DIRECCIÓN GENERAL DE AVIACIÓN CIVIL

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1 DIRECCIÓN GENERAL DE AVIACIÓN CIVIL DIRECCIÓN DE PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN DE CALIDAD PROYECTO: FORTALECIMIENTO AERONÁUTICO DE LA DIRECCION GENERAL DE AVIACIÓN CIVIL QUITO- ECUADOR Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 1

2 1. DATOS GENERALES DEL PROYECTO 1.1. Nombre del proyecto CUP: Fortalecimiento Aeronáutico de la Dirección General de Aviación Civil 1.2. Entidad Ejecutora Dirección General de Aviación Civil 1.3. Cobertura y Localización Cobertura: Nivel nacional Localización: Matriz, Regionales Aeronáuticas, Aeropuertos y Aeródromos del país. En lo referente a la implantación del Programa de Seguridad Operacional (SSP), Sistema de Gestión de Seguridad Operacional (SMS), Sistema Integrado de Gestión (Calidad, Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional), constituyen sistemas de gestión para la eficaz planificación, gestión, control y garantía en lo referente a seguridad operacional como Autoridad Aeronáutica, en lo parte Proveedora de Servicios y a la Gestión mediante la implantación del Sistema Integrado de Gestión que involucre al Sistema de Gestión de la Calidad, Sistema de Gestión Ambiental y Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional, los mismos que serán de alcance nacional y al ser sistemas de gestión no tienen una localización física exclusiva. En lo referente al Sistema de Entrenamiento/Simulación para Controladores de Tránsito Aéreo estará localizado en la estación Receptora, propiedad a nombre de la Dirección General de Aviación Civil, ubicada al norte de la ciudad de Quito, en la calle de los Fresnos y Av. Eloy Alfaro, junto al Hospital de SOLCA, en donde se cuenta con un área de terreno de ,15 m2, del cual se encuentra ocupado por edificaciones y áreas de recreación un área de 22, m2 aproximadamente. (Anexo 1) 1.4. Monto La inversión total del proyecto asciende a USD ,00. Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 2

3 1.5. Plazo de ejecución 4 años, periodo Considerando que en el año 2011 se ha desarrollado la parte documental en lo que corresponde al Programa de Seguridad Operacional (SSP) como Plan de Implantación del Programa de Seguridad Operacional, Política de Seguridad Operacional, Objetivos de Seguridad Operacional, Plan de Implantación del Sistema de Gestión de Calidad como parte del Componente Sistema Integrado de Gestión, por lo que aún no devengado valor alguno, se ha avanzado en las actividades del proyecto como el Desarrollo de Documentación para los sistemas de gestión Sector y Tipo de Proyecto Sector: 10 Transporte, Comunicación y Vialidad Subsector: Sistemas de Comunicaciones 2. DIAGNOSTICO Y PROBLEMA 2.1. Descripción de la situación actual del área de intervención del proyecto Situación Geográfica.- El área de intervención será a nivel nacional: Matiz, Regional, Aeropuertos, Aeródromos y Pistas, que se encuentran ubicadas en 24 ciudades de 19 provincias del Ecuador, en las cuatro regiones geográficas. (Anexo 2) Límites.- El proyecto conlleva a todo el territorio nacional, incluyendo su espacio aéreo, comprendido en la Región de Información de Vuelo (FIR = Flight Information Region) y la Región Superior de Información de Vuelo (UIR = Upper Information Region), donde se encuentran todas las aerovías o rutas para el tránsito aéreo, Áreas Terminales de Maniobras y Zonas de Control (TMA = Terminal Maneuvering Area; CTR = Control Region) y varias Zonas de Tránsito de Aeródromo (ATZ = Aerodrome Traffic Zone). Esta organización está diseñada para atender operaciones nacionales e internacionales Situación Socioeconómica Economía.- Los sectores donde están ubicados los aeropuertos son ciudades con un alto, medio y bajo desarrollo socio-económico, los Aeropuertos Internacionales están Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 3

4 ubicados en ciudades como Quito, Guayaquil, Manta y Latacunga, que tienen un desarrollo económico alto en relación al resto del país especialmente los tres primeros. En otras ciudades como Coca, Nueva Loja, Loja, Shell, tenemos economías de mediano desarrollo económico, y en poblaciones donde se encuentran las pistas son economías de bajo crecimiento con ingresos en la población que no superan los 150 dólares por grupo familiar. Igualmente se debe considerar la economía a nivel global del Ecuador, que es la octava más grande de América Latina después de las de Brasil, México, Chile, Argentina, Colombia, Venezuela y Perú Educación.- Para la educación, tomamos en cuenta características a nivel nacional, 1 el promedio de años de escolaridad fue de 6.7 años en 1990 y 7.5 años en el 2000, con una tasa de analfabetismo adulto (mayores de 15 años) entre 8% y 11%, la tasa bruta combinada de matrícula primaria, secundaria y terciaria 72%. El 64% de la población nacional tiene primaria completa y el 29% secundaria completa año 2000, siendo el nivel de escolaridad promedio de la población de 7,3 años, en las zonas rurales 4,9 años, sector indígena 3,3 años y sector afroamericano 5,9 años, la tasa de analfabetismo nacional es 9%, en el sector indígena 28%. Según las estadísticas del CONESUP hasta marzo 2006 el Ecuador cuenta con graduados de tercer nivel constituyendo el 3,66% del total de la población del Ecuador. Entre los niveles técnico superior, tercer nivel y cuarto nivel tenemos graduados. En las ciudades donde se encuentran los Aeropuertos Internacionales, el nivel de educación es medio alto con un gran porcentaje de educación superior; en los aeródromos este porcentaje disminuye y en las pistas el nivel de educación es bajo de acuerdo a los datos expuestos, ya que estos últimos atienden a un sector eminentemente indígena de la región amazónica Salud.- En 22 ciudades, donde se encuentran establecidos los Aeropuertos y Aeródromos, existen hospitales, centros de salud públicos y clínicas privadas, teniendo 1 Datos tomados de Estudio de caso encargado por UNESCO, INEC Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 4

5 en los últimos años un desarrollo tanto en infraestructura, equipamiento y personal en lo que se refiere al sector de salud. En lo referente a las pistas que son administradas por la DGAC únicamente Santo Domingo cuenta con un sistema de salud aceptable para la población, en el resto de pistas las comunidades no tienen acceso a la salud por no contar con equipamiento ni personal médico, teniendo que trasladarse por vía aérea en muchos casos para llegar a ciudades que cuentan con este servicio Obras de infraestructura existentes Infraestructura Aeroportuaria.- Pista (RWY), calles de rodaje (TWY), terminal, plataformas (APN), torres de control (TWR), instalaciones para prestación de servicios aeronáuticos, sistemas de iluminación de pista Equipamiento Tecnológico Aeronáutico: Sistemas de Radio ayudas, Estaciones Radar Medios de Comunicación.- Los medios de comunicación en el sector del proyecto tenemos en las ciudades donde están establecidos Aeropuertos Internacionales y Aeródromos, líneas telefónicas en fibra óptica, telefonía celular, medios escritos (periódicos), televisión, radio, internet y en los diferentes Aeródromos cuenta con sistemas de comunicaciones netamente aeronáuticos. Especialmente de la región amazónica, en las comunidades donde se encuentran las pistas, en ciertos casos tienen a la radio como único medio de comunicación. En la parte aeronáutica los servicios para la navegación aérea brindan a través de los medios de comunicación aeronáuticos la información necesaria para las operaciones aéreas Climatología.- El Ecuador Continental está situado al Noroeste de América del Sur, entre los 01º 28 de Latitud Norte y 05º 01 de Latitud Sur y desde los en la planicie Amazónica hasta los de longitud Oeste, limitando con el Océano Pacífico. El territorio del Ecuador está dividido en cuatro regiones naturales claramente definidas entre sí, ya sea por su topografía, clima, vegetación y población. 2 2 Instituto Nacional de Meteorología e Hidrología Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 5

6 Debido a su posición geográfica y a la diversidad de alturas impuesta por la cordillera de los Andes, el Ecuador presenta una gran variedad de climas y cambios considerables a cortas distancias. Nuestro país está ubicado dentro del cinturón de bajas presiones atmosféricas donde se sitúa la Zona de Convergencia Intertropical (ZCIT), por esta razón, ciertas áreas del Ecuador reciben la influencia alternativa de masas de aire con diferentes características de temperatura y humedad. Las características climatológicas del Ecuador, como en cualquier parte del planeta, responden a una diversidad de factores que modifican su condición natural, tales como: latitud geográfica, altitud del suelo, dirección de las cadenas montañosas, vegetación, acercamiento y alejamiento del océano, corrientes marinas y los vientos. Las operaciones aéreas se realizan sobre cualquier condición meteorológica como temperatura, humedad, lluvia, heliofanía, evaporación, tensión del vapor, dirección y fuerza del viento entre otros factores, con excepción de aquellas que pongan en riesgo la seguridad operacional Datos importantes (turismo, artesanía, agrícola, etc.).- Un importante porcentaje de turistas se trasladan a los diferentes destinos turísticos nacionales, por medio del transporte aéreo y utilizando los servicios que prestan los aeropuertos y aeródromos con los que cuenta el país. A más de transporte de pasajeros, el transporte de carga a nivel nacional e internacional, es considerable y es un factor muy importante que coopera con el desarrollo en la economía nacional. En el año 2008 según últimos datos se transportaron pasajeros a nivel nacional e internacional y en carga fue de ,42 toneladas métricas, contribuyendo al desarrollo socioeconómico, turístico, exportador, migratorio entre otros. 2.2 Identificación, descripción y diagnóstico del problema Problema: El Ecuador como Estado signatario de la Organización de Aviación Civil Internacional (OACI), que a través de la Dirección General de Aviación Civil ejerce la regulación, control y prestación de servicios a la navegación aérea, no tiene implantado el Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 6

7 Programa de Seguridad Operacional (SSP), el Sistema de Seguridad Operacional (SMS), Sistema de Gestión Integrado Aeronáutico (SIGA) y Sistema de entrenamiento/simulación para controladores de tránsito aéreo, afectando a la seguridad de las operaciones aéreas. (Anexo 3) Causas: Falta de planificación Falta de gestión de las autoridades y personal involucrado Escasos recursos económicos Consecuencias: Afectación a la seguridad operacional Nivel no establecido de seguridad operacional Aumento de probabilidad de incidentes o accidentes aéreos Incumplimiento de programas de renovación de equipos, sistemas, especialización aeronáutica del personal y normativas internacionales establecidas por la OACI. 2.3 Línea base del Proyecto El 100% del Programa de Seguridad Operacional (SSP), del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional (SMS), Sistema Integrado de Gestión Aeronáutica (SIGA) y Sistema de Entrenamiento/Simulación para controladores de tránsito aéreo de la Dirección General de Aviación Civil no ha sido desarrollado e implementado a nivel nacional. El 0,96 de las operaciones aéreas anuales por cada operaciones, han tenido accidentes en el año 2011, en el Ecuador, lo que relacionado al total de operaciones ( operaciones) representa el 0,01%. Sólo el 11% del presupuesto institucional aprobado para el año 2011 fue destinado a proyectos de inversión. Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 7

8 AÑO HISTORICO DE ACCIDENTES AEREOS EN EL ECUADOR * TOTAL OPERACIONES **NUMERO ACCIDENTES ACCIDENTES C/ OPERACIONES , , , , , , ,96 Fuente: *Boletines Estadísticos DGAC **Junta Investigadora de Accidentes del Ecuador DGAC Para el presente proyecto se establecerán indicadores de línea base actual. medidas serán anuales. Las 2.4 Análisis de la Oferta y Demanda Por tratarse de un proyecto eminentemente aeronáutico, para el análisis de la oferta y demanda se va a tomar como base las aeronaves que operan; así mismo, en este caso el concepto de población relacionado a personas no podría aplicarse por cuanto no es un proyecto que va direccionado a un sitio específico y a una población humana específica, sino que su alcance es nacional, regional y mundial enfocado a las aeronaves que operan en el territorio ecuatoriano relacionado directamente con la misión institucional. Cada una de ellas conlleva una integración a las cuales va dirigido lo concerniente al Programa de Seguridad Operacional, Sistema de Gestión de Seguridad Operacional y Sistema Integrado de Gestión Aeronáutico. Demanda actual Se toma en cuenta las aeronaves a nivel regional contando los países con los cuales tenemos generalmente conexiones aéreas. Número de aeronaves referencia: Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 8

9 AERONAVES DE REFERENCIA Cuadro No. 1 Aeronaves a nivel regional Para las aeronaves de referencia se ha tomado como año base la información año 2009, proyectándolo a una tasa de crecimiento en el número de operaciones del 1% anual, como vemos es una constante que refleja el crecimiento del transporte aéreo debido a sus características de seguridad, regularidad y eficiencia. Aeronaves Referencia Año n No. Aeronaves Referencia Matriculas Aeronaves Países región SAM n No. Aeronaves Aeronaves demandante potencial Para las operaciones aéreas potenciales se ha tomado en cuenta a la región andina como la parte donde existen las mayores probabilidades de que la regulación, control y prestación de servicios aeronáuticos enmarcados en el SSP, SMS y SIGA atienda. En la Comunidad Andina se ha tomado el mismo año base con la tasa de crecimiento de 1%. Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 9

10 Aeronaves Potencial Año n No. Aeronaves Referencia Matriculas Aeronaves Países Comunidad Andina Cuadro No n No. Aeronaves Aeronaves demandante efectiva o afectada Se ha tomado en cuenta las aeronaves que han operado en el Ecuador sin distinción de matrícula. (Anexo 5) Aeronaves en el Ecuador Años N No. Aeronaves Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 10

11 n No. Aeronaves FUENTE: Sistema de Datos de la Unidad de Control Estadístico Operacional (UCEO) / DGAC DEMANDA AERONAVES DE REFERENCIA FUTURA A nivel regional (Sudamérica) Cuadro No. 4 Aeronaves Referencia Futura Años n No. Aeronaves Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 11

12 n No. Aeronaves DEMANDA AERONAVES POTENCIAL FUTURA Cuadro No. 5 Aeronaves Potencial Año n No. Aeronaves Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 12

13 Referencia Aeronaves matrícula países comunidad Andina n No. Aeronaves DEMANDA AERONAVES EFECTIVA FUTURA Cuadro No. 6 Años n No. Aeronaves Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 13

14 Proyección de aeronaves de todo tipo de matrícula que operarán en el territorio ecuatoriano n No. Aeronaves La Dirección General de Aviación Civil es la única entidad empoderada por el Estado Ecuatoriano para regular, controlar y prestar servicios para la navegación aérea, por lo que la oferta será la que brinde esta entidad al número de aeronaves que corresponda. OFERTA ACTUAL La oferta actual es cubierta al 100% OFERTA FUTURA La oferta futura debido a las exigencias de la Organización de Aviación Internacional, en materia de seguridad operacional y calidad en servicios aeronáuticos y al aumento en el número de aeronaves y por ende de operaciones, se mantendrá constante de no ejecutarse el proyecto. DEMANDA OPERACIONAL AERONAVES INSATISFECHA FUTURA DI futura Aeronaves en el Ecuador Año n Oferta Demanda Demanda Insatisfecha Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 14

15 En base a la oferta actual y a la demanda futura con una tasa de crecimiento del número de aeronaves promedio de 1%, se obtiene la demanda insatisfecha futura, por lo que el desarrollo, implementación, mantenimiento y mejoramiento de SSP, SMS y SIGA es fundamental para precautelar la seguridad de las operaciones aéreas en el territorio ecuatoriano permitiendo obtener un nivel aceptable de seguridad operacional en el territorio ecuatoriano (ALoS), además el entrenamiento oportuno y de calidad para el personal de controladores de tránsito aéreo contribuirá a la seguridad de las operaciones aéreas a nivel nacional. 2.5 Identificación y Caracterización de la población objetivo Por las características de este proyecto se relacionan directamente la población demandante efectiva y la población objetivo, por lo que la población objetivo será la misma de la demandante efectiva, relacionada al número de operaciones, incluyendo todo tipo de aeronave. El proyecto está enmarcado en brindar seguridad operacional integrando los aspectos que conllevan a una operación aérea segura, regular y efectiva. Año n No. Aeronaves Objetivo Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 15

16 OBJETIVOS DEL PROYECTO 3.1 Objetivo General y Objetivos Específicos Objetivo General Reducir el número de incidentes y accidentes aéreos en el territorio ecuatoriano, implementando los sistemas de gestión operacional, sistemas integrados de gestión y manteniendo la regulación, control y prestación de servicios a la navegación aérea, de manera eficiente y oportuna. Objetivos Específicos Implantar el Programa de Seguridad Operacional (SSP) a nivel nacional, para enero Implantar el Sistema de Seguridad Operacional (SMS) a nivel nacional para enero 2015, incluyendo un Sistema de Entrenamiento/Simulación para controladores de Tránsito Aéreo en la Estación Receptora, para enero Implantar el Sistema de Gestión Integrado (Sistema de Gestión de la Calidad, Sistema de Gestión Ambiental, Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional) a nivel nacional en los procesos de la Dirección General de Aviación Civil, para enero Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 16

17 3.2 Indicadores de resultados Se especifican los indicadores a nivel de propósito del Proyecto de Fortalecimiento Aeronáutico. a) Para enero del 2015 reducir en un 50% el número de incidentes y accidentes en el territorio nacional. b) Para enero del año 2015 tener implantado el 100% de Sistema de Gestión Integrado (SIGA), Programa de Seguridad Operacional (SSP) y Sistema de Seguridad Operacional (SMS) en la Dirección General de Aviación Civil con alcance nacional. c) Para enero del año 2013 tener implementado un Sistema de Entrenamiento/Simulación para controladores de tránsito aéreo. 3.3 Matriz de Marco Lógico RESUMEN NARRATIVO DE OBJETIVOS FIN: Contribuir a garantizar la seguridad de las operaciones aéreas a nivel nacional e incrementar la confianza en el sistema aeronáutico del Ecuador a nivel nacional e internacional. PROPÓSITO: Reducir el número de incidentes y accidentes aéreos en el territorio INDICADORES VERIFICABLES OBJETIVAMENTE Hasta enero del año 2015, tener implementados sistemas de seguridad operacional y de gestión aeronáutica, con procesos y procedimientos enfocados a la mejora continua Para enero del 2015 reducir en un 50% el número de MEDIOS DE VERIFICACIÓN Sistemas de seguridad operacional y de gestión aeronáutica Manuales de Procesos y procedimientos Estadísticas operacionales de la DGAC SUPUESTOS Apoyo de las entidades gubernamentales que tienen relación con la DGAC para la implantación de los modelos de gestión y sistemas previstos. Asignación oportuna de los fondos para el proyecto. Apoyo y colaboración de la autoridad aeronáutica y servidores públicos de la DGAC. Implantación del proyecto en tiempos oportunos. Cumplimiento de requisitos operacionales por parte Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 17

18 ecuatoriano incluyendo el espacio aéreo, implementando los sistemas de gestión operacional, sistemas integrados de gestión y manteniendo la regulación, control y prestación de servicios a la navegación aérea, de manera eficiente y oportuna. incidentes y accidentes en el territorio nacional. Para enero del año 2015 tener implantado el 100% de SIGA, SSP y SMS en la Dirección General de Aviación Civil con alcance nacional Encuestas de Satisfacción de los clientes de la DGAC Informes de operatividad sistema de simulación ATS de la DGAC y proveedores de servicios aeronáuticos. Preparación oportuna y eficaz de técnicos aeronáuticos. Conformación de equipos de trabajo efectivos para cambios en normativas y capacitación. COMPONENTES: 1. Implantación del SMS en los servicios aeronáuticos DGAC 2. Implantación del SSP en Ecuador Para enero del año 2013 tener implementado un Sistema de Entrenamiento/Si mulación para controladores de tránsito aéreo. Hasta enero 2013 tener implementado simulador entrenamiento ATS Hasta diciembre del 2014 los servicios aeronáuticos administrados por la DGAC tendrán implementados el SMS Hasta diciembre del 2014 El Estado a través de la Dirección General de Aviación Civil tendrá implantado el Programa de Seguridad del Estado. Informes de inspecciones Certificaciones emitidas Informes de auditoría OACI / USOAP Reportes de cursos formativos o recurrentes Acta entrega / recepción Informes de operatividad Aprobación de la nueva Ley de Aviación Civil Documentos de políticas, objetivos, normativas de seguridad operacional del estado. Informes de auditoría OACI/USOAP Capacitación oportuna a los técnicos aeronáuticos Presupuesto oportuno Colaboración de los operadores para inspecciones y levantamiento de información. Colaboración de los operadores para inspecciones y levantamiento de información. Apoyo de las entidades gubernamentales que tienen relación con la DGAC para la implantación de los modelos de gestión y sistemas previstos. Asignación oportuna de los fondos para el proyecto. Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 18

19 3. Implantación del SIGA en los aeropuertos del país Hasta diciembre 2014 la Dirección General de Aviación Civil tendrá implementado el SIGA en los procesos organizacionales Certificación DGAC por aeropuerto Certificado otorgado por una certificadora de sistemas integrados de gestión. Apoyo y colaboración de la autoridad aeronáutica y servidores públicos de la DGAC. Implantación del proyecto en tiempos oportunos. ACTIVIDADES SMS Planificar implantación SMS $ ,00 Definir e implementar Procesos Reactivos SMS, incluyendo implementación Simulador ATC $ ,00 Política y objetivos SMS Base Documental SMS Compromiso de la Alta Dirección. Definir e implementar Procesos Proactivos y Predictivos SMS $ ,00 Informes de evaluación SMS Certificación de fondos. Participación del personal de la DGAC. Entregan de recursos de manera oportuna. Establecer nivel de garantía de Seguridad Operacional $ ,00 Registros contables Simulador ATS Mantenimiento y Mejoramiento SMS $ ,00 SSP Definir la Política y $ ,00 Política y Apoyo de autoridades del Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 19

20 Objetivos de Seguridad Operacional del Estado Desarrollar la Gestión de Riesgo de Seguridad Operacional del Estado objetivos SSP Base Documental SSP (Manuales, Procedimientos, Circulares) Informes evaluación SSP Estado. Compromiso de la Alta Dirección. Participación del personal de la DGAC. Establecer el nivel de garantía de Seguridad Operacional del Estado $ ,00 $ ,00 Certificación de fondos. Registros contables Entregan recursos de manera oportuna. Compromiso de Proveedores Servicios Aeronáuticos. Promocionar la Seguridad Operacional del Estado $ ,00 Mantenimiento y Mejoramiento SSP $ ,00 SIGA Definir el equipo de trabajo $ 0,00 Capacitar equipo y personal involucrado Benchmarking y Consultoría Definir objetivos y alcance SIGA Desarrollar Plan de implementación SIGA $ ,00 $ ,00 $ 0,00 $ ,00 Listado del equipo de trabajo Manual de procedimientos Informe del Benchmarking Certificación de fondos. Compromiso de la Alta Dirección. Participación del personal de la DGAC Entregan recursos de manera oportuna. Equipos $ ,00 Registros contables Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 20

21 Levantamiento, Desarrollo, Implementación y Medición del SIGA $ ,00 TOTAL INVERSIÓN $ ,00 En la Matriz de Marco Lógico del proyecto Fortalecimiento Aeronáutico de la Dirección General de Aviación Civil, se especifican las actividades a realizarse para la implementación del programa de seguridad operacional (SSP), sistema de gestión de seguridad operacional (SMS), Sistema Integrado de Gestión (SGC, SGA y SGSSO), incluyendo la implementación de un sistema de simuladores para entrenamiento personal de controladores de tránsito aéreo en el componente SMS. 4. VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD 4.1. Viabilidad Técnica Para la implementación del presente proyecto se ha tomado en cuenta normativas internacionales entre ellas: Documento 9859 AN/474 OACI Manual de Gestión de la Seguridad Operacional SARPS de la OACI sobre gestión de seguridad operacional que figuran en los Anexos: 1, 6, 8, 11, 13 y 14. Normas Internacionales ISO 9001, ISO y OHSAS Implantación del Sistema de Seguridad Operacional (SMS) La administración de organizaciones de aviación, grandes o pequeñas, requieren la gestión de varios procesos organizacionales; por ejemplo finanzas, presupuestos, comunicaciones y la asignación de recursos. En los últimos años, la gestión de la seguridad operacional ha sido agregada a esta lista de los procesos organizacionales. La gestión de la seguridad operacional es ahora parte Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 21

22 de la gestión organizacional tanto como lo son los demás procesos organizacionales tradicionales. El Sistema de gestión de la seguridad operacional (SMS) es un enfoque sistémico para la gestión de la seguridad operacional, que incluye la estructura orgánica, líneas de responsabilidad, políticas y procedimientos necesarios. A fin de reforzar la noción de la gestión de la seguridad operacional como un proceso de gestión empresarial, los nuevos requisitos de gestión de la seguridad operacional de la OACI incluyen disposiciones para el establecimiento de líneas de responsabilidad a través de toda la organización así como también a nivel de la alta dirección. Los requisitos exigen de los Estados la responsabilidad de establecer un programa de seguridad operacional y, como parte de ese programa, requiere que los explotadores de servicios aéreos, organizaciones de mantenimiento, proveedores de servicios de tránsito aéreo y operadores de aeródromos certificados implementen un sistema de gestión de la seguridad operacional. Finalmente, los requisitos imponen a los Estados la responsabilidad de establecer un nivel aceptable de seguridad operacional para las actividades o provisión de servicios antes mencionados. Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 22

23 Este sistema encuentra dividido en cuatro fases de acuerdo a la Normativa de la Organización de Aviación Civil Internacional establecido en el documento 9859 AN/474 Manual de Gestión de la Seguridad Operacional OACI, documento 9735 AN/960 OACI Manual de Auditoria para la Vigilancia de la Seguridad Operacional. Fase 1: Planificación del SMS Determinar responsabilidades de autoridades y responsables de procesos DGAC para implementación SMS. Identificar y formar al equipo SMS responsable de la implementación SMS. Describir el Sistema de Gestión de Seguridad Operacional. Realizar el análisis de las deficiencias o faltantes de los sistemas existentes en la organización, con relación a los requisitos nacionales e internacionales para establecer el SMS. Desarrollar el plan de implementación del SMS sobre la base de Regulaciones Nacionales RDACs y las SARPS OACI, la descripción del sistema y los resultados del análisis de deficiencias. Desarrollar la documentación pertinente de la política y objetivos de seguridad. Desarrollar y establecer los medios de comunicación de seguridad. Fase 2: Procesos Reactivos SMS Poner en práctica los elementos del plan de implementación del SMS, relacionados al componente de gestión del riesgo de seguridad - procesos reactivos. Entrenar y capacitar al personal en aspectos relativos a los procesos reactivos. Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 23

24 Desarrollar la documentación relativa a los procesos reactivos, de acuerdo a los componentes del plan de implementación SMS y componente de gestión del riesgo de seguridad. Determinar, analizar y tomar acciones sobre los resultados obtenidos con la aplicación de los procesos reactivos. Fase 3: Procesos Proactivos y Predictivos Poner en práctica aquellos elementos del plan de implementación del SMS que se refieren al componente de gestión del riesgo de seguridad procesos proactivos y predictivos. Entrenar y capacitar al personal en aspectos relativos a los procesos proactivos y predictivos. Desarrollar la documentación relativa a los procesos proactivos y predictivos. Determinar, analizar y tomar acciones sobre los resultados obtenidos con la aplicación de los procesos proactivos y predictivos. Fase 4: Garantía de la Seguridad Operacional Desarrollar el nivel o los niveles aceptables de seguridad. Desarrollar los indicadores y metas de seguridad operacional. Mejorar continuamente el Sistema de Gestión de Seguridad Operacional. Entrenar y capacitar en aspectos relativos a la garantía de la seguridad operacional. Desarrollar la documentación relativa a la garantía de la seguridad operacional. Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 24

25 4.1.2 Implantación del Programa de Seguridad Operacional (SSP) Este sistema es el conjunto integrado de reglamentos y actividades encaminados a mejorar la seguridad operacional. Relación: Estado SSP Proveedor de servicios SMS Proveedor de servicios: Implementa su SMS Estado: Acepta el plan de implementación supervisa el desempeño operativo del SMS del proveedor de servicio Política y objetivos de seguridad operacional del Estado Determinar y Establecer la Política y objetivos de seguridad como Estado Definir los requerimientos y responsabilidades de la DGAC relacionados con el programa de seguridad operacional del Estado. Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 25

26 Describir el Programa de Seguridad Operacional Desarrollar el plan de implementación del SSP sobre la base de regulaciones nacionales y las SARPS internacionales, la descripción del sistema y los resultados del análisis de deficiencias. Desarrollar y establecer los medios de comunicación del programa de seguridad operacional. Gestión del riesgo de seguridad operacional del Estado Establecer los controles que regularan el SMS de los proveedores de servicios aeronáuticos Desarrollar las normas y requisitos para el Sistema de Seguridad Operacional de los proveedores de servicios aeronáuticos. Determinar y establecer procesos reactivos, proactivos y predictivos, mediante la identificación de peligros y gestión del riesgo. Evaluar de resultados y tomar acciones relacionados a modificaciones de controles que regulan cómo va a operar el SMS de los proveedores de servicios aeronáuticos. Garantía de la seguridad operacional del Estado Asegurar que la operación del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de los proveedores de servicios aeronáuticos cumplan con las normas y requisitos del SSP establecidos. Supervisar, inspeccionar y auditar el SMS de los proveedores de servicios aeronáuticos. Medir y analizar los datos de SMS de proveedores de servicios aeronáuticos obtenidos por la inspección y auditoría. Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 26

27 Inspeccionar las áreas donde exista mayor necesidad o preocupación de desviaciones de la normativa SSP. Mejorar continuamente el Programa de Seguridad Operacional de acuerdo a los resultados obtenidos y toma de acciones enmarcadas en los procesos reactivos, proactivos y predictivos. Promoción de la seguridad operacional del Estado Promocionar y apoyar la integración del programa de seguridad del Estado con la operación del sistema de seguridad operacional de los proveedores de servicios aeronáuticos. Entrenar y capacitar al personal de la Dirección General de Aviación Civil y de proveedores de servicios aeronáuticos externos. Promocionar el programa de seguridad operacional: Dentro de la Dirección General de Aviación Civil Entre los proveedores de servicios con SMS Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 27

28 4.1.3 Implantación del Sistema Integrado de Gestión Aeronáutica (SIGA) El Sistema Integrado de Gestión es el conjunto de procesos organizados y relacionados que interactúan para lograr los resultados esperados de la organización y el cumplimiento de los requisitos de calidad, ambientales y de seguridad y salud ocupacional, mediante la medición, seguimiento y mejoramiento continuo. Abarcará los Sistemas de: Gestión de Calidad, Gestión Ambiental y Gestión de Salud y Seguridad Ocupacional. Sistema de Gestión de la Calidad: Conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactúan coordinadamente para dirigir y controlar una organización en lo relativo a la calidad. Sistema de Gestión Ambiental: Proceso cíclico en el cual se gestionan los impactos que se producen en el medio ambiente, buscando una mejora continua de los procedimientos y acciones que lleva a cabo una organización para realizar su actividad garantizando el cumplimiento de la legislación y objetivos en materia de medio ambiente. Sistema de Gestión de Salud y Seguridad Ocupacional: Marco que propicia la gestión de riesgos laborales asociados con las actividades de la organización, definiendo Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 28

29 actividades de planificación, responsabilidades, prácticas, procedimientos y recursos para implantar, mantener y mejorar la prevención de riesgos laborales. Fases para la implantación del Sistema Integrado de Gestión (SIG) Fase 1: Preparación del SIG a) Definición de aspectos preliminares - Compromiso y apoyo de la Alta Dirección de la DGAC para la implantación del Sistema Integrado de Gestión Aeronáutico, que contempla el Sistema de Gestión de la Calidad, Sistema de Gestión Ambiental y Sistema de Gestión de Salud y Seguridad Ocupacional. - Definición de los Equipos de trabajo para el desarrollo de los Sistema que integran el Sistema de Gestión Integrado Aeronáutico DGAC. Objetivo: Crear las condiciones organizativas del Sistema Integrado de Gestión en la Dirección General de Aviación Civil. b) Adiestramiento del equipo para la elaboración del SIG Técnicas: Generación de ideas, seminarios, conferencias, estudio de casos, actividades prácticas y trabajo en equipo. Esta etapa debe garantizar el involucramiento y comprometimiento de todos, proceso que implica un cambio en su mentalidad. Las herramientas de la comunicación hacia el convencimiento propiciarán un clima organizacional involucrado y consciente de la necesidad del cambio. Antes de pasar al siguiente paso se hace necesario que la DGAC prepare a los integrantes del equipo en los diferentes temas que se van a integrar para lo cual se deben planificar cursos, conferencias, charlas o cualquier otra actividad que evidencien la importancia de la decisión, aporte conocimientos de los temas y permita el adiestramiento del personal. Se debe contar con la aprobación de la Alta Dirección de la DGAC, su involucramiento y colaboración, ya que se requerirá de un liderazgo efectivo que transmita la Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 29

30 importancia del proceso al que se está sometiendo y logre un ambiente de ayuda e incondicionalidad para llevarlo adelante. c) Establecimiento del alcance del SIGA Técnicas: Trabajo en equipo para buscar consenso, análisis de documentos y lluvia de ideas, causa efecto entre otras. Una vez entrenado y capacitado el equipo adiestrado el grupo gestor se debe determinar el alcance del SIGA y las normas que van a utilizar como referencia. La forma para su determinación está dada por los sistemas que se van a integrar y lo que va a abarcar el sistema dentro de la entidad. Este paso es de suma importancia ya que sentará el camino a seguir, las áreas involucradas y las normas que serán objeto de constante análisis. El equipo junto con la Autoridad Institucional lo establecerá. d) Información e Identificación de requisitos legales y de otro tipo relacionados con los sistemas que integran el SIGA Técnicas: Trabajo en grupo y para buscar consenso, análisis de documentos y tormenta de ideas. Se deberá identificar y mantener actualizados los requisitos legales y reglamentarios que le sean aplicables a la entidad con relación a la calidad, condiciones de seguridad de los servidores DGAC, así como del medio ambiente, pudiendo acceder a esta información todos los implicados. Para su información e identificación se harán sesiones de trabajo en la que se revisen los diferentes documentos legales y de otro tipo relacionados con el tema. Fase 2: Planificación del SIGA Objetivo: Sentar las bases para diseñar el Sistema Integrado de Gestión Aeronáutico. a) Diagnóstico de calidad, medio ambiental y de salud y seguridad ocupacional Técnicas: lista de chequeos, revisión de documentos e intercambio directo con los implicados. Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 30

31 Para la realización de este diagnóstico se utilizarán listas de chequeo con los aspectos que se describen en los sistemas de gestión ambiental, calidad, seguridad y salud ocupacional (ISO 14001, ISO 9001; OHSAS 18001). b) Identificación y representación de los procesos que intervienen en el SIGA Técnicas: Trabajo en equipo y para buscar consenso, análisis de documentos, tormenta de ideas y mapa de procesos. Se deben identificar los procesos que integran el Sistema Integrado de Gestión, para su identificación y representación se harán sesiones de trabajo, debiéndose incluir todos los procesos que influyan en los sistemas a integrar y para los que su inclusión sea dudosa se harán tormentas de ideas hasta llegar a un consenso. A cada proceso identificado se le determinará su ficha de proceso. Para la clasificación de los procesos es de acuerdo a su alcance: Procesos gobernantes Estos procesos son los que establecen y controlan la implantación del sistema como vía para cumplir con la política y los objetivos de la organización. Están bajo la responsabilidad de los directivos y permiten orientar y asegurar la coherencia de los procesos operativos y de apoyo. Procesos operativos o misionales En éstos se han incluido los procesos encargados de determinar los requisitos del producto, la organización y realización del producto. Procesos habilitantes Estos son los procesos que aseguran los recursos para los procesos de la realización del producto que aseguran los recursos humanos, materiales, financieros entre otros. c) Designación de las funciones, responsabilidades y autoridades. Técnicas: análisis de documentos, trabajo en equipo En este paso se deben declarar las funciones, responsabilidades y autoridades de los miembros de la organización con relación al SIGA. Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 31

32 Fase 3: Desarrollo de la documentación integrada SIGA Objetivo: Diseñar el Sistema Integrado de Gestión. Técnicas: Análisis de documentos, trabajo en equipo y mapa de procesos. En esta fase es necesario aclarar que un sistema integrado posee documentación específica de cada sistema por lo que se debe declarar y elaborar. Su inicio parte del diseño definitivo del mapa de proceso, del cual se desprende el diseño del SIGA en que se deben incluir la documentación general y la específica. Se deben documentar las actividades que intervienen en el SIGA siempre que esta documentación sea de utilidad. Para la documentación a diseñar se recomienda: DOCUMENTACIÓN GENERAL Política del SIGA (Política de Calidad, Política Ambiental y Política de Salud y Seguridad Ocupacional) Objetivos integrales generales y su desglose definitivo Manual del Sistema Integrado de Gestión Aeronáutica DGAC (SGC, SGA, SGSSO) PROCEDIMIENTOS GENERALES Ejemplo: Control de la documentación, Control de no conformidades u observaciones, Auditorías internas del SIGA Deben constar los procedimientos que exige la norma ISO y otros de aplicación general para todo el Sistema SIGA. PROCEDIMIENTOS ESPECÍFICOS Los que sean necesarios para la eficaz planificación, operación y control del SIGA. REGISTROS Se desarrollarán de acuerdo a los procedimientos establecidos y dependiendo de los sistemas implantados. Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 32

33 OTROS DOCUMENTOS Todo documento relacionado al Sistema Integrado de Gestión Aeronáutica y que deba ser desarrollado e integrado al SIGA. Fase 4: Implementación del SIGA Objetivo: Ejecutar el SIGA diseñado a través de su intervención en la práctica. El contenido de los procedimientos generales puede ser entre otro el siguiente: El procedimiento PI Control de la documentación, recoge todo lo relacionado con la elaboración e identificación de los documentos y registros, así como su control. En este procedimiento se establecen varios aspectos de interés y su objetivo es establecer la forma en que se confecciona y controla la documentación del Sistema Integrado de Gestión Aeronáutico. Entre los aspectos de interés está la estructura establecida para la documentación del SIGA, la forma en que se identifica la documentación siendo fundamentalmente por el Título del documento y el código. Ejemplo: Tipo de documento: MSIG 01/DGAC Manual del Sistema Integrado de Gestión Aeronáutica a) Distribución y control de la documentación Para la ejecución de este paso se tendrá en cuenta lo establecido en el diseño del SIGA. Se deberá establecer el tipo de soporte que se utilizará para la distribución, la forma de la distribución, a quienes se les distribuirá y la manera en que se controlará. b) Formación de todo el personal Técnicas: Seminarios, conferencias, actividades prácticas y trabajo en grupo. Una vez que todo el personal posee la documentación del SIGA que es de su interés se puede comenzar su implantación, garantizando que el personal domine la forma de proceder y a la vez se encuentre motivado a hacerlo por lo que se deben desarrollar acciones de capacitación dirigidas a la formación en este sentido. Este paso una vez que se desarrolla es de permanente ejecución teniéndosele que explicar los aspectos Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 33

34 de mayor interés del sistema, los principales cambios introducidos a la entidad entre otras características. Fase 5: Mantenimiento y Mejoramiento del SIGA Objetivo: Mantener el sistema bajo control, garantizar su evaluación y mejora continua. Para la ejecución de este paso se tendrá en cuenta lo establecido en el diseño del SIGA. Se deberá definir los periodos de tiempo para realizar los controles y evaluaciones, las informaciones que se deberán utilizar, así como las vías para realizar estos análisis, la forma de lograr el seguimiento y la retroalimentación. Es recomendable establecer para cada proceso indicadores de evaluación Implementación Sistema de Entrenamiento/Simulación para Controladores de Tránsito Aéreo Preparación El proceso de entrenamiento/simulación para el control y la gestión del tránsito aéreo, es fundamental como soporte a la seguridad y calidad en la prestación de los servicios ATS, por lo que se parte de un análisis general de los requerimientos de entrenamiento/simulación ATS y lo que se ha ejecutado en los últimos 10 años, determinándose la conveniencia de disponer de un sistema para ese propósito. Para este efecto se ha determinado que con la tecnología actual que se encuentra disponible en el mercado es factible satisfacer los requerimientos de la Gestión de Tránsito Aéreo. (Anexo 4: Especificaciones Técnicas y Anexo 9: Valoración simuladores - OACI) Metodología Levantamiento de información operativa Levantamiento de la información técnica Determinación de objetivos, estrategias y resultados esperados Medición y seguimiento de los servicios de entrenamiento simulación Proceso Revisión requerimientos de la Gestión de Tránsito Aéreo Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 34

35 Análisis, reconocimiento y verificación del sitio de instalación Elaboración de especificaciones técnicas Proceso Precontractual Suscripción del contrato Implantación de servicios de entrenamiento / simulación Mantenimiento y control durante la vida útil Especificaciones Técnicas Generales Simulador Entrenador para Control de Tránsito Aéreo Un sistema integrado de Control de Tránsito Aéreo para capacitación y entrenamiento ATC en el Control Aeródromo, Aproximación, Área y Radar. Posiciones de piloto para cada tipo de control y sector Posición de instructor para cada tipo de control y sector Posición de trabajo para generador de base de datos Consola de supervisión operativa Consola de supervisión técnica Sistema de impresión de fajas de progreso de vuelo y reportes Un sistema de comunicaciones de voz (VCS) Infraestructura civil, mecánica y eléctrica completa para la instalación y funcionamiento. Aceptar datos Radar UPS para cada estación Grupo electrógeno en la estación central y transferencia automática Canales de datos entre simulador y sus dependencias ATC Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 35

36 Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 36

37 Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 37

38 Análisis de oferta y demanda Entrenamiento formativo Cursos eventuales (promedio últimos 10 años) No. Descripción Demanda Oferta Demanda insatisfecha 1 Control Aeródromo 0, Control Aproximación Control de Área Control Aproximación Radar Control Radar en Ruta Entrenamiento recurrente No. Descripción Demanda Oferta Demanda insatisfecha 1 Control Aeródromo Control Aproximación Control de Área Control Aproximación Radar Control Radar en Ruta Estudios para estructuras espacios aéreos/procedimientos No. Descripción Demanda Oferta Demanda insatisfecha Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 38

39 1 Aeródromo Aproximación Rutas Estudios de ejercicios incidentes ATS No. Descripción Demanda Oferta Demanda insatisfecha 1 Control Aeródromo Aproximación Ruta Aspectos de costo - beneficio Se analiza el costo actual de la capacitación a nivel nacional e internacional sin el simulador y el costo proyectado con el simulador. Gastos sin simulador Entrenamiento formativo: cursos Eventuales No. Descripción Requerido Precio/persona Alumnos Costo 1 Control Aeródromo 2 Control Aproximación 3 Control Área Control Aproximación Radar 5 Control Radar en Ruta TOTAL Entrenamiento Recurrente No. Descripción Requerido Precio/persona Alumnos Costo 1a Control Aeródromo (1 semana) 1b Control Aeródromo Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 39

40 (2 semanas) 2 Control Aproximación (local) 3 Control Área (local) 4 Control Aproximación Radar 5 Control Radar en Ruta TOTAL TOTAL COSTO SIN SIMULADOR USD Gastos con simulador Entrenamiento Formativo: Cursos Eventuales No. Descripción Requerido Precio/persona Alumnos Costo 1 Control Aeródromo 2 Control Aproximación 3 Control Área Control Aproximación Radar 5 Control Radar en Ruta TOTAL Entrenamiento Recurrente No. Descripción Requerido Precio/persona Alumnos Costo 1 Control Aeródromo (2 semanas) 2 Control Aproximación 3 Control Área Control Aproximación Radar 5 Control Radar en Ruta TOTAL Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 40

41 TOTAL COSTO CON SIMULADOR USD Costos Operativos y mantenimiento Aspecto Costo anual 1 Persona de coordinación (permanente) 2 Analista CNS (permanente) Mantenimiento Total $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 Los costos operativos y de mantenimiento están incluidos en los costos globales del presente proyecto. Beneficio anual con implementación del Sistema de Simulación ATC Costo sin simulador ,00 Costo con simulador (incluye costos operativos y mantenimiento Beneficio anual Nota: El Sistema de Entrenamiento y Simulación para controladores de Tránsito Aéreo también podrá ofertarse a nivel internacional, pero para esto se requerirá posteriormente un estudio de mercado, análisis y evaluación financiera para determinar la factibilidad del mismo. Con la atención a la demanda de entrenamiento a nivel nacional se cubren los costos de inversión obteniéndose un beneficio económico que está especificado en el flujo económico del proyecto. Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 41

42 Aspectos de Ejecución Estructura Operativa Para la implantación de un sistema de simuladores de entrenamiento de personal ATS, no es necesario crear una estructura operativa especial, con la estructura que actualmente tiene la Dirección General de Aviación Civil se puede ejecutar la implementación, con lo cual se optimiza al personal actual y no es necesario el ingreso de nuevo personal. Resultados esperados 30 Controladores de Tránsito Aéreo con entrenamiento formativo 200 controladores de Tránsito Aéreo con entrenamiento recurrente 4 cursos anuales de formación 4 cursos anuales recurrentes Beneficios proyectados La ejecución de la programación de cursos para el personal de controladores de Tránsito Aéreo será integral y continua, cumpliendo las normas internacionales (OACI) y las institucionales (DGAC). Se dispondrá de herramientas adecuadas para la preparación y simulación de nuevas estructuras del espacio aéreo ecuatoriano y nuevos procedimientos operacionales. Se dispondrá de un medio adecuado para el análisis de incidentes y accidentes aéreos. Se dispondrá del Sistema de Entrenamiento y simulación ATS para todo el personal ATC a nivel nacional, bajo parámetros incluyentes y de equidad técnica. Se proyectará la oferta de servicios de entrenamiento y simulación para personal ATC a otros países de la región. Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 42

43 4.2 Viabilidad Financiera y/o Económica Metodología Utilizada para el cálculo de la inversión total, costos de operación y mantenimiento, ingresos y beneficios En este aspecto se considera un proyecto netamente de viabilidad económica, brindando seguridad a las operaciones aéreas y contribuyendo a minimizar los incidentes y accidentes aéreos, conllevando con ello principalmente a proteger vidas humanas y lógicamente evitar pérdidas de aeronaves entre otros costos. Los cuadros del flujo económico están establecidos más adelante en los puntos correspondientes. Para la identificación de los costos y beneficios del proyecto que son pertinentes para su evaluación, es necesario definir una situación base o situación sin proyecto; la comparación de lo sucede con proyecto versus lo que hubiera sucedido sin proyecto, definirá los costos y beneficios pertinentes del mismo. Se considera para este tipo de estudio, 20 años la vida útil del proyecto, no obstante en la práctica algunos de los componentes variarán ya sea por el desgaste de equipos, o del mejoramiento continuo que se debe dar a los sistemas SMS, SSP y SIGA. Tanto los costos como los beneficios se valoran a precios constantes, tomado como base el año Con estas consideraciones se calculan los costos de la siguiente manera: Para los Costos de Inversión se consideró principalmente el costo del Simulador Integrado para la capacitación de los controladores de tránsito aéreo, el mismo que fue cotizado a nivel internacional por la Organización de Aviación Civil Internacional OACI, por cuanto no se tiene producción nacional de este tipo de equipos. Así mismo, se considera la inversión que se debe realizar para la implementación del programa de seguridad operacional (SSP), sistema de gestión de seguridad operacional (SMS), Sistema Integrado de Gestión (SIGA), para lo cual es necesaria capacitación, levantamiento de información, elaboración de planes, consultorías, etc. Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 43

44 Para los Costos de Operación y Mantenimiento se considera las remuneraciones de los equipos de implantación SSP, SMS y SIGA, así como para el mantenimiento y operación del Simulador Integrado para controladores de tránsito aéreo. Los beneficios se valoran tomando en cuenta costos evitados de ejecutar programas de capacitación en el extranjero para Controladores de Tránsito Aéreo, lo que determina la necesidad imprescindible de disponer en todo momento de personal de Controladores de Tránsito Aéreo con un nivel óptimo de pro-eficiencia, mediante la capacitación permanente de cursos básicos y recurrentes de control de aeródromo, aproximación no radar y radar para todo el personal a nivel nacional, numérico que asciende alrededor de 200 técnicos TAC, capacitación que debe realizarse al menos una vez al año. Esta deficiencia afecta el concepto de Seguridad Operacional, observado por la OACI en las auditorías efectuadas y que exigen el cumplimiento de los ítems observados, mediante la implementación de un Simulador Integrado ATC para capacitación. Con este nivel óptimo de pro-eficiencia, sumado a la implantación de los sistemas para la seguridad operacional, se puede evitar incidentes o accidentes de aviación; para lo cual se considera que un 0,02% (promedio anual) de las operaciones aéreas han tenido accidentes, conllevando a que un 75% de los tripulantes y pasajeros sufren heridas o fallezcan más el costo promedio de una la aeronave (tomando en cuenta para este dato aeronaves C172, B190, E190, B737, A320) Identificación y valoración de la inversión total, costos de operación y mantenimiento, ingresos y beneficios VALORACIÓN DE LOS COSTOS EVITADOS (BENEFICIOS) NÚMERO AERONAVES OBJETIVO AÑO COSTO EVITADO PROMEDIO AERONAVE PROMEDIO ACCIDENTES POR NÚMERO DE OPERACIONES ANUAL COSTO EVITADO CON SIMULADOR ATS Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 44 TOTAL (USD) ,00 0,02% , , ,00 0,02% , , ,00 0,02% , ,00

45 ,00 0,02% , , ,00 0,02% , , ,00 0,02% , , ,00 0,02% , , ,00 0,02% , , ,00 0,02% , , ,00 0,02% , , ,00 0,02% , , ,00 0,02% , , ,00 0,02% , , ,00 0,02% , , ,00 0,02% , , ,00 0,02% , , ,00 0,02% , ,00 COSTOS DE INVERSIÓN DESCRIPCIÓN COSTO Sistema de Gestión de Seguridad Operacional Definición equipo de trabajo SMS 0 Capacitación equipo y personal involucrado SMS ,00 Benchmarking y Consultoría ,00 Objetivos y alcance SMS 2.500,00 Matriz documental SMS 2.500,00 Desarrollo Plan de implementación SMS ,00 Levantamiento Información SMS procesos reactivos ,00 Entrenamiento personal involucrado en procesos SMS ,00 Desarrollo de documentación relativa a procesos reactivos 2.000,00 Implementación procesos reactivos (incluye implementación simulador ATS) ,00 Definir e implementar Procesos Proactivos y Predictivos SMS ,00 Establecer nivel de garantía de Seguridad Operacional SMS ,00 Mejoramiento continuo SMS ,00 SUBTOTAL ,00 Programa de Seguridad Operacional Definición de Política, objetivos SSP y capacitación personal involucrado ,00 Desarrollo de la Gestión de Riesgo de Seguridad Operacional del Estado ,00 Establecimiento de nivel de garantía de Seguridad Operacional del Estado ,00 Promoción de la Seguridad Operacional del Estado ,00 Mejoramiento SSP ,00 SUBTOTAL ,00 Sistema Integrado de Gestión Aeronáutico Definición el equipo de trabajo SIGA 0,00 Capacitación equipo y personal involucrado ,00 Benchmarking y Consultoría ,00 Objetivos y alcance SIGA 0,00 Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 45

46 Desarrollo Plan de implementación SIGA ,00 Equipos ,00 Levantamiento, desarrollo, implementación y mejoramiento SIGA ,00 SUBTOTAL ,00 TOTAL PROYECTO ,00 COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO La mano de obra se considera los miembros de los equipos de implantación SSP/SMS y equipo implantación SIGA quienes se considera estén prestando servicios al desarrollo, ejecución y mantenimiento de este proyecto hasta el año 2015 que se planifica esté implantado el SSP, SMS y SIGA, este equipo estará conformado por personal multidisciplinario de la DGAC, por lo que se toma un remuneración media y el porcentaje relacionado con su participación en el proyecto, por lo tanto no se requiere el ingreso de nuevo personal para este proyecto, para la implementación del sistema de entrenamiento/simulación ATS estará un coordinador permanente, que saldrá del personal actual ATS (remuneración ATS de acuerdo Resolución SENRES 088). DESCRIPCION Nro. % TOTAL RMU Personas PARTICIPACION ANUAL Equipo de Trabajo SSP ,00 100% ,00 Equipo de Trabajo SMS ,00 100% ,00 Equipo de trabajo SIG ,00 100% ,00 Coordinador simulador ATS ,00 100% ,00 Analista CNS ,00 100% ,00 Mantenimiento anual simulador ATS ,00 TOTAL 15 $ ,00 ACTIVO FIJO VALOR ($) VIDA ÚTIL DEPRECIACIÓN ANUAL Simulador ATS , ,00 TOTAL , ,00 CUADRO GENERAL DE COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO AÑO COSTO OPERACIÓN Y DEPRECIACIÓN COSTO TOTAL MANTENIMIENTO ,00 0,00 0, ,00 0,00 0, , , ,00 Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 46

47 , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , ,00 0, , ,00 0, , ,00 0, , ,00 0, , ,00 0, , ,00 0, , ,00 0, , ,00 0, , ,00 0, , ,00 0, , Flujos Financieros y/o Económicos Flujo Financiero Este flujo no aplica porque es un proyecto con fines sociales enmarcado en brindar un mayor nivel de seguridad operacional a las operaciones aéreas que se realizan en el territorio ecuatoriano Flujo Económico El flujo de caja económico que se detalla a continuación muestra los rubros de beneficios valorados y de inversión y costos de operación y mantenimiento: Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 47

48 RUBROS INGRESOS Y BENEFICIOS Ingresos por venta del servicio Beneficios valorados 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0, , , , , , , , , ,00 Valor residual TOTAL BENEFICIOS (B) COSTOS O EGRESOS 0,00 0, , , , , , , , , ,00 Inversión 0, , , ,00 Costos de O&M TOTAL COSTOS ( C ) Flujo Neto de Caja (b-c) , , , , , , , , ,00 0, , , , , , , , , , ,00 0, , , , , , , , , , ,00 Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 48

49 RUBROS INGRESOS Y BENEFICIOS Ingresos por venta del servicio Beneficios valorados 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0, , , , , , , , , ,00 Valor residual TOTAL BENEFICIOS (B) , , , , , , , , ,00 COSTOS O EGRESOS Inversión Costos de O&M TOTAL COSTOS ( C ) Flujo Neto de Caja (B - C) , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , ,00 Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 49

50 4.2.4 Indicadores Financieros y/o Económicos (TIR, VAN y otros) Se presenta el siguiente cuadro donde consta el flujo económico y los indicadores de TIR, VAN y Relación Costo Beneficio cumpliendo lo establecido en y 4.2.4, en el mismo consta la factibilidad económica del proyecto, siendo los costos mínimos en comparación de los beneficios obtenidos, esto porque en el sector aeronáutico los costos evitados por incidentes o accidentes son altos, los indicadores son positivos y la relación beneficio costo, indica que los beneficios superan a los costos de inversión, mantenimiento y operación. PERIODO VAN (BN-Cn)/(1+i)^n , , , , , , , , , , , , , , , , , ,79 Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 50

51 ,277 VAN Económico ,79 TIR Económico 34,94% B/Ce 2,42 VAN Beneficios ,49 VAN Costos ,71 Nota: Los resultados obtenidos de TIR, VAN y relación Beneficio Costo indican la factibilidad del proyecto, donde los beneficios económicos obtenidos superan los costos requeridos para la implementación y mantenimiento del proyecto Evaluación Económica Se tomó en cuenta los siguientes supuestos: Identificación de tipos de aeronaves que operan en el Ecuador. Identificación de número de aeronaves actual y futura en el país. Cálculo promedio de costo incidente aéreo. Cálculo promedio de costo accidente aéreo. Sistematización. Resultados. Con los siguientes datos: 0,01% (promedio anual) de las operaciones aéreas han tenido accidentes. 75% de los tripulantes y pasajeros sufren heridas o fallecen. USD ,00 en promedio cuesta únicamente la aeronave (tomando en cuenta para este dato aeronaves C172, B190, E190, B737, A320) Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 51

52 4.2.6 Análisis de Sensibilidad.- Dentro del análisis de sensibilidad relacionado al aspecto económico, encontramos que con una disminución del 15% en los beneficios económicos el proyecto aún seguiría siendo factible y los costos tendrían que aumentar en un 45% para que llegue al punto crítico, como se presenta en el siguiente cuadro. Con esto se comprueba que la inversión o costos de mejoramiento en seguridad operacional aeronáutica siempre será mínima en comparación de los beneficios obtenidos y costos evitados, siendo el principal la vida humana que no se la puede cuantificar. ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD ECONÓMICA RUBRO AUMENTO DISMINUCIÓN VANe ($) TIRe B/Ce Beneficios valorados Beneficios valorados Costos valorados Costos valorados 50,00% ,54 15,80% 1,21 58,00% ,18 12,29% 1,02 175,00% ,64 21,69% 1,44 365,00% ,71 12,11% 1, Análisis de Sostenibilidad Análisis del Impacto ambiental y de riesgos En este proyecto se considera la implementación del Sistema Integrado de Gestión, uno de los componentes de este Sistema es el Sistema de Gestión Ambiental, donde la DGAC pretende establecer lineamientos, normativa y regulaciones que permitan minimizar el impacto ambiental que provoque la ejecución de proyectos institucionales y prestación de servicios aeronáuticos en los aeropuertos del país, estableciendo matrices de análisis de riesgo ambiental. Los otros componentes del proyecto, no afectan al ambiente, ni directa o indirectamente, por lo que no se requiere un estudio de impacto ambiental. Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 52

53 4.3.2 Sostenibilidad social El presente proyecto tiene como fin contribuir a garantizar la seguridad operacional, y los productos que se generen del mismo así como los procesos necesarios serán medidos, analizados y mejorados, en términos de cobertura y calidad, mediante: Resultados de auditorías de seguridad operacional internas y externas Resultados de auditorías internas y externas al Sistema Integrado de Gestión Aeronáutico Retroalimentación con los clientes aeronáuticos Desempeño de los procesos y conformidad de los productos generados Estado de las acciones correctivas, preventivas y predictivas Acciones de seguimiento a revisiones al SSP, SMS y SIGA Cambios internos y externos que podrían afectar al SSP, SMS y SIGA Recomendaciones de mejora Este proyecto en lo referente a sostenibilidad social está enmarcado en el concepto de derechos humanos, todos somos iguales, por lo tanto los productos generados llegarán sin ningún tipo de discriminación social, económica o de género todos quienes estén involucrados en las operaciones aéreas serán beneficiados con la ejecución y mantenimiento del proyecto. La cobertura nacional de este proyecto que abarca el espacio aéreo ecuatoriano, aeropuertos, aeródromos, operaciones aéreas y personal aeronáutico involucrado, permite lograr una participación, cohesión e identidad entre el personal involucrado, enfocado en un objetivo común que es la seguridad operacional en las operaciones aéreas que se desarrollan en el territorio ecuatoriano. Los recursos del proyecto serán distribuidos de manera que en cada rincón del país donde se encuentre un aeropuerto o aeródromo se pueda contar con los beneficios y productos que se generen. Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 53

54 Con lo expuesto se determina que va a existir un impacto positivo en el capital social a nivel nacional especialmente dentro de las áreas donde del proyecto tenga relación directa con las operaciones aéreas, esto debido a que la ejecución y mantenimiento del proyecto así como sus productos están dados en equidad y justicia social, es decir para todos quienes en el ámbito de la aeronáutica civil lo requieran si distinción. 5. PRESUPUESTO Este presupuesto consta de todas las actividades relacionadas con el proyecto incluyendo las actividades que se requerirán para la operación, mantenimiento y mejoramiento continuo del SSP, SMS y SIGA. COMPONENTE / ACTIVIDAD SMS PRESUPUESTO DETALLADO Y FUENTES DE FINANCIAMIENTO ETERNA FUENTES DE FINANCIAMIENTO INTERNAS CREDITO COOPERACION CREDITO FISCALES AUTOGESTIÓN APORTE DE COMUNIDAD Definir equipo de trabajo 0,00 0,00 Capacitar equipo y personal involucrado Benchmarking y consultoría Definir objetivos y alcance SMS Definir la matriz documental SMS DGAC TOTAL , , , , , , , ,00 Desarrollar el Plan de Implementación Integral SMS Levantar información SMS procesos reactivos Entrenar personal involucrado en procesos reactivos Desarrollo documentación relativa procesos reactivos Implementar procesos reactivos (incluye implementación simulador ATS) Definir e implementar procesos proactivos y predictivos , , , , , , , , , , , ,00 Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 54

55 Establecer nivel de garantía de Seguridad Operacional Mejoramiento Continuo SMS SSP Definir equipo de trabajo y capacitación personal involucrado Desarrollo de la Gestión de Riesgo de Seguridad Operacional del Estado Establecimiento de nivel de garantía de Seguridad Operacional del Estado , , , , , , , , , ,00 Promoción de la Seguridad Operacional del Estado , ,00 Mejoramiento SSP , ,00 SIGA Definir Equipo de Trabajo 0,00 0,00 Capacitar equipo y personal involucrado Benchmarking y consultoría Definir objetivos y alcance SIGA , , , ,00 0,00 0,00 Desarrollar Plan de Implementación SIGA , ,00 Equipos , ,00 Levantamiento, desarrollo, implementación y mejoramiento SIGA , ,00 TOTAL ,00 Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 55

56 6. ESTRATEGIA DE EJECUCIÓN 6.1 Estructura operativa El desarrollo, ejecución y operación de los Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional e Integrado requiere el establecimiento de procedimientos, por lo que la Dirección General de Aviación Civil desarrollará los planes para la implantación de cada uno de los componentes del proyecto, basados en los documentos de la OACI, normas técnicas, normas ISO y OHSAS. Se conformará un equipo multidisciplinario encargado del desarrollo e implementación del proyecto, para el desarrollo del proyecto se contará con la participación de los Responsables de Procesos DGAC, este equipo contará con personal de distintas áreas lo que no implica el ingreso de nuevo personal a la DGAC, optimizando de esta manera el personal actual. El Director General de Aviación Civil, conjuntamente con los equipos designados para este proyecto (personal DGAC) y en coordinación con los responsables de procesos DGAC serán quienes definan las estrategias de ejecución y establezcan los procedimientos internos que el Proyecto de Fortalecimiento Aeronáutico requerirá, para la ejecución de las actividades previstas en el mismo. Por lo tanto la implementación de los sistemas de gestión tanto operacional como integrada así como la coordinación para el sistema de entrenamiento y simulación ATS será con personal DGAC actual, sin aumentar el número de personal para la implementación de este proyecto. La estructura operativa será la determinada en el Reglamento de Gestión Organizacional por Procesos publicado en el Registro Oficial No. 32 de 16 de marzo del Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 56

57 IMPLANTACIÓN SSP SMS SIGA Y SISTEMA DE ENTRENAMIENTO Y SIMULACIÓN ATS DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE AVIACIÓN CIVIL NORMATIVA OACI, REGULACIONES DGAC, NORMAS ISO / OHSAS, NORMATIVAS NACIONALES APLICABLES ALTA DIRECCIÓN DGAC EQUIPO (S) IMPLEMENTACIÓN PROCESOS HABILITANTES DGAC IMPLANTACIÓN SISTEMAS OPERACIONAL, INTEGRADO Y SIMULACIÓN ATS INSPECCIÓN Y CERTIFICACIÓN AERONÁUTICA NAVEGACIÓN AÉREA SEGURIDAD Y PREVENCIÓN AERONÁUTICA INGENIERÍA AEROPORTUARIA RECURSOS PARA EL PROYECTO 6.2. Arreglos Institucionales y modalidad de ejecución El organismo externo internacional que tiene incidencia en el proyecto es la Organización de Aviación Civil Internacional, en lo referente a la normativa para la aplicación en materia de seguridad operacional. Para la implementación del sistema de simuladores para controladores de tránsito aéreo, se lo realizará por intermedio de la Organización de Aviación Civil Internacional, de conformidad a lo establecido en: a) Acuerdo de Gestión de Servicios entre la Organización de Aviación Civil Internacional (OACI) y el Ministerio de Relaciones Exteriores, Comercio en Integración del Ecuador.- El Gobierno del Ecuador, a través del Ministerio de Relaciones Exteriores Comercio e Integración (MRECI), firmó el 30 de mayo del 2011 un Acuerdo de Gestión de Servicios con la Organización de Aviación Civil Internacional (OACI). Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 57

58 Las razones para esta asistencia es que el Ecuador en su calidad de signatario del Convenio sobre Aviación Civil Internacional firmado el 7 de diciembre de 1944 en la ciudad de Chicago, en virtud del Art. 43 del Convenio aludido se creó la Organización de Aviación Civil Internacional gobernada por la Asamblea General y el Consejo cuyo objetivo primigenio es desarrollar los principios técnicos de la navegación aérea internacional y fomentar la organización y desenvolvimiento del transporte aéreo internacional, eficiente y seguro. La OACI como Organismo de las Naciones Unidas, Legisla, Norma y Audita a los Estados miembros en la consecución de Objetivos Estratégicos como son la Seguridad de la Aviación, la Seguridad Operacional, Protección del Medio Ambiente relativo a la Aviación, y otros, y para ello ha fortalecido su área de Cooperación Técnica (TCB Technical Cooperation Bureau) brindando a los Estados la capacidad de optimizar la interpretación y aplicación de las Normas y Métodos Recomendados (SARPS) de la OACI y ayudar a las Autoridades de Gobierno en el fortalecimiento de sus sistemas inherentes a la seguridad del transporte aéreo, y sus actividades anexas al mismo. (Anexo 6) b) Acuerdo Ministerial No del Ministerio de Relaciones Exteriores, Comercio en Integración del Ecuador.- Firmado el 4 de octubre de 2011, documento con el cual el Ministro de Relaciones Exteriores, Comercio en Integración del Ecuador delega y autoriza al Director General de Aviación Civil, firme y ejecute los proyectos inherentes a su actividad y desarrollados en los Anexos que se generan bajo el Acuerdo de Gestión de Servicios entre la Organización de Aviación Civil Internacional, concretamente los determinados en los literales a) y B) del numeral 7. (Anexo 7) c) Proyecto ECU/11/802, Asistencia Técnica para el Fortalecimiento Técnico y Operativo de la Dirección General de Aviación Civil del Ecuador.- que constituye el Anexo 2 del Acuerdo de Gestión de Servicios entre la Organización de Aviación Civil Internacional y el Ministerio de Relaciones Exteriores, Comercio en Integración del Ecuador, en el cual se incluye la implementación de un Sistema de Simuladores Integrados para Controladores de Tránsito Aéreo. Específicamente en Objetivo Inmediato No. 1 del documento de Asistencia Técnica para el Fortalecimiento Técnico y Operativo de la Dirección General de Aviación Civil Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 58

59 del Ecuador, se especifica la modalidad de ejecución para la implementación del sistema de simuladores integrados para controladores de tránsito aéreo, en donde se describen los resultados, actividades y responsables. (Anexo 8) 6.3. Cronograma valorado por componentes y actividades Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 59

60 CRONOGRAMA VALORADO POR COMPONENTES Y ACTIVIDADES / RECURSOS FISCALES COMPONENTE No. MACROACTIVIDAD No. ACTIVIDAD TOTAL Definir equipo de trabajo Capacitar equipo y personal involucrado , , Planificar implantación SMS Benchmarking y Consultoría , , ,00 Definir objetivos y alcance SMS 2.500, , Definir la Matriz documental SMS 2.500, , Desarrollar el Plan de implementación integral SMS , ,00 Implantación del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional Levantar información SMS procesos reactivos Entrenar personal involucrado en procesos reactivos , , , , Definir e implementar Procesos Reactivos SMS Desarrollo de documentación relativa a procesos reactivos Equipamiento Simulador ATC (Torre de Control, Radar, No Radar) 2.000, , , ,00 Obra Civil para Simulador ATC , , Accesorios y Herramientas para Simulador ATC , ,00 Instalación, Entrenamiento y Servicios Simulador ATC , ,00 Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 60

61 1.3.1 Evaluar Procesos Reactivos , , , Definir e implementar Procesos Proactivos y Predictivos SMS Determinar Procesos Proactivos y Predictivos Entrenar personal involucrado en procesos proactivos y predictivos , , , , , , Desarrollar documentación relativa a procesos proactivos y predictivos 1.000, , , Implementar procesos proactivos y predictivos , , , Establecer nivel de garantía de Seguridad Operacional Desarrollar y acordar indicadores y metas de desempeño de seguridad operacional SMS Supervisar y medir el nivel de seguridad operacional , , , , , , Entrenar al personal involucrado en aspectos de garantía SMS , , Mantenimiento y Mejoramiento SMS Designar y Formar al equipo auditor SMS Auditorías internas de Seguridad Operacional , ,00 Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 61

62 1.5.3 Aplicar acciones correctivas, preventivas o predictivas , , Capacitar personal DGAC involucrado post implantación , , Definir equipo de trabajo Definir la Política y Objetivos de Seguridad Operacional del Estado Capacitar equipo y personal involucrado , , ,00 Definir políticas, objetivos y alcance del SSP Revisar Ley Aviación Civil y regulaciones DGAC 2.300, ,00 Implantación del Programa de Seguridad Operacional 2.2 Desarrollar la Gestión de Riesgo de Seguridad Operacional del Estado Levantar información para el SSP , Desarrollar requerimientos de seguridad operacional para el SMS de los proveedores de servicios Establecer acuerdos sobre desempeño de la seguridad operacional de los proveedores de servicios , , , , , , Establecer e nivel de garantía de Seguridad Vigilar la Seguridad Operacional , , ,00 Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 62

63 Operacional del Estado Levantar, analizar e intercambia datos de seguridad operacional , , , Concentrar la vigilancia en las áreas de mayor prioridad o necesidad , , Promocionar la Seguridad Operacional del Estado , Medir y analizar el SSP , Mantenimiento y Mejoramiento SSP Aplicar y evaluar Acciones correctivas, preventivas y predictivas al Programa de Seguridad Operacional Capacitar al personal involucrado post implementación en el SSP , , Definir el equipo de trabajo Capacitar equipo y personal involucrado , , ,00 Implantación del Sistema Integrado d Gestión Aeronáutica Benchmarking y Consultoría , Definir objetivos y alcance SIGA Desarrollar Plan de implementación SIGA , Equipos , , , , Levantamiento, desarrollo, implementación y mejoramiento SIGA , ,00 TOTAL 0, , , , ,00 Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 63

64 RESUMEN CRONOGRAMA VALORADO POR COMPONENTES Y ACTIVIDADES / RECURSOS FISCALES COMPONENTE Implantación del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional Implantación del Programa de Seguridad Operacional Implantación del Sistema Integrado de Gestión Aeronáutica ACTIVIDAD ABRIL 2012 DICIEMBRE 2012 TOTAL 2012 TOTAL 2013 TOTAL 2014 TOTAL GENERAL Planificar implantación SMS , , ,00 Definir e implementar Procesos Reactivos SMS Definir e implementar Proactivos y Predictivos SMS Procesos Establecer nivel de garantía de Seguridad Operacional Mantenimiento y Mejoramiento SMS Definir la Política y Objetivos de Seguridad Operacional del Estado Desarrollar la Gestión de Riesgo de Seguridad Operacional del Estado Establecer e nivel de garantía de Seguridad Operacional del Estado Promocionar la Seguridad Operacional del Estado Mantenimiento y Mejoramiento SSP Definir el equipo de trabajo Capacitar equipo y personal involucrado , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , ,00 Benchmarking y Consultoría , ,00 Definir objetivos y alcance SIGA Desarrollar Plan de implementación SIGA , ,00 Equipos , , ,00 Levantamiento, desarrollo, implementación y , ,00 mejoramiento SIGA TOTAL , , , , , , Origen de los insumos COMPONENTE MACROACTIVIDAD TIPO DE BIEN ORIGEN DE LOS INSUMOS NACIONAL IMPORTADO TOTAL VALOR % VALOR % Planificar implantación SMS Servicio , ,00 Implantación del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional Implantación del Programa Definir e implementar Procesos Reactivos SMS Definir e implementar Procesos Proactivos y Predictivos SMS Establecer nivel de garantía de Seguridad Operacional Bien y Servicio ,00 13% ,00 87% ,00 Servicio ,00 100% ,00 Servicio ,00 100% ,00 Mantenimiento y Mejoramiento SMS Servicio ,00 100% ,00 Definir la Política y Objetivos de Seguridad Operacional del Estado Servicio ,00 100% ,00 Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 64

65 de Seguridad Operacional Desarrollar la Gestión de Riesgo de Seguridad Operacional del Estado Establecer e nivel de garantía de Seguridad Operacional del Estado Promocionar la Seguridad Operacional del Estado Servicio ,00 100% ,00 Servicio ,00 100% ,00 Servicio ,00 100% ,00 Mantenimiento y Mejoramiento SSP Servicio ,00 100% ,00 Definir el equipo de trabajo Servicio 0,00 0,00 Capacitar equipo y personal involucrado Servicio ,00 100% ,00 Implantación del Sistema Integrado d Gestión Aeronáutica Benchmarking y Consultoría Servicio ,00 100% ,00 Definir objetivos y alcance SIGA Servicio 0,00 0,00 Desarrollar Plan de implementación SIGA Servicio ,00 100% ,00 Equipos Bien ,00 100% ,00 Levantamiento, desarrollo, implementación y mejoramiento SIGA Servicio ,00 100% ,00 TOTAL ,00 30% ,00 70% ,00 7. Estrategias de Seguimiento y Evaluación Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 65

66 7.1 Monitoreo de la ejecución Para el monitoreo de la ejecución la Dirección General de Aviación Civil se basará en: a) Indicadores del proyecto a nivel de propósito, componentes y actividades b) Cronograma valorado c) Flujo económico d) Seguimiento, medición y análisis Con los datos e información obtenida se realizará el seguimiento y evaluación de los ítems indicados en períodos establecidos y en caso de detectar desviaciones respecto a la programación inicial del proyecto se tomará las acciones correspondiente que permitan ajustar las desviaciones y culminar con la ejecución, mantenimiento y mejoramiento del SSP, SMS, SIGA y Sistema de Entrenamiento/Simulación para Controladores de Tránsito Aéreo. La Dirección General de Aviación a través de la Dirección de Planificación y Gestión de Calidad realizará el seguimiento y Evaluación de avance del Proyecto de Fortalecimiento Aeronáutico, por períodos cuatrimestrales, verificando el cumplimiento de los indicadores establecidos. La aprobación del Simulador para controladores de tránsito aéreo se realizará previo la emisión del informe favorable y de aceptación por parte de las áreas técnicas respectivas, verificando el cumplimiento de las especificaciones o requisitos establecidos. La forma de pago del Simulador ATS, se realizará con un anticipo del 40% a la suscripción del contrato y el 60% restante una vez recibido el producto total con infraestructura y equipos requeridos, contando con los informes favorables de las áreas técnicas correspondientes, y realizadas las pruebas de operatividad, donde se establezca el cumplimiento de todo los requisitos operacionales para un eficaz funcionamiento del Simulador para controladores de tránsito aéreo. Los Productos Esperados del proyecto son los siguientes: Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 66

67 Programa de Seguridad Operacional (SSP), implementado y bajo el ciclo de Mejora Continua. Sistema de Gestión de Seguridad Operacional (SMS), implementado en los Servicios de Tránsito Aéreo y en los Aeródromos administrados por la DGAC. Sistema Integrado de Gestión: Implementado y bajo el ciclo de mejora continua los sistemas de Gestión de la Calidad, Gestión Ambiental y Seguridad y Salud Ocupacional. Simulador de entrenamiento para personal de Controladores de Tránsito Aéreo implementado y operativo. Cabe indicar que cada uno de estos productos, deberán tener los respectivos informes que validen su implantación, tanto por las áreas correspondientes. Los Sistemas de Gestión implantados entrarán a un proceso de Medición, Análisis y Mejora Continua, una vez verificada su implantación. 7.2 Evaluación de resultados e impactos Para la evaluación de resultados se contrastará lo establecido en la Matriz de Marco Lógico con lo realmente logrado, para esto se diseñará una matriz de actividades, resultados e indicador, logrando con esto una visualización real de los resultados obtenidos. ACTIVIDAD RESULTADO INDICADOR Cronograma Matriz de Marco Lógico Lo obtenido del proyecto Matriz de Marco Lógico Para la evaluación de impacto se deberá tomar a partir del año 2015 unos tres años para realizar el análisis de los resultados integrales obtenidos con la operación y mantenimiento del proyecto, para esto se utilizará datos obtenidos en auditorías operacionales o del sistema integrado de gestión y aquellos registrados mediante la aplicación de procedimientos SSP, SMS, SIGA y resultados del Sistema de entrenamiento/simulación para controladores de tránsito aéreo. Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 67

68 Auditorías Operacionales Auditorías Sistema Integrado de Gestión Registros Procedimientos Operacionales Registros Procedimientos SIGA Registros / Informes de operatividad Sistema Evaluación impacto Proyecto Simulador ATS Impacto Datos / información nivel operacional Datos/ información conformidad del sistema/cumplimien to requisito Datos/información de resultados SMS/SSP obtenidos por aplicación Datos/informació n de resultados obtenidos por aplicación Datos / información de resultados obtenidos por la aplicación del sistema obtenido / indicadores Matriz Marco Lógico 7.3 Actualización de Línea de Base De acuerdo a los datos obtenidos no se estima una variación de la línea base en el tiempo previsto de ejecución del proyecto. Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 68

69 8. ANEOS ANEO 1 UBICACIÓN SISTEMA DE SIMULACIÓN PARA CONTROLADORES DE TRÁNSITO AÉREO Estación Receptora: Coordenadas: N E Norte: Calle Los Fresnos, Sur: Calle Los Pinos, Este: Av. Eloy Alfaro, Oeste: Propiedad privada Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 69

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