IFIE/Americas Gathering 9 December 2013 Host: ANBIMA (IFIE/Americas Chapter Chair), Rio de Janeiro, Brazil

Transcripción

1 IFIE/Americas Gathering 9 December 2013 Host: ANBIMA (IFIE/Americas Chapter Chair), Rio de Janeiro, Brazil Present: Ana Claudia Leoni, ANBIMA-Brazil Ricardo Nardini, ANBIMA-Brazil Fabiola Benotti, ANBIMA-Brazil Thais Pessoa, ANBIMA-Brazil Ulf Mannhardt, Brazilian Institute for Certification of Financial Planners Fabio Moraes, FEBRABAN-Brazil Silvia Morais, AEF-Brazil Daniel Pfannemuller, BVMF Bovespa-Brazil Jose Alexandre Cavalcanti Vasco, CVM-Brazil Pierino Bruno Stucchi, SMV-Peru Kattia Castro Cruz, Superintendencia General de Valores-Costa Rica Errol Cova, Central Bank of Curacao and Sint Maartin Kathryn Edmundson, IFIE Secretariat Tom Hamza, Investor Education Fund-Ontario Canada Gary Mottola, FINRA-US Noel Maye, Financial Planning Standards Board (FPSB) Eva Maria Venueza Ocana, Superintendencia de Companias-Ecuador Robert Stammers, CFA Institute Overview of IFIE and IFIE Americas Put these dates on your calendar: o IFIE-IOSCO 2014 Global Investor Education Conference May, 2014 in Washington, D.C. o IFIE/Americas Face-to-Face Meeting, 21 May 2014 in Washington, D.C. IFIE/Americas Plans to date for 2014: o Mid year Face to face meeting o Webinars in partnership with IFIE Global focused on issues of importance to IFIE/Americas members o Working Groups Working Group 1 -- Enhancing Content Delivery and Strengthening Content Delivery Platforms Working Group II -- Building and Developing Partnerships Within and Across Jurisdictions o Feedback/surveys--share priorities and problem solve

2 o Leverage IFIE Global and Americas networks to share content and ideas and strategies within this region and worldwide we share many FC/IE priorities and challenges across jurisdictions and globally o Collaborate and partner Themes and Ideas and 2014 priorities from Roundtable Discussion: o Case Study: Creating A National Financial Capability Strategy in Brazil o Request to post various definitions of elements of financial capability used in different jurisdictions in resources section on IFIE website including any separate definition for young adults if available o IFIE and Americas Chapter should continue to help jurisdictional leaders know we are not alone and help us to continue to make a difference. We are glad that IFIE and Americas Chapter are intensifying available programming offerings available to us and our colleagues o Continue to work on Basic FC/IE Package /Toolkit for Smaller Jurisdictions o Realize that FC/IE implementable programme technologies and tools we develop together are useful when markets, economies and jurisdictions move from survival to growth; and from offshore focus to offshore and onshore focus o Continue to connect into IFIE Global attention to strengthening resources for FC/IE roles of Exchanges and of Central Banks o Other programming priorities for 2014: It would be helpful to have programming/focus on issues related to risk We probably should collect more information and how to case studies on work place FC/IE initiatives including related to pension schemes IFIE/Americas Members Call to Action o Let us know if you have additional priorities for 2014 or for our face to face meeting mid us at ifieamericaschapter@ifie.org

3 Encuentro IFIE/División de las Américas 9 de diciembre de 2013 Organizado por: ANBIMA (Presidente del IFIE/División de las Américas), Rio de Janeiro, Brasil Presentes: Ana Claudia Leoni, ANBIMA-Brasil Ricardo Nardini, ANBIMA-Brasil Fabiola Benotti, ANBIMA-Brasil Thais Pessoa, ANBIMA-Brasil Ulf Mannhardt, Instituto Brasileño para Certificación de Planificadores Financieros Fabio Moraes, FEBRABAN-Brasil Silvia Morais, AEF-Brasil Daniel Pfannemuller, BVMF Bovespa-Brasil Jose Alexandre Cavalcanti Vasco, CVM-Brasil Pierino Bruno Stucchi, SMV-Perú Kattia Castro Cruz, Superintendencia General de Valores-Costa Rica Errol Cova, Centrale Bank van Curacao en Sint Maarten Kathryn Edmundson, Secretaría del IFIE Tom Hamza, Fondo de Educación para Inversionistas-Ontario Canadá Gary Mottola, FINRA-Estados Unidos Noel Maye, Consejo de Normas de Planificación Financiera (FPSB) Eva Maria Venueza Ocana, Superintendencia de Compañías-Ecuador Robert Stammers, CFA Institute Presentación del IFIE y Presentación del IFIE División de las Américas Anote estas fechas en su calendario: o Conferencia Global de Educación de Inversionistas IFIE-IOSCO al 23 de mayo de 2014 en Washington, D.C. o Encuentro en Persona IFIE/División de las Américas, 21 de mayo de 2014 en Washington, D.C. Planes del IFIE/División de las Américas a la fecha para 2014: o Encuentro en Persona de Mitad de Año. o Webinars en sociedad con IFIE Global concentrados en temas de importancia para los miembros del IFIE/División de las Américas. o Grupos de Trabajo. Grupo de Trabajo 1 Mejora de la Entrega de Contenido y Fortalecimiento de las Plataformas de Entrega de Contenido. Grupo de Trabajo II -- Construcción y Desarrollo de Sociedades dentro y entre Jurisdicciones.

4 o Feedback/encuestas--prioridades compartidas y resolución de problemas. o Impulsar las redes Globales y de las Américas del IFIE para compartir contenido e ideas y estrategias dentro de esta región y en todo el mundo - compartimos muchas prioridades y desafíos FC/IE entre jurisdicciones y globalmente. o Colaboración y sociedad. Temas e Ideas y prioridades de 2014 de la Discusión en Mesa Redonda: o Estudio de caso: Creación de una Estrategia de Capacidad Financiera Nacional en Brasil. o Solicitud de publicación de definiciones varias de elementos de capacidad financiera utilizadas en diferentes jurisdicciones en la sección de recursos en el sitio web del IFIE -incluyendo toda definición separada para jóvenes adultos si está disponible. o Continuar incluyendo un foco en jóvenes adultos (incluyendo los que se encuentran en la escuela secundaria) y sus necesidades en mente al pensar en la programación. o El IFIE y la División de las Américas debería continuar ayudando a los líderes jurisdiccionales a saber que no estamos solos y ayúdenos a seguir haciendo la diferencia. Estamos felices de que el IFIE y la División de las Américas estén intensificando las ofertas de programación disponibles para nosotros y nuestros colegas. o Continuar trabajando en el Paquete /Conjunto Básico FC/IE para Jurisdicciones Menores. o Darse cuenta de que las tecnologías y herramientas del programa FC/IE implementables que desarrollamos juntos son útiles cuando mercados, economías y jurisdicciones se mueven de sobrevivencia a crecimiento; y de foco en el exterior a foco en el exterior y nacional. o Continuar conectando en la atención del IFIE Global para fortalecer recursos para los papeles de FC/IE de bolsas y de bancos centrales. o Esperamos ansiosamente saber más sobre la programación y el trabajo del IFIE División de las Américas Grupo de Trabajo II Construcción y Desarrollo de Sociedades dentro y entre Jurisdicciones porque necesitamos más información y estudios de caso sobre dichos asuntos, incluyendo lo resaltado en el webinar de sociedades del IFIE/IFIE División de las Américas. También deseamos saber más del IFIE Global sobre lo que otras jurisdicciones regionales globales están haciendo a este respecto. o Otras prioridades de programación para 2014: Sería útil tener programación/foco en asuntos relacionados con riesgo. Probablemente deberíamos recolectar más información y cómo -a estudios de caso sobre iniciativas FC/IE en el lugar de trabajoincluyendo lo relacionado a esquemas de pensión.

5 o Llamado a la Acción de Miembros del IFIE/División de las Américas o Háganos saber si tiene prioridades adicionales para Envíenos un correo electrónico a ifieamericaschapter@ifie.org.