ls prcess auditads y el interval de tiemp cubiert; 3. La identificación del auditad; 4. Líder de equip y equip, fechas y lugares de realización de la auditria; 5. criteris de auditria; 6. Ls hallazgs de auditria incluyend las n cnfrmidades; y 7. Las cnclusines de la auditria. 7.4 ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LAS Las cnclusines de la auditria pueden indicar n cnfrmidades detectadas y la necesidad de accines, crrectivas, preventivas de mejra según sea aplicable, Tales accines serán decididas y emprendidas pr el auditad en un interval de tiemp acrdad, y n se cnsiderará cm parte de la auditria; La dirección respnsable del área auditada debe asegurarse de que se tmen las accines sin demra injustificada para eliminar las n cnfrmidades detectadas y sus causas. El seguimient incluye la verificación de las accines tmadas y el infrme de ls resultads de la verificación. 7.4.1 ACTIVIDADES DEL SEGUIMIENTO DE CUMPLIMIENTO ACCIONES CORRECTIVAS. El Auditr Líder y/ su delegad, y/ el Representante de la Dirección cuand se haya cumplid la fecha límite de implantación de la acción crrectiva, verificarán que estas actividades se han ejecutad y registrará en el frmat HP.F.01.

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Página 10 de 10 En cas de n cumplimient de implantación de acción crrectiva se slicitará un nuev cmprmis, en cas de reincidencia se cmunicará a la función superir respnsable. 7.4.2 ACTIVIDADES DE VERIFICACION DE EFICACIA El Representante de la Dirección, el Auditr Líder su delegad, en cnsideración cn la cmplejidad de la acción crrectiva e implantación del mism, verificará si las actividades prpuestas se han ejecutad y si la acción crrectiva fue eficaz, bteniend evidencias bjetivas de que n se han presentad nuevas n cnfrmidades, y registrará en el frmat HP.F.001 7.5 ACTIVIDADES FINALES DE LA AUDITORIA INTERNA. Cuand tdas las n-cnfrmidades levantadas en una Auditria, han sid tmadas cn las accines crrectivas, preventivas de mejra y estas han sid eficaces, se dice que la n cnfrmidad ha sid cerrada. 7.6 CALIFICACION DE AUDITORES INTERNOS Se cnsiderarán Auditres interns a aquellas persnas que han aprbad el curs de auditres interns de sistemas integrad de gestión (calidad, medi ambiente y seguridad y salud cupacinal), y n a aquellas que l han presenciad. (CC.01) Las cpias de ls certificads que evidencien la calificación (aprbación) de Auditres Interns, repsarán en las respectivas carpetas de dcumentación persnal. 8. ANEXOS - PRONOGRAMA ANUAL DE AUDITORIA